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Este documento presenta un modelo de auditoría integral para una universidad tecnológica. El modelo describe los objetivos, alcance, actividades de la organización, normatividad aplicable, identificación de áreas críticas, resultados de revisiones anteriores, informes a emitir, funcionarios involucrados, equipo de trabajo, cronograma y procedimientos de auditoría. El modelo tiene como propósito evaluar las operaciones financieras, de control interno, cumplimiento legal y gestión de la universidad.
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Este documento presenta un modelo de auditoría integral para una universidad tecnológica. El modelo describe los objetivos, alcance, actividades de la organización, normatividad aplicable, identificación de áreas críticas, resultados de revisiones anteriores, informes a emitir, funcionarios involucrados, equipo de trabajo, cronograma y procedimientos de auditoría. El modelo tiene como propósito evaluar las operaciones financieras, de control interno, cumplimiento legal y gestión de la universidad.
- Milagros Estela Chati Sabina - Yoel Chipa Guzman - Jorge Alexander Cervantes Tuero - Katherin Cervantes Velasquez
Semestre 2020 - II
Abancay ESTRUCTURA: AUDITORÍA INTEGRAL
I. Objetivos del examen
1.1. Generales 1.2. Específicos
II. Alcance del examen
2.1. Auditoría Financiera 2.2. Auditoria de Control Interno 2.3. Auditoría de Cumplimiento Legal 2.4. Auditoría de Gestión
III. Descripción de las actividades de la organización
3.1. Constitución y base legal 3.2. Finalidad de la organización 3.3. Ámbito geográfico 3.4. Estructura orgánica 3.5. Sistemas de información de la organización
IV. Normatividad aplicable a la organización
4.1. Marco legal. 4.2. Instrumentos de gestión de la organización.
V. Identificación de áreas críticas de la organización en función al organigrama
VI. Resultados de la revisión estratégica
6.1. Seguimiento de medidas correctivas 6.2. Informes/denuncias de relevancia 6.3. Análisis preliminar de la información financiera
VII. Informes a emitir y fecha de entrega
7.1. Inicio del examen 7.2. Entrega de información 7.3. Presentación de informes de Auditoría
VIII. Funcionarios de la entidad examinada
IX. Equipo de trabajo (nombres y apellidos, categoría, tareas asignadas)
X. Cronograma de ejecución de tiempo por categorías, áreas, visitas y
actividades
XI. Participación de otros profesionales y/o especialistas
XII. Programas y procedimientos de auditoría a utilizar (cuestionarios y papeles de trabajo)