MANUAL U4 Derecho Penal Empresarial

Derecho Penal
Empresarial
Saidy Alcaide Lozano
Manual – Unidad 4
2 Manual
Índice
Introducción ............................................................................................................................................. 5
Organización de la Asignatura ........................................................................................................... 7
Unidades didácticas .......................................................................................................................... 7
Tiempo mínimo de estudio ............................................................................................................... 8
UNIDAD 4: Conceptos básicos de la responsabilidad penal de la empresa,
consecuencias accesorias y determinación de la sanción aplicable a la persona
jurídica ........................................................................................................................................................ 9
Diagrama de organización.............................................................................................................. 9
Tema n.°1: Introducción a la responsabilidad de las personas Jurídicas: diferencia
entre sanción penal y sanción administrativo a la P.J. .......................................................... 10
1.1. Sanción Penal .................................................................................................................. 10
1.2. Sanciones administrativas ............................................................................................. 11
Tema n.°2: Sistemas de Imputación (directo e indirecto) ..................................................... 12
2.1. Un modelo de doble vía ............................................................................................... 12
2.2. Cuestiones comunes a ambas Vías ........................................................................... 14
Tema n.°3: Análisis Jurisprudencial ............................................................................................... 15
Tema n.°4: Consecuencias Accesorias ...................................................................................... 16
4.1. Naturaleza Jurídica......................................................................................................... 16
Tema n.°5: Determinación judicial de la sanción .................................................................... 18
Tema n.°6: Posición de la persona jurídica en el proceso penal ........................................ 21
Glosario de la Unidad 4 ....................................................................................................................... 23
Bibliografía de la Unidad 4 ................................................................................................................. 25
Universidad Continental | Manual 3

4 Manual
Introducción
En la presente unidad se analizará los diversos modelos de imputación de
responsabilidad penal a las empresas, utilizando una perspectiva valorativa y
crítica, juntamente con la evaluación de la persona jurídica su actuar por un
tercero y el principio de proscripción en materia penal.
Asimismo se dará a determinas las diferencias entre la sanción penal y la sanción
administrativa, identificando las posición doctrinales referente a la concepción
de dichos término, ya que muchas de las personas jurídicas sólo son
sancionadas en materia administrativa, y no en materia penal, asimismo se
estudiará las consecuencias accesorias que presenta la responsabilidad penal
de la empresa incorporado en el Código Penal de 1991, en donde fue ubicado
muy distante al contexto de las penas, surgiendo una problemática para
determinar las correctas consecuencias jurídicas de la responsabilidad de la
empresa.
Finalmente se sintetizará en qué posición se encuentra la persona jurídica dentro
del proceso penal, aplicando los conocimientos administrativos y derecho
procesal penal, verificando la naturaleza jurídica de la responsabilidad penal.
El autor.

6 Manual
Organización de la Asignatura
Resultado de aprendizaje de la asignatura
Al finalizar la asignatura, el estudiante será capaz de aplicar los conceptos básicos del
Derecho penal económico y los diferenciará del derecho penal de la empresa,
analizando críticamente las instituciones que se suelen incorporar en estas categorías;
diferenciando, de un lado, de las que pertenecen al derecho penal nuclear y
también de aquellas que forman parte del derecho administrativo sancionador.
Asimismo, analiza la dinámica del derecho penal económico y empresarial e
identifica los factores que han influido en la actual configuración del derecho penal
en general.
Unidades didácticas
UNIDAD 1 UNIDAD 2 UNIDAD 3 UNIDAD 4

Parte especial del Conceptos de la
Derecho Penal Técnicas de
derecho responsabilidad
Económico, en la tipificación y
empresaria: estafa. penal de la
empresa y bienes criterios de
Parte especial del empresa.
jurídicos imputación Parte
derecho Consecuencias
especial del
empresarial: fraude accesorias y
derecho
en la determinación de
empresarial:
administración de la sanción
Apropiación Ilícita
personas jurídicas aplicable a la
persona jurídica
Resultado de Resultado de Resultado de Resultado de

aprendizaje aprendizaje aprendizaje aprendizaje
Analizar el impacto Identificar los Identificar los Diferenciar la

del derecho penal conceptos del elementos responsabilidad
económico en la peligro concreto u constitutivos del penal de persona
configuración del abstracto, tipo penal de jurídica y la
derecho penal elementos estafa y los posibles administrativa,
actual. normativos, leyes supuestos de identificando
penales en blanco estafa cometidos distintas posiciones

Parte especial del Conceptos de la
Derecho Penal Técnicas de
derecho responsabilidad
Económico, en la tipificación y
empresaria: estafa. penal de la
empresa y bienes criterios de
Parte especial del empresa.
jurídicos imputación Parte
derecho Consecuencias
especial del
empresarial: fraude accesorias y
derecho
en la determinación de
empresarial:
administración de la sanción
Apropiación Ilícita
personas jurídicas aplicable a la
persona jurídica
y elementos de en el seno de doctrinales.
valoración global. organizaciones
empresariales.
Tiempo mínimo de estudio
16 horas 16 horas 16 horas 16 horas
8 Manual
UNIDAD 4: Conceptos básicos de la
responsabilidad penal de la empresa,
consecuencias accesorias y
determinación de la sanción aplicable a la
persona jurídica
Diagrama de organización

Tema n.°1: Introducción a la responsabilidad de las
personas Jurídicas: diferencia entre sanción penal y
sanción administrativo a la P.J.
Se debe tener presente que se ha incrementado en el derecho penal
económico la sanción a las personas jurídicas teniendo como finalidad llegar a
sancionar con un castigo penal a aquellas que comentar un ilícito penal,
empero se debe de diferencias entre dos términos la sanción penal y la sanción
administrativa.
1.1. Sanción Penal
Las medidas aplicadas a las personas jurídicas son llamadas penas en
diversos países, para ellos cabe precisar que la manera de regular la
imposición de dichas penas muestra que sus regulaciones legales son muy
diferentes. cabe señalar que en Francia existe una favorable tradición que
favorece a la responsabilidad penal dichas son trascendentes desde el
Mester, donde menciona que la responsabilidad de la persona jurídica es
directa no ocasiona la posibilidad de imponer sanciones penales antes sus
órganos o representantes del delito, Por otro lado, tenemos a Suiza donde
la responsabilidad civil sólo opera en los casos en el que el hecho no es
imputado ante una persona individual, todo esto nos lleva aclarar que
hasta ahora la legislación penal ha ido en avance antes los desarrollos
doctrinales.
10 Manual
Para hacer efecto a las penas se debe precisar si la persona jurídica
tiene la culpabilidad jurídico-penal que sea semejante a la de la persona
natural, asimismo, precisar si existe culpabilidad.
1.2. Sanciones administrativas
A nivel global las legislaciones previenen la obligación de sanciones
administrativas a las personas jurídicas. En esta tendencia se busca aplicar
a las personas jurídicas diversas medidas de sanciones que sean de
supervisión administrativa.
Existen diversos autores que señalan que la persona jurídica es
incapaz de cometer acciones que afecten a la empresa o de sancionar
acciones administrativas, pero eso no quiere decir que se encuentra en la
imposibilidad de recurrir a algún tipo de medida administrativa.
Muchas de las veces el sancionar de manera administrativa resulta
insuficiente desde el punto de vista preventiva, la mayoría de veces las
sanciones administrativas se manifiestan a través de multas al cual se le
considera como costo de su actividad el cual se le transfiere a los
consumidores y de esta manera se excluye la finalidad intimidadora o
preventiva de toda multa.
Desde otra perspectiva, la sanción administrativa no cuenta con un
efecto comunicativo con fin de sancionar lo cual produce una deuda de
punibilidad frente a las conductas cometidas por las personas jurídicas,
siendo de manera urgente incorporar sanciones para las personas
jurídicas, es por ese motivo que se busca incorporar diversas medidas en el
código penal.

Tema n.°2: Sistemas de Imputación (directo e
indirecto)
2.1. Un modelo de doble vía
Existen dos vías de imputación en la responsabilidad que es causado
por el delito de las personas jurídicas y que serán penalmente responsables
a) Delitos cometidos en nombre o por cuenta de estas, que son
ocasionados de manera directa o indirecta por aquellas que le
representan de manera legal o también aquellos que actúan de
manera individual o como integrantes de la organización de la
persona jurídica y que se encuentran autorizados a tomar decisiones
utilizando la autorización de la persona jurídica y a su vez toman
facultades de control dentro de esta.
Por una parte, por aquellos representantes legales y, por la otra, por
aquellos que actuando individualmente o como integrantes de una
organización de la persona jurídica, se encuentran en autorización
de tomar decisiones con el permiso de la persona jurídica. Los sujetos
que desencadenan un rol a través de esta vía son:
• Representantes; este término señala a la persona que tiene una
representación de la sociedad.
• Personas autorizadas para tomar decisiones en nombre de la
persona jurídica; son aquellas que son autorizadas para tomar
decisiones en nombre de la persona jurídica.
12 Manual
• Personas con facultad de organización y control; son aquellas
personas que tienen poder dentro de la organización y control
y gestionar.
b) Delitos cometidos por cuenta del ejercicio de actividades sociales
con beneficio ya sea directo o indirecto por aquellas personas que se
encuentran sometidas a la autoridad de las personas físicas que
tienen un cargo ante la persona jurídica.
Sujetos que pueden desencadenar la responsabilidad por la
segunda vía, esto señala que no solo se limita a los trabajadores y
mandos intermedios de la empresa, sino que se dirige a todo sujeto
que opere integrado bajo el ámbito de dirección para aquellas
personas que tengan un poder de mando y en ellos encontramos:
representantes, personas autorizadas para decidir y aquellas
personas con capacidad de organizar y controlar.
Existen dos ideas importantes que se arraigan a estas bases:
Por un lado, se menciona la idea de que lo que produce la
responsabilidad de la persona jurídica es aquella conducta que los
administradores y sujetos a fin de las funciones, que son los que
cometen delitos tanto sea de manera propia o utilizando como
medio la persona jurídica, ya sea por el incumplimiento de sus
deberes de supervisión, vigilancia y control.
En nuestra legislación, nuestro código penal sigue de manera
estricta el modelo de los marcos europeos.
Por otra parte, en ambas vías se considera la idea de
responsabilidad por falta de supervisión, vigilancia o control esto
quiere decir si es que la persona jurídica cumplió con sus deberes de

manera adecuada no será responsable de responder por el delito.
Se ha calificado a la primera vía como Responsabilidad Vicarial
y a la segunda como Autorresponsabilidad.
En la segunda vía se puede apreciar como presupuesto de la
responsabilidad: solo es necesario atribuir el delito a la persona
jurídica si en su grado de dirigente se ocasionó un incumplimiento
inadecuado de sus deberes y si ese incumplimiento fue causado por
alguien, pero en beneficio de la empresa.
2.2. Cuestiones comunes a ambas Vías
a) El delito cometido
En ambas vías mencionadas se señala como responsabilidad de la persona
jurídica, siendo el que comete el delito una persona física.
b) delito cometido en beneficio directo o indirecto de la persona jurídica

Se enfoca en el elemento subjetivo específico que es visto en la conducta
típica de la persona física, quien es el que comete el delito con
conocimiento de tener como finalidad el obtener un provecho para la
entidad. Para ello, no se necesita que dicho beneficio se llegue a realizar,
esto quiere decir que la actuación en beneficio de la empresa sirva de
motivación principal para el delito. Al contrario, dicha motivación lleva a
que el autor del delito obtenga un beneficio propio.
Existen dos tipos de beneficios, directo; cuando la encargada de cometer

el delito es la persona física con el fin de obtener un beneficio empresarial
(ascender en su puesto de trabajo), y la otra modalidad de beneficio
indirecto; es cuando la persona física comete el delito, pero con la intención
de ahorrar a su empresa costes preventivos (Se da en el caso del directivo
cuando autorice desestimar los residuos para no incurrir en los costes)
14 Manual
Tema n.°3: Análisis Jurisprudencial
El análisis que se le pueda realizar a un caso en específica es de relevancia
pura para la comprensión del tema en específico, por ello en este punto de la
unidad, es necesario tocar un caso, el cual fue relevante para nuestra sociedad,
se habla del caso de Utopía, en donde no sólo se habla de la responsabilidad
penal de las personas naturales, sino también de la responsabilidad que generó
la propia persona jurídica, disponiendo a una medida accesoria interpuesta por
el poder Judicial.
Para este caso se impuso la extinción de la empresa, conforme a lo
dispuesto en el artículo 105 inciso 2 del Código Penal, estipulándose en los
Registros Públicos, ya que dicha empresa por tener un aprovechamiento de la
sociedad, asesinaron a decenas de jóvenes, buscando sólo lucrar, pese a las
negligencias que podría tener el establecimiento, empero pese a que las
autoridades competentes de dicha empresa coadyuvaban a la prisión, sólo se
le estipularon medidas accesorias. En el trigésimo considerando del Expediente
493-02-2004 se menciona lo siguiente:
“Hemos de indicar que la persona jurídica tiene la condición de parte
pasiva en el proceso, en la medida que los hechos punibles que se enjuician
fueron cometidos en el ejercicio de la actividad de dicha persona…” En
supuestos como el descrito, nuestro Código Penal ha establecido varias
consecuencias accesorias que son aplicables a las personas jurídicas; siendo
ello así, y sin que ello implique violentar el principio societas delinquere no potest
resulta pertinente aplicar la consecuencia establecida en el segundo número
de la norma indicada.

Tema n.°4: Consecuencias Accesorias
En el Código Penal del año 1991 se incorporó las medidas aplicables con
relación a las personas jurídicas bajo el rubro de consecuencias accesorias.
4.1. Naturaleza Jurídica
La integración de aquellas medidas aplicables en el Código Penal ha
llevado a la incertidumbre sobre la naturaleza Jurídica. La solución a esta
incertidumbre tiene un interés fundamental y práctico, ya que se busca la
precisión de los presupuestos materiales y procesales para la imposición de
estas medidas, el cual se encuentra sometido por la naturaleza jurídica
para poder ser asignada.
a) Las consecuencias accesorias como penas
Aquellas consecuencias accesorias aplicadas a las personas jurídicas
y que se encuentren dentro de la normativa Penal son determinadas
como penas, para ser sancionadas se deberá verificar que sean
accesorias, esto quiere decir que no se necesita depender de la
declaración de culpabilidad de la persona natural. Por otro lado, se
debe verificar que la persona jurídica aparezca como inculpado. En
conclusión, tratándose de una pena es necesaria ver la gravedad del
hecho y no la peligrosidad de una participación futura de nuevos
delitos.
b) Las consecuencias accesorias como medidas preventivas
Respecto a la Interpretación mayoritaria se entiende que aquellas
consecuencias accesorias no son penas, ya que no son sostenidas
por la culpabilidad que pueda cometer la persona jurídica por aquel
hecho delictivo. Las Medidas que son de carácter preventivo lo que
16 Manual
busca es erradicar la peligrosidad de aquella estructura social.
c) Toma de decisiones
Se considera inadecuado que la aceptación de las consecuencias
accesorias sea conceptualizada como punto de partida y a la vez
sean señalados como medidas con carácter de pena, anteponiendo
penas a las personas jurídicas. a pesar de ello las consecuencias
accesorias si se pueden sustentar con independencia de la
posibilidad de imponer penas a las personas jurídicas, ya que no se
enfoca en la falta de culpabilidad sino en la peligrosidad de sus
organizaciones. esto quiere decir que no existe impedimento para
que exista penas y consecuencias accesorias ante las personas
jurídicas.

Tema n.°5: Determinación judicial de la sanción
Para el siguiente tema se va a determinar la sanción de la responsabilidad
penal de la persona jurídica, estableciéndose, el criterio y concepción del
órgano jurisdiccional respecto a dicho punto importante para la prevención de
los delitos económicos.
En tal sentido, García (1993) menciona lo siguiente:
“La criminalidad de la persona jurídica vendría a ser la suma de los
delitos con contenido económico que se cometen, a través o teniendo
como medio la actuación empresarial, debiendo diferenciarse entonces
cuándo se actúa valiéndose de la estructura empresarial y cuándo
alguno o algunos colaboradores de la empresa causan un daño a la
empresa misma o a otros de sus colaboradores, ya que entonces
estaríamos hablando de lo que la doctrina alemana ha determinado
criminalidad en la empresa”. (p. 213)
La persona jurídica al cometer un ilícito penal se impone mediante
sanciones en ámbito penales a las personas naturales con vínculo a las
actividades empresariales, en cuyo seno se computó en una conducta ilícita,
no ha generado la disminución ni la desaparición de la criminalidad empresarial,
ya que para la empresa es más idóneo cambiar a las autoridades competentes
y seguir con la finalidad lícita que tienen, asimismo se debe mencionar que las
sanciones administrativas que se le imponen a la persona jurídica no ha tenido
un efecto disuasivo para detener este tipo de criminalidad, por lo que la persona
jurídica prefiere analizar el costo beneficio de realizar los ilícitos penales, pese al
riesgo que puedan tener, ya que consideran que la sanción administrativa es un
monto pecuniario, el cual puede ser pagado al instante, y ello conlleva a seguir
con la conducta disfuncional.
18 Manual
Por ello es indiscutible la intervención del ámbito penal, pudiéndose aplicar
las siguientes consecuencias jurídicas:
• La interposición de pena privativa de la Libertad.
• La aplicación de diversas medidas de seguridad, en la cual se
conceptualiza la peligrosidad.
• Las consecuencias jurídicas de naturaleza administrativa
empero sean interpuesta en un proceso penal y por un juez de
la misma materia, ya que asegura que la sanción sea conforme
a la naturaleza de la persona jurídica, pero con efecto
penalmente.
Por otro lado, la responsabilidad de la empresa será penalmente
sancionable cuando haya habido conductas delictivas cometidas por su
cuenta, por sus órganos, representantes o por cualquier integrante o persona
por delegación de estos, a este tipo de regulación no se le considera al estado
peruano, como también no estas exentas de dicha responsabilidad aquellas
empresas que tengan relación con el estado e intervienen en calidad de
delegación, tercerización, asociación u otro tipo similar, asimismo que la
responsabilidad de las personas jurídicas, no quiere decir que las personas
naturales se excluyan de dicha responsabilidad.
Es necesario mencionar que también se pueden dar diversas medidas
según por el artículo 105 del proyecto N° 2225/2012-CR donde menciona
medidas aplicables para las personas jurídicas:
• Clausura de los locales o establecimientos donde se encuentra
localizado la empresa, puede ser de carácter temporal o
definitivo, la cual no excede en el plazo de 5 años.
• Disolución o liquidación de la empresa.

• Suspensión de las actividades de la empresa por el tiempo de 2
años.
• La prohibición podrá tener carácter temporal o definitivo. La
prohibición temporal no será mayor de 5 años.
ES así que, si el juez considera aplicar una de estas medidas, el mismo
podrá ordenar a la autoridad competente la disposición de la intervención de
la persona jurídica para resguardar los derechos de los trabajadores y de los
acreedores de la persona jurídica hasta por el plazo de 2 años.
20 Manual
Tema n.°6: Posición de la persona jurídica en el
proceso penal
Se debe tener en cuenta que el derecho procesal penal gira en torno del
principio de societas delinquere non potest, relacionando a las formas en la que
se debe de sancionarse la criminalidad originada por la persona jurídica, y si la
misma se debe de unificar o separar con el procedimiento para las personas
físicas.
Al incorporarse las consecuencias accesorias a nuestro ordenamiento del
año 1991, como sanciones impuestas al finalizar un proceso, en conjunto con los
efectos jurídicos principales del delito, no fue materia de controversia la defensa
de la persona jurídica durante el proceso, con la finalidad de imponerle la
misma consecuencia de las señaladas previamente.
Es así como existe una complejidad en la persecución de delitos contra
la administración pública, ya que no existe jurisprudencia a nivel nacional sobre
a la aplicación de consecuencias accesorias a título de la empresa ni como
medida cautelar, es así que estos actos ilícitos se relación con los actos de
corrupción generados por el régimen político.
Es así que, la posición de la persona jurídica se regula como una persona natural,
empero con mayores medidas de seguridad, es decir consecuencias
accesorias, empero la persona jurídica también puede ser señalada como un
sujeto pasivo. Por otro lado, el artículo 90 del nuevo Código Procesal Penal hace
mención que las personas jurídicas, “siempre que sean pasibles de imponérseles
las medidas previstas en los artículos 104 y 104 del Código Penal, deberán ser
emplazadas e incorporados en el proceso, a instancia del Fiscal.”

La referida normativa, como el artículo 313 se constituye como una decisión
inédita, ya que en los últimos años el legislador ignora esta problemática de
imponer medidas de seguridad a la persona jurídica, por ello al ver que esa
norma resuelve la discusión respecto a las sanciones de las personas jurídicas se
debe sancionar el mismo proceso que una persona física.
Según San Martí (2002):
“La base del procedimiento común, al que se le introducen
particularidades en algunos aspectos del procedimiento, vinculadas
esencialmente a la competencia del órgano jurisdiccional, a la promoción
de la acción penal, a la intensidad de las medidas limitativas de derechos;
considerándose como factores principales que justifican su incorporación:
la condición de la persona a enjuiciar (en nuestro caso una persona
jurídica) y el tipo de delito”. (p. 1242)
Por lo tanto, las sanciones a una persona jurídica que se le impondrán por
cometer un acto ilícito serán estipulado en un proceso común, como cualquier
persona física, estipulando todas las medidas necesarias para que no pueda
volver a incurrir en el mismo ilícito penal.
22 Manual
Glosario de la Unidad 4
Castigar
Ejecutar un castigo contra quien ha cometido una falta.
Cláusula
Cada una de las disposiciones o condiciones de un contrato, ley, tratado, etc
Consumación
Realización de una acción o proceso de manera que queda completo o
finalizado.
Imposición
Establecimiento de algo que debe cumplirse obligatoriamente
Justicia
Lo que debe hacerse según el derecho o la razón.
Participación
Intervención en algún asunto

S
Salvaguardar
Defender, proteger, amparar.
Víctima
Persona que padece daño por culpa ajena o por causa fortuita.
24 Manual
Bibliografía de la Unidad 4
Database of Legislation (2019) [Repositorio online]. Código Procesal Penal.
De la Mata N. (2018) Derecho Penal Económico y De la Empresa. Madrid,
España: Dykinson
García, L. (1993). Instrumentos de Imputación jurídico penal en la criminalidad
de empresa y reforma penal en la Actualidad Penal. Lima, Perú: Revista
Actualidad Penal.
Hurtado, J. (2016). Temas de derecho penal económico: empresa y
compliance. Lima, Perú: Fondo Editorial PUCP.
Hurtado, J. (2015). Compendio de Derecho Penal Económico. Lima, Perú: Fondo
Editorial PUCP.
San Martín, C. (2002). La tutela de las consecuencias jurídicas económicas del
delito. Lima, Perú: Ius et veritas.

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En la presente unidad se analizará los diversos modelos de imputación de

responsabilidad penal a las empresas, utilizando una perspectiva valorativa y

crítica, juntamente con la evaluación de la persona jurídica su actuar por un

tercero y el principio de proscripción en materia penal.

Asimismo se dará a determinas las diferencias entre la sanción penal y la sanción

administrativa, identificando las posición doctrinales referente a la concepción

de dichos término, ya que muchas de las personas jurídicas sólo son

sancionadas en materia administrativa, y no en materia penal, asimismo se

estudiará las consecuencias accesorias que presenta la responsabilidad penal

de la empresa incorporado en el Código Penal de 1991, en donde fue ubicado

muy distante al contexto de las penas, surgiendo una problemática para

determinar las correctas consecuencias jurídicas de la responsabilidad de la

Finalmente se sintetizará en qué posición se encuentra la persona jurídica dentro

del proceso penal, aplicando los conocimientos administrativos y derecho

procesal penal, verificando la naturaleza jurídica de la responsabilidad penal.

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Resultado de Resultado de Resultado de Resultado de

Analizar el impacto Identificar los Identificar los Diferenciar la

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personas Jurídicas: diferencia entre sanción penal y

sanción administrativo a la P.J.

Se debe tener presente que se ha incrementado en el derecho penal

económico la sanción a las personas jurídicas teniendo como finalidad llegar a

sancionar con un castigo penal a aquellas que comentar un ilícito penal,

empero se debe de diferencias entre dos términos la sanción penal y la sanción

1.1. Sanción Penal

Las medidas aplicadas a las personas jurídicas son llamadas penas en

diversos países, para ellos cabe precisar que la manera de regular la

favorece a la responsabilidad penal dichas son trascendentes desde el

Mester, donde menciona que la responsabilidad de la persona jurídica es

directa no ocasiona la posibilidad de imponer sanciones penales antes sus

la responsabilidad civil sólo opera en los casos en el que el hecho no es

hasta ahora la legislación penal ha ido en avance antes los desarrollos

tiene la culpabilidad jurídico-penal que sea semejante a la de la persona

natural, asimismo, precisar si existe culpabilidad.

1.2. Sanciones administrativas

A nivel global las legislaciones previenen la obligación de sanciones

administrativas a las personas jurídicas. En esta tendencia se busca aplicar

a las personas jurídicas diversas medidas de sanciones que sean de

Existen diversos autores que señalan que la persona jurídica es

incapaz de cometer acciones que afecten a la empresa o de sancionar

acciones administrativas, pero eso no quiere decir que se encuentra en la

imposibilidad de recurrir a algún tipo de medida administrativa.

Muchas de las veces el sancionar de manera administrativa resulta

insuficiente desde el punto de vista preventiva, la mayoría de veces las

sanciones administrativas se manifiestan a través de multas al cual se le

considera como costo de su actividad el cual se le transfiere a los

consumidores y de esta manera se excluye la finalidad intimidadora o

preventiva de toda multa.

Desde otra perspectiva, la sanción administrativa no cuenta con un

efecto comunicativo con fin de sancionar lo cual produce una deuda de

punibilidad frente a las conductas cometidas por las personas jurídicas,

siendo de manera urgente incorporar sanciones para las personas

jurídicas, es por ese motivo que se busca incorporar diversas medidas en el

Universidad Continental | Manual 11

2.1. Un modelo de doble vía