Derecho Penal Empresarial

Evaluación Parcial Teórico Práctica

Actividad Individual

Criterio Detalle

Tiempo aproximado: Dos horas

Situación El derecho penal empresarial se está expandiendo para combatir la

problematizadora y corrupción, en todos los niveles de gobierno. En cumplimiento de tratados
contextualizada Internacionales, se promulgó la ley 30424, que se expidió con el nombre de
sobre el objeto de Ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas
discusión o por el delito de cohecho activo transnacional, sin embargo, fue modificada
preguntas sobre las por la ley 30835 y el Decreto Legislativo N° 1352. En esta ley se ha
establecido el ámbito objetivo de su aplicación (artículo 1), el ámbito
que el estudiante
subjetivo de su aplicación (artículo 2), la autonomía de las
realizará un análisis
responsabilidades (artículo 4), las sanciones a aplicarse (artículo 5), y un
modelo de cumplimiento(Compliance), como el conjunto de herramientas
de carácter preventivo con el objeto de prevenir la infracción de normas de
carácter penal y evitar eventuales sanciones que generen responsabilidad a
la empresa. En este contexto conteste usted las siguientes preguntas

CASO PRACTICO 1.
La Empresa AAA SAC, participó en un concurso público donde necesitaba
obtener la buena pro de un Contrato de servicios de Impresiones para una
entidad estatal, y para ello, a través de su gerente de servicios no dudó en
presentar documentos falsos sobre su experiencia contratando con el
Estado, para ello concertó con los funcionarios públicos respectivos para
defraudar al Estado y conseguir la buena pro.
Conteste las siguientes preguntas.
1. ¿Qué delito o delitos previstos en el Código Penal se habría
cometido? Explique su respuesta
2. ¿Es necesario que se haya Formalizado investigación para
incorporar a la Persona Jurídica al Proceso Penal? ¿Porqué?
3. ¿La responsabilidad del Gerente de Servicios, es autónoma de la
responsabilidad de la Persona Jurídica? Explique su respuesta
4. ¿Considera que en esta empresa hay defectos de origen o de
organización? Explique su respuesta.
5. ¿Cuál es el nombre actual de la ley 30424, y a qué se debe?
CASO PRACTICO 2.
Juan Pérez, invocando tener influencias sobre los Funcionarios de una
Municipalidad Provincial, se presenta ante el Gerente de la Empresa YYY
SRL, empresa que estaba buscando llegar a dichos Funcionarios
Municipales para que le rebajen una multa administrativa que le habían
impuesto por construir sin Licencia de Construcción, Juan Pérez se hace
dar un beneficio económico, para interceder por la Persona jurídica, quien
es beneficiada finalmente con la rebaja de la multa administrativa
Conteste las siguientes preguntas.
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Actividad Individual

1. ¿Qué delito se cometió? ¿Porqué?

2. ¿Quién debe solicitar la incorporación de la empresa al proceso
penal y qué normas procesales utilizaría? ¿Porqué?
3. ¿La responsabilidad de la empresa es autónoma de las personas
naturales? ¿Porqué?
4. ¿Considera que hay un correcto programa de Cumplimiento
implementado en la empresa? Explique su respuesta
5. ¿Qué sanciones prevé la ley 30424, haga una mención de cada una
de ellas?
CASO PRACTICO 3.
La Empresa CCC SAC, necesitaba que un testigo cambiara su versión en
un Juicio oral, y para ello, a través de su Gerente general entregó la suma
de Diez Mil Dólares a dicho testigo quien cambió su versión en el Juicio
Oral, lo que fue descubierto por el Ministerio Público.
Conteste las siguientes preguntas.
1. ¿Qué delito se habría cometido?
2. ¿Qué necesita el Fiscal para incorporar a dicha empresa al proceso
penal? ¿Porqué?
3. ¿La responsabilidad de la empresa, es autónoma de sus directivos?
4. ¿Diga con que normas legales se ha modificado la ley 30424?
5. ¿Qué es el Compliance?

CASO PRACTICO 4.
La Persona Jurídica WWW SAC, necesitaba que uno de sus vehículos
internados en el Depósito Municipal, le sea entregado porque lo
necesitaban para su uso, y para ello entregan, a través de un empleado de la
empresa, al Director del depósito municipal la suma de tres mil soles quien
incumpliendo con la normativa vigente ordenó la entrega del vehículo.
Conteste las siguientes preguntas.
1 ¿Qué delito previsto en el Código Penal se cometió?
2. ¿El Fiscal Penal, qué normas del Código Procesal penal utiliza para
pedir la incorporación de la persona jurídica al proceso? ¿Porqué?
3. ¿Se puede hablar de una responsabilidad subsidiaria o una
responsabilidad autónoma de la empresa? ¿Porqué?
4. ¿Considera que se trata de una empresa con fallas de origen?
5. ¿Qué delitos prevé la ley 30424 sobre la Responsabilidad
Administrativa de las Personas jurídicas?
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Evaluación Parcial Teórico Práctica

Actividad Individual

Instrucciones para la  Tiene usted el tiempo de dos horas. Realice el análisis

resolución de la previo al desarrollo de las preguntas
evaluación.  Revise sus apuntes
El docente va a  Revise los materiales de lectura y diapositivas subidos
valorar su raciocinio en la plataforma, y desarrollados durante las clases
y comprensión del
problema