LEY Nº 004

Ley de 31 de marzo de 2010

Evo Morales Ayma

LEY DE LUCHA CONTRA LA

CORRUPCIÓN, ENRIQUECIMIENTO
ILÍCITO E INVESTIGACIÓN DE
FORTUNAS “MARCELO QUIROGA
SANTA CRUZ”
 ¿Cómo era el tratamiento normativo en la
lucha contra la corrupción?
ANTES DE LA
LEY
Impunidad
Privilegios e inmunidades
Juicios paralizados
Los delitos de corrupción
prescribían
Irretroactividad
Imposibilidad de investigar
fortunas
Penas leves y beneficios
procesales para corruptos
Solo el MTILCC elaboraba y
proponía políticas de LCC
ACTUALMENTE
Sanción efectiva
No existen fueros ni privilegios.
Todos somos iguales
Prosigue el juicio en rebeldía
Ahora estamos bajo un régimen
de Imprescriptibilidad
Posibilidad de juzgar delitos de
corrupción del pasado
Posibilidad de juzgar el
enriquecimiento ilícito
Penas severas – se eliminan
beneficios
Ahora existe el Consejo Nacional de
LCC
OBJETO Establecer mecanismos
y procedimientos
para

Prevenir
Actos de Recuperar el
Investigar
corrupción patrimonio
Procesar
del Estado.
Sancionar

FINALIDAD  Prevenir la corrupción

 Acabar con la impunidad
 Proteger el patrimonio del Estado
 Corrupción

Requerimiento
aceptación,
ofrecimiento u
otorgamiento Como: Dádivas
Favores
De cualquier Promesas
Ventajas
objeto de valor
pecuniario u Para sí mismo,
para otra
otros beneficios persona o
entidad

Servidor público,
persona
Natural o Jurídica A cambio de la acción u
Nacional o Extranjera omisión de cualquier
acto que afecte a los
intereses del Estado.
 Principios

SUMA QAMAÑA TRANSPARENCIA

(VIVIR BIEN)
Práctica y manejo
Complementariedad visible de los
entre el acceso y el recursos del Estado
disfrute de los bienes por l@s S.P., así
materiales y la AMA SUWA ÉTICA como personas
realización efectiva, (NO SEAS naturales y jurídicas
subjetiva y espiritual, LADRÓN), El nacionales o
en armonía con la UHUA’NA comportamiento extrajeras que
PACHAPI’TYA conforme a los presten servicios o
naturaleza y en
(NO ROBAR) principios morales comprometan
comunidad con los de servicio a la
seres humanos recursos del
Toda persona comunidad,
nacional o reflejados en Estado.
extranjera debe valores de
velar por los honestidad,
bienes y transparencia,
patrimonio del integridad,
Estado en probidad,
beneficio del responsabilidad y
bien común eficiencia.
 Principios
GRATUIDAD DEFENSA DEL
PATRIMONIO DEL
La ESTADO
investigación y
la Obligación constitucional de
administración tod@ bolivian@ de
de justicia en precautelar y resguardar el
CELERIDAD
temas de LCC, patrimonio del Estado,
tienen carácter denunciando todo acto o
Mecanismos de
gratuito hecho de corrupción
investigación y
administración de
justicia en temas de
COOPERACIÓN LCC, deben ser IMPARCIALIDAD EN LA
AMPLIA prontos y oportunos ADMINISTRACIÓN DE
JUSTICIA
Las entidades deben
cooperarse Tod@ bolivian@ tiene
mutuamente, derecho a una pronta,
coordinando e efectiva y transparente
intercambiando administración de justicia.
información sin
restricción
 AMBITO DE APLICACIÓN
La presente Ley se aplica a:

Todos los sus del nivel central,

Órganos del entidades e descentralizadas o
Servidores públicos y Estado
Plurinacional
instituciones desconcentradas
ex – servidores públicos
de: Departamentales,
Entidades Municipales,
territoriales Regionales e
Autónomas Indígena originario campesinas

Ministerio
Público
Defensoría Universidades
General
del Estado
Procuraduría
General otras entidades
del Estado de la estructura
del Estado
 AMBITO DE APLICACIÓN
La presente Ley
se aplica a:
Entidades u Participación
organizaciones patrimonial,
En las que independientemente de
el Estado tenga su naturaleza jurídica

Fuerzas Armadas y
Policía Boliviana
causando daño
económico al Estado
Personas privadas delitos de
naturales o jurídicas cometan corrupción
y todas que no
siendo S.P. o se beneficien con
sus recursos.

Esta Ley de conformidad con la CPE, no reconoce

inmunidad, fuero o privilegio alguno. (Art. 112 CPE)
 CONTENIDO DE LA LEY

Medidas

INSTITUCIONALES JUDICIALES OPERATIVAS

Consejo Nacional
• MTILCC (SIIARBE) Creación de nuevos delitos Protección de testigos
Agravación de penas y Denunciantes
• Tribunales
Verificación
• Fiscales Modificación de
Declaraciones Juradas
• Investigadores procedimiento Exención de
• UIF confidencialidad y
Proceso renuncia secreto
ordinario
bancario
CPP
Obligación de
Imprescriptibilidad querellarse
CONTROL SOCIAL Retroactividad
Juicio en rebeldía
 Entidades que integran el:

Consejo Nacional de Lucha contra la

Corrupción, Enriquecimiento Ilícito y Está
presidido
Legitimación de ganancias Ilícitas por el
titular del
MTILCC

Entidades
Preside independientes
titular de: en el
cumplimiento
de sus
Ministerio de atribuciones
Gobierno específicas
en el marco de
la CPE

Reunion ord. 4
veces al año y
extraordinariam
Procuraduría General ente a
Representantes de convocatoria
del Estado la sociedad civil
organizada
de 4 de sus
miembros

El Consejo no investiga, no procesa, no sanciona

 Consejo Nacional de Lucha contra la
Corrupción, Enriquecimiento Ilícito y
Legitimación de ganancias Ilícitas
ATRIBUCIONES
Proponer,
supervisar y
fiscalizar
Proteger
Prevención
Recuperar el
Políticas patrimonio
Lucha contra la
públicas del Estado
corrupción

Aprobar el Plan Evaluar la ejecución Obligación de

Nacional de del Plan NLCC informar
LCC anualmente
Elaborado por el sobre resultados
MTILCC Relacionarse a:
con los
Gobiernos
•Presidente EPB.
autónomos En lo relativo a •Asamblea LP.
sus funciones •Sociedad Civil
Establecido por
la Ley MAyD
Organizada
 CONTROL SOCIAL
Será ejercido para:
Prevenir y
Luchar contra la Corrupción

Autoridades
 Identificar y Hechos de corrupción
competentes
 Denunciar ante
Falta de transparencia
Derechos y
Atribuciones
Administrativos Hechos y
Coadyuvar
por
en procesos Judiciales Delitos de corrupción

Podrán participar del Control Social

todos los actores sociales,
de manera individual y/o colectiva

Art. 241 y 242 C.P.E.

Ley Marco de PC y CS
 Especialización Tribunales y
Juzgados
Anticorrupción

Investigadores
Especializados de
la Policía Boliviana Fiscales
Especializados
Anticorrupción
 Atribuciones

Tribunales y
Juzgados
Anticorrupción Materia de corrupción
Conocer Procesos
Resolver penales
Delitos vinculados

El Fiscal
General
del Estado: Investigación
conforme a
Especializados y Delitos de
la LOMP corrupción y
dedicados
exclusivamente a vinculados
Fiscales designará
Especializados en cada
Anticorrupción Acusación
Dpto.
Fiscales
 Atribuciones

Investigadores
Contará con: Especializados

↓
Dentro de la División de Lucha Contra la Corrupción
Policía Boliviana

Desempeñaran funciones bajo Dirección funcional de Fiscales

Analizará
A requerimiento de: Realizará
actividades de Identificar
para presuntos
MTILCC, inteligencia
financiera y hechos o delitos de
Procuraduría Gral.
patrimonial corrupción
del Estado Fiscales
Anticorrupción o de
Oficio
Remitir los resultados del
Autoridad jurisdiccional análisis y antecedentes
competente cuando
corresponda.
 Obligación de Constituirse
en Parte Querellante

Deberán
La Máxima Autoridad constituirse Parte
Ejecutiva de la obligatoriamente querellante
entidad afectada o Delitos de corrupción,
vinculados
Las autoridades llamadas una vez conocidos
por Ley

incurrir en el delito de

Su omisión
incumplimiento de deberes y
otros que correspondan, de
conformidad con la presente Ley.
 Jurisdicción Indígena
Originaria Campesina

Los artículos 190,

191 y 192 de la
La aplicación de la CPE
Se regirá
jurisdicción indígena por
originaria campesina

La Ley del
Deslinde
Jurisdiccional
 Sistema de Evaluación
Permanente

Para: Jueces
Tomando en
Fiscales y cuenta los
Policías especializados lineamientos
establecidos
por el
Para CNLCCEIyLG
garantizar

Probidad y

Eficiencia en el cumplimiento
de sus funciones

Formación y capacitación continua de

Art. 16
estos recursos humanos.
 Sistema de Protección
de los Denunciantes y Testigos

Brindarán
Ministerio de protección Denunciantes
Gobierno adecuada Testigos,
Investigación
contra toda: Peritos,
Del procesamiento
Asesores técnicos
↓ Servidores
proceso
de
acusación y
juzgamiento
↓
Amenaza
Agresión
públicos y
Otros partícipes
Represalia
Intimidación

Reserva de identidad de denunciantes

con la posibilidad de levantar la reserva e
iniciarse proceso penal por denuncia falsa
o temeraria

Guardará en reserva la documentación

presentada, recolectada y generada durante el
Art. 17 cumplimiento de sus funciones
 Exención del Secreto Bancario para
Investigación de Delitos de Corrupción

No existe Operaciones Se presuma la

confidencialidad financieras realizadas comisión de delitos
cuando
en dentro de procesos financieros (Art.
judiciales 333 CPE)

Se levanta El secreto bancario, para

investigar delitos de corrupción

Los servidores públicos pueden

renunciar voluntariamente al
secreto bancario.
 Deber de Informar
Deber de remitir toda información solicitada por la UIF
dentro de una investigación

Deber informar de Oficio a la UIF cuando en el ejercicio

de sus funciones y/o actividades detecten la posible
comisión de hechos o delitos de corrupción:
 Entidades

 Sujetos (actividades privadas)

 ONGs, fundaciones, asociaciones

 Partidos Políticos, agrupaciones ciudadanas y

pueblos indígenas

 Actividades con
movimiento de
lavado de dinero y
efectivo otras actividades
Susceptible de ser financieras,
utilizada para económicas,
comerciales

establecidas en el Código
de Comercio.
 Manejo de la Información

En la Fase de: La información

no podrá ser
obtenida por la compartida
análisis e
UIF
investigación ni publicada.

Información
Antecedentes valorada podrá
ser presentada
al:
Considere que: como prueba
Min. Público en procesos
La información penales
Cuando contiene presuntos
hechos de
corrupción MTILCC

Procuraduría
del Estado
 SIIARBE
Sistema Integrado de Información Anticorrupción y de
Recuperación de Bienes del Estado

Sistema de Verificación de oficio de

centralización e declaraciones juradas de
intercambio de bienes y rentas de S.P.
información que manejen
A cargo del significativos recursos
del Estado
MTILCC

Diseño y aplicación de
políticas preventivas y
proteccionistas del Estado,
para hacer seguimiento y
monitoreo de procesos en
el ámbito de la LCC
 SISTEMATIZACIÓN
DE DELITOS (Art. 24)

DELITOS
DELITOS PROPIOS DE VINCULADOS A LA
CORRUPCIÓN CORRUPCIÓN

Delitos Delitos • Asociación delictuosa

nuevos existentes • Falsedad material
agravados • Organización criminal
• Sociedades o asociaciones
ficticias
 Creación de Nuevos Tipos Penales

1. Uso indebido de bienes y servicios públicos

2. Enriquecimiento ilícito

3. Enriquecimiento ilícito de particulares con afectación al Estado

4. Favorecimiento al enriquecimiento ilícito

5. Cohecho activo transnacional

6. Cohecho pasivo transnacional

7. Obstrucción de la justicia

8. Falsedad en la declaración jurada de bienes y rentas

Uso indebido de bienes o
servicios
 NUEVOS TIPOS PENALES
Artículo 26. (Uso Indebido de Bienes y Servicios Públicos).

SUJETO ACTIVO Todo Servidor Público y particular que utilice servicios

QUIEN provenientes del Estado.

SUJETO PASIVO Estado Plurinacional de Bolivia (Institución damnificada).

A QUIEN
ACCIÓN TÍPICA Otorgar un fin distinto al cual se hallaren destinados
QUÉ bienes, derechos y acciones pertenecientes al Estado o a
sus instituciones.
NEXO CAUSAL Tenga acceso en el ejercicio de la función pública
DE QUE FORMA En beneficio propio o de terceros.

SANCION 1 a 4 años

Agravantes (+) y + 3 a 8 años y reparación del daño.

Atenuantes (-)

Bien Jurídico Economía Nacional, Interés Patrimonial del Estado y el

Protegido correcto desenvolvimiento de la Administración Pública.
 Enriquecimiento ilícito

Artículo IX, Enriquecimiento ilícito (CIC)

Con sujeción a su Constitución y a los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico, los Estados Partes que aún no lo hayan hecho
adoptarán las medidas necesarias para tipificar en su legislación como delito, el incremento del patrimonio de un funcionario
público con significativo exceso respecto de sus ingresos legítimos durante el ejercicio de sus funciones y que no pueda ser razonablemente
justificado por él.
 NUEVOS TIPOS PENALES
Artículo 27. (Enriquecimiento Ilícito).

SUJETO ACTIVO Todo Servidor Público.

QUIEN
SUJETO PASIVO Estado Plurinacional de Bolivia (Institución
A QUIEN damnificada).
ACCIÓN TÍPICA Que hubiere incrementado desproporcionadamente
QUÉ su patrimonio respecto de sus ingresos legítimos.
NEXO CAUSAL Que no pueda ser justificado
DE QUE FORMA
SANCION 5 a 10 años, inhabilitación especial, multa días y
decomiso de los bienes obtenidos ilegalmente.
Agravantes (+) --------
y Atenuantes (-
)
Bien Jurídico Economía Nacional y el Interés Patrimonial de
Protegido Estado.
Enriquecimiento ilícito de
particulares

Sanción a representantes
Legales

Decomiso de bienes

25% de patrimonio
 NUEVOS TIPOS PENALES
Articulo 28. (Enriquecimiento Ilícito de Particulares con Afectación al Estado

SUJETO ACTIVO El particular que afecte el patrimonio del Estado.

QUIEN Representantes o ex representantes legales de las personas
jurídicas
SUJETO PASIVO Estado Plurinacional de Bolivia (Institución damnificada).
A QUIEN
ACCIÓN TÍPICA Incrementar desproporcionadamente su patrimonio respecto
QUÉ de sus ingresos legítimos afectando el patrimonio del Estado.
Incrementar el patrimonio de la persona jurídica, afectando
el patrimonio del Estado.
NEXO CAUSAL Actividad Privada (relacionada con el Estado)
DE QUE FORMA Afectación al patrimonio del Estado.
No lograr desvirtuar el incremento desproporcional.
SANCION 3 a 8 años, multa y decomiso de los bienes ilegalmente
obtenidos.
Restitución de los bienes y multa 25% patrimonio de la
persona juídica
Bien Jurídico Economía Nacional y el Interés Patrimonial de Estado.
Protegido
Favorecimiento al Enriquecimiento
 NUEVOS TIPOS PENALES
Artículo 29. (Favorecimiento al Enriquecimiento Ilícito).

SUJETO ACTIVO Todo persona.

QUIEN
SUJETO PASIVO Estado Plurinacional de Bolivia (Institución
A QUIEN damnificada).
ACCIÓN TÍPICA El ocultar, disimular o legitimar el incremento
QUÉ patrimonial ilegítimo
NEXO CAUSAL Facilitare su nombre o participar en actividades
DE QUE FORMA económicas, financieras y comerciales.

SANCION 3 a 8 años, multa días e inhabilitación especial.

Bien Jurídico Economía Nacional, Seguridad de los Bienes Públicos

Protegido y el Interés Patrimonial de Estado.
Cohecho activo transnacional
(Soborno)

PARA
 NUEVOS TIPOS PENALES
Artículo 30. (Cohecho Activo Transnacional).
SUJETO ACTIVO Todo persona.
QUIEN
SUJETO PASIVO Estado Plurinacional de Bolivia (Institución
A QUIEN damnificada).
ACCIÓN TÍPICA Prometiere, ofreciere u otorgare en forma directa o
QUÉ indirecta, a un funcionario público extranjero, o de una
organización internacional pública, beneficios como
dádivas, favores o ventajas
NEXO CAUSAL Funcionario internacional actúe o se abstenga de ello
DE QUE FORMA de actuar en el ejercicio de sus funciones para obtener
o mantener un beneficio indebido.
Actividades comerciales internacionales.
SANCION 5 a 10 años y multa días.

Bien Jurídico El correcto desenvolvimiento de la Adm. Pública,

Protegido Economía Nacional, Seguridad de los Bienes Públicos y
el Interés Patrimonial de Estado.
Cohecho Pasivo Transnacional
 NUEVOS TIPOS PENALES
Artículo 31. (Cohecho Pasivo Transnacional).

SUJETO ACTIVO Todo funcionario extranjero o de organización

QUIEN internacional publica.
SUJETO PASIVO Estado Plurinacional de Bolivia (Institución
A QUIEN damnificada).
ACCIÓN TÍPICA Solicitar o aceptar directa o indirectamente un
QUÉ beneficio indebido para provecho propio o de otra
persona o entidad.
NEXO CAUSAL Actuar o abstenerse de ello en el ejercicio de sus
DE QUE FORMA funciones

SANCION 3 a 8 años y multa días.

Bien Jurídico El correcto desenvolvimiento de la Adm. Pública,

Protegido Economía Nacional, Seguridad de los Bienes Públicos
y el Interés Patrimonial de Estado.
Obstrucción a la justicia
 NUEVOS TIPOS PENALES
Artículo 32. (Obstrucción de la Justicia).

SUJETO ACTIVO Toda persona.

QUIEN
SUJETO PASIVO Estado Plurinacional de Bolivia (Institución damnificada),
A QUIEN cualquier persona, Jueces, Fiscales, Policías o servidores
públicos que lucen contra la corrupción.

ACCIÓN TÍPICA El inducir a cualquiera para que preste falso testimonio, para
QUÉ que no lo preste o no aporte pruebas en procesos por
delitos de corrupción
NEXO CAUSAL Utilización de fuerza física, amenazas, intimidación,
DE QUE FORMA promesas, ofrecimiento o la concesión de un beneficio
indebido.
SANCION 3 a 8 años y días multa

Agravantes (+) + 5 a 12 años.

Bien Jurídico El correcto desenvolvimiento de la Adm. Pública, Economía

Protegido Nacional, Seguridad de los Bienes Públicos y el Interés
Patrimonial de Estado.
Falsedad en Declaraciones
Juradas
 NUEVOS TIPOS PENALES
Artículo 33. (Falsedad en la Declaración Jurada de Bienes y
Rentas).

SUJETO ACTIVO Todo Servidor Público y particulares que tengan

QUIEN cualquier tipo de relación con el Estado.
SUJETO PASIVO Estado Plurinacional de Bolivia (Institución
A QUIEN damnificada).
ACCIÓN TÍPICA Falsear u omitir insertar datos económicos,
QUÉ financieros o patrimoniales en la declaración jurada
de bienes y rentas.
NEXO CAUSAL Datos que deba contener dicha declaración.
DE QUE FORMA
SANCION 1 a 4 años y multa

Bien Jurídico El correcto desenvolvimiento de la Adm. Pública,

Protegido Seguridad de los Bienes Públicos.
 DENUNCIA VOLUNTARIA
(DELATOR-ARREPENTIDO)

Instigador
Cómplice Denuncie
Encubridor Colabore
Que
voluntariamente
Se beneficiará
con la
reducción
De dos tercios
de la pena
 DELITOS QUE YA ESTAN EN
EL CÓDIGO PENAL

27 TIPOS
PENALES
SE AGRAVAN
PENAS
 IMPRESCRIPTIBILIDAD

A pesar del transcurso del tiempo, las

personas que cometen delitos de
corrupción podrán ser procesadas en
cualquier momento. Art. 112 CPE.

RETROACTIVIDAD
Los delitos de corrupción existentes en
el CP cometidos en el pasado, podrán
ser investigados, procesados y
sancionados a partir de ahora. Art. 123
CPE.
DELITO PERMANENTE

Conductas que violan permanentemente el

bien jurídico protegido.
Enriquecimiento ilícito

Al no cesar sus efectos por el transcurso del - Enriquecimiento ilícito

tiempo, pueden ser juzgadas en el presente, a
de particulares con
pesar de que se cometieron en el pasado.
afectación al Estado.
 PROSECUCIÓN DE
JUICIO EN REBELDÍA

Los procesados por Que para evadir la justicia y

delitos de corrupción
Paralizar el proceso

Se escondan o salgan
del país
Serán igualmente
juzgados

QUÉ SE BUSCA CON ESTA hasta

MEDIDA?
 Evitar la impunidad Sentencia
(conclusión del proceso y
aplicación de penas) asegurando el derecho a
 Recuperar los bienes defensa y demás
defraudados y la
reparación del daño
garantías
constitucionales, a
través de un abogado de
oficio
 DISPOSICIÓN TRANSITORIA
Primera
• Mientras los Juzgados Anticorrupción
(creados por el Art. 11 de la Ley Nº 004) no
se encuentren en funcionamiento los
actuales Jueces que conocen y tramitan
procesos penales deben priorizar el trámite
y resolución a los procesos que estén en
juego los intereses del Estado.
 DISPOSICIÓN TRANSITORIA
Segunda

• Hasta que se elijan a los nuevos juzgados

anticorrupción (Art. 11 Ley Nº 004) los delitos
de corrupción deben ser conocidos por las
actuales Juezas, Jueces y Tribunales.
• Estos casos serán posteriormente trasladados a
las Juezas, jueces y Tribunales anticorrupción.
 CONVENCIÓN CONVENCIÓN DE
INTERAMERICANA NACIONES UNIDAS
CONTRA CONTRA
LA CORRUPCIÓN LA CORRUPCIÓN

Recomendaciones: Con la Ley:

Contar con órganos o instancias de Consejo Nacional de Lucha CC.

prevención y LCC.

Promover la participación de la Control social

sociedad civil en la prevención y
combate de la corrupción

Sancionar con severidad los delitos Agravación de penas

de corrupción

Incluir delitos que se encuentran ya Nuevos delitos incluidos

en las convenciones

Sistema de protección de Art. 17 de la ley

denunciantes y testigos

Prevención de lavado de activos UIF especializada

GRACIAS