POS GRADO UNA – PUNO

MAESTRIA EN SEGURIDAD INDUDTRIAL Y MEDIO AMBIENRTE

CURSO: GESTION DE RIESGOS

DOCENTE: Ing. M.SC GREGORIO PALMA FIGUEROA

PRESENTADO POR:
• Walter Vilca Herrera
• PARI MANCHA RAUL ROSSEL

• GRUPO B
 INTRODUCCION
• EL PRESENTE PLAN DE RIESGOS ESTA ELAVORADO CONSIDERANDO LAS
NORMAS Y REGLAMENTO DE SEGURIDAD EN EN MINERA HUAYTAHUANCA
SAC.

• EL PRESENTE TRABAJO TIENE COMO FIN LA PREVENCION DE RIESGOS QUE

SE PRODUCE EN EL AREA DE TRABAJO

• PROTEGER LA INTEGRIDAD DE TODOS LOS TRABAJADORES

 OBJETIVO
• Este documento proporciona directrices para gestionar el riesgo al
que se enfrentan las organizaciones.

• La aplicación de estas directrices puede adaptarse a cualquier

organización y a su contexto.

• Este documento proporciona un enfoque común para gestionar

cualquier tipo de riesgo y no es específico de una industria o un
sector Minero.

• Este documento puede utilizarse a lo largo de la vida de la

organización y puede aplicarse a cualquier actividad, incluyendo
la toma de decisiones a todos los niveles.
 ALCANCE
• El presente documento es aplicable a todos los
procesos de la empresa e incluye la consideración
de la Comprensión de la organización y de su
contexto, así como de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas

• Incluye la identificación, análisis, evaluación,

tratamiento y monitoreo de los riesgos; así como
la implementación, seguimiento y evaluación de
los programas para abordarlos.
 NORMAS LEGALES

• Norma ISO 45000

• Norma ISO 31000
• Ley 29783 ley de seguridad y salud en el trabajo
• DS Nº 005-12-TR reglamento de la ley de seguridad y salud en el trabajo
• DS Nº 024-2016 EM reglamento de seguridad y salud ocupacional en mineria
• DS 005-2008 EM registro de empresas especialisadas de contratistas mineros
• Ley Nº 28551 esta ley establece presentar planes de contingencia
 DEFINICIONES
• riesgo : efecto de la incertidumbre sobre los objetivos

• Partes Interesadas: Persona u organización que puede afectar, ser afectados por, o percibir que está afectada por decisión o actividad.

• Gestión del Riesgo: Actividades coordinadas para dirigir o controlar el efecto de la incertidumbre en un resultado esperado.

• Riesgo: Efecto de la incertidumbre sobre un resultado esperado.

• 
• Fuente de Riesgo: Elemento que, por sí solo o en combinación con otros presenta el potencial intrínseco de engendran un riesgo.

• Identificación del riesgo: Proceso que comprende la búsqueda, el reconocimiento y la descripción de los riesgos.

• Clasificación de Riesgo: Estas pueden estar comprendidas en las actividades Estratégicas, Operativas, Financieras, Cumplimiento y tecnológica.

• Evaluación del riesgo: Proceso de comparación de los resultados del análisis del riesgo con los criterios de riesgo para determinar si el riesgo y/o su magnitud
son aceptables o tolerables.

• Consecuencia: Resultado de un suceso que afecta a los objetivos.

• Probabilidad: Posibilidad de que algún hecho se produzca.

• Oportunidad (Riesgo Positivo): Circunstancia, momento o medio oportuno para realizar o conseguir algo. Se identifica en el análisis del contexto de la
organización (FODA).

• Tratamiento del riesgo: Proceso destinado a modificar el riesgo.

• Evaluación del Riesgo Residual: Riesgo remanente después del tratamiento del riesgo.
•  
 RESPONSABILIDADES
– Es responsabilidad de Gerente General la implementación del
presente procedimiento y promover el uso del enfoque de procesos
y el pensamiento basado en riesgos.

– Es Responsabilidad del Coordinador SIG verificar el cumplimiento

de lo establecido en el presente procedimiento por parte de los
responsables de procesos.

– Es responsabilidad de Gerentes, Jefes o Responsables de procesos,

realizar la gestión de riesgo en sus procesos y cumplir lo indicado en
el presente procedimiento.
 Establecimiento del Contexto DESARROLLO
de la organización es esencial antes de iniciar una apreciación inicial del riesgo. El objetivo principal de esta actividad es el
de identificar las cuestiones internas y externas del sistema global que se ha de evaluar y situarlo en su entorno.

• Identificación de Riesgos
• Se procede a identificar los riesgos que afecten positiva o negativamente el logro de los objetivos y los disposiciones
planificadas. La identificación de riesgos y oportunidades es permanente, interactiva e integrada y se puede realizar
mediante las siguientes técnicas:

• Tormenta de ideas
• Permite obtener una lista completa de los riesgos. El equipo de trabajo debe realizar esta técnica con personal de diversas
áreas funcionales, administrativas y operativas con el propósito de aprovechar el conocimiento colectivo del grupo y
desarrollar una lista de acontecimientos relacionados.

• Análisis del FODA

• Esta técnica permite, a través del análisis interno (fortaleza y debilidades) y del análisis externo (amenazas y oportunidades),
determinar e identificar algunos riesgos vinculados al entorno de la entidad y a los aspectos de la organización que puedan
afectar las políticas y estrategias de la entidad. Será utilizado con prioridad para la identificación de riesgos a nivel entidad.

• Encuestas
• Las preguntas pueden ser abiertas o cerradas, según sea el objetivo de la encuesta. Pueden dirigirse a un individuo o a
varios, o bien pueden emplearse en conexión con una encuesta de base más amplia, ya sea dentro de una organización o
dirigida a clientes, proveedores u otros terceros.
•  
• Nota: Para una mejor identificación practica en adelante de los riesgos y oportunidades se considerará Oportunidades a
los riesgos que afecten positivamente y Riesgos a los que afecten negativamente a los procesos.
 
Determinación del tipo de riesgo u oportunidad
Durante el proceso de identificación de riesgos se tiene que realizar una clasificación del tipo de riesgo al que pertenece. Los tipos de riesgos que pueden ser
considerados en la Gestión de Riesgos teniendo en cuenta los conceptos que se mencionan en el siguiente cuadro.

Cuadro 01 “Tipos de Riesgo

N° Riesgo Concepto
Asociada con la forma como se administra la Empresa. El manejo del
Riesgo
1 riesgo estratégico se enfoca en asuntos globales relacionados con la
Estratégico
misión, visión y el cumplimiento de los objetivos estratégicos.
Comprende los riesgos relacionados tanto con la parte operativa como
técnica de la Empresa, incluye riesgos provenientes de deficiencias en
los sistemas de información, en la definición de los procesos, en la
2 Riesgo Operativo estructura organizacional, en la desarticulación entre dependencias, lo
cual conduce a ineficiencias, oportunidades de corrupción e
incumplimiento de los compromisos organizacionales. Asimismo, se
detectan riesgos positivos que pueden aportar al crecimiento operativo.
Se relacionan con el manejo de los recursos de la Empresa e incluye la
ejecución presupuestal, la elaboración de los estados financieros, los
3 Riesgo Financiero
pagos, manejos de excedentes de tesorería y el manejo sobre los
bienes.
Riegos de Se asocian con la capacidad de la Empresa para cumplir con los
4 Cumplimiento requisitos legales, contractuales, de ética pública, transparencia y en
Legal u otros general con su compromiso ante la comunidad.
Se asocian con las ofertas, promesas entregas, aceptación o solicitud de
una ventaja indebida de cualquier valor, directa o indirectamente e
Riesgos de
5 independiente de su ubicación en violación de la ley aplicable, como
soborno
incentivo o recompensa para que una persona actúe o deje de actuar en
relación con el desempeño de las obligaciones de esa persona .
Causas o fuentes del Riesgo
La empresa está expuesta a riesgos de diversa naturaleza, diversos tipos y que tienen su origen en factores internos y externos. Una vez identificado y seleccionado el tipo de riesgos se
procede a definir sus causas fuentes internas o externas como se detalla en el siguiente cuadro.

 
Cuadro 02 “Causas o Fuentes“

Factores Internos Factores Externos

Las causas provienen de asuntos:
Las causas provienen de asuntos:
 Estratégicos  Legales
 Infraestructura  Naturales o ambientales
 Organizacionales  Políticos
 Operativos  De mercado
 Capital Humano  Proveedores
 Financiero y  Asociados de negocios
 Otros  Tecnológicos
 Otros
Efectos del Riesgo
Constituye las consecuencias negativas o positivas de ocurrencia del riesgo sobre el proceso
Para la identificación del riesgo se utiliza las columnas establecidas en la PROC-SIG-04 / R01 Matriz de
Identificación y Evaluación de Riesgos y Oportunidades (Anexo 1).
 
Análisis de Riesgos
El análisis de riesgos evaluará los acontecimientos desde dos perspectivas de probabilidad e
consecuencia, usando una combinación de métodos cualitativos y cuantitativos. El análisis se efectuará
en base a la identificación y clasificación de riesgos con el fin de obtener información para determinar
el nivel de riesgo y las acciones de control.
 
 
Análisis Semicualitativo
El análisis de probabilidad determina la frecuencia de ocurrencia de cada riesgo específico. El análisis
de consecuencia de los riesgos investiga el posible efecto de los riesgos sobre los objetivos como;
tiempo, costos, alcance, calidad. Se debe contar con la participación del personal encargado de cada
uno de los procesos y con el apoyo del equipo encargado de liderar la Gestión de Riesgos.
A continuación se presentan las escalas que deben considerarse para analizar los riesgos:

Probabilidad
Es la frecuencia estimada y conocida con la que podría ocurrir el evento. En la escala cualitativa de
PROBABILIDAD se establece la clasificación a utilizar y la definición de cada una de ellas, con el fin de
que cada gerencia aplique la escala y seleccione los valores establecidos.
Los diferentes responsables de procesos de la empresa deberán analizar la probabilidad de los riesgos
en base al siguiente cuadro:
 Cuadro 03 “Probabilidad”

ANÁLISIS SEMICUALITATIVO

Clasificación Definición Valor

El riesgo u oportunidad ocurre diario o

Constante 5
semanal.
PROBABILIDAD

El riesgo u oportunidad ocurre una vez

Frecuente 4
al mes.
Es posible que el riesgo u oportunidad
Probable 3
ocurra varias veces en el año.
El riesgo u oportunidad puede ocurrir
Eventual 2
cada año
El riesgo u oportunidad no ocurre o
Raro 1
sucede una vez en 2 o mas años.
Consecuencia
Es el resultado que el evento podría ocasionar. En la escala semicualitativa de CONSECUENCIA se
establece la clasificación a utilizar y la definición de cada una de ellas, con el fin de que cada
gerencia aplique la escala y seleccione los valores establecidos.
Las diferentes gerencias de la Empresa deberán analizar el consecuencia de los riesgos
identificados en base al siguiente cuadro:
Cuadro 04 “Consecuencia“
ANÁLISIS SEMICUALITATIVO

Clasificación Riesgo Oportunidad Valor

Si el riesgo llegara a Si la oportunidad llegara a
presentarse, tendría un presentarse, tendría un
consecuencia irreversible y consecuencia exitoso e
Enorme cuantioso. inmejorable. 5
Daño permanente a la imagen. Mejora permanente a la
Pérdida de credibilidad y/o, imagen. Ganancia de
financiera. credibilidad y/o, financiera.
CONSECUENCIA

Si el riesgo llegara a
Si la oportunidad llegara a
presentarse, tendría un
Mayor presentarse, tendría un 4
consecuencia significativo y
consecuencia beneficioso
considerable.
Si el riesgo llegara a Si la oportunidad llegara a
presentarse, tendría un presentarse, tendría poco
Moderado 3
consecuencia poco relevante beneficio o no sería
apreciable.
Si el riesgo llegara a Si la oportunidad llegara a
presentarse, tendría un presentarse, tendría un
Menor 2
consecuencia mínimo. beneficio mínimo y no
considerable
Si el riesgo llegara a Si la oportunidad llegara a
Insignificante presentarse, no tendría un presentarse, no tendría 1
consecuencia. ningún beneficio.
 Evaluación de Riesgos
El propósito de la evaluación es ayudar en la toma de decisiones, en base a los
resultados obtenidos del análisis de riesgos. Las decisiones deben tener el
contexto más amplio de los riesgos y de incluir la consideración de la tolerancia a
los riesgos asumidos por las distintas gerencias de la Empresa, dichas decisiones
deben tomarse de conformidad con los requisitos legales, reglamentarios y otros
relacionados a la actividad empresarial.
 
Durante el proceso de evaluación se debe realizar la calificación del nivel de
riesgo, en base a esta calificación se determinara la necesidad de que el
tratamiento pueda ser considerado.
Las calificaciones son asignadas a los riesgos basándose en la probabilidad y el
consecuencia. La evaluación de la importancia de cada riesgo se realiza usando la
Probabilidad e Consecuencia, que llevan a la calificación de los riesgos como;
bajo, ligero, medio, alto y extremo definidos en una escala de puntuación del 1
al 25.
 Cuadro 05 “Relación de Probabilidad e Consecuencia“
NIVEL CONSECUENCIA
DE Insignificante Menor Moderado Mayor Enorme
RIESGO 1 2 3 4 5
5 10 15 20 25
Constante 5 Riesgo Riego Riesgo Riesgo Riesgo
Medio Medio Alto Muy Alto Muy Alto
4 8 12 16 20
Frecuente 4 Riesgo Riesgo Riesgo Riesgo Riesgo
Ligero Medio Alto Alto Muy Alto
3 6 9 12 15
Probable 3 Riesgo Riesgo Riesgo Riesgo Riesgo
Ligero Medio Medio Alto Alto
2 4 6 8 10
Eventual 2 Riesgo Riesgo Riesgo Riesgo Riesgo
Bajo Ligero Medio Medio Medio
PROBABILIDAD

1 2 3 4 5
Raro 1 Riesgo Riesgo Riesgo Riesgo Riesgo
Bajo Bajo Ligero Ligero Medio

Donde el Nivel de Riesgo es igual a probabilidad por consecuencia.

Nivel de Riesgo = Probabilidad x Consecuencia

La calificación o puntuación obtenida de la relación probabilidad e consecuencia, será

la base para tomar decisiones y priorizar las acciones de control
 Cuadro 06 “Niveles de Riesgo”
Nivel de Riesgo u
Definición
Oportunidad
Muy Alto Requieren tratamientos inmediatos.
Requieren tratamientos a corto plazo
Alto
(Entre 3 y 6 meses)
Requieren tratamientos a mediano o
Medio
largo plazo (Entre 6 a 12 meses)
Ligero Requiere seguimiento y medición
Bajo periódica a través de indicadores

Nota: La lectura de un riesgo negativo es lograr la disminución del consecuencia. Para los casos de
los riesgos positivos la lectura en el cuadro sería el nivel de beneficio con su resultado esperado.
Tratamiento del Riesgo
El tratamiento del Riesgo consiste en seleccionar una o más opciones para modificar el nivel de los riesgos. Una vez evaluado, el responsable de proceso debe determinar cómo responder a ellos.
Al considerar la respuesta, debe evaluar su efecto sobre la probabilidad y consecuencia del riesgo, así como los costos y beneficios. El tratamiento al riesgo comprende el siguiente proceso:

Acciones de Control
Son estrategias que deberán ser utilizados para seleccionar la respuesta más apropiada. Las respuestas establecidas en la presente metodología consisten en; evitar, reducir, transferir y asumir tal
como de define en el siguiente cuadro.

Cuadro 07 “TIPOS DE ACCIONES“

N° Acciones Definición
Implica tomar las medidas para prevenir un riesgo adverso o
1 Evitar caso contrario no proseguir con la actividad riesgosa cuando
esto sea factible.
Implica tomar las medidas necesarias tendientes a reducir la
2 Reducir
probabilidad y el consecuencia, o ambos casos a la vez.
Compartir o Implica compartir parte del riesgo con terceros o simplemente
3
Transferir dar a otra parte la responsabilidad de su gestión.

4 Asumir Implica aceptar el riesgo sin gestionarlo.

Implica tomar las medidas necesarias tendientes a ampliar la
5 Ampliar probabilidad y el consecuencia, o ambos casos a la vez
(oportunidades).
Actividades de Control
Después de haber seleccionado las acciones de control, se debe identificar las actividades de control que permitan
asegurar que el tratamiento del riesgo se lleve a cabo de manera adecuada y oportuna.
Al seleccionar las actividades de control, se tiene que considerar como se relacionan entre sí. En algunos casos, un solo
control afecta o se relacionará con riesgos múltiples, en otros casos serán necesarios varios controles para el
tratamiento del riesgo.
Asimismo, se tomarán en cuenta las actividades de controles existentes o implementados, las cuales se podrán
identificar en cada uno de los procesos y sub procesos de la Empresa. Se tendrá que evaluar si esos controles son
suficientes,. Las actividades de control se llevarán a cabo en cualquier parte de la Empresa, en todos sus niveles y
funciones.
 
Seguimiento del Control
Para garantizar la eficacia y eficiencia de los controles, se debe realizar un seguimiento mediante la asignación de
responsables, plazos y fecha de verificación, considerando los siguientes criterios:
Evidenciar el cumplimiento de los controles, las cuales deben estar documentadas, aprobadas y adecuadamente
difundidas.
Revisiones y actualizaciones periódicas que son absolutamente necesarias para poder detectar a tiempo esas posibles
desviaciones, evitando así fallos incontrolados. Las revisiones se deberán realizar en función a las actividades de control.
 
Efectividad de los controles
Para asegurar la efectividad de los controles, estos necesitan ser apropiados, razonables, entendibles y accesibles.
Después de haber implementado los controles, se tiene que determinar su efectividad frente a los riesgos. Para
determinar la efectividad del control y proseguir con la evaluación del Riesgo residual, es de importancia verificar que
cumpla con los siguientes criterios:
Existe evidencia de que el control implementado está siendo utilizado.
Resultados esperados del control implementado.
No se determinaron hallazgos de auditoría asociados a los controles y,
Otros.
 
 
Riesgo residual
Riesgo que queda después de que se hayan tomado todas las medidas de control. El riesgo residual deberá ser valorado
tomando en consideración, los riesgos inicialmente evaluados contra aquellas respuestas y acciones de control, para
esto se tiene que determinar previamente la efectividad de los controles implementados o existentes,
Para la elaboración de la evaluación del riesgo residual se debe emplear las ultimas columnas del PROC-SIG-04 / R01
Matriz de Identificación y Evaluación de Riesgos y Oportunidades (Anexo 1).

 Seguimiento del Riesgos

Como parte del proceso de gestión del riesgo y oportunidades, estos y sus controles deben ser monitoreados y
revisados regularmente (como mínimo anualmente) para comprobar que los supuestos considerados siguen siendo
válidas; que se van cumpliendo los resultados esperados; que los resultados de la apreciación del riesgo están en línea
con la experiencia; que las técnicas de apreciación del riesgo se aplican correctamente y que los tratamientos del riesgo
son efectivos.

 Mejora continua
Los responsables de los procesos mantendrán un intercambio y/o uso compartido de la información sobre los riesgos;
así como hacer conocer a todo el personal a su cargo y partes interesadas, cuando corresponda, los riesgos y
oportunidades que han sido identificados. La comunicación será a través de charlas, cartillas u otros medios que los
responsables de procesos consideren necesario de acuerdo a lo establecido en el Procedimiento de Comunicaciones de
la empresa.
La comunicación del riesgo y oportunidades tiene como objeto, entre otros, asegurar los resultados de la gestión por
parte de la organización, recopilar la información, compartir los resultados obtenidos a través de la apreciación del
riesgo u oportunidad y del plan de tratamiento, coordinar con las otras partes y planificar las respuestas, dar a los
responsables de la toma de decisiones y a las partes interesadas el sentido de responsabilidad y mejorar la
concienciación en materia de gestión del riesgo u oportunidad.