UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL

FACULTAD DE JURISPRUDENCIA UG
MAESTRÍA EN DERECHO PENAL

TEMA: RESPONSABILDAD PENAL DE

LAS PERSONAS JURIDICAS. EL
COMPLIANCE Y LA IMPUTACION
OBJETIVA

MAESTRANTES:
ABG. MGS. GONZALEZ XIOMARA
ABG. QUITO ROSSMERY
ABG. VELEZ MARIO

DOCENTE: PROF. HC. DR. ALFONSO

ZAMBRANO PASQUEL MSC.

 RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS

PERSONAS JURIDICAS
EL COMPLIANCE Y LA IMPUTACIÓN
OBJETIVA

LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS ESTÁ

PREVISTA EN CÓDIGOS PENALES COMO EL ESPAÑOL, Y EN OTROS PAISES
COMO ALEMANIA SE DISCUTE SU CONVENIENCIA.
- AZP - 2013
 FALTA DE CRIMINALIZACIÓN N
DE CIERTOS TIPOS DE CONDUCTA
PROPIOS DE LA DELINCUENCIA

Económica, corporativa, financiera, fiscal, tiene

su explicación porque la institucionalización
legal de los valores jurídicos obedece a un
criterio político regido por un sistema de
valores que refleja las exigencias y los
intereses de ciertos grupos sociales y
económicos que forman parte de la cultura
dominante o de la élite.
DELITO DE CUELLO
BLANCO

Se lo ha etiquetado también como delito

económico o financiero, delitos empresariales,
etc. y consecuentemente se admiten las
variantes de delincuencia de cuello blanco,
económica, financiera, o delincuencia
empresarial. A no dudarlo la sociedad actual se
encuentra librando una gran batalla contra la
criminalidad.
 LA RESPONSABILIDAD
PENAL DE LAS PERSONAS
JURÍDICAS

Aparece como la respuesta necesaria que

surge desde la política criminal frente al
incremento de la delincuencia económica, de
la delincuencia organizada, empresarial,
bursátil y societaria, en un proceso de
corrupción institucionalizada que es el quinto
jinete del apocalipsis.
A PARTIR DE LA VIGENCIA
DEL COIP 2014

En adelante también RPPJ ha sido reformada en

varias ocasiones, principalmente para ampliar el
catálogo de conductas penalmente relevantes
en el ámbito empresarial para deducir una
imputación contra personas jurídicas; siendo la
Ley Orgánica Reformatoria del COIP en materia
Anticorrupción (aprobada el 11 de febrero de
2021 por la Asamblea Nacional) la primera que
reconoce la importancia de los programas de
prevención de delitos para evitar, eximir y/o
atenuar la RPPJ como dice bien Fernando Yavar
Umpierrez.
 LA RESPONSABILIDAD
PENAL DE LAS PERSONAS
JURÍDICAS - DELITOS:

- Graves violaciones a los Derechos Humanos y Delitos contra el Derecho Internacional

Humanitario (arts. 79-90) - Trata de personas (art. 91, 94) - Diversas formas de
explotación (art. 95-109) - Estafa (art. 186). - Ocupación, uso ilegal de suelo o tráfico
de tierras (art. 201). - Insolvencia fraudulenta (art. 205). - Falsificación de marcas y
piratería lesiva contra los derechos de autor (art. 208.1) - Tráfico ilícito de migrantes
(art. 213). - Comercialización, distribución, importación, almacenamiento y
dispensación de medicamentos, dispositivos médicos y productos de uso y consumo
humano caducados (art. 217). - Producción, fabricación, comercialización, distribución,
importación, almacenamiento o dispensación de medicamentos, dispositivos médicos y
productos de uso y consumo humano falsificados o adulterados (art. 217.1) -
Desatención del servicio de salud (art. 218). - Engaño al comprador respecto a la
identidad o calidad de las cosas o servicios vendidos (art. 235). - Destrucción de bienes
del patrimonio cultural (art. 237). - Retención ilegal de aportación a la seguridad social
(art. 242). - Falta de afiliación al Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social por parte
de una persona jurídica (art. 243). - Delitos contra el Ambiente y la Naturaleza o Pacha
Mama (art. 245-258)12 . - Delitos contra los recursos naturales no renovables (arts.
260-267)13 . - Cohecho (art. 280)
 SANCIONES
RPPJ EN EL ECUADOR
SEGÚN EL COIP

1. Multa.
2. Comiso penal.
3. Clausura temporal o definitiva de sus locales o establecimientos, en el lugar en
el que se ha cometido la infracción penal, según la gravedad de la infracción o del
daño ocasionado.
4. Realizar actividades en beneficio de la comunidad sujetas a seguimiento y
evaluación judicial.
5. Remediación integral de los daños ambientales causados.
6. Disolución de la persona jurídica, ordenado por la o el juzgador, en el país en el
caso de personas jurídicas extranjeras y liquidación de su patrimonio mediante el
procedimiento legalmente previsto, a cargo del respectivo ente público de
control. En este caso, no habrá lugar a ninguna modalidad de recontratación o de
reactivación de la persona jurídica.
7. Prohibición de contratar con el Estado temporal o definitivamente, según la
gravedad de la infracción.
 NOTAS PREVIAS SOBRE LA
RPPJ EN EL ECUADOR

El profesor Klaus Tiedemann que construye la RPPJ a partir de un defecto

de organización en uno de sus múltiples trabajos monográficos21 se refiere
al tema de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, y hace un
interesante abordaje desde la política criminal de cara a la realidad
moderna.
Los comentarios del profesor Tiedemann se producen a finales del siglo XX y
tiene una visión premonitoria de a donde se proyectaba la legislación penal
en referencia a la responsabilidad de las personas jurídicas.
 UN IMPORTANTE ARGUMENTO
DEL PROFESOR SCHUNEMANN

Expresa su rechazo de que se considere que existe una verdadera

pena contra las personas jurídicas es que el Derecho Penal protege
bienes jurídicos mediante las normas de prohibición.
Por eso la norma de prohibición de dirige necesariamente al actuar
humano y a su evitabilidad, mientras que con la expresión de
culpabilidad por organización se describe un estado de la
organización, pero no una infracción de la norma por lo que la
equiparación proclamada acaba desde el punto de vista lógico en un
doble círculo vicioso.
 EL PROF. RAÚL ZAFFARONI -
LA RPPJ Y EL CRIMINAL
COMPLIANCE

El Prof. Raúl Zaffaroni dice que: “En las últimas décadas se extendió
en las leyes la llamada responsabilidad penal de las personas jurídicas
que, desde un punto de vista mínimamente realista, no sería otra cosa
que la asignación de competencia administrativa a la jurisdicción
penal."
Esto se trata de una respuesta materialmente punitiva y, como el
poder punitivo se distribuye selectivamente según el grado de
vulnerabilidad del candidato a la criminalización, el resultado es una
relación inversa entre el poder económico de una persona jurídica y su
vulnerabilidad: a mayor poder económico menor vulnerabilidad.
 EL PROF. RAÚL ZAFFARONI -
LA RPPJ Y EL CRIMINAL
COMPLIANCE

Teniendo en cuenta que siempre la vulnerabilidad penal es

directamente proporcional a la distancia del poder y, dado que las
corporaciones transnacionales se hallan hoy en la cúspide del poder,
su vulnerabilidad es ilusoria.
A poco que se observe cómo opera el poder punitivo, se verifica que
las personas jurídicas más vulnerables son las menores y sobre todo
las pymes, pues carecen de capacidad para montar el complicado
aparato de controles internos y cumplir las sofisticadas exigencias de
los externos, como también de ejercer presión o lobby político,
administrativo y judicial.

 EL CRIMINAL COMPLIANCE Y
LA SELECTIVIDAD

El ahora difundido criminal
compliance es una especie del
Compliance Program, que pretende
que las personas jurídicas
prevengan la comisión de delitos
por sus socios, agentes y
representantes, evitando sanciones
que la perjudicarían.
El profesor Jesús Ma. Silva Sánchez nos había
recordado ya la tendencia a un derecho penal
mínimo pero como contrapartida aparece la
tendencia de un derecho penal de tres velocidades:
Un derecho penal de primera velocidad que estaría
conformado por los delitos que corresponden a la
criminalidad convencional, un derecho penal de
segunda velocidad que corresponde a una especie
de derecho penal administrativo aquí se habla de
la administrativizaciòn del derecho penal, y un
derecho penal de tercera velocidad o derecho
penal máximo donde ubicamos al derecho penal
del enemigo, con penas muy altas, inversión de la
carga de la prueba y recorte de garantías
penitenciarias que incluye eliminar los beneficios
de excarcelación.

EL PROFESOR JESÚS MA.
SILVA – SÁNCHEZ
Pone en evidencia el fundamento
utilitarista de la responsabilidad penal
de las personas jurídicas como
respuesta a la criminalidad corporativa,
con una justificación preventivo-
general.
Hay un efecto de prevención general
negativa con una finalidad indirecta de
prevención especial positiva.
La conclusión es que la pena de la
persona jurídica tiene que presuponer
necesariamente la culpabilidad de ésta.
“La sanción de la persona jurídica con
ocasión de un hecho que ha cometido
otro —la persona física— no se puede
fundamentar, obviamente, en
consideraciones retributivas.


SOBRE EL DOLO Y LA
CULPA

El dolo está conformado por la Para el dolo se requiere

conciencia de lo que se quiere intelectualmente la previsión del curso
(elemento intelectual) y por la decisión causal, o el conocimiento de la cadena
de querer realizarlo (elemento volitivo),
causal o del nexo de causalidad, esto
estos elementos constituyen el dolo, el
es, se debe saber que puesta una
dolo pertenece a la acción y a través de
condición debe seguir a ésta un efecto.
ella al tipo penal como afirma Welzel.
Hay una previsión de la serie causal
que conduce al resultado.
La acción objetiva es la ejecución finalista
del dolo.


CLASES DE DOLO

Se pretende una clasificación moderna de dolo intención o

intencional, dolo directo y dolo eventual. Se suma la
intención que es diferente al dolo, ya que con la intención
se hace referencia al resultado que va más allá del tipo
objetivo.

Welzerl dice: Al dolo eventual se lo denomina también

condicionado, "de probabilidades". La intención se la
confunde frecuentemente con el designio y con el propósito.


LA CULPA

Cuando se trata de la RPPJ y

Frente al deber objetivo de cuidado
conforme examinamos, sostenemos
cualquier conducta que lo infrinja
que el elemento subjetivo del tipo
constituye una omisión.
penal puede estar constituido por una

conducta dolosa o por una conducta

En los tipos culposos se ejecuta un
culposa, misma que puede generar
responsabilidad penal incluso para el
hecho mediante cualquier acción por
compliance officer o criminal tratarse de un tipo penal abierto.
compliance.

CLASES DE CULPA
Siendo importante la previsión y la
previsibilidad en la violación del
deber objetivo de cuidado, porque en
los delitos culposos el disvalor de la
acción como eje del injusto típico
requiere la realización de una acción
que es jurídicamente inocua en
cuanto a la meta que busca,
produciendo daños o peligro de lesión
a determinados bienes jurídicos que
son objetivamente previsibles.
Se le da la denominación de culpa
consciente a la culpa con previsión, y de
culpa inconsciente a la culpa sin previsión,
llamándolas también culpa con o sin
representación.
La culpa es consciente cuando el autor
ha previsto la posible producción del
resultado.
La culpa es inconsciente cuando el
sujeto por no emplear la diligencia y
prudencia necesarias y que está en
condiciones de emplear, desatendiendo
el deber objetivo de cuidado no prevé la
producción de un resultado lesivo de
bienes jurídicos.
 LA RPPJ EN LA ERA
COMPLIANCE VA A DEMANDAR

LA RPPJ EN LA ERA COMPLIANCE VA A DEMANDAR:

1.- ESTABLECER UN MAPA DE RIESGOS
ATENDIENDO AL GIRO DE LOS NEGOCIOS DE LA PERSONA JURÍDICA.
2.- CREAR UN PROGRAMA DE
COMPLIMIENTO 3.- BUSCAR Y DESIGNAR UN BUEN COMPLIANCE
OFFICER.
4.- FOMENTAR UNA CULTURA
DE CUMPLIMENTO EMPRESARIAL DIRIGIDA A DIRECTIVOS Y
EMPLEADOS.
5.- GENERAR UN CANAL DE
DENUNCIAS ANTE EL CONOCIMIENTO DE HECHOS DELICTIVOS QUE
PUEDAN PRODUCIR RPPJ.
6.-
DISEÑAR MODELOS DE SUPE VIGILANCIA QUE DEMANDEN INCLUSO
AUDITORIAS FORENSES EXTERNAS.
 GRACIAS POR SER
NUESTRO PROFESOR!

PROF. H. DR. ALFONSO ZAMBRANO PASQUEL, MSC.