Evaluación de Desempeño en Materia CSMA para Subcontratistas

Resumen Ejecutivo

Subcontratista / Proveedor Fecha:

Entrevistado: Cargo:

Auditor/es: Tipo Informe: Auditoria

Objeto / Alcance: Realizar evaluación de desempeño en materia CSMA de la empresa subcontratista

PERFIL DEL SISTEMA PUNTAJE NIVEL DE DESEMPEÑO STATUS RELACION PEDIDOS DE ACCION CORRECTIVA
Liderazgo, Compromiso Gerencial 0,5 No satisfactorio / No cumple Cerrado
Desarrollo y Ejecución del SSTA 0,5 No satisfactorio / No cumple Cerrado

Administración de los riesgos 0,5

No satisfactorio / No cumple Cerrado

Evaluación y Monitoreo 0,5 No satisfactorio / No cumple Cerrado

EVALUACIÓN GLOBAL 25% No satisfactorio / No cumple Cerrado -

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 Liderazgo, Compromiso Gerencial

100

75

50

25

Evaluación y Monitoreo 0 Desarrollo y Ejecución del SSTA

Administración de los riesgos

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Evaluación de Desempeño en Materia CSMA para Subcontratistas - Requisito 1. Liderazgo y compromiso gerencial

PUNTAJE 0,5
NIVEL DE DESEMPEÑO No satisfactorio / No cumple
ESTADO DE LA AUDITORIA Cerrado

EVOLUCIÓN DEL REQUISITO

(Marcar con "X" según corresponda)
PARAMETROS A EVALUAR
0 1 2
1.1 Liderazgo y compromiso gerencial
Política SSTA
1.2 Elementos Visibles del Compromiso Gerencial (Dirección)

Reuniones Gerenciales.

Inspecciones Gerenciales.
Revisión por la Gerencia (Revisión por la Dirección).

La organización tiene objetivos, y metas del Sistema de Gestión SSTA, y realiza análisis periódico del grado
de cumplimiento de cada uno de ellos?
1.4 Recursos
Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema de gestión de SSTA?
 0,5
actorio / No cumple
Cerrado

ÓN DEL REQUISITO EVALUACIÓN

X" según corresponda)

3 4 OBSERVACIÓN RECOMENDACIÓN ESTADO

Firmar politica
 Evaluación de Desempeño en Materia CSMA para Subcontratistas - Requisito 2. Desarrollo y Ejecución del SSTA

PUNTAJE

NIVEL DE DESEMPEÑO

ESTADO DE LA AUDITORIA

PARAMETROS A EVALUAR

2.1 Documentación
Manual del sistema de gestión SSTA
Control de documentos, datos y registros
2.2 Requisitos legales y de otra índole
Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra índole en
SSTA aplicables a la organización?
Divulgación

Planes para el cumplimiento de los requisitos legales en SSTA?

2.3 Funciones y Responsabilidades

Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades en Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente
para los diferentes niveles de la Organización?
Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento de las responsabilidades en SSTA de
todos los trabajadores?
2.4 Competencias
La organización ha definido, mantenido, y comunicado las competencias en SSTA para todos los
trabajadores incluyendo subcontratistas.
2.5 Capacitación y Entrenamiento
Se tienen identificadas y programadas las necesidades de capacitación y entrenamiento en SSTA por
cargos, incluidos subcontratistas?
2.6 Programa de Inducción y reinducción en SSTA

Se tiene un programa de inducción en SSTA para los trabajadores, incluyendo a subcontratistas.

2.7 Motivación, comunicación, participación y consulta

Se identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr la participación del personal, en el
Sistema SSTA y actividades de sostenibilidad?

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Ejecución del SSTA

0,5
No satisfactorio / No cumple
Cerrado

EVOLUCIÓN DEL REQUISITO EVALUACIÓN

(Marcar con "X" según corresponda)

0 1 2 3 4 OBSERVACIÓN

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EVALUACIÓN

RECOMENDACIÓN ESTADO

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648615604.xlsx Página 4 de 7
Evaluación de Desempeño en Materia CSMA para Subcontratistas - Requisito 3. Administración de los riesgos

PUNTAJE 0,5
NIVEL DE DESEMPEÑO No satisfactorio / No cumple
ESTADO DE LA AUDITORIA Cerrado

EVOLUCIÓN DEL REQUISITO EVALUACIÓN

PARAMETROS A EVALUAR (Marcar con "X" según corresponda)
0 1 2 3 4 OBSERVACIÓN RECOMENDACIÓN ESTADO
3.1 Identificación de peligros, aspectos ambientales, valoración y determinación de control de riesgo e impactos. (Gestión del Riesgo)
Identificación de peligros
Actos y condiciones Inseguras
Identificación de Aspectos Ambientales
Control de Cambio
3.2 Tratamiento del Riesgo
3.2.1. Administración de contratistas – Proveedores
3.2.2. Visitantes, comunidad y autoridad
3.2.3. Programas de Gestión
3.2.4 Subprograma de Medicina Preventiva y del Trabajo
Actividades de Promoción y Prevención en Salud
Programa de Vigilancia Epidemiológica
Registros y Estadísticas en Salud
3.2.5. Subprograma de Higiene Industrial
3.2.6. Subprograma de Seguridad Industrial
Estándares y Procedimiento.
Programa de Mantenimiento de Instalaciones
Programa de Mantenimiento de equipos y herramientas
Elementos de Protección Personal
Hojas de Seguridad de Materiales y Productos
3.2.7. PLANES DE EMERGENCIA
Estrateégico.
Operativo.
Informativo.

3.2.8. PROGRAMA GESTIÓN AMBIENTAL

Estándares y Procedimientos

Plan de Gestión de Residuos

Plan de Gestión de Agua y Energía
Programa(S) de Gestión Ambiental

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Evaluación de Desempeño en Materia CSMA para Subcontratistas - Requisito 4. Evaluación y Monitoreo

PUNTAJE 0,5
NIVEL DE DESEMPEÑO No satisfactorio / No cumple
ESTADO DE LA AUDITORIA Cerrado

EVOLUCIÓN DEL REQUISITO EVALUACIÓN

PARAMETROS A EVALUAR (Marcar con "X" según corresponda)
0 1 2 3 4 OBSERVACIÓN RECOMENDACIÓN ESTADO
4.1 Incidentes (accidentes y casi accidentes) de Trabajo y Ambientales

Se tiene un procedimiento para realizar la investigación de accidentes y casi accidentes?

Se lleva un registro estadístico y análisis de los accidentes ocurridos?

4.2 Auditoria Internas al Sistema de Gestión de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente

Se tiene el procedimiento para realizar auditorías al sistema?

4.3 Acciones Correctivas y Preventivas

Se tiene un procedimiento de acciones correctivas y preventivas
Se toman acciones preventivas a no conformidades potenciales?
4.4 Inspecciones SSTA
Se tiene un Programa de inspecciones SSTA?
Las inspecciones incluyen observaciones de comportamiento frente a los riesgos?
4.5 Seguimiento a los requisitos legales
Requisitos legales y de otra índole
Afiliación al Sistema de Seguridad Social
Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial
Comité Paritario de Salud Ocupacional
Desempeño Social
Prohibición de Trabajo Infantil
IMPACTO DE LA ACCIDENTALIDAD

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 CRITERIOS DE CLASIFICACION DE HALLAZGOS

1. Criterios para calificar y clasificar los hallazgos

Nivel de Implantación del Requisito Cuantificación
No se tiene. 0

Está diseñado 1

Esta diseñado y se aplica. 2

Esta diseñado, se aplica, está documentado y se hace
3
seguimiento.
Esta diseñado, se aplica, está documentado, se hace
4
seguimiento y se mejora.

2. Calificación global de la evaluación

NIVEL DESEMPEÑO CRITERIOS

Muy satisfactorio / Conforme Nota = 10

Satisfactorio / Aceptable 10 < Nota >= 7,5
Poco satisfactorio / Aceptable condicional 7,5 < Nota >= 5,0
No satisfactorio / No cumple Nota < 5,0

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