CHECK LIST

PROGRAMA DE SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO AMBIENTE

MINERA SPENCE

Empresa Ejemplo
Seguridad :
Salud e Higiene :
Medio Ambiente :
Security :

Generalidades Estatus Requisito Indique

Item Descripción Cumple No Cumple N/A Pág.

El programa identifica por quien fue elaborado, revisado y aprobado, con sus respectivas firmas y fecha de
1 cada una de las etapas antes descritas. x 2

El programa cuenta con una introducción clara, que apunte al cumplimiento de las propias normativas,
2 como a las establecidas en Minera Spence. Además, que en la introducción se describa la empresa. x 6

3 EI programa define su alcance o campo de aplicación. x 7

4 Se indica la Misión y Visión de la empresa. x 7
Definición de Indicadores de Desempeño (KPI) para HSE (pueden generarse indicadores HSE para el
5 programa al inicio o establecerse en cada Plan (Seguridad, Salud, Medio Ambiente) x 11

Política de Seguridad y Salud cumple con requerimiento mínimos del *DS 76 Art 9. Se puede presentar
6 Política Integrada o como lo defina la empresa. x 8

7 Política de Alcohol y Drogas (si está definido por la empresa). x 9

8 El programa se basa en su estructura organizacional, ésta se encuentra definida. x 10
Las actividades definidas en el programa se encuentran orientadas de acuerdo a la evaluación de los
9 inventarios de riesgos. x 15

Se encuentran definidas las responsabilidades en la aplicación del programa, que debe cumplir cada
10 estamento de la estructura organizacional. x 11

El Programa incluye la gestión del Comité Paritario de Higiene y Seguridad (CPHS) cuando aplique. [Plan
11 de Trabajo del CPHS]. x 11

Existe un Asesor en Prevención de Riesgos o un Asesor HSE que dirige y orienta a la Dirección de la
12 empresa validado por el Área HSE y el Contract Owner de Minera Spence. x 12

El Inventario de Riesgos contiene integradas las categorías Seguridad, Salud, Medio Ambiente y
13 Emergencias. x 17

Matriz de aspectos legales aplicables, debe estar integrada (Seguridad, Salud e Higiene, Medio Ambiente
14 y Emergencias. x 17

15 Listado de procedimientos específicos internos, instructivos, manuales, estándares, otros aplicables. x 17

Programa de Capacitación HSE (debe contener temas de Seguridad, Salud e Higiene, Medio Ambiente y
16 Emergencias. x 18

17 Investigación de eventos HSE, indicar metodología. x 22

Actividad Gerencial [ Administrador de Contrato ]
18 Inspecciones ( al menos 1 por mes) x 11
19 Observación Preventiva de Seguridad (OPS) ( al menos 2 por mes ) x 11
20 Observación y Verificación de Controles Críticos (OVCC) (al menos 2 por mes) x 11
21 Liderar reuniones HSE (al menos 1 por mes) x 11
22 Seguimiento de acciones correctivas, asegurando el cierre de los compromisos (al menos 1 vez por mes) x 11

* Decreto Supremo Nº 76
APRUEBA REGLAMENTO PARA LA APLICACIÓN DEL ARTICULO 66 BIS DE LA LEY N°16.744 SOBRE LA GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO EN OBRAS, FAENAS O
SERVICIOS QUE INDICA.

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PROGRAMA DE SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO AMBIENTE
MINERA SPENCE

Actividad Gerencial [ Administrador de Contrato ] Estatus Requisito Indique

Item Descripción Cumple No Cumple N/A Pág.

23 Seguimiento a acciones correctivas solicitadas por CPHS. x 11

24 Seguimiento a acciones correctivas solicitadas por Autoridades Fiscalizadoras. x 11
25 Seguimiento a recomendaciones emanadas por Organismo Administrador de la Ley 16.744. x 11
26 Revisión Anual del perfil de riesgos de actividades realizadas en faena Spence. x 11
27 Monitoreo del Plan de Verificación de Controles Críticos que aplique. x 11
28 Difusión y reportabilidad de Reportes de Eventos Significativos (SER). x 11
Actividades Líderes de grupo (jefes de área)
29 Inspecciones (1 al menos por mes) x 12
30 Observación Preventiva de Seguridad (OPS) ( al menos 2 por mes ) x 14
31 Observación Preventiva de Seguridad (OPT) (al menos 1 por mes) x 14
32 Observación y Verificación de Controles Críticos (OVCC) (al menos 1 por mes) x 18
33 Liderar reuniones HSE (al menos 1 por mes) x 13
34 Seguimiento de acciones correctivas, asegurando el cierre de los compromisos (al menos 1 por mes) x 14
35 Charla de inicio de turno (1 diaria inicio de turno) x 18
36 Revisión de Procedimientos. x 12
Actividad de Supervisores
37 Inspecciones (1 al menos por mes). x 18
38 Observación Preventiva de Seguridad (OPS) (al menos 2 por mes). x 18
39 Observación Preventiva de Seguridad (OPT) (al menos 1 por mes). x 18
40 Observación y Verificación de Controles Críticos (OVCC) (al menos 1 por mes). x 18
41 Liderar reuniones HSE (al menos 1 por mes). x 18
42 Charla de inicio de turno (1 diaria inicio de turno). x 12
43 Identificación y Difusión de SER ocurridos en Spence. x 12
Emergencias
44 Curso de Primeros Auxilios (Línea de Mando). x 18
45 Curso Uso de Extintores y Control de Incendio. x 18
46 Se encuentran identificadas las situaciones de emergencias. x 18
Están determinados los instrumentos mediante los cuales se mediran las capacidades de reacción y
47 control ante una emergencia. x 18

48 Esta definida la periodicidad de los simulacros de emergencia (Programa de Simulacros) x 18

Se establece el tipo de evidencia de la realización de los simulacros (informe), considerando aspectos
49 como: fecha, lugar, medios involucrados, etc. x 18

Plan de Higiene y Salud Estatus Requisito Indique

Item Descripción Cumple No Cumple N/A Pág.

Introducción, objetivos (si estos fueron incluidos al inicio del programa, en indicador de desempeño, no es
50 necesario repetir x 6

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MINERA SPENCE

Higiene
Item Descripción Cumple No Cumple N/A Pág.

En el programa se establece la metodología para la realización del levantamiento cualitativo de los

51 potenciales agentes de riesgo higiénico. x 14

52 Esta determinada la periodicidad de las evaluaciones cuantitativas (programa de mediciones). x 14

53 Se encuentra registrada la metodología para verificar el avance del programa. x 14
El programa cuenta y abarca los riesgos de acuerdo a los Protocolos del Instituto de Salud Pública (ISP),
PLANESI, PREXOR, RADIACIÓN UV, TRASTORNOS MUSCULOESQUELÉTICOS, RIESGOS
54 PSICOSOCIALES u otro que la legislación establezca en el futuro. x 18
Y, aborda las exigencias establecidas en el DS. 594** relacionadas a la Salud e Higiene Ocupacional.

En virtud de los riesgo, se establecen controles (Jerarquía de Control de Riesgos) a implementar o se

55 proponen plazos, incluyendo los plazos establecidos por el organismo administrador de la ley 16.744***. x 13
El Programa de Salud e Higiene cuenta con un programa de entrenamiento de acuerdo a los Protocolos
56 ISP, así como los riesgos de Salud Ocupacional identificados. x 14
Se indica en el Programa la obligación de mantener vigente los certificados emitidos por la mutualidad
57 respectiva respecto la validación de los agentes de riesgo higiénicos, documentos exigidos en caso de x 18
fiscalización por parte del Servicio de Salud.

Programa de Salud
Se estable que el Programa de Salud se encuentra formulado en base a los resultados obtenidos de la
58 aplicación y resultados del Programa de Higiene. x 18

Se establece la forma en que será demostrable el cumplimiento del programa, evidencias. frecuencia de la
59 entrega de información. x 18

Se establece en el programa las evaluaciones médicas para cada trabajador al ser desvinculado de la
60 empresa sea por renuncia voluntaria (decisión del trabajador) o por necesidades de la empresa. x 18

61 Carta Gantt implementación del Plan de Erradicación de la Sílice (PLANESI). x 18

62 Carta Gantt implementación de Protocolo de Exposición Ocupacional a Ruido (PREXOR). x 18
Plan de Medio Ambiente
63 Objetivos y metas ambientales (si se indican al inicio del programa, KPI, no es necesario repetirlas). x 12
64 Definiciones. x 12
65 Identificación de aspectos e impactos ambientales (matriz separada y/o integrada). x 18
66 Plan de preservación del medio ambiente (indicar brevemente como lo gestionará recursos naturales). x 18
67 Manejo de Residuos. x 18
68 Plan de Sustancias Químicas (si aplica). x 18
69 Investigación de eventos ambientales (puede estar contenido en procedimiento integrado de la empresa). x 18
Registros
Se indica en el programa los registros que deberán mantenerse, tipo de documento (papel / digital), el
70 tiempo de custodia y el responsable de ésta. x 18

Auditorías
71 Programa de Auditorías Anuales (internas y/o externas). x 18
Cierre y Abandono
72 Procedimiento de cierre y abandono de la empresa. x 18

** DS 594 APRUEBA REGLAMENTO SOBRE CONDICIONES SANITARIAS Y AMBIENTALES MINIMAS EN LOS LUGARES DE TRABAJO

*** LEY 16.744 NORMAS SOBRE ACCIDENTES DEL TRABAJO Y ENFERMEDADES PROFESIONALES

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