Fecha de Elaboración Fecha de Revisión

del plan

07/01/2019 10/01/2019

Plan Anual de Seguimiento, Evaluación y Control Año 2019

Sujeto Obligado: BancTrust Securities Casa de Bolsa, C.A.
Actor Ejecutivo: Responsable de Cumplimiento de Prevención y Control de Legitimación Patricia Vecchini
de Capitales y Financiamiento al Terrorismo
Área Sensible: Consultoría Jurídica

Nº Actividad Meta Anual Unidad de Medida Frecuencia de Ejecución % de Cumplimiento

Servir de Enlace con el Oficial de 4 Consultas Trimestral

Cumplimiento y prestarle apoyo en las labores efectuadas/
01 de prevención, control y administración de Memorándum
riesgos de LC/FT. (Suministrar cuadro de Actas
de Asamblea y reuniones de Junta Directiva
celebradas.
Aplicar y supervisar las normas, políticas y 1 PASEC Anual
procedimientos de prevención y control de
02 actividades de legitimación de capitales y
financiamiento al terrorismo en el área de su
responsabilidad.

Asesorar y apoyar al personal de su área de 2 Minuta Semestral

responsabilidad en lo relacionado a los
03 procedimientos de prevención, control y en la
normativa que rige la materia.

Llevar el control de recepción por parte del 12 Carpeta con Mensual

personal a su cargo de los boletines boletines con
04 informativos remitidos por la Unidad de acuse de recibo
PCLC/FT.

RIF: J-303236839
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Velar que el personal haya participado en las 12 Lista de Mensual

lecturas de los boletines informativos en asistencia/
materia de PCLC/FT. Recepción
05

Velar que el personal a su cargo esté 12 Memorándum Trimestral

familiarizado con el Código de Ética. de RRHH
06

Reportar a la Unidad PCLC/FT, aquellas 12 Mensual

operaciones o conductas que denoten una
07 presunta actividad ilícita o evidencien Memorándum
situaciones inusuales, desproporcionadas, no
convencionales o sospechosas, realizadas por
inversores o trabajadores.
Velar porque todo el personal a su cargo 2 Memorándum Semestral
complete el Formato "Actualización de Datos de RRHH
08 de los Trabajadores" y remitirlo oportunamente
a la Gerencia de Recursos Humanos.

Velar que el personal a su cargo asista a los 2 Lista de Semestral

talleres de actualización en materia de asistencia
09 PCLC/FT.

RIF: J-303236839
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 BANCTRUST SECURITIES
CASA DE BOLSA

Nº Actividad Meta Anual Unidad de Medida Frecuencia de Ejecución % de Cumplimiento

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Relación de contratos dentro de los 15 días Eventual Cuadro informativo y Trimestral
copia simple de los
siguientes a la suscripción (Partes contratos/
10 intervinientes, duración, vigencia, objeto, Memorándum
fecha de suscripción, monto, datos de informando que no se
autenticación). suscribieron contratos
nuevos

Asesorar al Oficial de Cumplimiento en las Eventual Memorándum A petición del Oficial

respuestas o consultas que se realicen al de Cumplimiento
11 Órgano Regulador y Entes Gubernamentales
en materia de PCLC/FT.

Informar mediante una relación los fallos o Eventual Cuadro informativo/ Trimestral
Memorándum
sentencias que sean publicados en la página indicando que no se
12 web del TSJ en relación con la materia de publicó ninguna
PCLC/FT (Partes involucradas, fecha del fallo, sentencia en el portal
objeto de la demanda y decisión). web

Informar a la Unidad de PCLC/FT sobre Eventual Cuadro Informativo/

Memorándum
nuevas regulaciones, leyes, resoluciones y informando que no se
13 providencias que sean de su conocimiento y promulgaron nuevas Cuando sean promulgadas/ Trimestral
se vinculen con la materia de PCLC/FT. regulaciones, leyes,
resoluciones o
providencias

Emitir dictamen sobre asuntos normativos Eventual Dictamen Anual

relacionados con la materia de PCLC/FT.
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RIF: J-303236839
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 Nº Actividad Meta Anual Unidad de Medida Frecuencia de Ejecución % de Cumplimiento

Reportar a la Unidad PCLC/FT operaciones/ Eventual Memorándum Anual

conductas que denoten presunta actividad
15 ilícita/evidencien situaciones inusuales/
desproporcionadas, no convencionales/
sospechosas de inversores/ trabajadores.

Elaborado por: Patricia Vecchini Revisado por: Maria Julia Tur

Fecha de Elaboración: 07/01/2019 Fecha de Revisión: 10/01/2019
Firma: Firma del Revisor:

RIF: J-303236839
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