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Índice:
1. SOCIEDADES CONFLICTIVAS Y CONFLICTUADAS: HACIA UN NUEVO ENTENDIMIENTO DE LA
NOCIÓN DE “ACCESO A LA JUSTICIA”. 1.1. De “medios alternativos a la justicia estatal” a “medios
complementarios” a ésta. 1.2. El reconocimiento de un nuevo entendimiento de la noción de “acceso a la justicia”. 2.
EL FOMENTO DE LOS MASC COMO MEDIO COMPLEMENTARIO DE RESOLUCIÓN DE
CONTROVERSIAS. 2.1. Apoyo generalizado a los MASC. 2.2. Presencia de ocasionales críticas de diverso calado. 3.
LOS MASC: UNA NOCIÓN PLURAL CON DESARROLLOS DIVERSOS EN SU SENO. 4. ALGUNAS CLAVES
DEL ARBITRAJE COMERCIAL EN IBEROAMÉRICA. 4.1. El arbitraje: una institución viva en Iberoamérica que
participa de los desarrollos que le acompañan en el plano comparado. 4.2. El convenio arbitral: la premisa cierta
sometida a creciente controversia. 4.3. La arbitrabilidad de la materia objeto de disputa. 4.4. Los árbitros, el
procedimiento arbitral y el control del laudo por los tribunales estatales. 4.4.1. Los árbitros. 4.4.2. El procedimiento
arbitral. 4.4.3. El control de los laudos por los tribunales estatales. 5. ALGUNAS CLAVES PARA EL FUTURO Y EL
SENTIDO DEL PRESENTE LIBRO.
Durante siglos los tribunales estatales han sido apreciados por los ciudadanos
como la única vía efectiva posible a la hora de resolver sus eventuales disputas. Esta
percepción ha tenido como consecuencia adicional el eclipse de otras formas de
resolución de controversias que, aún amparadas por la ley, se han convertido en la práctica
en marginales o puramente testimoniales 1. Esta situación, además, se vio expandida en
su momento por el dominio colonial europeo de grandes áreas del planeta que, entre otros
efectos, condujo a que las tradicionales instituciones de resolución privada de conflictos
existentes en algunas de las nuevas colonias pasaran, por obra del nuevo legislador, a
coexistir con -o, sin más, decayeran ante- la presencia de tribunales estatales 2.
1
Al respecto, vid. KEYSER, R.L., “’Agreement Supersedes Law, and Love Judgment:’ Legal Flexibility
and Amicable Settlement in Anglo-Norman England”, Law and History Review, 2012, vol. 30, p. 41.
2
ESPLUGUES, C., “General Report: New Developments in Civil and Commercial Mediation – Global
and Comparative Perspective”, en ESPLUGUES, C. y MARQUIS, L. (eds.), New Developments in Civil
and Commercial Mediation: Global Comparative. Global Comparative Perspectives, Heidelberg, Springer,
2015, pp. 3-4
Sin embargo, parece que esta situación de expansión del poder judicial vivida
durante los últimos siglos se encuentra en una situación de crisis. El cambio desde una
sociedad analógica a otra digital cada vez más compleja, interconectada y
desestructurada, amén de heterogénea, ha traído como uno de sus signos de identidad el
incremento exponencial del volumen de litigios y de su complejidad. Esta “litigation
explosión” a la que refiere la doctrina americana de la década de los 90 del siglo pasado 7,
se hace ahora crecientemente patente en un mundo globalizado.
3
Las Siete Partidas, Partida tercera (“… que habla de la justicia, de cómo se ha de hacer ordenadamente
en todo lugar por la palabra de juicio y por obra de hecho”), Título 4 (“de los jueces y de las cosas que
deben hacer y guardar”), Ley 1.
4
BOE, de 7.12.1998.
5
BOE, de 26.12.2003.
6
La misma situación se da en otros países colonizados por Europa en los que las instituciones de resolución
privada de conflictos han venido coexistiendo con la presencia de tribunales estatales, al respecto,
ESPLUGUES, C., “General Report: New Developments in Civil and Commercial Mediation – Global and
Comparative Perspective”, en ESPLUGUES, C. y MARQUIS, L., New Developments in Civil and
Commercial Mediation…, cit., pp. 3-4.
7
Vid., OLSON, W.K., The Litigation Explosion What Happened When America Unleashed the Law Suit,
Truman Talley Books, Nueva York, 1991.
8
ESPLUGUES, C., “Access to justice or access to states courts’ justice in Europe? The Directive
2008/52/EC on civil and commercial mediation”, Revista de Processo, 2013, 221 (Julio), p. 305 y ss.
9
EUROPEAN COMMISSION, Business-to-business alternative dispute resolution in the EU (Flash
Eurobarometer 347), Brussels, March-April 2012
(http://ec.europa.eu/commfrontoffice/publicopinion/flash/fl_347_en.pdf, última visita 27.3.2019); ADR
CENTRE, The cost of non ADR – surveying and showing the actual costs of intra-community commercial
litigation, Roma, 2010
(https://mediatorsfederatienederland.nl/content/uploads/sites/2/2014/05/Cost_of_Non_ADR.pdf, última
visita 26.3.2019).
10 BARONA VILAR, S., “’Justicia integral’ y ‘access to justice’: Crisis y evolución del
11
TILMAN, V., Lessons learnt from the implementation of the EU mediation directive: The business
perspective, Directorate General for Internal Policies, Policy Department C: Citizens’ Rights and
Constitutional Affairs, Legal Affairs, Brussels, 2011, p. 4
Este elenco de factores enunciados favorecen, entre otros efectos, una cierta
matización de los objetivos y entendimiento atribuido a los MASC, a la vez que tienen
12
BARONA, S. y ESPLUGUES, C., “ADR mechanisms and their incorporation into global justice in the
twenty-first century: Some concepts and trends”, en ESPLUGUES, C. y BARONA, S. (eds.), Global
perspectives on ADR, Cambridge, Intersentia, p. 5 y ss.
13
ANDREWS, N., The three paths of justice – courts proceedings, arbitration and mediation in
England, Dordrecht, Springer Science, 2012, 9.1.
14
HOPT, K.J., “Mediation. Eine Einführung”, Rabels Zeitschrift für ausländisches und internationales
Privatrecht, 2010, vol. 74, p. 725 y ss.
15
ALEXANDER, N., “Four mediation stories from across the globe”, Rabels Zeitschrift für ausländisches
und internationales Privatrecht, 2010, vol. 74, p. 733.
16
ESPLUGUES BARONA, C., Arbitraje y Derecho Administrativo, Valencia, Tirant lo Blanch, 2018, p.
62 y ss.
17
ESPLUGUES, C., “General Report: New Developments in Civil and Commercial Mediation – Global
and Comparative Perspective”, cit., pp. 25-28.
Los MASC, en suma, dejan de verse como una mera alternativa a los tribunales
estatales, y pasan a aproximarse como una auténtica vía complementaria a éstos, que
interactúa con ellos y que, como decimos, viene progresivamente amparada e, incluso,
fomentada por el propio Estado 23. Una vía a la que los ciudadanos pueden recurrir con
vistas a resolver sus disputas, tanto internas como internacionales, de forma libre y, al
menos teóricamente, en condiciones de igualdad con el recurso a los tribunales estatales.
Y que, adicionalmente, va a exigir al operador jurídico el esfuerzo de “desaprender la
lógica del derecho para aprender la lógica de la negociación” 24.
18
BARONA, S., Mediación en asuntos civiles y mercantiles en España, Valencia, Tirant lo Blanch, 2013,
p. 56 y ss.
19 Disponible en https://www.echr.coe.int/Documents/Convention_SPA.pdf, último acceso
10.4.2019.
20 DO C 202, de 7.6.2016.
21 Disponible en http://www.oas.org/dil/esp/tratados_B-
Esta posición de equivalencia ha sido reiterada con posterioridad por parte del
TEDH en su jurisprudencia, procediendo a modular el sentido y exigencias del
sometimiento de la disputa a arbitraje. Las Sentencias de 27 de febrero de 1980 en el
asunto Deweer v. Belgium 28, de 23 de febrero de 1999, en el asunto Suovaniemi a.o. v.
Finland 29, de 3 de abril de 2008, en el asunto Regent Company c. Ucrania 30, de 28 de
octubre de 2010, en el asunto Suda c. República Checa 31, de 1 de marzo de 2016, en el
asunto Tabbane c. Suisse 32 o, más recientemente, de 2 de octubre de 2018, en el asunto
Mutu et Pechstein c./ Suisse 33 relativo al arbitraje deportivo, son significativas, entre
otras, al respecto 34.
25
Art. 6, “Derecho a un proceso equitativo. “1. Toda persona tiene derecho a que su causa sea oída
equitativa, públicamente y dentro de un plazo razonable, por un tribunal independiente e imparcial,
establecido por la ley, que decidirá los litigios sobre sus derechos y obligaciones de carácter civil o sobre
el fundamento de cualquier acusación en materia penal dirigida contra ella …”.
26
http://hudoc.echr.coe.int/app/conversion/pdf/?library=ECHR&id=001-57526&filename=001-
57526.pdf&TID=eavoalynks, última visita 27.3.2019.
27
Cdo. 201, p. 66.
28
Cdo. 49, p. 21,
https://hudoc.echr.coe.int/eng#{%22tabview%22:[%22document%22],%22itemid%22:[%22001-
57469%22]}, última visita 27.3.2019.
29
http://echr.ketse.com/doc/31737.96-en-19990223/view/, última visita 27.3.2019.
30
https://hudoc.echr.coe.int/eng?i=001-85681, última visita 27.3.2019.
31
https://hudoc.echr.coe.int/eng?i=001-101333, última visita 27.3.2019.
32
http://hudoc.echr.coe.int/eng?i=001-161870, última visita 2.3.2019.
33
http://hudoc.echr.coe.int/eng?i=001-186434, última visita 27.3.2019.
34
Vid. al respecto, AGENCIA DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES DE LA UNIÓN EUROPEA y
CONSEJO DE EUROPA, Manual sobre el Derecho europeo relativo al acceso
a la justicia, Luxemburgo, Oficina de Publicaciones de la Unión Europea, 2016, p. 55 y ss.
35
BOE, de 24.4.1991, cdo. 5.II.
“para la Corte resulta claro que la justicia estatal formal no siempre es efectiva,
en especial cuando no se han previsto recursos judiciales idóneos y suficientes
que faciliten la solución pacífica de los conflictos, o cuando la complejidad de los
procedimientos o de las condiciones de tiempo, modo y lugar exigidas por el
legislador restringen la capacidad de alcanzar el goce efectivo de los derechos
cuya protección se busca al acudir a las instancias judiciales. Los mecanismos
alternativos de resolución de conflictos no representan una desconfianza hacia la
justicia estatal formal, sino un reconocimiento de que procedimientos menos
formales y alternativas de justicia autocompositiva complementan las opciones a
las cuales pueden acudir las personas para resolver sus disputas. Por ello,
mecanismos como la mediación y la conciliación, más que medios para la
descongestión judicial, son instrumentos para garantizar el acceso efectivo a la
justicia y promover la resolución pacífica de los conflictos. Así han sido
36
Cdo. 5.II.
37 STJ, Sentencia de 8.5.2018, en el asunto SERPAL v. Continental do Brasil, Documento: 1691059 –
Recurso especial nº. 1.698.730 - SP (2016/0146726-1), DJe: 21.5.2018, p. 18.
38
http://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2001/C-1195-01.htm (último acceso, 21.1.2019). MP:
Manuel José Espinosa Cepeda/Marco Gerardo Monroy Cabra, marg. 4.
En coherencia con ello, el Alto Tribunal colombiano continúa afirmando que la,
39
Apdo. VI.4.3.
40
Apdo. VI.4.
41 Por todo, vid. CONEJERO ROOS, C., “La constitución y el arbitraje internacional: ¿Hacia un
nuevo lenguaje?, Revista Chilena de Derecho Privado, 2006, nº. 7, p. 237 y ss.
42 Disponible en
http://www.secretariasenado.gov.co/senado/basedoc/constitucion_politica_1991.html, última
visita 25.3.2019.
“La jurisdicción se ejerce por los tribunales y juzgados que integran la Función
Judicial. También la ejercen, de acuerdo con la Constitución Política de la
43
Vid., http://www.secretariasenado.gov.co/senado/basedoc/ley_0270_1996.html, último acceso
28.3.2019.
44 Registro Oficial Suplemento 58 de 12.7.2005.
10
Subsisten, empero, otros países que contradicen esta posición. Así, por ejemplo,
esta naturaleza jurisdiccional es explícitamente denegada en el Perú, un país caracterizado
por el amplio desarrollo de los MASC en cuya Ley nº. 26872, de Conciliación
Extrajudicial 45, sin embargo, se señala con claridad, en el artículo 4, que la “conciliación
no constituye acto jurisdiccional”.
11
47 DO C 83, de 30.3.2010.
48
DE PALO, G., FEASLEY, A. y ORECCHINI, F, Quantifying the Cost of Not Using Mediation – A Data
Analysis, European Parliament, Directorate-General for Internal Policies. Policy Department Citizen’s
Rights and Constitutional Affairs, Bruselas, 2010, p. 3 y ss.
49
SANDER, F.E.A., “Varieties of Dispute Processing”, en LEVIN, A.R., WHEELER, R.R. (eds.), The
Pound Conference: Perspectives on Justice in the Future (Proceedings of the National Conference on the
Causes of the Popular Dissatisfaction with the Administration of Justice), St. Paul, West, 1979, pp. 82-85.
50
KNEZ, R. y WEINGERL, P., “Mediation in Slovenia: A Fruitful and Widespread Tool for Resolving
Disputes”, en ESPLUGUES, C. y MARQUIS, L. (eds.), New Developments in Civil and Commercial
Mediation…, cit., p. 649.
12
Este apoyo a los distintos instrumentos MASC se reitera, igualmente, con diversos
grados y formas en otros países del continente. Así, en Colombia, por ejemplo, y a pesar
de la enorme dispersión normativa existente en la materia, se desarrolla desde hace
algunos años el Programa Nacional de Conciliación Extrajudicial en Derecho, Arbitraje
y Amigable Composición. Un Programa anclado en el mandato del artículo 229 de la
Constitución Política de la República de Colombia que recoge la garantía que tiene toda
persona para acceder a la administración de justicia y que, entre otros extremos, busca
desarrollar la doble estrategia de fortalecimiento de los Métodos Alternativos de Solución
de Conflictos, y de información y divulgación de la Conciliación, el Arbitraje y la
Amigable Composición 53.
51
MACHADO URIARTE, E., “Mediación y proceso de familia”, Revista de la Facultad de Derecho
UDELAR, 1997, nº. 12, p. 98 y ss.
52 Disponible en,
https://www.scjn.gob.mx/sites/default/files/normativa/electronico/documentos/57806.pdf,
última visita 26.3.2019.
53 Vid., MINISTERIO DE JUSTICIA. DIRECCIÓN DE MÉTODOS ALTERNATIVOS DE
13
54 Ley 460 de 2011 por la cual se modifican normas relativas a la conciliación y se dictan otras
disposiciones, DO nº. 44.303, de 24.1.2001.
55
Al respecto, vid. arts. 62 a 79 del Decreto 1829 de 2013 (Agosto 27) por el cual se reglamentan algunas
disposiciones de las Leyes 23 de 1991, 446 de 1998, 640 de 2001 y 1563 de 2012 (DO nº. 48895, de
27.8.2013, p. 6).
56 Disponible en http://www.ecuanex.net.ec/constitucion/indice.html, última visita 27.3.2019.
57 Disponible en
28.3.2019.
14
59
DÍAZ, L.M., “¿Artículo 17 de la Constitución como opción al orden jurídico?”, Anuario Mexicano de
Derecho Internacional, 2009, vol. IX, p. 727 y ss.
60 Disponible en http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2015-2018/2015/Lei/L13105.htm,
15
En este sentido, el recurso a los MASC no puede ser entendido como una forma
de centrifugar a los ciudadanos de un sistema judicial estatal aproximado, por muchos y
en muchos lugares, como ineficiente e insatisfactorio, “sin remedio” 64. Sino como una
manera de ofrecerles desde su libertad, y en condiciones de igualdad con el recurso a la
administración de justicia estatal, un instrumento dirigido a diversificar y enriquecer la
“oferta” de justicia, asegurándoles la satisfacción de sus expectativas jurídicas a través de
una pluralidad de vías complementarias entre sí. En tal sentido, a la hora de aproximar
los MASC resulta imprescindible focalizarse en los beneficios que el fomento de éstos
genera para los ciudadanos, y no tanto en las eventuales ventajas económicas que conlleva
para el Estado. En esta línea, la previsión normativa del amparo de pobreza realizado por
el Estatuto de arbitraje nacional e internacional colombiano 65 en su artículo 13, aunque
venga tan sólo referido al arbitraje interno, constituye un paso relevante en esta idea de
facilitar al ciudadano una elección en condiciones de igualdad del mecanismo para
resolver sus eventuales disputas.
Esta tensión entre ambas perspectivas se hace patente, además, en muchos lugares
del mundo. Frente a un enfoque meramente estadístico, y a las frías cifras del gasto
público, la opción realizada a favor del recurso a los medios alternativos de resolución de
controversias debe basarse en la voluntad de asegurar al máximo la virtualidad del
derecho de acceso a la justicia para los ciudadanos. Y, lamentablemente, no siempre
62 Vid., por todos BARONA VILAR, S., Nociones y principios de las ADR (Solución
extrajurisdiccional de conflictos), Valencia, Tirant lo Blanch, 2018, p. 29 y ss.
63
BARONA VILAR, S., Mediación en asuntos civiles y mercantiles en España, cit., pp. 111-112.
64
“Hopelessly inefficient”, en palabras de TROCKER, N. y DE LUCA, A., “Presentazione”, en
TROCKER, N. y DE LUCA, A. (ed.), La mediazione civile alla luce della direttiva 2008/52/CE, Florencia,
FUP, 2011, p. viii.
65 Ley 1563 de 2012 (julio 12) por medio de la cual se expide el Estatuto de Arbitraje Nacional e
16
Ello podría conducir a una situación en la que la eventual opción del ciudadano
por el modelo público o privado de justicia no se plantease en términos de estricta
igualdad. Falseándose, por lo tanto, la premisa imprescindible de la necesaria existencia
de dos vías –el recurso a los tribunales estatales o a los MASC- que, siendo
independientes, resultan sin embargo complementarias entre sí en pie de igualdad. La
falta de inversión por parte del Estado con vistas a asegurar un sistema estatal de justicia
efectivo y accesible acabaría consolidando, por el contrario, la presencia de dos realidades
que, de nuevo, no sólo aparecerían como distintas y separadas, sino actuando en
competencia inequitativa entre sí: la “eficiente” justicia privada, frente a la “ineficiente”
justicia pública. Y todo esto, además, en el marco de un mercado abierto, y libre, de
prestación de servicios jurídicos. Los MASC, se dice, no dejan de ser “private tools for
66
CAPPELLETI, M. y GARTH, B., “Access to Justice and the Welfare State: An Introduction”, en
CAPPELLETI, M., Access to Justice and the Welfare State, Florencia, EUI, p. 14.
67 KULMS, R., “Privatising Civil Justice and the Day in Court”, en HOPT, K.J. y STEFFEK, F.
(ed.), Mediation Principles and Regulation in Comparative Perspective, Oxford, OUP, 2013, p. 201 y
ss.
17
Este discurso no sólo resulta peligroso sino, también, equívoco. Y, como no puede
ser de otra forma, acabaría afectando directa y negativamente a la calidad del sistema
estatal de administración de justicia y a la percepción –ya de por sí poco positivo en
demasiadas ocasiones- que la ciudadanía tiene del mismo. El peligro, además, es real. En
Europa, por ejemplo, la propia Comisión Europea señala de forma expresa que “la
disponibilidad de métodos ADR (alternative dispute resolution) en general no puede en
modo alguno sustraer la obligación de los Estados miembros de mantener un sistema
jurídico eficaz y justo que cumpla los requisitos del Convenio Europeo de Derechos
Humanos, que constituye uno de los pilares clave de una sociedad democrática” 70.
ERP, S. (eds.), General Reports to the XVIIth Congress of the International Academy of Comparative
Law, Brussels, Bruylant, 2007, p. 385.
70 COMISIÓN DE LAS COMUNIDADES EUROPEAS, Propuesta de Directiva del Parlamento
Europeo y del Consejo sobre ciertos aspectos de la mediación en asuntos civiles y mercantiles {SEC(2004)
1314} , Bruselas, 22.10.2004 - COM(2004) 718 final - 2004/0251 (COD), marg. 1.1.4, p. 4.
18
Una respuesta más críptica, y a la vez más genérica dado que no se hace referencia
específica a otras instituciones sino, globalmente a los MASC, se encuentra en el apartado
segundo del artículo 1 de la Ley de mediación, conciliación y arbitraje de El Salvador 76
que “reconoce la eficacia de otros medios alternativos de solución de diferencias,
que facultativamente pueden adoptar las personas naturales o jurídicas capaces, en
71 Un análisis en profundidad de todas ellas se encuentra en, BARONA VILAR, S., Nociones y
principios de las ADR…, cit., p. 45.
72 Disponible en
http://www.procuraduria.gob.bo/images/docs/Ley%20de%20Conciliacion%20y%20Arbitraje.pd
f, última visita 1.4.2019.
73 Disponibles en https://es.scribd.com/document/326186914/Reglas-Mediador-Privado-2013,
19
77 Disponible en
http://legislacion.asamblea.gob.ni/Normaweb.nsf/($All)/D0489E6135592D16062570A10058541B?
OpenDocument, última visita 2.4.2019.
78 BARONA, S. y ESPLUGUES, C., “ADR mechanisms and their incorporation into global justice
20
79
MENKEL-MEADOW, C., “The Trouble with the Adversary System in a Postmodern, Multicultural
World”, William and Mary Law Review, 1996, vol. 38, p. 7.
80
En relación con Europa, vid. CEPEJ, Systèmes judiciaires européens Efficacité et qualité de la justice.
Études de la CEPEJ nº. 26, CEPEJ / Council of Europe, Strasbourg, 2018, p. 17 y ss.
81
RICHMAN, B.D., “Norms and Law: Putting the Horse before the Cart”, Duke Law Journal, 2012, vol.
62, p. 740.
82
Vid, PAULSSON, J., Arbitration in Three Dimensions, LSE Law, Society and Economy Working Papers
2/2010, London School of Economics and Political Science, Law Department, p. 20.
83 Vid. ESPLUGUES, C., Mediación Civil y Comercial. Regulación internacional e iberoamericana,
21
La obra que el lector tiene en sus manos está específicamente dedicada a abordar
la regulación de la institución del arbitraje comercial, tanto interno como internacional,
en Iberoamérica. El tratamiento de la mediación, la otra gran institución dentro de los
MASC, y estrella emergente de éstos, ya ha sido objeto de otra publicación anterior, a la
que procedemos a referir a todos aquellos lectores que quieran conocer la situación que
afronta esta institución en el continente 84.
Como lo son también, entre otros muchos y variados, las múltiples cuestiones
vinculadas a la figura de los árbitros –diversidad de raza y género, responsabilidad,
parcialidad, corrupción, due process paranoia…-, la tendencia de las partes a reproducir
en el arbitraje las pautas de comportamiento existentes ante los tribunales, y las
consecuencias de todo tipo que ello conlleva respecto de la posición del árbitro o en
relación con la duración y costo del proceso arbitral, o la compleja problemática de la
confidencialidad. Así como, en otro nivel, la acumulación de procedimientos, el
establecimiento de procedimientos abreviados, la potencial aplicación del principio iura
novit curiae en el arbitraje, la participación de terceros o el third party funding. Todos
Vid. ESPLUGUES, C., Mediación Civil y Comercial. Regulación internacional e iberoamericana, cit.
84
Vid. al respecto, por ejemplo, la decisión de la STJ – Resp: 1639035 SP 2015/0257748-2, Relator:
85
22
4.1. El arbitraje: una institución viva en Iberoamérica que participa de los desarrollos que
le acompañan en el plano comparado.
86 RIVAS CASO, G., “La anulación del laudo por su motivación en el Perú – cómo hacer frente a
una vía distorsionada”, Themis Revista de Derecho, 2017, nº 72, p. 232.
87 Nótese, Integral Petroleum SA v Melars Group Limited, [2016] EWCA Civ 108.
23
Este proceso normativo que ha conducido a que el arbitraje cuenta hoy con
regulaciones específicas en prácticamente todos los países iberoamericanos desgajándose
en muchas ocasiones de los respectivos Códigos de Procedimiento Civil, ha dado como
resultado, además, un régimen jurídico habitualmente monista -aplicable tanto al arbitraje
interno como internacional- con la existencia, eso sí, de algunas destacadas matizaciones
y excepciones. En este sentido, y aunque tanto Argentina como el Uruguay promulgaron
en 2018 sendas leyes referidas exclusivamente al arbitraje comercial internacional, la
situación chilena sigue siendo peculiar. Subsiste la coexistencia de una normativa
90La CNUDMI considera que las normativas de Chile (2004), Costa Rica (2011), Guatemala
(1995), Honduras (2000), México (1993), Nicaragua (2005), Paraguay (2002), República
Dominicana (2008) y Venezuela (1996) han sido promulgadas tomando como referente a la Ley
Modelo de 1985. Vid.,
https://uncitral.un.org/es/texts/arbitration/modellaw/commercial_arbitration/status, última
visita 1.4.2019.
24
https://www.camaralima.org.pe/repositorioaps/0/0/par/reglamentoarbitraje2017/reglamento_ccl
_2017.pdf y https://www.centroarbitrajeconciliacion.com/Sobre-nosotros-CAC/Reglamento-
general, última visita 3.4.2019.
25
En las próximas páginas nos vamos a focalizar en cuatro ámbitos en los que
entendemos que, de forma paradigmática, se hacen patente algunas de las tensiones que
acompañan a la institución en estos momentos. Trataremos, así, la problemática del
convenio arbitral, la arbitrabilidad objetiva y subjetiva, el régimen de los árbitros, el
proceso arbitral o el régimen de control del laudo como sectores en los que, entre otros,
se percibe con especial, y creciente, claridad estas tensiones.
El convenio refleja y canaliza la voluntad de las partes en relación con los términos
de desarrollo del arbitraje: selección de los árbitros, procedimiento, duración, ley
reguladora del fondo de la disputa e, incluso, de la ley aplicable al convenio, algo que por
otra parte habitualmente no realizan. A través del convenio arbitral las partes fijan el
ámbito de la disputa y, por tanto, del arbitraje y, por ende, indirectamente la suerte futura
de la posibilidad de anular el posible laudo dictado si el tribunal no se atiene estrictamente
a la voluntad de las partes reflejada en él. Esta vinculación es aceptada plenamente en un
número cada vez más amplio de países donde se constata una posición favorable a
95
Vid. STIPANOWICH, Th. J., “Arbitration: The ‘New Litigation’”, University of Illinois Law Review,
2010, p. 4 y 53
96
Vid., por todos, VERDERA SERVER, R., El convenio arbitral, Cizur Menor, Thomson Reuters-
Aranzadi, 2009, p. 38 y ss.
26
97
Al respecto, Westacre Investments Inc. v. Jugoimport-SDRP Holding Co. Ltd [1999] APP.L.R. 05/12 y,
en relación con los arbitraje CIADI, considérese el laudo de 4.10.2006 en World Duty Free Co. Ltd v.
Republic of Kenya (ICSID Case No. ARB/00/7) (disponible en:
http://www.italaw.com/documents/WDFv.KenyaAward.pdf, visitado el 27.1.2016) o de 4.10.2013, en
Metal-Tech Ltd. v. Republic of Uzbekistan (ICSID Case No. ARB/10/, disponible en:
http://www.italaw.com/cases/2272, visitado el 1.4.2019). A favor de la obligación del árbitro de investigar
ex officio la aparente existencia de corrupción vid.: KREINDLER, R.H., “Aspects of Illegality in the
Formation and Performance of Contracts”, en VAN DEN BERG, A.J. (ed.), International Commercial
Arbitration: Important Contemporary Questions, ICCA Congress Series No. 11 (London 2002), Kluwer,
2003, p. 239.
98 STC 1/2018, de 11.1.2018, Fdo. Jco. 3, ECLI:ES:TC:2018:1.
27
99 Opción 1, “1) El “acuerdo de arbitraje” es un acuerdo por el que las partes deciden someter a arbitraje
todas las controversias o ciertas controversias que hayan surgido o puedan surgir entre ellas respecto de
una determinada relación jurídica, contractual o no contractual… 2) El acuerdo de arbitraje deberá
constar por escrito.” (disponible en
https://uncitral.un.org/es/texts/arbitration/modellaw/commercial_arbitration, última visita 8.4.2019).
Vid. STRONG, S. I., “What Constitutes an “Agreement in Writing” in International Commercial
Arbitration? Conflicts between the New York Convention and the Federal Arbitration Act”,
Stanford Journal of International Law, 2012, vol. 48, p. 52 y ss.
100
Opción 2, “El “acuerdo de arbitraje” es un acuerdo por el que las partes deciden someter a arbitraje
todas las controversias o ciertas controversias que hayan surgido o puedan surgir entre ellas respecto de
una determinada relación jurídica, contractual o no.”
101 (disponible en https://www.uv.es/medarb/observatorio/leyes-
http://www2.congreso.gob.pe/sicr/cendocbib/con4_uibd.nsf/2C9D50264B99434A05257E2F00584
9F7/$FILE/DL_1071.pdf, última visita 8.4.2019.
28
103 Vid. al respecto, ESPLUGUES, C., “Quo Vadis Arbitratio?”, en BARONA VILAR, S. (ed.),
Mediación, Arbitraje y Jurisdicción en el actual paradigma de justicia, cit., pp. 397-404.
104
Una cuestión que encuentra su paradigma y un especial problematismo en el ámbito del arbitraje
marítimo, vid. al respecto ESPLUGUES, C., “Some Current Developments in International Maritime
Arbitration“, en BASEDOW, J., MAGNUS, U. y WOLFRUM, R. eds., The Hamburg Lectures on Maritime
Affairs 2007-2008, Springer, 2009, pp. 128-145.
105 Disponible en http://servicios.infoleg.gob.ar/infolegInternet/anexos/310000-
29
30
110
ECLI:EU:C:2015:335. El Tribunal pone de manifiesto la inviabilidad de un convenio arbitral referido a
disputas en relación con obligaciones contractuales, en aquellas ocasiones en que la disputa surge de una
conducta ilegal de una de las partes, y por lo tanto no contractual. La disputa en materia de Derecho de la
competencia no fue prevista o especificada en el convenio arbitral y éste, consecuentemente, no resultaba
aplicable.
111
A favor de una interpretación amplia y, por lo tanto, distinguiéndose de la solución adoptada por el
TJUE, vid. Aggeliki Charis Compania Maritima SA v Pagnan SpA (The Angelic Grace) [1994] 1 Lloyd’s
Rep. 168, 174 (QB) o X Ltd v Y Ltd [2005] EWHC 769 (TCC).
112
Una situación que se ha suscitado ya en algunos países europeos tales como Inglaterra (West Tankers
Inc v Allianz SpA & Anor [2012] EWHC 854 (Comm)) o la Confederación Helvética (Sentencia del TSF
suizo de 11.2.2011 en el caso 4A_444/2009, X v. Y).
113
En el plano del arbitraje interno se perciben todavía importantes limitaciones a la arbitrabilidad de
determinadas disputas. Vid. al respecto, la STSJ de Madrid, en el asunto 5/2015, Enagás c./ Gas Natural,
que anula el laudo por inarbitrabilidad de la materia sometida a arbitraje (STSJ M 8881/2015 -
ECLI:ES:TSJM:2015:8881).
114 Como, por ejemplo, pone de manifiesto en el seno de la UE la STJUE de 1.6.1999 en el asunto
31
Una posición más restrictiva en relación con esta cuestión se hace igualmente
presente en ciertas normativas iberoamericanas con modulaciones diversas. Así, la
eventual mención genérica se acompaña en ocasiones de un listado taxativo de materias
que quedan excluidas del arbitraje. Las normativas de Bolivia –arts. 4 y 5-, Nicaragua –
art. 23–, República Dominicana –art. 3- o El Salvador –art. 23 y art. 24 en relación con la
materia laboral- son ejemplos, con grados distintos de amplitud y elaboración de lo
anterior.
115 Art. 7.1 de la Ley sobre arbitraje comercial internacional basada en la Ley Modelo de la
Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (CNUDMI) de Costa
Rica (disponible en https://www.uv.es/medarb/observatorio/leyes-arbitraje/latinoamerica/costa-
rica-ley-arbitraje-internacional.pdf, última visita 4.4.2019).
116 Art. 7.1 de la Ley nº. 19971 sobre arbitraje comercial internacional de Chile.
32
Disponible en https://www.uv.es/medarb/observatorio/leyes-
121
33
122 El apartado 1 del precepto señala que para “los efectos de este Decreto Legislativo, la referencia a
Estado Peruano comprende el Gobierno Nacional, los Gobiernos Regionales, los Gobiernos Locales y sus
respectivas dependencias, así como las personas jurídicas de derecho público, las empresas estatales de
derecho público, de derecho privado o de economía mixta y las personas jurídicas de derecho privado que
ejerzan función estatal por ley, delegación, concesión o autorización del Estado.”
123 Vid. igualmente el art. 2.2 del Decreto Legislativo que precisa que, “(C)uando el arbitraje sea
internacional y una de las partes sea un Estado o una sociedad, organización o empresa controlada por un
Estado, esa parte no podrá invocar las prerrogativas de su propio derecho para sustraerse a las obligaciones
derivadas del convenio arbitral”.
124 Disponible en http://www.ecamcham.com/site/cam/Ley_de_Arbitraje_y_Mediacion.pdf,
34
4.4. Los árbitros, el procedimiento arbitral y el control del laudo por los tribunales
estatales.
35
36
130 Art. 23 de la Ley de arbitraje de Guatemala; art. 91 del Estatuto de arbitraje interno e
internacional colombiano; art. 18 de la Ley de arbitraje comercial internacional de Costa Rica,
art. 62 de la Ley de arbitraje comercial internacional argentina o art. 18 de la Ley uruguaya de
arbitraje comercial internacional, entre otras.
131 Art. 22.1 de la ley dominicana de arbitraje comercial.
135 Vid., por ejemplo, el art. 4 de la Ley de mediación, conciliación y arbitraje salvadoreña, que
establece un conjunto de principios que guían al arbitraje. En la misma línea, nótese el art. 3 de
la Ley de mediación y arbitraje nicaragüense.
37
En otras, como en Nicaragua, los árbitros, a falta de acuerdo por las partes, podrán
“determinar el procedimiento a seguir para dirimir el asunto que se le presenta sobre el
que deberá pronunciarse. Esta facultad conferida al tribunal arbitral incluye, entre otras,
la de determinar la admisibilidad, la pertinencia y el valor de las pruebas, con sujeción
a lo dispuesto con la presente Ley y lo consagrado en la Constitución de la República,
relacionado con el debido proceso.” Por su parte, en El Salvador, los árbitros, de acuerdo
con el mandato del apartado tercero del artículo 45 de la Ley de mediación, conciliación
y arbitraje, “seguirán las reglas del Centro de Arbitraje en el cual se haya de tramitar el
arbitraje, cuando éste fuere institucional, o las que se establecen en esta ley, en caso de
que se tratare de arbitraje ad-hoc.”
38
Estatuto que, igualmente, prevé –en su art. 103- la posibilidad de que el proceso
arbitral internacional concluya mediante transacción. Una opción, ésta, recogida también
en otras normativas como puedan ser la chilena –art. 30 de la Ley de arbitraje
136
STIPANOWICH, Th. J., “Arbitration…” n. 10 supra, p. 11; NOYES, H. S., “If You (Re)Build It They
Will Come: Contracts to Remake The Rules of Litigation in Arbitration’s Image”, Harvard Journal of Law
& Public Policy, 2007, p. 585 y ss.
137
Vid. STIPANOWICH, Th. J. (Editor-in-chief), VON KANN, C.E. y ROTHMAN, D. (Ass. Eds.), The
College of Commercial Arbitrators Protocols for Expeditious, Cost-Effective Commercial Arbitration Key
Action Steps for Business Users, Counsel, Arbitrators and Arbitration Provider Institutions, 2010, p. 13 y
ss.
39
40
138 Art. 20 de la Ley paraguaya de arbitraje y mediación o art. 21 de la Ley de arbitraje comercial
de la República Dominicana.
139 Vid., ESPLUGUES, C., “Quo Vadis Arbitratio?”, cit., p. 411 y ss.
41
140
Justo lo contrario de lo que ha llevado a cabo, en España, el TSJ de Madrid en su conocida Sentencia de
28.1.2015 (STSJ M 1286/2015 - ECLI:ES:TSJM:2015:1286), que opta por anular el laudo con base en el
orden público entrando a conocer, eso sí, del fondo del litigio.
141 Sala de Casación Civil, 19.12.2018, No. SC5677-2018, M.P. Margarita Cabello Blanco,
disponible en
http://legal.legis.com.co/document/index?obra=jurcol&bookmark=bf186846f94b8e94c82a7ba7efe
ad45f61dnf9, última visita 10.4.2019.
142 Fdo. 6.4 in fine, p. 57.
42
“1. El laudo sólo podrá ser anulado cuando la parte que solicita la anulación
alegue y pruebe:
a. Que el convenio arbitral es inexistente, nulo, anulable, inválido o ineficaz.
b. Que una de las partes no ha sido debidamente notificada del nombramiento de
un árbitro o de las actuaciones arbitrales, o no ha podido por cualquier otra razón,
hacer valer sus derechos.
c. Que la composición del tribunal arbitral o las actuaciones arbitrales no se han
ajustado al acuerdo entre las partes o al reglamento arbitral aplicable, salvo que
dicho acuerdo o disposición estuvieran en conflicto con una disposición de este
Decreto Legislativo de la que las partes no pudieran apartarse, o en defecto de
dicho acuerdo o reglamento, que no se han ajustado a lo establecido en este
Decreto Legislativo.
d. Que el tribunal arbitral ha resuelto sobre materias no sometidas a su decisión.
e. Que el tribunal arbitral ha resuelto sobre materias que, de acuerdo a ley, son
manifiestamente no susceptibles de arbitraje, tratándose de un arbitraje nacional.
43
Sin embargo, además del habitual recurso de revisión –previsto por ejemplo en el
art. 45 del Estatuto colombiano de Arbitraje Nacional e Internacional- algunas otras
recogen la posibilidad de controlar los laudos dictados por los árbitros. Así, por ejemplo,
144Vid, por ejemplo, en Brasil, Resp 1736646/RJ, Rel Ministra Nancy Andrighi, terceira turma,
julgado em 05/06/2018, DJe 7.6.2018.
44
45
46
de 3.11.2010 en Dallah Real Estate and Tourism Holding Company v The Ministry of Religious Affairs,
Government of Pakistan [2010] UKSC 46 17.2.2011, y de la Cour d’appel Paris, Gouvernement du Pakistan
– Ministère des affaires religieuses c/ société Dallah Real Estate and Tourism Holding Company, Revue
de l’Arbitrage, 2011, p. 286), Vid. en relación con ambas, GRIERSON, J. y TAOK, M., “Dallah:
Conflicting Judgments from the U.K. Supreme Court and the Paris Cour d’Appel”, Journal of International
Arbitration, 2011, p. 414 y ss.
151 Vid. al respecto,
http://www.uncitral.org/uncitral/es/uncitral_texts/arbitration/NYConvention_status.html,
última visita 11.4.2019.
47
48
La obra que el lector tiene en sus manos y de la que este capítulo sirve de
introducción, pone de manifiesto estos avances y refleja que las bases para un futuro que,
de seguro, viene acelerado.
ADR CENTRE: The cost of non ADR – surveying and showing the actual costs of intra-community commercial
litigation, Roma, 2010
ALEXANDER, N.: “Four mediation stories from across the globe”, Rabels Zeitschrift für ausländisches und
internationales Privatrecht, 2010, vol. 74, p. 732.
ANDREWS, N.: The three paths of justice – courts proceedings, arbitration and mediation in England, Dordrecht,
Springer Science, 2012.
BARONA VILAR, S.: “Introducción”, en BARONA VILAR, S., Comentarios a la Ley de Arbitraje. Ley 60/2003, de
23 de diciembre, tras la reforma de la Ley 11/2011, de 20 de mayo, Thomson Reuters-Civitas, Madrid, 2 ed., 2011, p.
59.
BARONA VILAR, S.: “’Justicia integral’ y ‘access to justice’: Crisis y evolución del paradigma”, en BARONA
VILAR, S. (ed.), Mediación, Arbitraje y Jurisdicción en el actual paradigma de justicia, Cizur Menor, Thomson
Reuters Civitas, 2016, p. 31.
BARONA VILAR, S.: Mediación en asuntos civiles y mercantiles en España, Valencia, Tirant lo Blanch, 2013.
BARONA VILAR, S., Nociones y principios de las ADR (Solución extrajurisdiccional de conflictos), Valencia, Tirant
lo Blanch, 2018.
152Todas las referencias realizadas a páginas web oficiales o no en relación con la bibliografía,
jurisprudencia y legislación que seguidamente se acompañan, lo son a fecha 10.4.2019.
49
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Access to Justice and the Welfare State, Florencia, EUI, p. 14.
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COM(2004) 718 final - 2004/0251 (COD).
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51
BRASIL
STJ de 8.5.2018, Documento: 1691059 – Recurso especial nº. 1.698.730 - SP (2016/0146726-1), DJe: 21.5.2018.
CIADI
Laudo de 4.10.2006, World Duty Free Co. Ltd v. Republic of Kenya (ICSID Case No. ARB/00/7),
http://www.italaw.com/documents/WDFv.KenyaAward.pdf
Laudo de 4.10.2013o Metal-Tech Ltd. v. Republic of Uzbekistan (ICSID Case No. ARB/10/),
http://www.italaw.com/cases/2272
COLOMBIA
SCSJ, de 19.12.2018 asunto Consorcio Ferrovial – Sainc v. Carbones del Cerrejón Ltd., Sala de Casación Civil, No.
SC5677-2018, M.P. Margarita Cabello Blanco, disponible en
http://legal.legis.com.co/document/index?obra=jurcol&bookmark=bf186846f94b8e94c82a7ba7efead45f61dnf9
CONFEDERACIÓN HELVÉTICA
ECUADOR
ESPAÑA
STSJ de Madrid de 13.7.2015, asunto 5/2015, Enagás c./ Gas Natural, STSJ M 8881/2015 -
ECLI:ES:TSJM:2015:8881
Figueiredo Ferraz e Engenharia de Projecto Ltda. v. Republic of Peru, 2001 WL 6188497(2d Cir. Dec. 14, 2011).
Monegasque de Reassurances S.A.M. (Monde Re) v. Nak Naftogaz of Ukraine, 311 F.3d 488 (2d Cir. 2002)
Termorio S.A. E.S.P. v. Electrificiadora del Atlantico S.A. E.S.P., 421 F. Supp. 2d 87, 103-04 (D.D.C. 2006)
52
Cour d’appel Paris, Gouvernement du Pakistan – Ministère des affaires religieuses c/ société Dallah Real Estate and
Tourism Holding Company, Revue de l’Arbitrage, 2011, p. 286
INGLATERRA Y GALES
Aggeliki Charis Compania Maritima SA v Pagnan SpA (The Angelic Grace) [1994] 1 Lloyd’s Rep. 168, 174 (QB)
Dallah Real Estate and Tourism Holding Company v The Ministry of Religious Affairs, Government of Pakistan
[2010] UKSC 46 17.2.2011
Fiona Trust & Holding Corporation and others v. Yuri Privalov and others [2007] EWCA Civ 20
West Tankers Inc v Allianz SpA & Anor [2012] EWHC 854 (Comm)
Westacre Investments Inc. v. Jugoimport-SDRP Holding Co. Ltd [1999] APP.L.R. 05/12
IRLANDA
STS Irlanda de 11.11.2010, Barnmore Demolition and Civil Engineering Ltd v. Alandale Logistics Ltd, et al. [2010]
No 5910P
SINGAPUR
Equinox Offshore Accommodation Ltd v. Richshore Marine Supplies Pte Ltd [2010] S.G.H.C 122
SUECIA
Court of Appeal for Western Sweden de 19.3.2008 en el asunto Profura v. Stig Blomgren (T 2863-07).
53
LEGISLACIÓN CITADA
ARGENTINA
BOLIVIA
BRASIL
CPC, http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2015-2018/2015/Lei/L13105.htm
CHILE
CPC, https://www.leychile.cl/Navegar?idNorma=22740
CNUDMI/UNCITRAL
COLOMBIA
Decreto 1829 de 2013 (Agosto 27) por el cual se reglamentan algunas disposiciones de las Leyes 23 de 1991, 446 de
1998, 640 de 2001 y 1563 de 2012, DO nº. 48895, de 27.8.2013.
Ley 460 de 2011 por la cual se modifican normas relativas a la conciliación y se dictan otras disposiciones, DO nº.
44.303, de 24.1.2001.
Ley 1563 de 2012 por medio de la cual se expide el Estatuto de Arbitraje Nacional e Internacional y se dictan otras
disposiciones, DO No. 48.489, de 12.7.2012
COSTA RICA
54
ECUADOR
Ley Orgánica para el Fomento Productivo, Atracción de Inversiones, Generación de Empleo y Estabilidad y
Equilibrio Fiscal, Suplemento - Registro Oficial Nº 309 – 21.8.2018
EL SALVADOR
ESPAÑA
FRANCIA
CPC, https://www.legifrance.gouv.fr/affichCode.do?cidTexte=LEGITEXT000006070716
GUATEMALA
HONDURAS
INGLATERRA Y GALES
MÉXICO
55
Reglamento interno del Centro de Justicia Alternativa del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal,
http://www2.scjn.gob.mx/red2/electronico/pdf/96814.pdf
NICARAGUA
PANAMÁ
PARAGUAY
PERÚ
REPÚBLICA DOMINICANA
SUECIA
TRATADOS INTERNACIONALES.
UNIÓN EUROPEA
URUGUAY
56
VENEZUELA
57