PROCESO DIRECCIÓN DE FORMACIÓN PROFESIONAL INTEGRAL

FORMATO GUÍA DE APRENDIZAJE

IDENTIFICACIÓN DE LA GUIA DE APRENDIZAJE No.14

• Denominación del Programa de Formación: Tecnólogia Gestión Integrada de la Calidad,

Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional.

• Código del Programa de Formación: 122128

• Nombre del Proyecto: Diseño de un sistema de gestión de forma individual o integrada en empresas de
diferentes sectores de la ciudad de Ibagué, aplicando la NTC ISO 9001:2015, NTC ISO 14001:2015, NTC
ISO 45001:2018 y decreto 1072:2015.
• Fase del Proyecto: Evaluación.
• Actividad de Proyecto: Elaborar Programa de auditoría, Plan de Auditoría, Informe de Auditoría de cada
uno de los Sistemas de Gestión de la empresa objeto del proyecto.
• Competencia: Realizar actividades que conduzcan al mantenimiento y mejora continua de los sistemas
de gestión de forma individual o integrada.
• Resultados de Aprendizaje Alcanzar: Participar en la elaboración de los planes de auditoria interna,
programación, ejecución y elaboración del informe final, de acuerdo con la normatividad y a los
procedimientos establecidos por la organización.
• Duración de la Guía: 152 horas

2. PRESENTACION
Después de implementar y ejecutar los tres (3)
sistemas de gestión (9001, 14001, 45001 con el
Decreto 1072 de 2015), dentro de la fase de
mantenimiento, se hace necesario llevar a cabo las
correspondientes auditorías, que podrán ser de manera
individual por cada sistema de gestión o de forma integrada, El
objetivo de estas Auditorias es lograr una efectiva Evaluación
de Desempeño, que se convertirá en insumo para la Revisión
por
la Dirección y la Mejora Continua. En esta guía la auditoría se iniciará con su correspondiente programa,
planeación y el informe final, que se GFPI-F-135- V01 aplicará a la empresa objeto del proyecto.

Basados en la ISO 19011/2018 se desarrollarán temas relacionados con la elaboración del programas de
auditoría, plan de auditoría y el procedimiento de auditoría, teniendo en cuenta el perfil a la hora de
escoger al auditor. De igual forma se determinará a que se refieren los hallazgos, las no conformidades y la
generación del informe de auditoría.

La actividad de auditoría del sistema de gestión es obligatoria para las organizaciones, y su objetivo es
verificar el cumplimiento de las actividades, de acuerdo con los requisitos del sistema de gestión.
Auditores y evaluadores son utilizados por los organismos de acreditación, con el fin de mejorar la eficiencia
del proceso de acreditación.

Los criterios para la competencia de los auditores y evaluadores se comprueban por medio de las

auditorías. 3. FORMULACION DE LAS ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE:

A. Actividad de reflexión inicial (Situacion Problemica)

La Auditoría es un componente esencial que nos permite determinar la EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO de la
gestión de cada uno de los sistemas, para lo cual ésta debe ser ejecutada a través del ciclo PHVA, por tanto,
los invito para que respondan los siguientes interrogantes:

● ¿Cómo creen que se discriminan cada una de las fases del ciclo PHVA aplicada a una Auditoría?

RTA: es una parte fundamental ya que es una estructura qué nos permite poder hacer una auditoria
ya que se planea como hacerlo en un tiempo estimado lo que se va a hacer para lograrlo las acciones
correctivas y de mejora verificación de información y como vamos a actuar de forma correcta.

● ¿Cómo cree que aporta la mejora continua a un proceso de auditoría?

RTA: aporta muchísimo ya que nos permite ver las fallas en nuestros procesos y así mismo corregirlas
a tiempo y así poder cumplir con el proceso de manera correcta

B. Actividad de Contextualizacion (Saberes Previos)

Teniendo en cuenta la situación problémica y los contenidos del resultado de aprendizaje objeto de esta
guía, procedo a realizar la exploración de conocimientos previos respecto a los resultados de aprendizaje:

Analice y reflexione sobre los siguientes aspectos:

 ¿Que se? ¿Como obteng
e
l
conocimiento?
o
son aquellos que se A través de la norma
limitan a un ISO 19011 que se
enunciado genérico enfoca
de las técnicas a específicamente en
aplicarse, con la auditora consultas
indicación de los e investigaciones a
Programa de Auditorias objetivos a través de la familia
alcanzarse, y son
de normas 20000
generalmente
destinados a uso
de los jefes de los
equipos
de auditoria.

documento que Noma ISO 19011

describe de forma familia de normas
detallada cómo es ISO 20000 estas
el proceso para dictan disposiciones
obtener información para hacer una
objetiva, la cual auditoria
será comparada correctamente
Plan de Auditorias con la información
de referencia o
requisitos
plasmados en una
norma, por ejemplo,
la ISO 9001, ISO
14001 o ISO
45001.

Procedimiento de Auditorias Describe el Especificamente en

Sistema la norma ISO 19011
implantado ya que nos da el
para la procedimiento para
cumplir on una
planificación,
auditoria
realización,
correctamente
documentación
y seguimiento
de las
auditorías
internas con el
objeto de

Ejecución de la Auditoria
Informe final de Auditorias
verificar: - Que
las actividades
relacionadas
con el Sistema
de Gestión
cumplen con
las
disposiciones
establecidas
por éste. - La
efectividad del
sistema y su
conformidad
con la norma
que lo
establece.
Después de la Norma ISO 19011
recopilación de
información del
auditor se presenta la
auditoria al proceso
que se planteo
Todas las notas Norma ISO 19011
tomadas por los disposiciones
auditores, todas las generales de
observaciones auditoria, familia de
formuladas por los normas 20000
empleados durante la
auditoría, toda la
información tomada
de los propietarios de
los procesos durante
la auditoría y todas
las declaraciones
hechas durante la
reunión de cierre no
equivalen a algo
oficial.
 GFPI-F-135- V01

Analizar en equipo y, luego en una mesa redonda cada equipo dará su conclusión respecto a los temas
planteados, dirigido y coordinado por el instructor. Deben elaborar en un documento en Word de una hoja
con las conclusiones que arrojó el análisis de los temas expuestos.

Subir el cuadro y el documento Word con las conclusiones al LMS como evidencia de desempeño.

C. Actividades de apropiación del conocimiento (Conceptualización y Teorización).

C1. Para dar inicio al mundo de las Auditorias, se debe empezar por tener claro las definiciones de algunos
términos. Consulte sobre los términos que están a continuación:

- Auditor: persona que lleva a cabo una auditoría

- Auditoría: proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias objetivas y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de
auditoría
- Hallazgo de Auditoria: resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a
los criterios de auditoria.
- No Conformidad: incumplimiento de un requisito
- Procedimiento de Auditoría: métodos que utilizan los auditores para obtener pruebas de auditorias
fiables
- Criterios de Auditoría: conjunto de requisitos usados como referencia frente a la cual se compara la
evidencia objetiva
- Informe de Auditoría: El informe de auditoría es el medio más usado para comunicar las
observaciones y recomendaciones a la alta dirección de la organización, sobre los resultados
obtenidos por el trabajo efectuado. 
- Plan de Auditoría: descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría
- Programa de Auditoría: acuerdos para un conjunto de una o más auditorías planificadas para un
periodo de tiempo

- determinado y dirigidas hacia un propósito específico

Utilizando la biblioteca del SENA, deberá ingresar a la página del ICONTEC y apoyarse en la GTC-ISO 19011
para complementar la actividad.

De manera individual realizar la consulta y consignarla en un documento Word para ser socializado en clase.
Subir la evidencia al LMS como evidencia de conocimiento.

C2. Basados en los apartados de cada una de las normas que se relaciona a continuación, con su equipo
de trabajo y según asignación del tema por parte de su instructor realice un análisis de cada norma y
elabore una presentación que permita a sus compañeros conocer sobre los requisitos de auditoría
exigidos por cada una de las normas:

- ISO 9001:2015, Capítulo 9, apartado 9.2 GRUPO 1

- ISO 14001:2015, Capítulo 9, apartado 9.2. GRUPO 2
- ISO 45001:2018, Capítulo 9, apartados 9.2. GRUPO 3

Después de haber socializado el tema en clase, de respuesta a los siguientes interrogantes:

¿Considera que existe una similitud entre los apartados de las normas mencionadas? GRUPO

GFPI-F-135- V01

¿En qué artículo encontró lo relacionado con la Auditoría en el decreto 1072 de 2015 y la Resolución 0312
de 2019? ¿Tienen similitud con lo encontrado en las normas NTC ISO? GRUPO 6

Esta actividad la debe desarrollar de manera grupal y subir al LMS la presentación y las respuestas de los
interrogantes como evidencia de conocimiento.

C3. Para llevar a cabo una AUDITORIA a cualquier sistema de gestión es necesario establecer un
procedimiento para dicha actividad.
Cada equipo de trabajo deberá consultar sobre el procedimiento de auditoría en cuanto a: Aplicación,
Características y Estructura. Deberán traer como ejemplo un procedimiento de auditoría que encuentren en
Internet y explicárselo a sus compañeros. Como conclusión de esta actividad cada equipo de trabajo, deberá
elaborar el Procedimiento de Auditorias de sus empresas objeto del proyecto de etapa lectiva.

Como evidencia de la actividad, deberán subir al LMS el Procedimiento de Auditorias de sus empresas
objeto del proyecto de etapa lectiva.

C4. Las organizaciones dentro del proceso de AUDITORIA deberán elaborar un Programa de Auditoría y
un
Plan de
Auditoría.
Los equipos de trabajo deberán consultar sobre: concepto y estructura tanto del programa como del plan
de auditoria. Cada equipo de trabajo deberá elaborar el Programa de Auditorias y el Plan de Auditorias de
las empresas objeto del proyecto de etapa lectiva.

Deberán tener en cuenta en la consulta lo establecido en la GTC ISO 19011, la que podrán consultar a través
de la biblioteca virtual del SENA cuyo procedimiento de ingreso ustedes ya conocen.

Las evidencias de esta actividad las deberán subir al LMS de acuerdo a las instrucciones del instructor.
C5. El AUDITOR o equipo de AUDITORES son personas que deben cumplir con un perfil para llevar a cabo
el proceso de AUDITORIA, por tanto, deben poseer ciertas competencias.
Basados en la GTC ISO 19011 cada equipo de trabajo deberá consultar sobre el concepto, la competencia y
las características de los auditores, y a través de una exposición explicarlas a sus compañeros.

La guía la podrán consultar a través de la biblioteca virtual del SENA, utilizando el procedimiento que ya
conocen.

Los archivos resultantes de ésta actividad deberán ser subidos al LMS bajo instrucciones del instructor.

GFPI-F-135- V01

C6. En el proceso de la AUDITORIA se genera cierta INFORMACIÓN DOCUMENTADA (Registros) que nos
va a permitir tener evidencia de su realización.
A través de consulta y soportados en la GTC ISO 19011/2018 que encontrarán en la biblioteca virtual del
SENA, deberán buscar sobre la información documentada que genera el proceso de AUDITORIA, relacionada
con:

Listas de verificación, programas, informes y plan de auditorías. Con ejemplos de los diferentes registros
generados en el proceso de auditoría, expondrán a sus compañeros la estructura de éstos.

Las evidencias del desarrollo de ésta actividad deberán soportarlas en medio virtual para que luego bajo las
directrices del instructor sean subidas al LMS.

C7. Al finalizar la AUDITORIA se hace necesario que todos los hallazgos y no conformidades se reflejen a
través de un INFORME, que deberá elaborar el AUDITOR o EQUIPO DE AUDITORES. Consultando en la GTC
ISO 19011/2018 que encontrarán en la biblioteca virtual del SENA, deberán buscar información sobre EL
INFORME DE AUDITORIA, y a través de páginas webs podrán también complementar el tema respecto a:
concepto, características y estructura del INFORME. Con un ejemplo de un INFORME DE AUDITORIA,
explicarán a sus compañeros todo lo relacionado con este documento.

Las evidencias del desarrollo de ésta actividad deberán soportarlas en medio virtual para que luego bajo las
directrices del instructor sean subidas al LMS.

D. Actividades de transferencia del conocimiento

Al finalizar el desarrollo de la guía, los equipos conformados para desarrollar el proyecto y con la
documentación construida con anterioridad, deberán llevar a cabo una auditoría al grupo que les designe el
instructor y una vez terminada ésta, deberá tener listo para subir al LMS la siguiente información:
• Procedimiento de Auditoría.
• Plan y Programa de Auditoría.
• Lista de verificación de la auditoría.
• No Conformidades redactadas.
• Informe de la Auditoría llevada a cabo al grupo.

• Ambiente Requerido:
Espacio con capacidad para 35 aprendices que cumpla con condiciones de seguridad y salud para el
trabajo, dentro del campus o fuera según corresponda.
• Materiales:
GFPI-F-135- V01
Devolutivos: Escritorios, sillas, tablero, televisor, video
Beam, equipo de cómputo.

Consumibles: Marcadores, hojas de papel, tinta de impresora, lapiceros, lápiz.

4. ACTIVIDADES DE EVALUACIÓN

Evidencias de Aprendizaje Criterios de Evaluación Técnicas e Instrumentos de

Evaluación

Evidencias de Elabora el plan de auditorías - Lista de chequeo o

Conocimiento: - Resultado internas teniendo en cuenta el matrices de evaluación
de aplicación de programa y el procedimiento de aplicadas a evidencias de
cuestionario de preguntas. auditorías.
conocimiento

Evidencias de Desempeño: Obtiene evidencias del

- Verificación de la
asistencia e informe
solicitado al gerente de
equipo sobre el desempeño
individual de cada uno de
los integrantes de los
cumplimiento del SG utilizando
listas de verificación durante el
desarrollo de la auditoria de
acuerdo con la normatividad y
directrices de la organización.
- Lista de chequeo o
matrices de evaluación
aplicadas a evidencias de
desempeño
- Listas de chequeo o
equipos de trabajo. Informa los resultados de la matrices de evaluación
auditoria interna teniendo en aplicadas a evidencias de
Evidencias de Producto: - cuenta los hallazgos encontrados y producto.
Informes ejecutivos escritos las técnicas de redacción de las no
y presentaciones realizadas conformidades.
en el transcurso de las
actividades solicitadas
ajustados al proyecto
formativo.
5. GLOSARIO DE TERMINOS
AUDITOR: persona con atributos personales demostrados y competencia para llevar a cabo una
auditoría
NOTA Los atributos personales pertinentes a un auditor se describen en la Norma ISO 19011/2018.

AUDITORÍA: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la

auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los
criterios de auditoría NOTA 1 Las auditorías internas, denominadas en algunos casos auditorías de
primera parte, se realizan por, o en nombre de, la propia organización para la revisión por la dirección y
otros fines internos,
GFPI-F-135- V01
y puede constituir la base para la declaración de conformidad
de una organización.

En muchos casos, particularmente en organizaciones pequeñas, la independencia puede demostrarse al

estar libre el auditor de responsabilidades en la actividad que se audita.
NOTA 2 Las auditorías externas incluyen lo que se denomina generalmente auditorías de segunda y
tercera parte. Las auditorías de segunda parte se llevan a cabo por partes que tienen un interés en la
organización, tal como los clientes, o por otras personas en su nombre. Las auditorías de tercera parte
se llevan a cabo por organizaciones auditoras independientes y externas, tales como las que
proporcionan la certificación/registro de conformidad con las Normas ISO 9001/2015 o ISO 14001/2018.
NOTA 3 Cuando se auditan juntos dos o más sistemas de gestión, se denomina "auditoría combinada".
NOTA 4 Cuando dos o más organizaciones auditoras cooperan para auditar a un único auditado, se
denomina "auditoría conjunta".

PROGRAMA DE AUDITORÍA: conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propósito específico
NOTA Un programa de auditoría incluye todas las actividades necesarias para planificar, organizar y
llevar a cabo las auditorías.

PLAN DE AUDITORÍA: descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.
HALLAZGOS: resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios
de auditoría.
NOTA Los hallazgos de la auditoría pueden indicar conformidad o no conformidad con los criterios de
auditoría, u oportunidades de mejora.

NO CONFORMIDAD: incumplimiento o no satisfacción de un requisito.

INFORME DE AUDITORÍA: Es el registro oficial de una auditoría – el único registro oficial. Todas las
notas tomadas por los auditores, todas las observaciones formuladas por los empleados durante la
auditoría, toda la información tomada de los propietarios de los procesos durante la auditoría y todas
las declaraciones hechas durante la reunión de cierre no equivalen a algo oficial. Si algo no está
registrado en el informe de auditoría en realidad no cuenta.

PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA: Describe el Sistema implantado para la planificación, realización,

documentación y seguimiento de las auditorías internas con el objeto de verificar: - Que las actividades
relacionadas con el Sistema de Gestión cumplen con las disposiciones establecidas por éste. - La
efectividad del sistema y su conformidad con la norma que lo establece.

CRITERIOS DE AUDITORÍA: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados como

referencia frente a la cual se compara la evidencia objetiva. GFPI-F-135- V01

6. REFERENTES BILBIOGRAFICOS

• NTC ISO IEC TS 17021-1 “EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD. REQUISITOS PARA LOS ORGANISMOS
QUE REALIZAN LA AUDITORÍA Y LA CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN. PARTE 1:
REQUISITOS.” 9 diciembre 2015.

• NTC ISO IEC TS 17021-2 “EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD. REQUISITOS PARA LOS ORGANISMOS
QUE REALIZAN LA AUDITORÍA Y LA CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN. PARTE 2: REQUISITOS
DE COMPETENCIA PARA LA AUDITORÍA Y LA CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN
AMBIENTAL.” 15 mayo 2013.
• NTC ISO IEC TS 17021-3 “EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD. REQUISITOS PARA LOS ORGANISMOS
QUE REALIZAN LA AUDITORÍA Y LA CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN. PARTE 3: REQUISITOS

DE COMPETENCIA PARA LA AUDITORÍA Y LA CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE

CALIDAD.” 11 diciembre 2013.
• NTC ISO IEC TS 17021-4 “EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD. REQUISITOS PARA LOS ORGANISMOS
QUE REALIZAN LA AUDITORÍA Y LA CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN. PARTE 4: REQUISITOS
DE COMPETENCIA PARA LA AUDITORÍA Y LA CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA
SOSTENIBILIDAD DE EVENTO.” 7 diciembre 2016
 • NTC ISO IEC TS 17021-5 “EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD. REQUISITOS PARA LOS ORGANISMOS
QUE REALIZAN LA AUDITORÍA Y LA CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN. PARTE 5: REQUISITOS
DE COMPETENCIA PARA LA AUDITORÍA Y LA CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA
SOSTENIBILIDAD DE ACTIVOS.” 7 diciembre 2016.
• NTC ISO IEC TS 17022 “EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD. REQUISITOS Y RECOMENDACIONES PARA
EL CONTENIDO DE UN INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE TERCERA PARTE.” 15
mayo 2013.
• NTC ISO IEC TS 17023 “EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD. DIRECTRICES PARA DETERMINAR LA
DURACIÓN DE LAS AUDITORÍAS DE CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN” 11 diciembre 2013. • NTC
3666:1995 “PÁGINA DE PORTADA DE UN INFORME DE AUDITORÍA DE CALIDAD” 21 junio de 1995.
• ISO 19011:2012 “DIRECTRICES PARA LA AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN” 22 de febrero de 2012.
• ISO 9000:2015 “SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD. FUNDAMENTOS Y VOCABULARIO”. • ISO
9001:2015 “SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD. REQUISITOS”.
• ISO 14001:2015 “SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL. REQUISITOS CON ORIENTACIÓN PARA SU USO”.
• OSHAS 18001:2007 “SISTEMAS DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL. REQUISITOS”

GFPI-F-135- V01

7. CONTROL DEL
DOCUMENTO

Nombre Cargo Dependencia Fecha

Autor (es) Equipo de Desarrollo Instructores Centro de 05/05/2017

Curricular Industria y la
Construcción
8. CONTROL DE CAMBIOS

Nombre Cargo Dependenci Fecha Razón del Cambio

a

Katherine Ibeth Instructor Centro de Octubre Aprobación

Castañeda Morales de Industria y la de 2018
pedagogía Construcció
n
 Diana Consuelo Yara Instructor Centro de Abril Actualización de
Cómbita Técnico Industria y la de contenido y
Construcció 2021 formato
n

Nombre Cargo Dependencia Fecha Razón del

Cambio

Autor (es) Jorge William Instructore CENTRO DE ABRIL Actualizaci

Salguero Robinson s INDUSTRIA Y 14 DE ón
Silva Herrera LA 2023 Planeación
CONSTRUCCIO Pedagógica.
N – REGIONAL
TOLIMA
GFPI-F-135- V01