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MUNICIPALIDAD PROVINCIAL

DE SULLANA

PLAN DE TRABAJO ANUAL


DE LA SUB GERENCIA DE
PROGRAMACION
MULTIANUAL

SULLANA, MARZO 2018.


Municipalidad Provincial de Sullana Plan de Trabajo Anual (PTA)

INDICE
I. INTRODUCCIÓN

II. MARCO LEGAL

III. DIAGNÓSTICO DE VARIABLES ESTRATÉGICAS

3.1 Problemática
3.2 Identificación y descripción de las variables estratégicas
3.3 Oportunidades y Riesgos
3.3.1 Oportunidades
3.3.2 Riesgos
3.4 Escenario actual y escenario óptimo de las variables.
3.4.1 Escenario actual
3.4.2 Escenario tendencial
3.4.3 Escenario exploratorio
3.4.4 Escenario óptimo
IV. FILOSOFÍA Y CULTURA ESTRATÉGICA

4.1 Misión
4.2 Visión
4.3 Valores
4.4 Propuesta de Valor
4.5 Identificación de Políticas y Prioridades
4.5.1 Políticas
4.5.2 Prioridades

V. FORMULACIÓN DE OBJETIVOS ESTRATÉGICOS, ACCIONES


ESTRATÉGICAS E INDICADORES

5.1 Identificación y Desarrollo de Objetivo General


5.2 Identificación y Desarrollo de Objetivos Estratégicos
5.3 Acciones Estratégicas
5.4 Actividades con sus metas cuantitativas trimestrales
5.5 Indicadores
5.6 Matriz resumen de objetivos y acciones estratégicas

VI. ARTICULACIÓN DE LOS OBJETIVOS DEL PTA CON LOS OBJETIVOS


DEL PEI.

VII. ANEXOS

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I. INTRODUCCIÓN

El Plan Anual de Trabajo de la Sub Gerencia de Programación


Multianual de Proyectos del año 2018, responde a los lineamientos
de la política pública la propuesta del Plan Bicentenario: El Perú
hacia el 2021, plan estratégico de desarrollo nacional, de allí, que el
primer objetivo nacional del Plan Bicentenario, que determina y
orienta la propuesta de este plan de largo plazo, es lograr la vigencia
plena de los derechos fundamentales y de la dignidad de las
personas. Ello requiere erradicar la pobreza y la pobreza extrema y
eliminar las barreras sociales, de género, culturales y de todo tipo
que limitan las libertades humanas y la posibilidad de que todas las
personas puedan realizar su máximo potencial como seres
humanos.

Para garantizar los derechos fundamentales a todos los peruanos se


requiere de políticas que busquen lograr la equidad social, lo que
implica asegurar la igualdad de oportunidades para todos y el
acceso universal a los servicios básicos. Esto incluye en particular la
igualdad de oportunidades para el acceso a una buena educación y
salud, a una adecuada alimentación, así como a los servicios de
agua y desagüe, electricidad y telecomunicaciones. En esta materia,
el Plan propone dejar progresivamente atrás el asistencialismo y
reorientar el gasto social y la lucha contra la pobreza hacia
programas habilitadores de capacidades y promotores de desarrollo
productivo. Asimismo, plantea concentrar el esfuerzo público en
reducir de manera sustantiva, y de ser posible erradicar, la
desnutrición crónica y la mortalidad infantil para el año 2021, así
como garantizar el acceso a los servicios de agua y desagüe y una
buena atención de salud para todos los peruanos. El acceso a una
educación de calidad es un requisito esencial para lograr el
desarrollo humano, y constituye la base para la superación individual

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y el éxito económico de las personas, y también para la


conformación de una sociedad solidaria y con valores éticos.
La Sub Gerencia de Programación Multianual (OPMI) es el órgano
técnico responsable de la fase de Programación Multianual del Ciclo
de Inversión, en el ámbito de la responsabilidad funcional del Sector
y de las competencias regionales y locales, según corresponda, para
tal fin, se ha aprobado la DIRECTIVA N° 001-2017-EF/63.01
(Aprobada por Resolución Directoral N° 001-2017-EF/63.01,
publicada en el Diario Oficial “El Peruano”, el 8 de abril de 2017,
modificada por la Resolución Directoral N° 004-2017-EF/63.01,
publicada el 12 de setiembre de 2017), la misma, que constituye el
principal elemento de referencia para la asignación presupuestaria.
La elaboración del PMI comprende el diagnóstico de brechas, la
identificación de criterios de priorización, para luego contar con la
cartera de inversiones cuyo horizonte temporal es de tres años. En
la medida que la elaboración del PMI constituya un ejercicio de
planificación riguroso, la ocurrencia de inversiones no previstas no
debería ser la regla, sino la excepción

El propósito del Plan Anual de Trabajo 2018, de la Sub Gerencia de


Programación Multianual de Inversiones, busca un sinceramiento de
la asignación presupuestaria buscando cerrar brechas dentro de las
necesidades básicas de nuestra comunidad presentando una cartera
de inversiones en un horizonte temporal de 03 años.

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II. Marco Legal

 Ley Orgánica de Municipalidad N° 27972.


 Ley N° 30372 – Ley de Presupuesto del Sector Público para el
año fiscal 2016.
 Ley N° 28411 – Ley General del Sistema Nacional de
Presupuesto.
 Ley Nº 28425 - Ley de Racionalización de los Gastos Públicos.
 Ley N° 27444 - Ley de Procedimiento Administrativo General.
 Directivas OSCE.
 Presupuesto Participativo 2018 – PIA 2018
 Decreto Supremo Nº 034-82-PCM que establece la obligación de
los organismos de la administración pública de formular Planes
Operativos Institucionales (POI) que orienten su gestión.
 Quinta Política de Estado del Acuerdo Nacional que establece la
necesidad del planeamiento al interior de las instituciones
públicas.
 Ley Nº 27783, modificada por las Leyes Nº 27950, 28139, 28274,
28453 “Ley de Bases de la Descentralización”.
 Ley Nº 27658 – Ley Marco de la Modernización de la Gestión del
Estado y su Reglamento aprobado mediante Decreto Supremo Nº
030-2002-PCM.
 Ordenanza Municipal Nº 016-2013/MPS que aprueba el
Reglamento de Organización y Funciones (ROF) de la
Municipalidad Provincial de Sullana.
 Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el
Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones y deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional
de Inversión Pública, y modificatorias. Para efectos de la presente
Directiva, se le mencionará en adelante como el Decreto
Legislativo.
 Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, aprobado por
Decreto Supremo N° 027-2017- EF y modificatorias. Para efectos

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de la presente Directiva, se le mencionará en adelante como el


Reglamento.
 Decreto Legislativo N° 1276, Decreto Legislativo que aprueba el
Marco de Responsabilidad y Transparencia Fiscal del Sector
Público No Financiero.
 Resolución Ministerial Nº 035-2018-EF/15 (Publicada en el Diario
Oficial “El Peruano”, el 6 de febrero de 2018). Directiva para la
Programación Multianual que regula y articula la fase de
Programación Multianual del Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones y la fase de Programación del
Sistema Nacional de Presupuesto.

III. DIAGNÓSTICO DE LAS VARIABLES ESTRATÉGICAS

Aspectos Generales.-
La ciudad de Sullana, capital de la provincia de Sullana, se ubica a
04°53´18”” de latitud sur y 80°41¨07” de longitud oeste, a una altura
de 60 msnm, a la margen izquierda del Rio Chira y situada a 39 Km
al Nor-oeste de la ciudad de Piura unida por la carretera
Panamericana.

Los límites de la Provincia de Sullana son:


- Al Sur con la provincia de Piura
- Al Norte con el departamento de Tumbes y el Ecuador
- Al Este con la provincia de Ayabaca y Piura
- Al Oeste con las provincias de Talara y Paita.

MAPA DE MACROLOCALIZACIÓN

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Para la estimación de la población de referencia, se ha tomado como


fuente base la población distrital base censo 2007 – INEI siendo
156,601 habitantes para el distrito de Sullana, para el año 2014 la
población sería de 177,553.

3.1. Problemática

Diagnóstico de problemática
 Entre las dificultades que se presentan en la realización de
nuestro trabajo, es el deficiente servicio de Internet; debido que
con el nuevo sistema invierte.pe se necesita contar con buena
velocidad de navegación para el adecuado registro.
 La falta de Recursos humanos para realizar un adecuado estudio
e identificación de las brechas, las cuales deben ser priorizadas
en la Programación Multianual de Inversiones.
 Así mismo, se presenta incumplimiento de la normativa actual por
parte de la Unidad Ejecutora (UE) en lo relacionado al cierre de
proyectos.
 La planificación y política inestable que debilita la Programación
Multianual que rige en función de criterios técnicos.
 Unidades móviles insuficientes para poder realizar las respectivas
visitas de campo a las áreas de intervención, y de esta manera,
corroborar la necesidad de dicha intervención a través de
proyectos de inversión pública y poder determinar la identificación
de las brechas.
Problemática interna
 Muebles insuficientes
 Equipamiento en regular estado (computadoras obsoletas,
impresoras sin mantenimiento y mouse malogrados).
 Ambiente de trabajo inadecuado, debido a tomacorrientes en
malas condiciones, cortinas en mal estado, ventanas y puertas sin

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la respectiva seguridad, pues, están en mal estado y se carece de


las llaves de la puerta.

Tomacorrientes en muy malas condiciones

Cortinas en malas condiciones

3.2. Identificación y descripción de las variables estratégicas

Entre las principales variables estratégicas del área orgánica y su


problemática tenemos:
 Verificar que las intervenciones se ejecuten en el marco de la PMI
sectorial, regional o local según corresponda.
 Registra a los Órganos del Sector, GR o GL que realizaran las
funciones de UEI a otra, verificando que la UF que asumirá cuente
con las capacidades operativas, técnicas y competencias legales
correspondientes.

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 Monitorea el avance de la ejecución física y financiera de las


Inversiones.
 En el caso de los Sectores del GN, coordina y articula con los GR
y GL la generación de sinergias, evitando la duplicación en el uso
de recursos públicos.
 Registra y actualiza en el Banco de Inversiones, las delegaciones
para la autorización de la ejecución de inversiones públicas y para
la autorización de la elaboración de ET o equivalentes.
 Informa al Órgano Resolutivo las modificaciones de los PI antes
de su ejecución que cambian la concepción técnica , que afecten
la programación y actualiza la cartera de inversiones según
corresponda.
 Informa al Órgano Resolutivo y al Órgano de Control Institucional
cuando la UEI haya iniciado y/o ejecutado modificaciones que
cambian la concepción técnica de los Proyectos de Inversión, que
su financiamiento retrase el inicio de otros Proyectos de Inversión
o que afecten el plazo previsto.

3.3. Análisis de oportunidades y riesgos

3.3.1. Oportunidades
 El avance de la tecnología permite ofrecer una mejor
atención al contribuyente.
 Emisión de dispositivos legales de parte del Estado,
Ministerio de Economía y Finanzas (Invierte.pe),
Contraloría General de la República, entre otros,
proporcionan la orientación necesaria para el desarrollo de
un buen trabajo.
 Fuerte compromiso del Gobierno Central, Ministerios
(MEF, MVCS, MTC, MINEM, ONG, FONIPREL,
PRONIED) en el financiamiento de proyectos de inversión
Pública.
 Oferta de capacitaciones relacionadas con el desarrollo de
los proyectos.

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3.3.2. Riesgos

 Desconocimiento de documentos de gestión como MOF y


ROF; así como, la Directiva General de Invierte.pe, lo que
genera lentitud y retraso en las diferentes unidades
orgánicas relacionadas a proyectos.
 Reducción de ingresos por canon y sobre canon para el
financiamiento de los diversos estudios.
 Falta de capacitación al personal de la Sub Gerencia de
Programación Multianual de Inversiones.
 Carencia de software y programas actualizados para
realizar un adecuado monitoreo de la ejecución física de las
inversiones.
 Cambio de la normativa de inversión pública.

3.4. Escenario actual, tendencial y óptimo de las variables

3.4.1. Escenario Actual


 Número de proyectos de inversión pública monitoreados
bajo normatividad del sistema invierte.pe:
En el presente año la Unidad Ejecutora de Inversiones
deberá registrar la información sobre el avance de la
ejecución física mediante el Formato N° 03; el cual servirá
de insumo a la Sub Gerencia de Programación Multianual de
Inversiones (OPMI) para realizar el monitoreo de la
ejecución física de las inversiones.
3.4.2. Escenario tendencial
En el año 2018, se trabajará en coordinación con Unidad
Formuladora y Unidad Ejecutora de Inversiones, en relación al
seguimiento de las Inversiones, actualización de cartera de
inversiones para ser contempladas en la Programación
multianual de Inversiones.

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3.4.3. Escenario Óptimo


 Cumplir al 100% la meta programada (monitoreo al 100% del
avance de la ejecución física y financiera de las inversiones).
 Lograr un Programa Multianual de acuerdo a criterios
técnicos.
 Realizar reportes correspondiente en el SSI del Ministerio de
Economía y Finanzas.
 Realizar las modificaciones en el Programa Multianual de
Inversiones que se requiera, fundamentando oportunamente
las distintas variaciones, siendo autorizado por el Órgano
Resolutivo.

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IV. FILOSOFIA Y CULTURA ESTRATÉGICA

4.1. Misión

Asesorar a los miembros involucrados en la fase de


Programación Multianual del Ciclo de Inversión, en el
ámbito de la responsabilidad funcional del Sector y de las
competencias regionales y locales, según corresponda de
la Municipalidad Provincial de Sullana, así como, el
cumplimiento de las normas técnicas, metodológicas y
procedimientos establecidos en las normas reglamentarias
y complementarias del Sistema Invierte.pe.

¿Quiénes somos?
Somos un equipo de profesionales multidisciplinario, altamente
especializados, unidos, innovadores y capaces, encargados del
fortalecimiento institucional a través de la programación y
monitoreo de los diferentes proyectos.

¿Qué hacemos?
ACTIVIDAD 1. ELABORAR Y ACTUALIZAR, CUANDO
CORRESPONDA, LA CARTERA DE INVERSIONES DEL PMI.
Coordinar con la Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora y
Presupuesto los proyectos que podrían ser incluidos en la
Programación Multianual según el orden de prelación que se
considere pertinente.
ACTIVIDAD 2. PROPONE AL ORGANO RESOLUTIVO LOS
CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN DE LA CARTERA DE
INVERSIONES
En la priorización de la cartera de Inversiones se debe incluir la
continuidad de inversiones, y el diagnóstico de las brechas
identificadas a considerarse en el Programa Multianual de
Inversiones, los cuales deben tener en consideración los objetivos
nacionales, planes sectoriales nacionales, los planes de desarrollo

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concertados locales, respectivamente concordante con las


proyecciones del Marco Macroeconómico Multianual, cuya
desagregación coincide con la asignación total de gastos de
inversión establecida por el Sistema Nacional de Presupuesto.
ACTIVIDAD 3.- ELABORA EL PROGRAMA MULTIANUAL DE
INVERSIONES.
En coordinación con las unidades formuladoras y unidades
ejecutoras de inversiones respectivas y lo presenta al Órgano
Resolutivo para su aprobación; para efectos de la elaboración del
PMI y sus componentes.
La OPMI también coordinará con las entidades agrupadas o
adscritas a su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local,
respectivamente, teniendo como referencia el Anexo N° 04:
Clasificador Institucional del Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones, de la presente Directiva. Para
efectos de la elaboración del PMI, la OPMI solicitará la información
necesaria a las Unidades Formuladoras, Unidades Ejecutoras de
Inversiones, y las entidades agrupadas o adscritas a su Sector,
Gobierno Regional o Gobierno Local en los plazos que estime
convenientes.
ACTIVIDAD 4: Solicita a la Dirección General de Endeudamiento y
Tesoro Público del MEF la conformidad sobre los proyectos de
inversión que podrían ser financiados con recursos provenientes de
operaciones de endeudamiento público mayores a un (01) año, a
cargo del Gobierno Nacional o que cuenten con su aval o garantía
financiera conforme a las disposiciones de la Ley N° 28563, Ley
General del Sistema Nacional de Endeudamiento, previo a su
incorporación en el PMI.
ACTIVIDAD 5: Registra y actualiza en el aplicativo informático del
Banco de Inversiones a los órganos del Sector que realiza las
funciones de Unidades Formuladoras, así como a sus
Responsables, mediante el Formato N° 02: Registro de la Unidad
Formuladora (UF) en el Banco de Inversiones, de la presente
Directiva. Asimismo, registra a las Unidades Ejecutoras de

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Inversiones así como a sus responsables, mediante el Formato N°


03: Registro de la Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) en el
Banco de Inversiones, de la presente Directiva.
ACTIVIDAD 6.- Realiza el seguimiento de las metas de producto e
indicadores de resultados previstos en el PMI, realizando reportes
anuales, los cuales deben publicarse en el Portal Institucional de la
Municipalidad. Se tomará como referencia el Formato N° 06:
Seguimiento de la Cartera de Inversiones del Programa Multianual
de Inversiones.
ACTIVIDAD 7.- La OPMI de cada Sector del Gobierno Nacional
coordina y articula con Gobiernos Locales para la generación de
sinergias durante la ejecución de las inversiones a cargo de cada
nivel de gobierno, evitando la duplicación en el uso de los recursos
públicos. La OPMI de cada Sector del Gobierno Nacional publica en
su Portal Institucional, los formatos de los indicadores de brechas
definidos por su Sector, los valores numéricos disponibles de los
mismos, así como sus políticas sectoriales a fin de que sirvan para
la selección de inversiones sujetas a transferencias en los plazos
establecidos en la presente Directiva, resguardando siempre que se
culmine su ejecución, previo al financiamiento de cualquier inversión
pública no incluida en el PMI.

¿Por qué y para qué hacemos?


Para tener como referencia una cartera de inversiones en base a
una identificación de criterios de priorización.
Comprende la elaboración del diagnóstico de la situación de las
brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos, y la
definición de los objetivos a alcanzarse respecto a dichas brechas,
mediante el establecimiento de metas de producto específicas, así
como los indicadores de resultado en un horizonte mínimo de 3
años, en el marco de los planes sectoriales nacionales. Comprende
además, los planes de desarrollo concertado regionales y locales y
constituye el marco de referencia orientador de la formulación
presupuestaria anual de las inversiones. Incluye a los proyectos de

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inversión a ser ejecutados mediante asociaciones público privadas


cofinanciadas.
¿Para quienes trabajamos?
Nuestro trabajo se orienta directamente a la población buscando el
cierre de brechas identificadas.

4.2. Visión

La programación multianual de la inversión debe ser realizada


considerando como principal objetivo el cierre de brechas de
infraestructura o de acceso a servicios públicos para la población,
vinculando los objetivos nacionales, planes sectoriales nacionales, así
como los planes de desarrollos concertados regionales y locales,
respectivamente, con la identificación de la cartera de proyectos a
ejecutarse y debe realizarse en concordancia con las proyecciones del
Marco Macroeconómico Multianual; partiendo de un diagnóstico detallado
de la situación de las brechas de infraestructura o de acceso a servicios
públicos, para luego plantear los objetivos a alcanzarse respecto a dichas
brechas.

¿Cómo le gustaría que los valorara la población objetivo?


Como una oficina con personal capaz, eficiente, colaborador y
comprometido a contribuir con el desarrollo de la gestión pública,
en materia de inversión pública.

¿Cómo nos vemos actualmente?


Como un equipo de profesionales con predisposición para apoyar,
atender consultas, cuyo principal objetivo es el cierre de brechas de
infraestructura o de acceso a servicios públicos para la población
tratar de obtener proyectos de inversión pública de calidad.

¿Cómo nos gustaría que nos valoraran?


Como un equipo profesional, que brinde asesoría técnica adecuada
y que se preocupe por obtener excelentes resultados en la
identificación de la cartera de proyectos a ejecutarse; partiendo de

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un diagnóstico detallado de la situación de las brechas de


infraestructura o de acceso a servicios

4.3. Valores

 Responsabilidad en la programación Multianual de Inversiones y del


seguimiento de los Proyectos en ejecución.
 Lealtad.
 Trabajo en equipo (se realizan trabajos en equipo multidisciplinarios,
con el fin de lograr los resultados programados en el Plan Operativo
Institucional).
 Respeto: (Valor moral de mayor importancia, a fin de lograr una
armoniosa interacción social, generando un clima de tolerancia y
respeto mutuo entre los trabajadores).

4.4. Propuesta de valor


Superar las expectativas de la población, brindando obras de
calidad.
Compromiso: Realizar un adecuado identificación de brechas y
monitoreo de los proyectos de inversión pública bajo la normatividad
del sistema invierte.pe.

4.5. Identificación de políticas y prioridades


4.5.1. Políticas

 Practicamos interrelaciones laborales de "puertas abiertas": La


comunicación es importante porque facilita la obtención de
información para una participación activa de la población.
 Contar con personal capacitado, calificado, con la capacidad de
iniciativa, para el buen desarrollo de las tareas, y en la solución de
problemas que se le planteen en el desarrollo de los mismos.

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 Establecer con claridad la autoridad y responsabilidad que le


corresponde a cada servidor municipal para el cumplimiento de
las funciones asignadas.

4.5.2. Prioridades
Obtener proyectos de pre inversión de buena calidad que
contribuyan con los objetivos institucionales.

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V. FORMULACIÓN DE OBJETIVOS ESTRATÉGICOS ACCIONES


ESTRATÉGICAS E INDICADORES
5.1. Identificación y desarrollo de objetivo general

Propiciar el mejoramiento de la calidad de vida de la población


y el desarrollo socio-económico de la provincia, en orden a los
ejes estratégicos del Plan de Desarrollo Concertado, el
Presupuesto Participativo y Alta Dirección.

5.2. Identificación y desarrollo de objetivos estratégicos

OE N° 1: Contribuir a optimizar la asignación de los recursos


públicos, mediante el diagnostico de brechas de prestación de
servicios

5.3. Acciones estratégicas

AE N° 1: Elaborar el PMI del Gobierno Local, elaborando o


actualizando el Plan de Inversiones, en base a las necesidades
prioritarias de la población, reportando a los órganos
correspondientes.

5.4. Actividades con sus metas cuantitativas trimestrales

Meta trimestral
Actividad
I II III IV
Identificar las brechas de inversión y actualizar la
1 1 1 1
cartera de proyectos priorizada del PMI.
Realizar el seguimiento de las metas de producto e
indicadores, el monitorear el avance de ejecución de 3 3 3 3
inversiones, así como la evaluación ex post de los PI

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5.5. Indicadores

Descripción Indicador Indicador

Número de Planes de inversión elaborados Número


Número de monitoreos realizados al PI Número

5.6Matriz resumen de objetivos y acciones estratégicas

Meta Descripción
Meta trimestral Indicador
Objetivo Total Indicador
Acción Estratégica Actividades
Estratégico
I II III IV Anual

Contribuir a Elaborar el PMI Identificar las Número de Número


optimizar la del Gobierno brechas de Planes de
asignación de Local, inversión y inversión
los recursos elaborando o actualizar la elaborados
1 1 1 1 04
públicos, actualizando el cartera de
mediante el Plan de proyectos
diagnostico Inversiones, en priorizada del
de brechas base a las PMI
de prestación necesidades Realizar el Número de Número
de servicios prioritarias de la seguimiento monitoreos
población, de las metas realizados
reportando a los de producto e al PI
órganos indicadores,
correspondientes el monitorear
3 3 3 3 12
el avance de
ejecución de
inversiones,
así como la
evaluación ex
post de los PI

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VI. ARTICULACIÓN DE LOS OBJETIVOS DEL PEI CON LOS
OBJETIVOS DEL PTA
Objetivo Nacional Objetivos PEI Objetivos PTA
Agilidad, transparencia y Contribuir a optimizar la Dar cumplimiento a lo que
eficacia de la asignación de los recursos señala la Directiva para la
administración pública en públicos, mediante el Programación Multianual ,
todos sus niveles, al diagnostico de brechas de aprobada con Resolución
servicio de los derechos prestación de servicios Ministerial N° 035-2018-
de las personas en general EF/15, publicada en el
y de los emprendedores e Diario Oficial “El Peruano”,
inversionistas en el 6 de febrero de 2018.
particular, con revaloración
de los servidores y
funcionarios públicos.
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