SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN

GUÍA DE CASO N°05: REQUISITO/CAPITULO 6 – ACCIONES QUE

ABORDAN EL RIESGO – MATRIZ DE RIESGO y OPORTUNIDAD
CALIDAD

Sección : …………………………..………………………... Fecha :

Asignatura: Sistemas Integrados de Gestión
Docente : Mg. Rosalyn Huayllani Miranda Tipo de Práctica: Grupal (X)

INTEGRANTES:
1.- ___________________________________ 2.- ___________________________________
3.- ___________________________________ 4.- ___________________________________
INSTRUCCIONES: Lee el caso propuesto, observa el Video adjunto, aplica anotaciones y desarrolla los
requisitos del SGC.

I. PROPÓSITO DE LA PRESENTE GUÍA DE CASO:

Reconoce e interpreta y señala la implementación de los requisitos de Sistemas de Gestión Calidad ISO
9001.2015

II. APLICACIÓN:

INSTRUCTIVO DE APLICACIÓN:

 Estimados estudiantes leen con atención el caso presentado y aplicar apuntes sobre la información
más relevante.
 Relaciona el caso presentado con las temáticas estudiadas y lee con atención la consigna de
preguntas formuladas.
 Para luego desarrollar las siguientes consignas aplicando coherencia en su desarrollo y calidad en su
análisis.

PRESENTACIÓN DEL CASO: EMPRESA BACKUS SAC.

Para el desarrollo de la presente Guía de Caso, se tiene Empresa de

Alimentos SARCOF SAC., que está en pleno proceso de
implementación del SGC ISO 9001:2015, que fabrica alimentos para
mascotas. Se observa en el siguiente enlace el proceso operacional.

EMPRESA FABRICACIÓN DE ALIMENTOS PARA MASCOTAS

https://www.youtube.com/watch?v=8Oan0Uo9O_4

III. CONSIGNAS O PREGUNTAS REFLEXIVAS O ACTIVIDADES

DE RESOLUCIÓN

Resuelve las siguientes consignas:

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3.1 Señale usted, los procesos que intervienen en el proceso operacional.

Liste mediante un tipo de diagrama de flujo de proceso. (D. Flujo, DOP, DAP) en la fabricación de
alimentos para mascotas.

3.2 Construya la Matriz de Riesgo y Oportunidad - Operacional, señalando su evaluación de riesgos y su

medida de control según el nivel detectado. (aplica un proceso y una actividad)

3.3 Después de haber construido la matriz de Riesgo y Oportunidad – Operacional, señale usted, dos
indicadores de calidad del Riesgo Significativo.

3.4 Según la construcción de la matriz de Riesgo y Oportunidad – Operacional, podremos señalar 01

“riesgo positivo = oportunidad”, identifique en que actividad y proceso se encuentra.

Riesgo Positivo Actividad Proceso

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MATRIZ DE EVALUCIÓN DE RIESGO Y OPORTUNIDAD de CALIDAD

Evaluación del Riesgo de Calidad Medidas de Control

Peligros Riesgo de Control
Procesos Actividades
(Causa) Calidad Existente SEVERIDAD
PROBALIDAD DE NIVEL DEL VALORACIÓN
OCURRENCIA RIESGO DEL RIESGO
(Consecuencias)

RESULTADO DE RIESGO Y OPORTUNIDAD PROTOCOLO DE ATENCIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

SEVERIDAD
Moder Acciones para abordar los riesgos Acciones para abordar las oportunidades
Bajo Alto
ado
(1) (3)
(2)
Bajo
1 2 3 Aceptable No requiere ninguna acción. No es necesario aprovechar la oportunidad
(1)
PROBABILIDAD

Establecer acciones para tratar el riesgo Establecer medidas de control para aprovechar la
Moderado
2 4 6 Tolerable y registrarlo en la “Matriz de Riesgos y oportunidad (Acuerdos registrados en la Matriz),
(2)
oportunidades”. previa aprobación de la Gerencia.
Mejorar los controles existentes o
Alto establecer acciones de mejora en las Establecer un plan de trabajo para aprovechar la
3 6 9 Moderado
(3) herramientas o documentos de gestión oportunidad, previa aprobación de la Gerencia
del proceso.
Elaborar planes de tratamiento,
Establecer e implementar el plan de trabajo para
Importante implementarlos y reportarlos al Titular
aprovechar la oportunidad.
del órgano, unidad orgánica u oficina.
Requiere acción inmediata. Elaborar Establecer e implementar el plan de trabajo para
Inaceptable planes de tratamiento, implementarlos aprovechar la oportunidad. Informar a la Alta
y reportarlos a la Alta Dirección. Dirección.
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IV. ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS A REALIZAR (OPCIONAL)

Presenta tu resultado recuerda que su participación será de manera aleatoria.

(Exposición del equipo elegido aleatoriamente)
Debate grupal

V. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS CONSULTADAS Y/O ENLACES RECOMENDADO

Burckhardt V, Gisbert V, Pérez A, (2016). Estrategia y Desarrollo de una Guía de Implementación de la norma ISO
9001: 2015. Aplicación pymes de la Comunidad Valenciana. Alicante. España. Editorial área de Innovación y
Desarrollo S.A.
Item Historia y evolución ISO 9001 – ISO 2001:2015 (Pág. 9 a Pág.14).
Recuperado de: https://issuu.com/3ciencias/docs/estrategia_y_desarrollo_de_una_guia 

Fernández, A. (2014). Sistemas Integrados de Gestión: Calidad, Gestión Medio Ambiental, Prevención de Riesgos
Laborales. 2ªed. España: Centro para la Calidad en Asturias.
Capítulo I, La Gestión excelente – ISO 2001:2015 (Pág. 5 a Pág.10).
Recuperado de:
http://roa.ult.edu.cu/bitstream/123456789/311/4/Sistemas%20Integrados%20de%20Gestion.pdf

Norma ISO 9001:2015 Sistema de Gestión de Calidad. Requisitos

Norma ISO 9000:2015 Sistema de Gestión de Calidad. Fundamentos y Vocabulario.