Aspectos Técnicos Aplicables a la Gestión Contractual

León López Avilés,

Ingeniero Civil PUCP, MBA, PMP
 Aspectos Técnicos Aplicables a la Gestión Contractual

Tema N°2: Definiciones técnicas en la LCE y Gestión de Riesgos

1. Definiciones
2. Fundamentos de la gestión de riesgos
3. Procesos de la gestión de riesgos
4. Los riegos en la contratación pública.

3
Definiciones
 Definiciones

Documento del procedimiento de Licitación Pública, Concurso Público,

Adjudicación Simplificada y Subasta Inversa Electrónica que contiene el
Bases conjunto de reglas formuladas por la Entidad para la preparación y
ejecución del contrato.

Documento que contiene las reglas definitivas del procedimiento de

selección cuyo texto incorpora las modificaciones que se hayan
producido como consecuencia de las consultas, observaciones, la
implementación del pronunciamiento emitido por el OSCE, así como
Bases integradas las modificaciones requeridas por el OSCE en el marco de sus acciones
de supervisión, según sea el caso; o, cuyo texto coincide con el de las
Bases originales en caso de no haberse presentado consultas y/u
observaciones, ni se hayan realizado acciones de supervisión.

5
 Definiciones

Calendario de avance Documento en el que consta la valorización de las partidas de la obra,

por períodos determinados en las bases o en el contrato y que se
de obra valorizado formula a partir del Programa de Ejecución de Obra.

Contrato asociativo por el cual dos o más personas se asocian, con el

Consorcio criterio de complementariedad de recursos, capacidades y aptitudes,
para contratar con el Estado

Persona natural o jurídica que presta servicios profesionales altamente

calificados consistentes en la elaboración del expediente técnico de
Consultor de obra obras, en la supervisión de la elaboración de expedientes técnicos de
obra o en la supervisión de obras

6
 Definiciones

Es el acuerdo para crear, regular, modificar o extinguir una relación

Contrato jurídica dentro de los alcances de la Ley y del presente Reglamento.

Es el contrato suscrito como consecuencia del otorgamiento de la

Contrato original buena pro en las condiciones establecidas en las Bases y la oferta
ganadora.

Contrato actualizado El contrato original afectado por las variaciones realizadas por los
reajustes, prestaciones adicionales, reducción de prestaciones, o por
o vigente ampliación o reducción del plazo, u otras modificaciones del contrato.

7
 Definiciones

Proveedor que celebra un contrato con una Entidad de conformidad

Contratista con las disposiciones de la Ley y el Reglamento.

Documento que, debidamente foliado, se abre al inicio de toda obra y

Cuaderno de Obra en el que el inspector o supervisor y el residente anotan las
ocurrencias, órdenes, consultas y las respuestas a las consultas.

Especificaciones Descripción de las características técnicas y/o requisitos funcionales del

bien a ser contratado. Incluye las cantidades, calidades y las
Técnicas condiciones bajo las que deben ejecutarse las obligaciones.

8
 Definiciones

Conjunto de documentos que comprende

✓ memoria descriptiva,
✓ especificaciones técnicas,
✓ planos de ejecución de obra,
✓ metrados,
✓ presupuesto de obra,
✓ fecha de determinación del presupuesto de obra,
Expediente Técnico ✓ análisis de precios,
de Obra ✓ calendario de avance de obra valorizado,
✓ fórmulas polinómicas
Si el caso lo requiere,
✓ estudio de suelos,
✓ estudio geológico,
✓ de impacto ambiental
✓ otros complementarios.

9
 Definiciones

Son aquellos costos indirectos que el contratista debe efectuar para la

ejecución de la prestación a su cargo, derivados de su propia actividad
Gastos Generales empresarial, por lo que no pueden ser incluidos dentro de las partidas
de las obras o de los costos directos del servicio.

Gastos Generales Son aquellos que no están relacionados con el tiempo de ejecución de
la prestación a cargo del contratista.
Fijos

Gastos Generales Son aquellos que están directamente relacionados con el tiempo de
ejecución de la obra y por lo tanto pueden incurrirse a lo largo de todo
Variables el plazo de ejecución de la prestación a cargo del contratista.

10
 Definiciones

Puntos de referencia que marcan eventos importantes en la ejecución

Hitos de un proyecto y que sirven para supervisar su avance.

Liquidación de Cálculo técnico efectuado, bajo las condiciones normativas y

contractuales aplicables al contrato, que tiene como finalidad
contrato determinar el costo total del contrato y su saldo económico.

Incremento del metrado de una partida prevista en el presupuesto de

obra, indispensable para alcanzar la finalidad del proyecto, resultante
Mayor metrado del replanteo y cuantificación real respecto de lo considerado en el
expediente técnico de obra y que no proviene de una modificación del
diseño de ingeniería.

Metrado Cálculo o cuantificación por partidas de la cantidad de obra a ejecutar.

11
 Definiciones

El retraso parcial o total, continuado y acumulativo en el cumplimiento

de prestaciones consistentes en la entrega de bienes, servicios o
Mora ejecución de obras sujetos a cronograma y calendarios contenidos en
las Bases y/o contratos.

Construcción, reconstrucción, remodelación, mejoramiento,

demolición, renovación, ampliación y habilitación de bienes
inmuebles, tales como edificaciones, estructuras, excavaciones,
Obra perforaciones, carreteras, puentes, entre otros, que requieren
dirección técnica, expediente técnico, mano de obra, materiales y/o
equipos.

Cada una de las partes o actividades que conforman el presupuesto de

Partida una obra.

12
 Definiciones

La ejecución de la obra, la realización de la consultoría, la prestación

Prestación del servicio o la entrega del bien cuya contratación se regula en la Ley y
en el presente Reglamento.

Aquella no considerada en el contrato original, que resulta

indispensable y/o necesaria para dar cumplimiento a la finalidad de la
contratación, que puede provenir de:
Prestación adicional i. deficiencias u omisiones en los términos de referencia de
supervisión de obra;
de obra ii. prestaciones adicionales de obra; y,
iii. variaciones en el plazo de obra o en el ritmo de trabajo de obra
distintas a las prestaciones adicionales de obra.

13
 Definiciones

Presupuesto Valoración económica de la prestación adicional de una obra.

adicional de obra
Valor económico de la obra estructurado por partidas con sus
Presupuesto de Obra respectivos metrados, análisis de precios unitarios, gastos generales,
utilidad e impuestos.

No considerada en el expediente técnico de obra, ni en el contrato

original, cuya realización no es indispensable y/o necesaria para dar
Prestación nueva de cumplimiento a la meta principal de la obra.
obra Estas se ejecutan mediante un nuevo contrato, para lo cual se aplican
los procedimientos establecidos en la Ley y su Reglamento

14
 Definiciones

Es la secuencia lógica de actividades constructivas que se realizan en

un determinado plazo de ejecución; la cual comprende solo las
Programa de partidas del presupuesto del expediente técnico, así como las
vinculaciones que pudieran presentarse.
ejecución de obra El programa de ejecución de obra se elabora aplicando el método CPM
y es la base para la elaboración del calendario de avance de obra
valorizado.

Ruta Crítica del

Es la secuencia programada de las partidas de una obra cuya variación
Programa de afecta el plazo total de ejecución de la obra.
Ejecución de Obra

15
 Definiciones

Trabajo o servicio de naturaleza semejante a la que se desea contratar,

Trabajo similar independientemente de su magnitud y fecha de ejecución, aplicable en
los casos de servicios en general y de consultoría.

Tramo Parte de una obra que tiene utilidad por sí misma.

Valorización de una Es la cuantificación económica de un avance físico en la ejecución de la

obra, realizada en un período determinado.
obra

16
Gestión de Riesgos
Gestión de riesgos en proyectos

Evento de condición
incierta que, de
suceder, va a tener
impacto en por lo
menos uno de los
objetivos del
proyecto.

Incluye la
planificación
identificación, Los impactos
análisis, pueden ser
implementación de positivos o
la respuesta negativos.
monitoreo de los
riesgos.

Un riesgo puede Los riesgos de un

tener una o más proyecto se ubican
causas y uno o siempre en el
más impactos. futuro.

18
18
Gestión de riesgos en proyectos

Los riesgos
conocidos son
aquellos que
han sido
identificados y
analizados.

Compromiso a Los riesgos

tratar los desconocidos
riesgos de no pueden
manera gestionarse de
proactiva y manera
consistente proactiva.

Percepción del
Organizaciones riesgo como el
dispuestas a efecto de la
aceptar incertidumbre
diferentes sobre los
niveles de objetivos del
riesgos proyecto

19
Procesos de la gestión de riesgos en proyectos

Planificar la Realizar Realizar Monitorear

Identificar Planificar Implementar
Gestión de Análisis Análisis y controlar
los riesgos Respuestas Respuestas
Riesgos cualitativo cuantitativo los riesgos

(fuente: PMBOK® Guide 2017)

20
Plan de gestión de riesgos

Metodología
Roles y Responsabilidades
Presupuesto
Calendario
Categoría de riesgos (RBS)
Definiciones de probabilidad e impacto
Matriz de probabilidad e impacto
Tolerancias revisadas de los interesados
Formatos de informes
Seguimiento

21
Estructura de desglose de riesgos RBS

(fuente: PMBOK® Guide 2017)

22
 Definición de probabilidad de los riesgos

1 2 3 4 5
Muy poco Poco probable Medianamente Altamente Muy altamente
probable probable probable probable

23
Definición de impacto de los riesgos

(fuente: PMBOK® Guide 2017)

24
Identificación de riesgos

Involucrar al equipo
Determinar los de proyecto para
riesgos que pueden desarrollar y
afectar al proyecto y mantener un sentido
la documentación de de propiedad y
sus características. responsabilidad ante
los riesgos y acciones

25
Análisis cualitativo de riesgos

Priorizar los riesgos para realizar

La organización puede priorizar los
otro análisis o acciones posteriores,
riesgos, de manera rápida y
evaluando y combinando la
económica, mejorando así el
probabilidad de ocurrencia y el
desempeño del proyecto.
impacto de dichos riesgos.

26
Matriz de probabilidad e impacto

Probabilidad Severidad

0.90 0.05 0.09 0.18 0.36 0.72

0.70 0.04 0.07 0.14 0.28 0.56

0.50 0.03 0.05 0.10 0.20 0.40

0.30 0.02 0.03 0.06 0.12 0.24

0.10 0.01 0.01 0.02 0.04 0.08

Impacto 0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

(fuente: PMBOK® Guide 2017)

27
Análisis cuantitativo de riesgos

Analizar
numéricamente el
efecto de los riesgos
identificados sobre
los objetivos
generales del
proyecto.

Debe repetirse
después de realizar Se realiza a los
el proceso de riesgos priorizados
planificación de las en el análisis
respuestas y cualitativo por el
durante el impacto que éstos
monitoreo y control pudiesen tener.
de los riesgos.

28
Planificación de la respuesta a los riesgos

Desarrollar
Designar a una
opciones y
persona Puede implicar
acciones para
responsable que riesgos y
incrementar las
será la encargada actividades en el
oportunidades y
de implementar las presupuesto.
reducir las
acciones definidas.
amenazas

29
Planificación de la respuesta a los riesgos

no cambiar el plan por no cambiar el plan de

haberse identificado dirección para
respuesta adecuada. Puede eliminar por completo
ser pasiva o activa la amenaza.

reducir a un umbral trasladar el riesgo

aceptable la probabilidad y/o a un tercero.
el impacto del evento
adverso.

30
Implementación de la respuesta a los riesgos

Asegurando que las respuestas se ejecuten tal como se

planificaron, a fin de abordar la exposición al riesgo en general,
minimizando las amenazas y maximizando las oportunidades.

El problema es que se invierte tiempo en la identificación y análisis

y el desarrollo de respuestas, pero no se toman las medidas para
gestionar el riesgo.

Si los dueños de los riesgos acometen el nivel de esfuerzo

requerido para implementar las respuestas, se manejará de
manera proactiva la exposición general al riesgo.

31
Monitoreo y control de los riesgos

Monitorear la Evaluar la
implementación de Hacer seguimiento Identificar y efectividad del
los planes de a los riesgos analizar nuevos proceso de gestión
respuesta a los identificados riesgos de riesgos a los
riesgos largo del proyecto

(fuente: PMBOK® Guide 2017)

32
Directiva N°012-2017-OSCE/CD para la Gestión de Riesgos

33
Disposiciones Generales 6.1
En el expediente técnico, la Entidad debe
incluir un enfoque integral de gestión de
los riesgos previsibles de ocurrir durante
la ejecución de la obra, teniendo en
cuenta las características particulares de
la obra y las condiciones del lugar de su
ejecución
Se deben usar los formatos incluidos
como Anexos 1 y 3 de la Directiva, los
cuales contienen la información mínima
que puede ser enriquecida por las
Entidades según la complejidad de la obra
34
Disposiciones Generales: 6.2

En las Bases para la ejecución de la obra, el Comité

de Selección debe incluir en la proforma de contrato,
conforme a lo que señala el expediente técnico:

Las cláusulas que identifiquen y asignen los riesgos

que pueden ocurrir durante la ejecución de la obra y

La determinación de la parte del contrato que debe

asumirlos durante la ejecución contractual.

35
Disposiciones Generales: 6.3 y 6.4
Durante la ejecución de la
obra, la Entidad a través del
inspector o supervisor, según
corresponda, debe realizar la
debida y oportuna
administración de riesgos
durante todo el plazo de la
obra.
El residente de la obra y el
supervisor, deben evaluar
permanentemente el
desarrollo de la
administración de riesgos,
debiendo anotar los
resultados en el cuaderno de
obra, cuando menos, con
periodicidad semanal,
precisando sus efectos y los
hitos afectados o no
cumplidos de ser el caso.
36
Disposiciones Especificas: 7.1

37
Causas más frecuentes de riesgos

Errores o deficiencias en el diseño

Sobrecostos y/o sobreplazos
Expropiación de terrenos
Condiciones geológicas / geotécnicas
Interferencias / servicios afectados
Condiciones ambientales
Condiciones arqueológicas
Obtención de permisos y licencias
Eventos de fuerza mayor o caso fortuito
Cambios regulatorios o normativos
Accidentes de construcción

38
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número
1
DOCUMENTO Fecha

Nombre del Proyecto

DATOS GENERALES
2
DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1

Formato propuesto Causa N° 2

Causa N° 3

por OSCE para la 4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Identificación, Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Análisis Cualitativo y Moderada 0.50 Moderado 0.20

Respuestas Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

de la Gestión de
Riesgos 4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.000
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO

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 1 NUMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO Número
Fecha 05-may-17
2 DATOS GENERALES DEL PROYECTO Nombre del Proyecto “ELECTRIFICACIÓN INTEGRAL DE LAS PROVINCIAS DE
CHOTA, CUTERVO, HUALGAYOC Y SANTA CRUZ,
DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA”
SNIP 311152
Ubicacíon Geográfica CAJAMARCA
3 IDENTIFICACION DE RIESGOS
3.1 CODIGO DEL RIESGO 1.1
3.2 TIPO DE RIESGO Operacionales
3.3 DESCRIPCION DEL RIESGO Cambio del Trazo de Ruta
3.4 CAUSA(S) GENERADORA(S) Hallazgos arqueológicos en el trazo de ruta de la LP y RP

3.5 ASIGNACION Entidad

Formato 4 ANALISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCION DE LA OBRA

mejorado Muy bajo 1 Muy bajo 1

Tiempo Costo

Bajo 2 Bajo 2
Moderado 3 3 Moderado 3 3
Alto 4 Alto 4 4
Muy alto 5 Muy alto 5
3 4 3
4.3 PRIORIZACION DEL RIESGO
Tiempo Costo Tiempo Costo
Puntuación del riesgo =
12 9 Prioridad del riesgo Medio Medio
Probabilidad x Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Evitar
Aceptar X Transferir
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Discrepancias al momento del replanteo
5.3 ACCIONES DE RESPUESTA AL RIESGO Nuevo trazo; nuevo CIRA y nuevo DIA de tramos afectados.
Posible adicional de obra y/o ampliación de plazo

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 Formato para asignar los riesgos

Número Nombre del Proyecto

2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha Ubicación Geográfica

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A

3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo el riesgo

Formato propuesto por OSCE para la Identificación, Análisis

Cualitativo y Respuestas de la Gestión de Riesgos

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 Asume el Tipo de
Ítem Tipo N° Causa Disparador Descripción del Riesgo Identificado Prob. Plazos Costos Respuesta / Mitigación
riesgo respuesta
Imp. Severidad Clasif. Imp. Severidad Clasif.
1 Operacionales 1.1 Hallazgos arqueológicos en el trazo de ruta Discrepancias al momento del replanteo Cambio del Trazo de Ruta Entidad 3 4 12 Medio 3 9 Medio Nuevo trazo; nuevo CIRA y nuevo DIA de tramos afectados. Posible Aceptar
de la LP y RP adicional de obra y/o ampliación de plazo
Operacionales 1.2 Ubicación de nuevas viviendas debajo del Discrepancias al monento del replanteo Cambio del Trazo de Ruta Entidad 2 3 6 Medio 2 4 Bajo Nuevo trazo del tramo afectado. Posible adicional de obra y/o Aceptar
trazo de ruta LP ampliación de plazo
Operacionales 1.3 Hallazgos de especies forestales Discrepancias al monento del replanteo Cambio del Trazo de Ruta Entidad 2 3 6 Medio 3 6 Medio Nuevo trazo; nuevo CIRA y nuevo DIA de tramos afectados. Posible Aceptar
protegidas por el Ministerio de Agricultura adicional de obra y/o ampliación de plazo

Operacionales 1.4 Oposición de pobladores no beneficiados Discrepancias al monento del replanteo Cambio del Trazo de Ruta Entidad 4 4 16 Alto 4 16 Alto Nuevo trazo; nuevo CIRA y nuevo DIA de tramos afectados. Posible Aceptar
con el proyecto adicional de obra y/o ampliación de plazo
Operacionales 1.5 Fallas geológicas en la ubicación de Discrepancias al monento del replanteo Cambio del Trazo de Ruta Entidad 2 2 4 Bajo 2 4 Bajo Nuevo trazo; nuevo CIRA y nuevo DIA de tramos afectados. Posible Aceptar
estructuras adicional de obra y/o ampliación de plazo
Operacionales 1.6 Modificación del Punto de Diseño Discrepancias al monento del replanteo Cambio del Trazo de Ruta Entidad 2 4 8 Medio 3 6 Medio Nuevo trazo; nuevo CIRA y nuevo DIA de tramos afectados. Posible Aceptar
adicional de obra y/o ampliación de plazo
Operacionales 1.7 Existencia de lotes con aleros Discrepancias al monento del replanteo Modificación de armados para Entidad 2 2 4 Bajo 2 4 Bajo Rediseño del armado. Posible adicional de obra y/o ampliación de Mitigar
sobresaliendo los límites de propiedad u cumplimiento de Distancias de plazo
otras instalaciones construidas Seguridad
posteriormente a la aprobación del
expediente técnico

Formato mejorado

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Trabajo Grupal

• Se formarán grupos de trabajo

• El trabajo en grupo será de 1/2 hora
• Cada grupo elegirá un proyecto de su preferencia
• Se identificarán los riesgos (máximo 5)
• Deberán definir, por cada riesgo identificado (se adjunta
planilla con el formato de trabajo):
• Probabilidad e impacto
INSTRUCCIONES • Asignación
• Estrategia de respuesta
• Plan de respuesta
• Al terminar el trabajo en grupo se elegirá de manera
aleatoria a 2 grupos para que expliquen su resultado
• El trabajo será presentado en la planilla Excel
proporcionada.

43
 Proyectos

COLEGIO CARRETERA HOSPITAL

LÍNEA DE TRANSMISIÓN CENTRAL HIDROELÉCTRICA IRRIGACIÓN

44
45