Aguas del Huila S.A.E.S.

P Código: GSSTAQ- PR-01

Gestión SST.A. Q Versión: 01

Procedimiento: Acciones para abordar riesgos y Fecha Elaboración: 10-03-

oportunidades. 2023

1. OBJETIVO
Identificar los riesgos y oportunidades que permita el manejo adecuado para
las operaciones ejecutadas por la empresa Aguas del Huila S.A E.S.P. en el
municipio de Santa María Huila.

2. ALCANCE
Aplica para la identificación, análisis y evaluación de riesgos y oportunidades
de todos los servicios y actividades rutinarias y no rutinarias en la planta de
tratamiento de agua potable en Santa María Huila.

3. NORMATIVIDAD
Norma ISO 31000: 2018

4. RESPONSABLES
Gerente
Coordinador del Sistema Integrado de Gestión

5. DEFINICIONES
• Gestión del riesgo: actividades coordinadas para dirigir y controlar una
organización con respecto al riesgo.
• Identificación del riesgo: proceso global de identificación del riesgo,
análisis del riesgo y evaluación del riesgo.
• Criterios del riesgo: términos de referencia frente a los que se evalúa
la importancia de un riesgo.
• Evaluación del riesgo: proceso de comparación de los resultados del
análisis del riesgo con los criterios del riesgo, para determinar si el
riesgo, su magnitud o ambos son aceptables o tolerables.
• Control: medida que modifica el riesgo.
• Revisión: acción que se emprende para determinar la idoneidad,
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conveniencia y eficiencia de la materia en cuestión para lograr los

objetivos establecidos.
• Oportunidad: En el marco de la metodología DOFA, hace referencia a
las condiciones favorables externas que los procesos pueden
aprovechar para mejorar su operación.
• Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que
interactúan para generar valor y las cuales transforman elementos de
entradas en resultados.
• Fortalezas: Según la metodología DOFA, hace referencia a los
aspectos internos que son positivos y destacan la operación del proceso
y la prestación del Servicio Público de Probabilidad: Entendida como la
posibilidad de ocurrencia del riesgo; ésta puede ser medida con criterios
de Frecuencia, si se ha materializado (por ejemplo: No. de veces en un
tiempo determinado), o de Factibilidad teniendo en cuenta la presencia
de factores internos y externos que pueden propiciar el riesgo, aunque
éste no se haya materializado.

6. GENERALIDADES
Describir el contexto de la organización que permita identificar los factores
externos e internos que puedan generar riesgo impactando positiva o
negativamente en la consecución de los objetivos de la empresa.
• Establecer contexto externo: describir el contexto externo, es
importante con el fin de garantizar que los objetivos y preocupaciones
de las partes involucradas externas se toman en consideración al
desarrollar criterios del riesgo. El contexto externo puede incluir
ambiente, social, cultural, político, legal, financiero, tecnológico,
económico, natural y competitivo.
• Establecer contexto interno: definir cuál es el contexto interno en el
cual la organización busca alcanzar sus objetivos. El contexto interno
puede incluir, estructura de la organización, funciones,
responsabilidades, políticas, objetivos, estrategias, cultura
organizacional, normas, etc. Todo lo que se considere y sea pertinente
que pueda tener influencia en la generación del riesgo.
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• DEFINIR LOS CRITERIOS DEL RIESGO:

Definir los criterios que se van a utilizar para evaluar la importancia del
riesgo, los criterios del riesgo deben ser consistentes con la política para
la gestión del riesgo de la organización, estar definidos al comienzo de
todo proceso para la gestión del riesgo y ser revisados continuamente.

Para definir los criterios del riesgo se deben considerar:

• Indique el evento en que se puede presentar el riesgo
• Descripción del riesgo/ oportunidad
• Determine sus causas o fortalezas
• Determine sus posibles consecuencias o efectos
• Establezca como se va a definir su probabilidad
• Determine el nivel el impacto y su nivel de riesgo/ oportunidad
• Determine las escalas de evaluación del impacto
• Determine la probabilidad y su nivel de riesgo/oportunidad
• Valoración del riesgo incluye
La identificación del riesgo: el objeto de esta fase es generar una lista
exhaustiva de riesgo con base en aquellos eventos que podrían crear,
aumentar, prevenir, degradar, acelerar o atrasar el logro de los objetivos.

Análisis del riesgo: involucra la consideración de las causas y las

fuentes de riesgo, sus consecuencias positivas y negativas, y la
probabilidad que tales consecuencias puedan ocurrir.

Evaluación del riesgo: el propósito de la evaluación del riesgo es

facilitar la toma de decisiones, basada en los resultados de dicho
análisis, acerca de cuáles riesgos necesitan tratamiento. La evaluación
del riesgo implica la comparación del nivel riesgo observado durante el
proceso del análisis y los criterios del riesgo establecidos al considerar
el contexto.

Tratamiento del riesgo: el tratamiento del riesgo involucra de una o

mas opciones para modificar el riesgo y la implementación de tales
opciones. Una vez implementado, el tratamiento suministra controles o
los modifica.
Las opciones pueden incluir: evitar el riesgo al decidir no iniciar o
continuar con la actividad que lo origino, retirar la fuente de riesgo,
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cambiar la probabilidad, cambiar las consecuencias o retener el riesgo

mediante una decisión informada.

Preparación e implementación de los planes para el tratamiento del

riesgo
El propósito de los planes para el tratamiento del riesgo es documentar
la forma en que se van a implementar las opciones de tratamiento. La
información suministrada en los panes de tratamiento incluye: los
responsables de aprobar el plan y los responsables de implementarlo,
acciones propuestas, reporte, tiempo y cronograma.

7. DESCRIPCIÒN DE ACTIVIDADES

ACTIVIDAD RESPONSABL RESGISTRO FLUJOGRAMA

E
Identificar Gerente general Matriz de
riesgos y y Coordinador riesgos y INICIO
oportunidades del SIG oportunidade
Se describe el s Identificar
contexto de la riesgos y
organización que oportunidades
permita identificar
los factores
externos e
internos que
puedan generar
riesgo impactando
positiva o
negativamente en
la consecución de
los objetivos de la
empresa.
Determinar el Coordinador del Matriz de
contexto SIG riesgos y
Para el proceso de Determinar
oportunidade
la planta de el contexto
s de la
tratamiento de
agua potable en la organización
empresa AGUAS
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DEL HUILA se
identifican las
condiciones
internas, externas
y sus causas, que
pueden generar
eventos que
originan
oportunidades o
afectan
negativamente el
cumplimiento de
su objetivo.
Identificar el Coordinador del Matriz DOFA
riesgo y SIG Identificar el
oportunidad riesgo y la
La identificación oportunidad:
de los riesgos y Matriz DOFA
oportunidades se
puede soportar en
análisis de las
matriz DOFA.
Clasificar el Coordinador del Matriz de
riesgo SIG riesgos y Clasificar el
Se clasifica el oportunidade riesgo.
riesgo en alguna
s
de las clases
identificadas:
Riesgo
estratégico, riesgo
de apoyo o
misional.

Identificar el Coordinador del Matriz de

riesgo SIG riesgos y Identificar el
Se identifica oportunidade riesgo
teniendo en
s
cuenta dos
aspectos:
probabilidad e
impacto.
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Identificar y Coordinador del Matriz de

valorar los SIG riesgos y Identificar y
controles oportunidade valorar los
Se identifica los controles
s
controles teniendo
en cuenta que
pueden ser:
controles
preventivos o
correctivos.

Valorar los Coordinador del Matriz de

riesgos SIG riesgos y Valorar los
identificados riesgos
oportunidade
La valoración de identificados
s
los riesgos es
producto de
confrontar los
resultados de la
evaluación del
riesgo con los
controles
identificados
Tratar los riesgos Coordinador del Matriz de
Se definen la SIG riesgos y
forma como se Tratar los
oportunidade riesgos
tratará el riesgo de
s
acuerdo con las
opciones: Evitar,
reducir, asumir el
riesgo y
replantear, revisar,
aprovechar la
oportunidad. Se
definen del plan de
manejo del riesgo
y oportunidad
como una acción
que incluye:
• Plan de acción
• Los responsables
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•El cronograma de
cumplimiento.

Establecer Coordinador del Matriz de

controles SIG riesgos y Establecer
Una vez oportunidade controles
identificados los
s
riesgos y
oportunidades de
cada proceso
deben establecer
los controles
teniendo en
cuenta: Controles
preventivos, que
disminuyen la
probabilidad de
ocurrencia o
materialización del
riesgo; y Controles
correctivos, que
buscan combatir o
eliminar las
causas que lo
generaron, en
caso de
materializarse.

Seguimiento y Coordinador del Matriz de

evaluación de los SIG riesgos y
riesgos y oportunidade Seguimiento
oportunidades y evaluación
s
Se realizará de los
seguimiento y riesgos y
evaluación a: oportunidad
▪ La efectividad es
de los
controles
existentes.
▪ La
implementació
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n de las
acciones
propuestas.
▪ La valoración
del riesgo con
base en la
implementació
n de nuevos
controles.
▪ La pertinencia
y conveniencia
de los riesgos
identificados.
▪ Los
responsables.

Matriz de riesgos y Gerente general Matriz de

oportunidades. y coordinador riesgos y
Matriz de
del SIG oportunidade
riesgos y
s oportunidad
es
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ELABORO
NOMBRE Y APELLIDO CARGO FIRMA
Juan Carlos Berjan Coordinar del SIG

REVISO
NOMBRE Y APELLIDO CARGO FIRMA
Juan Carlos Berjan Coordinador del SIG

APROBO
NOMBRE Y APELLIDO CARGO FIRMA
Genaro Lozada Mendieta Gerente

Anexo
1. Matriz DOFA
2. Matriz de Riesgos y Oportunidades
3. Matriz de Identificación de peligro y valoración del riesgo GTC45

Anexo 1. Matriz DOFA

FORTALEZAS OPORTUNIDADES
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DEBILIDADES AMENAZAS

Anexo 2. Matriz de riesgos y oportunidades

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Anexo 3. Matriz de Identificación de peligro y valoración del riesgo

GTC45