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Fecha: 13/04/2023 – C1
Libro tercero
EL PROCESO COMÚN
Sección l: LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
Título l: NORMAS GENERALES

Las normas generales del proceso común:

Finalidad del proceso común se divide en 2:
1. La investigación preparatoria, su fin o la persecución de la investigación
preparatoria es la de reunir o acopiar los elementos de convicción, tanto de cargo
y descargo, este hecho del acopio de los elementos de convicción, permitirán que
el fiscal formule o no (cuando decimos no, entonces el fiscal solicitará el
sobreseimiento de la causa) acusación fiscal. En el caso del imputado (defensa),
preparará su defensa o formulará su teoría del caso.
2. También tiene por fin determinar si la conducta criminal o el hecho criminal que
se viene investigando es delictuosa o el hecho subsume en un tipo penal (o el
hecho constituye delito) establecido en el código penal, el hecho que se investiga
es delito o no es delito. De igual forma si el hecho o la conducta criminal es delito,
se determina que es delito, entonces, también debemos determinar las
circunstancias o móviles de la comisión del hecho criminal, así como también,
permite determinar la identidad del autor (a nivel de autor directo o coautoría en
sus diferentes modalidades) o participes, en este caso, los partícipes puede ser
coautoría o ha nivel de complicidad. También permite la identidad de la víctima,
por último, permite determinar la existencia del daño causado. Estos son los 2
grandes fines de la investigación preparatoria.
Como decía un tratadista: los elementos de convicción, cuando el fiscal está convencido
que existen los suficientes de convicción para formular una acusación, no solo debe llegar
a la conclusión de plazo establecido por ley, su prorroga de la investigación preparatoria,
antes de la conclusión del plazo establecido por ley el fiscal puede dar por concluido la
etapa de investigación preparatoria y formular su acusación, no necesariamente tiene que
cumplirse el plazo para formular acusación, puede hacer cuando esta convencido que los
elementos de convicción acopiados determinan que el hecho denunciado constituye
delito, determinar las circunstancias del perpetración del hecho criminal, los móviles del
hecho criminal y ha determinado también la identidad del autor o autores o participes del
hecho criminal y de la identidad plena de la víctima, así como la existencia del daño
causado, una vez determinado eso, el fiscal está en las condiciones de formular acusación,
caso contrario, solicitara el sobreseimiento de la causa, quiere decir que no está, quiere
decir que los elementos de convicción acopiados en la etapa de investigación preparatoria
no lo convencen al fiscal para formular acusación, entonces sobreseimiento.
La defensa técnica en caso de acusación formulará su defensa, preparará su defensa
mediante su teoría del caso. La teoría del caso, también el fiscal al momento de formalizar
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la acusación, ya tiene formulado su teoría del caso, con mayor razón la defensa técnica
debe preparar su teoría del caso desde el inicio de la investigación preparatoria. Porque
estamos hablando de los actos preliminares de la investigación, desde ahí ya debe preparar
su teoría del caso, porque si solamente va preparar cuando en la etapa intermedia se le va
dificultar.
Hemos referido con respecto a la conducta incriminatoria que es delictuosa, hemos dicho
que el hecho investigado subsume o no subsume en el tipo penal.
Los hechos investigados constituyen o no constituyen hecho punible, constituyen o no
constituyen delito, eso lo debe determinar el fiscal con los elementos de convicción, con
los actos de investigación. Y cuando se refiere a la determinación de las circunstancias o
móviles de la perpetración del hecho criminal se refiere al relato histórico del hecho
criminal.
¿Cuál es el relato histórico del hecho criminal, cómo se desarrolla? – el código
desarrolla los requisitos para formular el relato histórico del hecho criminal y son 3:
➢ El relato histórico del hecho criminal, es el relato de los hechos, cuando se
determina el modo, la circunstancia, como ha sucedido el hecho criminal.
Los requisitos del hecho criminal según el código procesal penal son:
1. El precedente.
2. El concomitante.
3. Y el posterior.
Y ese relato histórico del hecho criminal, permite determinar las circunstancias, los
móviles del hecho criminal, la identidad del autor, participes y autores y diferentes
modalidades de autoría y coautoría.
Ya enumerados los requisitos del hecho criminal, según el código procesal penal,
entonces…
¿Qué será el precedente, concomitante y el posterior?
➢ El precedente, es el antes del hecho criminal, los antecedentes del hecho criminal,
ahí se determina los móviles del hecho criminal, las motivaciones del hecho
criminal, que sucedió antes del hecho criminal.
Ejemplo: un testigo dice que lo amenazó de muerte (homicidio), lo amenazó
porque le debía dinero, por deuda, ya se está determinando los motivos, las
motivaciones, los móviles del hecho criminal. Otro testigo dice: yo he visto que
estaban discutiendo, y luego ingresaron al interior de la casa del imputado, eso es
circunstancia.
➢ El concomitante, es el momento del hecho criminal.
Ejemplo: después de discutir han ingresado al domicilio x, y lo han encontrado
muerte, agarró un cuchillo y le perforó el hígado. Por más que no encuentren el
arma criminal, ósea el cuchillo, máximas de las experiencias: han discutido, han
entrado al domicilio y lo encuentran muerto.
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Por más que no encuentren el arma criminal, muchos dicen que, si no hay el arma
criminal, el objeto materia del hecho criminal, no hay delito, mentira, por eso
ahora se aplica el principio de las máximas de las experiencias. Entonces, el
concomitante es las circunstancias de la perpetración del delito, como se ha
cometido el delito, es un relato y ese relato tiene que ser minucioso.
➢ El posterior, después del hecho criminal.
Ejemplo: un testigo dice que a las 11.00pm salió de su casa la persona que salió
con él, y corriendo se fue, eso es un hecho posterior, con eso ratifica que él es el
autor, no hay más. Son hechos posteriores.
Estos 3: el procedente, el concomitante, y posterior es el relato histórico del hecho
criminal, que es muy importante en el desarrollo de los hechos en la perpetración del acto
o del hecho criminal.
Si vemos cualquier acusación fiscal, vamos a ver precedente, concomitante, y posterior,
en su acusación el fiscal sí o sí debe desarrollar en forma detallada estos 3 puntos. Puede
ser que no relate el posterior en casos de delitos clandestinos, porque es muy difícil, pero
el antecedente y el concomitante sí.
¿Cuáles son los delitos clandestinos?
1. Los delitos clandestinos son los delitos de violación sexual, contra la libertad de
la manera de violación sexual, todo delito, porque una violación sexual no es como
un asalto, como te roban, no puedes hacer un acto de violación en forma pública,
entonces, delitos clandestinos, en esos casos relatas, desarrollar el posterior es
difícil. Es un delito clandestino porque no lo ha visto nadie, no hay testigos.
En los demás delitos el fiscal sí o sí debe desarrollar el precedente, el concomitante y el
posterior, caso contrario en la etapa de control preliminar de la acusación, que lo hace el
juez de la investigación preparatoria lo devuelve la acusación.
De igual forma, hemos dicho que permite también la identificar la identidad del autor o
autores a nivel de coautoría con sus diferentes modalidades, coautoría aditiva, la coautoría
mixta, etc. Y participes.
Y, por último, también permite determinar la existencia del daño causado. ¿Para qué se
determinará el daño causado?
2. Se determina el daño causado para formular la pretensión de la víctima o del
agraviado, en el quantum de la reparación civil.
En el anterior modelo de procedimiento penales, se establecía ligeramente, en la
reparación civil, se determinará por el daño causado, lo determinaba a su criterio el juez.
La victima no tenia derechos para pedir reparación civil en quantum, el juez lo
determinaba en el sistema inquisitivo.
Así ligeramente esos años la jurisprudencia decía que la reparación civil se pagaba de
acuerdo a la gravedad del año.
Posteriormente ya, con la vigencia del nuevo modelo ya empezaron a profundizar el daño
causado.
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Pero anteriormente, con un simple escrito, el agraviado o algún familiar presentaba un

simple escrito diciendo me constituyo en parte civil, después se sacaba un decreto:
constituyo en parte civil el agraviado. Ahora no, el código procesal penal es más riguroso,
Para solicitar una pretensión del quantum de la reparación civil, ¿cuál será el
primer requisito?
1. Procesalmente hablando lo primero que tiene que hacer es constituirse en actor
civil, sino no puede solicitar su pretensión de la reparación civil. El agraviado que
no se constituye en actor civil, no puede pretender peticionar su reparación civil,
ese extremo, en esos casos se lo deja al fiscal, en su acusación, formula la
pretensión de la reparación civil, en otras palabras reemplaza al actor civil si no
se ha constituido, y en la práctica el fiscal ya ese extremo ya por cumplir su
petición, ya en menos de 10 reglones lo desarrolla, solicitando un monto
cualquiera, pero si el agraviado se constituye en actor civil si voy a solicitar, mi
pretensión va ser real sobre le daño causado. Entonces el primer requisito es
constituirse como actor civil.
¿Y en qué momento el agraviado en forma directa o por tercera persona se
constituye en actor civil?
➢ Es dentro de la etapa de investigación preparatoria, ¿y qué pasa si la solicitud de
constitución de actor civil se presenta en el penúltimo día al despacho del juez
de la investigación preparatoria?

➢ La audiencia de constitución de actor civil puede ser posterior a la etapa de

investigación preparatoria, inclusive la audiencia puede llevarse a cabo en la
etapa intermedia. Pero la petición debe ser dentro de la etapa de investigación
preparatoria.
Ahora la constitución de actor civil es con audiencia y con conocimiento de los demás
sujetos procesales, incluido el fiscal. La petición de constitución de actor civil, con los
requisitos establecidos por el acuerdo plenario, deben correrse traslado a los sujetos
procesales, principalmente a la defensa técnica del imputado o imputados para que puedan
formular oposición a la constitución de actor civil.
El agraviado no puede decir directamente yo quiero que me pague tanto, es improcedente
su pretensión. Todo hecho criminal es un daño, incluso ahora, se repara el daño causado,
incluso cuando ha sido absuelto. Antes la reparación civil solo era cuando estaba
sentenciado, ahora no.
Y, si el agraviado es un occiso, ahí si tiene que presentar la sucesión intestada el que se
va convertir en actor civil, si es su padre presentará la sucesión intestada.
Por ejemplo: un sentenciado por x delito lo han sentenciado en la sala penal, más el acto
de la reparación civil (el quantum), entonces el sentenciado recurre vía de casación a la
suprema corte, pero como en la suprema corte a veces demora un año, cuando no hay reo
en cárcel o más, en esas circunstancias puede prescribir en forma extraordinaria, por
prescripción, prescrita la acción penal es absuelto, pero la reparación civil no prescribe,
la reparación civil se ejecuta sí o sí, no tendrá pena por prescripción, pero la reparación
civil si se ejecuta.
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Hasta aquí, porque lo que vamos avanzar es como se constituye en actor civil, cuales son
los requisitos que debe reunir esa solicitud para la constitución de actor civil, porque
existe un acuerdo plenario donde han determinado los requisitos, no tanto el código, el
código no ha determinado los requisitos que debe contener esa solicitud de constitución
de actor civil. Ahora hay requisitos especiales para solicitar la constitución de actor civil,
técnicamente es requerimiento. Todo impulso procesal es a base de solicitud.

Fecha:19/04/2023 – C2
Hemos referido sobre las instituciones de apoyo al fiscal en la investigación preparatoria
y también hemos referido que cualquier institución pública o privada mediante convenio
puede colaborar con la persecución del delito apoyando al fiscal.
Por último, el fiscal mediante una disposición fiscal, pueda requerir el asesoramiento de
expertos de las entidades públicas o privadas para un caso concreto. (los asesores solo
asesoran al fiscal, llamados expertos, no hacen investigación).
Hemos referido que el fiscal conforme a norma, mediante una disposición fiscal puede
solicitar el asesoramiento de expertos en un caso concreto.
Ejemplo: en el caso de lavado de activos, ¿a qué experto podría solicitad el fiscal?
El peritaje determina el desbalance patrimonial del investigado, pero el desbalance
patrimonial que hacen los especialistas, los señores contadores como peritos adscritos al
poder judicial o al ministerio público, pero no es prueba fundamental, determinar el
balance patrimonial ya constituye delito a lavado de activos, no. Entonces, el fiscal para
determinar que efectivamente hay lavado de activos, la investigación concreta es la
procedencia del dinero sucio, introducidos al orden legal, ese dinero sucio lo bancarizan,
ese dinero sucio constituye una empresa de transporte con un aporte de 10 vehículos,
hasta aquí todo es legal, pero la investigación es de donde a procedido ese dinero. Los
expertos en lavado de activos son los economistas.
Entonces, el fiscal tiene ese derecho, esa facultad de designar mediante una disposición
fiscal y solicitar a la fiscalía de la nación que lo asesore un experto, en un caso complejo,
(lavado de activos, crimen organizado, etc.).

LA FUNCIÓN DEL JUEZ EN LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

En la etapa de investigación preparatoria el único que interviene es el juez de la
investigación preparatoria, es el único que actúa en esta etapa de investigación
preparatoria, pero no actúa de oficio, actúa a requerimientos de los sujetos procesales. (a
requerimiento del agraviado, fiscal, etc.) y solo actúa en los actos procesales establecidos
en código procesal penal.
Y esos actos procesales en que puede participar el juez en esta etapa son:
1. En la constitución de actor civil.
2. A requerimiento sobre solicitudes de medidas limitativas de derechos personales
y reales.
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3. Cuando se formula excepciones, cuestiones previas y cuestiones prejudiciales.

4. A requerimientos de los sujetos procesales sobre la actuación de prueba
anticipada.
5. Realizar control de los plazos fijados en el código procesal penal conforme a la
etapa de investigación preparatoria.
En estos casos el juez actúa a requerimiento, a solicitud de los sujetos procesales.
Los requerimientos del fiscal lo hacen ante al juez de la investigación preparatoria. Aquí
algunos ejemplos:
➢ La prueba anticipada, el fiscal puede solicitar una actuación de alguna prueba
anticipada, cualquier medio de prueba en vía de prueba anticipada.
➢ Medidas limitativas de derecho personal, las medidas limitativas el código
establece personales y reales, detención preliminar.
➢ Prisión preventiva.
➢ Medida limitativa derecho real, incautación de bienes, eso se hace
específicamente en casos complejos, como en lavado de activos.
➢ Medida limitativa de derecho real, el embargo.
Nos vamos a los a la defensa técnica del imputado, ¿cuáles son los requerimientos qué
realiza el abogado de la defensa técnica de los imputados?
Algunos ejemplos:
➢ La prueba anticipada, el fiscal como la defensa técnica pueden solicitar la
actuación prueba anticipada, en la etapa de investigación preparatoria.

➢ El control de plazo, cuando el fiscal sobrepasa el termino ordinario (es el plazo

establecido por el código) o extraordinario (es la prórroga de ese plazo) de la
investigación preparatoria. La norma dice que para solicitar la prórroga tiene que
ser antes que concluya el plazo ordinario de los 120 días, y si no solicita la
prórroga no lo otorga, un abogado que está al corriente de la investigación, de los
plazos, inmediatamente el mismo día que está concluyendo el plazo de los 120
días, solicita al juez de la investigación preparatoria, control de plazo, porque el
control de plazo es una tutela de derechos.

➢ Las famosas defensas previas, ¿cuál será una defensa previa? - Formular una
excepción, la excepción de improcedencia de acción, ¿cuándo procede la
improcedencia de acción? – procede cuando el hecho denunciado no constituye
delito o no es justiciable penalmente, en los 2 casos, no tiene nada que ver nada
los medios probatorios, es básicamente análisis del tipo penal que se está
investigando, eso también se solicita al juez de la investigación preparatoria.

➢ Nulidad, en esta etapa puede haber un acto de nulidad, nulidad de acto procesal,
las nulidades son parciales o nulidad absoluta.
Las 3 mencionadas se solicitan al juez de la investigación preparatoria.
Cuando hablamos de requerimiento hablamos de solicitud, es una petición.
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En esta etapa de la investigación preparatoria, ¿cómo interviene el juez de la

investigación preparatoria?
➢ El juez de la investigación preparatoria actúa solo a requerimientos de los sujetos
procesales, no puede actuar de oficio, no puede decir: “yo como juez, voy hacer
control de plazo porque le fiscal ya se sobre paso”, no puede, solo es a
requerimiento de los sujetos procesal, sino hay requerimiento no actúa. El juez
solo actúa en los casos de autorización de constitución de actor civil, sobre las
medidas limitativas personal de derechos personal y reales, en los casos de las
excepciones, cuestiones previas y prejudiciales, la actuación de prueba anticipada
y el control del cumplimiento del plazo de la investigación conforme al
ordenamiento del código procesal.
El fiscal en esta etapa puede solicitar la reserva de algún elemento de convicción y
también la norma establece, pero nunca se cumple. Y, por último, las resoluciones que se
emite en esta etapa, son exclusivamente, básicamente de la prueba anticipada, la
resolución que emite la prueba anticipada es exclusivamente para dar lectura en el juicio
oral, porque ahí ya como prueba anticipada a participado el juez, el fiscal, la defensa
técnica, etc. Entonces, ya no se actúa esa prueba anticipada en el juicio oral, solo se da
lectura del acto, del resultado de esa prueba.
Con esto terminamos esta parte para luego pasar a los actos iniciales de la investigación.

Fecha: 20/04/2023 – C3
Anteriormente hemos hecho todo lo que es la finalidad de la investigación preparatoria,
la intervención de la policía, como interviene, quien dirige la investigación la función del
juez en la investigación preparatoria, la reserva y secreto de la investigación
preparatoria, etc.
Ahora nos toca desarrollar: como empieza una investigación, estamos hablando de la
denuncia y los actos iniciales de la investigación preparatoria, estamos hablando
completamente de la investigación preliminar.

LA DENUNCIA
Facultad y obligación de denunciar.
cualquier persona o cualquier ciudadano, puede denunciar un hecho criminal, un hecho
punible siempre y cuando que este hecho sea perseguido de manera pública, porque hay
hechos que son de connotación privada, esos no. Entonces todos los actos punibles que
tenga conocimiento cualquier ciudadano esta en la obligación de poner de conocimiento
en la autoridad competente, estamos hablando del representante del ministerio público o
de la policía nacional. Para ello, no requiere formalidades, solo poner de conocimiento el
hecho criminal, dentro de ello hay personas que están en la obligación conforme a ley, de
realizar denuncias.
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Y entre ellos están:

1. Los profesionales de la salud, en el desempeño de sus funciones el personal de
salud puede tomar de conocimiento del hecho criminal

por ejemplo: un médico que asiste a una menor de edad, y determina que ha sido
violada, en ese caso el médico está en la obligación de denunciar ese hecho
criminal y dentro de la investigación se determinara quien es el autor de esa
violación de la menor de 14 años.

2. Y también quienes están en la obligación de hacer denuncias son los profesores,

los educadores dentro de su posición de los actos criminal que se puedan cometer
en sus centros educativos, ellos están en la obligación de formular las denuncias
correspondientes de algún hecho criminal.

3. Y también están en la obligación de poner de conocimiento de representante del

ministerio público denunciado ante la autoridad competente son los funcionarios
públicos en el ejercicio de sus funciones o atribuciones por razón de cargo.

por ejemplo: un gerente municipal tiene conocimiento que un servidor publico se

ha apropiado de caudales, entonces el gerente pondrá de conocimiento mediante
el procurador de asuntos judiciales, formulará de denuncia por el delito de
peculado. El gerente tiene conocimiento en el proceso de licitación pública del
presidente del comité de adquisición han concertado con el proveedor para que le
otorguen buena fe. Eso se pone de conocimiento, inmediatamente el procurador
de asuntos judiciales para que formule la denuncia pertinente por colusión.
El médico, el profesor y los servidores públicos de acuerdo a sus atribuciones en el
ejercicio de sus funciones que cumple, en la administración pública tiene la obligación de
denunciar. La ley dice obligación, si no denuncian, por ejemplo, el médico, si no denuncia
comete el delito de encubrimiento. Porque una persona normal, esta caminando y veo que
están acuchillando y no denuncio, no lo hago, pero si tengo ese derecho de denunciar,
pero si me hago de la vista gorda no pasa nada, posteriormente me pueden llamar de
testigo si he viso o no, si no, no. Pero los funcionarios que hemos designado, el medico
en el ejercicio de su profesión, los trabajadores de la salud en el ejercicio de sus funciones
están en las obligaciones de formular denuncias, igual forma lo profesores, y también los
funcionarios públicos de acuerdo a sus atribuciones, y si no formulan la denuncia
correspondiente cometen el delito de encubrimiento real.
¿Quiénes no están obligados a denunciar?
1. No están obligados a denunciar los cónyuges, la esposa tiene conocimiento que
su esposo ha cometido un hecho ilícito, no está en la obligación de denunciar, y
esto alcanza a los parientes del cuarto grado de consanguinidad y segundo grado
de afinidad por la colateral.
2. Y, también no están obligados a denunciar los que profesionales que están
amparados por el secreto profesional, ¿Quiénes son esos profesionales? – los
abogados, puede ir a un consultorio y decir que cometió homicidio, y el abogado
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no puede denunciarlo, no puede ir a denunciar y decir que una persona x vino a

consultarme que cometió el delito de homicidio en contra de un amigo, no, por el
secreto profesional.

3. Los curas, también tienen el secreto profesional en las confesiones, las personas
que se confiesan, “padre, perdóname, porque he pecado”. Puede confesar un
homicidio, un robo, y el padre puede decir: ha, bueno, arrepiéntete y reza 50 ave
marías, el padre no puede decir: ha venido x persona a confesar y es el autor de
un homicidio, ahí está el secreto profesional, por secreto profesional también no
pueden denunciar, principalmente los abogados.
Pasamos a desarrollar todo lo que es el contenido y la forma de como se puede denunciar.
La denuncia puede ser de forma escrita o verbal, cuando es escrita tiene que determinarse
la identidad del denunciante, del quien denuncia, también tiene que ponerse la identidad
del presunto autor del hecho criminal, y también debe narrarse en forma detallada el hecho
criminal y veraz. Si no tiene la identificación del presunto autor alguna señal del presunto
autor, entonces en investigación criminal ya se inicia ya, se individualiza, y si existe la
denuncia por escrito, el denunciante impregnara su firma y huella digital.
Y cuando es verbal la denuncia, se levanta el acta con las mismas características, con las
mismas condiciones: nombres del denunciante, y la narración de los hechos. Como se ha
cometido el hecho criminal, todo eso debe contener el acta, para ello no lo refiere un
abogado.
Hay hechos también que el denunciante por x motivos no firma la denuncia o no quiere
poner su huella digital, entonces, solo se deja constancia ese hecho en el acta
correspondiente, pero la investigación si se realiza, no porque el denunciante no firma y
no quiso poner su huella el fiscal no deja de realizar la investigación, si tiene que realizar
la investigación.

LOS ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIÓN

Luego pasamos a desarrollar los actos iniciales de la investigación, la forma de iniciar
una investigación es cuando el fiscal inicia investigación del hecho criminal, cuando tenga
de conocimiento de la sospecha de la comisión de un delito, de un hecho punible, y ese
hecho que tenga conocimiento tenga de connotación penal, connotación punible e
inmediatamente el fiscal promueve la investigación de oficio o de solicitud de parte, da
inicio de oficio el fiscal cuando tenga de conocimiento de la comisión de un hecho de
persecución pública, ósea de un hecho criminal de connotación penal.
En la iniciación de la investigación puede realizar de manera personal o con apoyo de la
policía especializada, si es homicidio intervendrá la policía criminalística para realizar
actos iniciales de la investigación criminal, esos actos preliminares tienen el fin de para
que el fiscal pueda su oportunidad formalizar la investigación preparatoria, entonces, esos
actos iniciales o preliminares son de realización de urgencia, inmediato, inaplazables, si
hay un homicidio el acto inaplazable será constituirse inmediatamente en la escena del
crimen, al marguen del levantamiento de cadáver, se levantará los indicios de la
perpetración del delito, si es con arma de fuego levantaran los proyectiles que están en la
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escena del crimen, determinaran inmediatamente cuantos proyectiles hay ingresado al

cuerpo, si hay sangre, alguno indicios de sangre, mediante la prueba de luminol para
posteriormente profundizar en la etapa de investigación preparatoria con los objetivos
pericias, entonces son actos inmediatos de su realización no pueden aplazar de acá 24
horas, inmediatamente se realiza.
Ese hecho que ha tenido de conocimiento el fiscal, con los actos iniciales de investigación
determinaran que ese hecho constituye delito, y también permite asegurar los elementos
materiales de la comisión del hecho criminal, así como también permite individualizar a
los presuntos autores, así como también determinar al agraviado. El hecho constituye
delito, se individualiza a los presuntos autores, y también al agraviado. Entonces,
determinado, el fiscal está en las condiciones de perseguir la investigación formalizada.
Estamos hablando de investigación preliminar, la norma establece 60 días para una
investigación común prorrogables, de acuerdo a la complejidad del hecho que se tiene
investigando, pero es costumbre que el fiscal siempre lo prorroga, pese a tener
determinado que el investigado en los actos preliminares constituye delito, ya se tiene la
individualización de los presuntos autores, el agraviado, siempre el fiscal
automáticamente solicita la prórroga, nunca formaliza la investigación cuando ya ha
cumplido el plazo, incluso no es necesario esperar el plazo establecido por ley de los 60
días, si ha cumplido con las investigaciones preliminares dentro de los 30 días, puede
formalizar antes de la conclusión de la investigación preliminar, formalizar la
investigación preparatoria, cuando hay hechos concretos y es razonable que se concluya
la investigación máximo del plazo, incluso puede solicitar prorroga.
Hasta aquí todo lo que es investigación preliminar, luego vamos a desarrollar la actuación
de la policía en esta etapa, informe policial, etc.
Se va compartir un video sobre investigación preliminar y visualicen eso, (especialmente
todo o que es actos iniciales de la investigación).
Visualizar el video: https://youtu.be/TIlvq7B5hf0}

Fecha: 27/04/2023 – C4
PLAZOS EN LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
Los plazos en la investigación preparatoria son de 120 días naturales, calendarios, para la
investigación criminal no existe los días feriados, no existe los días no laborables, no
existe sábado y domingo, todo se cuenta, no existe hora, no existe horas de despacho de
tal hora a tal hora, las audiencias se pueden realizar a cualquier hora, (madrugada, noche,
día). Cuando es 120 días y es un proceso común el fiscal mediante una disposición puede
ampliarlo por un máximo de 60 días naturales, en este caso no requiere la intervención
del juez de la investigación preparatoria, solo el fiscal la amplia.
Hay casos complejos, en estos casos el plazo de investigación preparatoria es de 8 meses,
con prorroga de 8 meses más. En este caso si se requiere esa prorroga al juez de la
investigación preparatoria.
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En casos de crimen organizado, investigar organizaciones criminales de cualquier tipo

penal, en estos casos es de 36 meses, con prorroga de 36 meses también. En este caso
también el fiscal solicita es prorroga al juez de la investigación preparatoria, y el juez de
la investigación preparatoria le otorga el plazo prorrogable. Hay casos que se dan en estos
2 últimos casos, donde las investigaciones complejas, cuando el caso es complejo, el
fiscal tiene que emitir una disposición fiscal determinando que el caso de investigación
es complejo, en esos casos no es necesario el juez valorando la actuación probatoria, el
juez no puede darle los 8 meses, ese es el máximo, puede ser 7 meses, 7 meses. De cuerdo
a la valoración, no necesariamente los 8 meses. Igual forma en el plazo del crimen
organizado, no necesariamente el juez le puede otorgar los 36 meses, puede ser menos,
pero normalmente en crimen organizado otorgan los 36 meses.
La prorroga es antes de que se cumpla el plazo, para los 120 días, para los 8 meses y para
los 36 meses, el fiscal no puede solicitar la prórroga después del plazo vencido.
Inmediatamente pone el parte contrario, estamos hablando de los investigados, una tutela
de derecho y chau, entonces, la petición, lo prorroga es antes del vencimiento.
Cuando el fiscal dispone que el caso es complejo mediante una disposición fiscal, en los
casos cuando en la investigación criminal existe varios investigados o varios agraviados,
igual forma si son varios delitos, así como también hay varias actuaciones procesales que
deben actuar diferentes peritos, esos también son casos complejos, hay actos o diligencias
que pueden realizar fuera del país, eso también es caos complejo, hay actuaciones
judiciales que deben realizarse fuera de la jurisdicción, estamos hablando en otro distrito
judicial, y también cuando investigan personas jurídicas, cuando la persona jurídica es
investigada integrante de la persona jurídica o solo puede ser agraviado el persona
jurídica, en estos casos también se da como caso complejo.
Son esos casos donde el fiscal puede decidir mediante una disposición, el caso
transformarlo en un caso complejo, en esos casos los plazos son de 8 meses, prorrogable
en 8 meses, otorga la prorroga el juez de la investigación preparatoria.
El control de plazos siempre lo interpone la defensa técnica, porque le conviene el control
de plazo, si el fiscal a excedido del plazo solicitado, el plazo determinado por ley,
sobrepasa e inmediatamente control de plazo, y esto lo decide el juez de la investigación
preparatoria, lo declara fundada o infundada el requerimiento de control de plazo, en esos
casos cuando declara fundada, el fiscal en la misma resolución dispone que en un plazo
de 10 días el fiscal pronunciarse sobre el fonde del asunto, es decir, declara acusación o
sobreseimiento de la causa.
EL SOBRESEIMIENTO

Una vez que el fiscal da por concluido la investigación preparatoria. La conclusión de la

investigación preparatoria no necesariamente en el plazo ordinario dentro de los 120 días,
o si ha prorrogado dentro de los 60 días más, no necesariamente debe agotar esos plazos,
el fiscal antes de los 120 días puede dar por concluido la investigación preparatoria, por
ejemplo, en el plazo de 120 días lo puede concluir en el día 50, no pasa nada, es válido.
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Acusación directa, en vez de formalizar la investigación preparatoria, y el fiscal ve que

tiene los elementos de convicción suficientes para formular una acusación, ya no es
necesario para continuar con la investigación preparatoria formalizada, sino voy hacer
una acusación directa, hace la acusación directa, cumpliendo la etapa de investigación
preliminar y solicita la incoación del proceso inmediato.
De igual forma, para formular la acusación se ha pasado a la etapa de investigación
preparatoria formalizada, el fiscal no necesariamente da por concluido con el plazo
determinado, sino puede ser antes, cuando el fiscal esta convencido que tiene los
suficientes elementos de convicción, que el delito investigado debidamente acreditado,
ósea es un hecho punible, la acción penal no a prescrito, se ha individualizado los
presuntos autores y al agraviado, entonces tiene los 3 requisitos, entonces da por
concluido y ya no espera la etapa final. No es necesario que agote los plazos establecidos
por ley.
Una vez que el fiscal ha dado por concluido la investigación preparatoria, tiene 15 días
para formular acusación, siempre que exista los suficientes elementos de convicción, y
cuando la investigación es un caso complejo o de crimen organizado el plazo es de 30
días para acusar o pedir el sobreseimiento. En este caso, el sobreseimiento procede en los
siguientes casos:
1. Cuando el hecho objeto de la investigación no se ha realizado o no puede
atribuirse ese hecho punible al imputado, al investigado, en esos casos el fiscal
pide el sobreseimiento de la causa, ejemplo, han denunciado por robo, pero se ha
determinado en la investigación que no hubo ese tal robo, por lo tanto no denuncia,
sino no tengo los suficientes elementos de convicción o el autor de robo es distinto
al personal que se ha denunciado, por lo tanto también solicita el sobreseimiento
de la causa, todo sobreseimiento es en favor del investigado.
2. También se puede solicitar el sobreseimiento de la causa, que la acción penal se
haya extinguido, en estos casos aplicamos la prescripción de la acción penal,
puede extinguirse que el presunto autor haya fallecido, también puede extinguirse
cuando haya vido una amnistía.
3. El hecho que se ha denunciado no es típico o concurren una causa de justificación
de inculpabilidad o de no punibilidad, como primera parte, el hecho imputado no
es típico, ósea, el hecho que se ha denunciado no subsume en el tipo penal. No es
típico por lo tanto es de connotación civil, se irá a la vía civil, ya no en la vía
penal. También hemos dicho cuando concluye en una causa de justificación,
¿Cuál será la cusa de justificación? - Examen, ejemplos de tal causa de
justificación.
Ejemplos, la legitima defensa, la legitima defensa no es punible, y hay requisitos
para la legitima defensa.
Otro ejemplo, el estado de necesidad, hay 2 mineres, hay un derrumbe, los mineros
atrapados ahí, tienen su balón de gas, se supone que el balón de oxígeno se va
agotar si lo van utilizar los 2, entonces que hace el otro que tiene mas fuerza, lo
quita y el otro muere asfixiado y el otro sobrevive porque estaba utilizando todo
el oxígeno, si utilizan ambos, ambos mueren, pero si solo utiliza 1, uno vive y el
otro muere, causa de justificación.
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Otro ejemplo, el ejercicio regular de un derecho,

Otro ejemplo, también en el caso de inculpabilidad y de no punibilidad, (ejemplo
de no punibilidad = son los hechos que no son punibles, que están establecidos en
el código penal, 1 que entre esposos no hay robo, la mujer lo sustrae plata a su
esposo y se fuga con la plata, no hay robo, no pueden denunciar por robo).
Otro ejemplo, y la ultima posibilidad de sobreseimiento de la causa es por falta de
representante del ministerio público, es que no exista la razonablemente la
posibilidad de incorporar nuevos elementos de convicción, ya se agotado y no hay
otros elementos de convicción, no tengo los suficientes elementos de convicción
para formalizar una denuncia, entones no tenga esa posibilidad de incorporar por
las que pueda ampliar un termino de actuación de una pericia, entonces no existe
los elementos de convicción necesarios, en esos casos se solicita el sobreseimiento
de la causa, esos son los 4 hechos en que se solicitan el sobreseimiento de la causa
por parte del representante del ministerio público y solicita al fiscal de la
investigación preparatoria y el juez de la investigación preparatoria lo resuelve, si
esta conforme el juez de la investigación preparatoria ampara el sobreseimiento
de la causa, y esta resolución es recurrible.

CONTRO DEL REQUERIMIENTO DEL SOBRESEIMIENTO Y AUDIENCIA

CONTROL DEL SOBRESEIMIENTO
El fiscal enviara al juez de la investigación preparatoria, sobre el sobreseimiento de la
causa, acompañando la carpeta o expediente fiscal. El juez una vez que recibe el
requerimiento de sobreseimiento de la causa se corre traslado a los demás sujetos
procesales por el plazo de 10 días, estos 10 días que establece la norma no son días
calendario, son días laborables, contamos de lunes a viernes. Los sujetos procesales
pueden formular dentro del plazo de esos 10 días oposición al sobreseimiento, y la
oposición debe ser debidamente fundamentada, debidamente motivada esa petición, y
también puede proponer un plazo extraordinario donde se pueden actuar algunos actos
adicionales que se han realizado en la etapa de investigación preparatoria, para la cual
deben fundamentar su objeto y los medios que puedan investigación que consideren
pertinentes.
Una vez vencido el plazo de los 10 días, formulado o no formulada la acusación, el juez
cita a una audiencia preliminar de sobreseimiento de la causa, y la audiencia es de carácter
inaplazable, con citación al representante del ministerio publico y demás sujetos
procesales. Una vez concluido la audiencia el juez tiene 3 días para emitir la resolución
amparando el sobreseimiento o rechazando sobreseimiento.
Cuando es caso es complejo o el caso es de investigación sobre crimen organizado, el
pronunciamiento no puede exceder de 30 días en estos casos, un plazo de 30 días y si
ampara de requerimiento el fiscal emitirá la resolución declarando fundada el
sobreseimiento, ¿mediante que resolución emitirá? – el juez emitirá un auto, ese auto debe
estar debidamente motivada, debidamente fundamentado, las resoluciones judiciales son
decretos, autos y sentencias.
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Y las resoluciones a nivel del ministerio públicos son: disposiciones, providencias y

requerimientos.
En caso contrario, como no ampara el sobreseimiento, elevara todo lo actuado al fiscal
superior para que el fiscal superior pueda ratificar o rectificar la disposición fiscal de
sobreseimiento y debe fundamentar si hay desacuerdo de sobreseimiento de porque el
desacuerdo. Para ellos el fiscal tiene 10 días para pronunciarse, si el fiscal superior ratifica
el sobreseimiento el juez sin más tramite el juez de la investigación preparatoria emite la
resolución correspondiente de sobreseimiento. Cuando el fiscal superior no está conforme
con el sobreseimiento formulado por el fiscal provincial, ordena a otro fiscal provincial
del mismo grado para que formule acusación. En el caso también que el fiscal superior
ratifica el requerimiento, el juez puede disponer alguna investigación propiamente por un
plazo, y las diligencias que debe practicar el fiscal.
Y también el sobreseimiento tiene un carácter definitivo, a nivel de la fiscalía del
ministerio publico y la resolución que emite el juez de sobreseimiento tiene autoridad de
cosa juzgada, contra el auto de sobreseimiento puede ser recurrible, apelado al superior
del grado.
También existe sobreseimiento total o parcial.
1. Existe sobreseimiento total cuando la causa se archiva de forma definitiva.
2. Y también existe el sobreseimiento parcial, cuando hay varios delitos se solicita
el sobreseimiento de un delito y los demás delitos continúan, cuando la
investigación consta de varios delitos. Y también cuando hay varios imputados el
sobreseimiento puede ser contra un solo imputado y los demás imputados
continúan la investigación.
Cuando existe una acusación licita, vale decir, en la misma acusación solicita el
sobreseimiento, luego la acusación, entonces el juez por lógica primero resuelve
sobreseimiento, para luego hacer control sobre la acusación que ha formulado el
representante del ministerio público.
Hasta aquí avanzamos, realizamos la acusación, control audiencia de control de
acusación. En la siguiente clase básicamente abordamos lo que es la etapa intermedia,
cuando realizamos la audiencia de control de la acusación y también estamos hablando
de la etapa intermedia cuando hacemos el control de sobreseimiento.