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Título Planificación y gestión del servicio
Palabras Claves Planificación de servicios de referencia, Política de
referencia, Software, Marketing, Evaluación
Descripción Se identifican las fases y pasos necesarios para
llevar a cabo con éxito la planificación de un servicio
de referencia digital y materializarlo en un proyecto.
Coste no
Restricciones yes
Descripción Licencia Reconocimiento-No comercial-Sin obras
derivadas 3.0 España de Creative Commons
Author Virginia Bazán y Virginia Ortiz-Repiso
Organisation Universidad Carlos III de Madrid
Date 01/04/2017
Introducción
El objetivo de este tema es proporcionar una guía de trabajo para la elaboración del
recursos tecnológicos. Algunos de los contenidos más puntuales son, en cierta medida,
una recopilación breve de algunas cuestiones fundamentales que ya hemos abordado
como la política del servicio o la elección del software, pero también información más
1
La gestión de los recursos tecnológicos en las organizaciones
facilidades para acceder a la información. Se verá, por tanto, dentro del mercado
bibliotecario, en una posición inferior respecto a otras.
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Desarrollo de la tecnología: curva en S
La tecnología tiene, igual que los seres vivos, una duración determinada. Su desarrollo,
desde que emerge hasta que se queda obsoleta y muere, dibuja una curva en forma de
Saturación Obsolescencia
Madurez
Crecimiento
Umbral mínimo para su
utilización
Emergencia
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porque el rendimiento comparativo con otra posible tecnología competidora la convierte
en perdedora. Paulatinamente sus usuarios van abandonándola.
Son muchos los ejemplos en los que podemos pensar y comprobar que esta curva se
cumple siempre. Por ejemplo, en los vídeos, superados por los DVD, estos por los
discos duros externos, y estos por la Cloud computing. En la microfilmación superada
por la edición digital, la televisión analógica por la digital, etc.
La vigilancia tecnológica
La vigilancia tecnológica consiste en la observación y análisis del entorno científico,
tecnológico y de los impactos económicos presentes y futuros para identificar las
amenazas y las oportunidades de desarrollo. Es el medio de hacer emerger los
Creatividad en la innovación
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Es muy importante, en cualquier plan tecnológico, aplicar cierto grado de creatividad en
la innovación.
Se debe evitar creer en soluciones únicas e investigar las nuevas ideas surgidas. No se
debe, tampoco, buscar soluciones rápidas. Siempre se debe estar dispuesto a
cuestionar otras opiniones y a aceptar los juicios de otros. Un plan tecnológico debe
No hay que olvidar, tampoco, que uno de los factores de éxito más importantes son los
presupuestos económicos. Demasiadas veces, no se pueden llevar a cabo proyectos
muy interesantes por falta de partidas presupuestarias adecuadas. En este sentido, hay
que tener siempre presente las ayudas públicas. Las políticas públicas de apoyo a la
innovación tecnológica son (quizás deberíamos decir eran) cada vez más numerosas e
importantes. Bien sea a nivel nacional o internacional o a nivel local. Entre las primeras,
las políticas de I+D+I suponen un esfuerzo deliberado de influenciar la dirección y tasa
de desarrollo científico, tecnológico y de difusión y absorción de tecnologías avanzadas
en la sociedad por medio de la aplicación de recursos financieros, regulatorios y
legislativos, dispositivos administrativos, educación y formación, en tanto que todos ellos
sean afectados por la autoridad pública. Entre las segundas, las acciones de
administraciones locales o regionales tienen como objetivo promover, apoyar o influir en
el desarrollo de la ciencia y la tecnología dentro de su ámbito de competencia.
Es necesario, pues, estar informados de las ayudas que se pueden obtener para llevar
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Plan tecnológico para un Servicio de Referencia Digital: fases
Un plan tecnológico, sea cual sea, se debe centrar en dos aspectos fundamentales. En
primer lugar, identificar los aspectos clave del entorno que influyen en el servicio de
referencia digital, del tipo que sea, estará perdiendo la posibilidad de aumentar su
presencia en la comunidad y se verá en clara desventaja con otros centros y usuarios.
En segundo lugar, se deben definir, con claridad, los objetivos que se quieren conseguir.
Para lograr este objetivo, las fases de un proyecto tecnológico deben ser dos:
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Fase 1. Planificar y pensar el plan
Meola (Meola 2002) considera que el proceso de planificación de un servicio de
referencia digital puede variar en función de la naturaleza de la organización y el modelo
de servicio que se pretenda, no obstante, este proceso debe observar ocho pasos
básicos:
3. Crear un comité.
6. Obtener financiación.
ayudará a fijar las metas y objetivos relativos al uso de la tecnología para poder alcanzar
Tiene que ver con qué se pretende que haga el servicio, cuáles son los motivos para
ponerlo en marcha y como encajará con el resto de los servicios que ya existen. Esta
visión general va a condicionar las decisiones que se adopten relativas a software,
horario del servicio, inversión de tiempo y dinero y modelo organizativo.
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Para articular una visión general del servicio puede ser suficiente con responder a
algunas preguntas como ¿Qué se quiere conseguir con la puesta en marcha del
Hay que desarrollar, además, las actividades que se requieren para lograr las metas y
objetivos así como su coste. Los elementos básicos son los siguientes:
Respecto a los costes, habrá que planificarlos y cuantificarlos, para ello hay que tener
en cuenta:
- Hardware
- Software
- Costes de telecomunicaciones
- Costes de conversión
- Bases de datos
- Costes de formación
Costes de personal
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Para desarrollar un presupuesto preliminar, es conveniente consultar revistas y obras
aspectos que deben valorarse son distintos en el caso de una biblioteca pública , una
biblioteca universitaria o una biblioteca especializada dentro de una empresa (utilizamos
el término biblioteca en su sentido más genérico de centro de información) aunque todas
ellas tendrán que ver con la eficacia con la que el servicio puede ayudar a los usuarios
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En el contexto de la propia biblioteca es preciso valorar si se aspira a ser un centro
han probado su eficacia, cómo han funcionado otros proyectos tecnológicos y si han
contado con el suficiente respaldo administrativo o si se cuenta o no con apoyo
tecnológico de un departamento de sistemas.
Estas preguntas tienen como propósito inducir a una reflexión necesaria y previa a la
planificación pero, cómo no, también es necesario obtener información cuantitativa que
pueda avalar cualquier proyecto. Además de las estadísticas habituales relativas a la
circulación de materiales o al número de consultas atendidas por el servicio de
referencia, pueden tenerse en cuenta otras específicamente relacionadas con el uso de
la tecnología como el porcentaje de usuarios que manejan habitualmente correo-e y/o
chat.
Crear un Comité
En el paso tercero, con independencia del tamaño que tenga la biblioteca es importante
contar con un comité formal o grupo de trabajo, entendido como una fuerza capaz de
impulsar el proyecto, distribuir la carga de tareas, generar consenso en la toma de
decisiones y mantener la comunicación con todos los sectores implicados.
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Deben formar parte del plan, fundamentalmente, el personal del centro (una
Este comité, puede plantearse de dos formas: como un único grupo de trabajo que
aborde de manera secuencial aspectos importantes del servicio o como grupos de
Debe mantener sesiones de trabajo regulares para que todas las partes implicadas
neutraliza posibles objeciones y abre un foro al que contribuir con ideas creativas. Es
importante tener en cuenta que el personal se implicará más en el servicio si sus ideas
y opiniones son tenidas en cuenta. Sin duda no será difícil encontrar voluntarios
entusiastas dispuestos implicarse y trabajar, en otros casos será fundamental “reclutar”
una a una a las personas que, necesariamente, deben formar parte del comité.
Selección: tener en cuenta qué información necesita cada una de las partes
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Comprensión: cualquier cambio puede resultar incómodo, es importante prestar
apoyos.
marcha el servicio.
Economizar esfuerzos: a la hora de recabar apoyos es importante saber
abandonar, determinadas personas nunca estarán de acuerdo con el cambio,
deben evitarse las situaciones de enfrentamiento.
equipo del proyecto debe ser el encargado de elegir y aplicar las técnicas de análisis
convenientes para detectar las necesidades de los usuarios. En primer lugar, debe
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analizar, también, los servicios que ofrece comparándolos con los que ofrecen otros
centros similares.
- Las entrevistas o discusiones informales con los usuarios: útiles para identificar
problemas o para descubrir necesidades que los usuarios no han expresado
claramente.
Deben recogerse por escrito todas las necesidades detectadas en un documento que
puede ser parecido a este que se presenta.
Acceso a las
colecciones
locales
Acceso vía
portal
Acceso
electrónico a
distancia
Acceso a
ayuda y
formación de
usuarios
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Obtener información del entorno
Y, estamos en el quinto peldaño. Obtener información es fundamental para replantearse
la visión inicial, identificar software y tomar decisiones más acertadas sobre la política
del servicio. Se trata de conocer, entre otras cuestiones, cuál es la situación exacta de
Conocer qué están haciendo otros y cómo lo están haciendo no solo es una fuente de
buenas ideas sino que además permite: convencer a los reticentes a la implantación del
servicio, identificar bibliotecas con las que colaborar en el futuro y contactar con
profesionales que pueden ofrecer una visión de primera mano. Pero además, es
fundamental realizar una reflexión sobre la propia situación interna. En otras palabras,
Podemos comenzar por lo que otros están haciendo, estas son algunas ideas para
obtener información y para mantenerse permanentemente actualizado.
Exit o linkedin.
Creando alertas en bases de datos especializadas, la dificultad: la terminología
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Asistiendo a conferencias en España y ¿por qué no? ¡En Estados Unidos! Dos
Obtener financiación
Obtener financiación conforma el sexto e importantísimo paso. La disponibilidad de
financiación condiciona el modelo de servicio y obtenerla es, sin duda, una de las
principales tareas del comité. Formación, marketing, personal, etc. cualquier decisión
que se tome tiene implica un gasto. Los costes de funcionamiento de cualquier servicio
de referencia son los mismos que los de cualquier otro servicio de la biblioteca
Valorar todos los gastos aunque no sean específicos del servicio de referencia.
Considerar el impacto del proyecto en otras unidades.
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En la fase de planificación es preciso explorar tres posibles vías de financiación: interna,
La financiación externa implica necesariamente un proyecto que debe ser valorado por
Library Services and Technology Act (LSTA) que convoca de manera regular
subvenciones para la puesta en marcha de proyectos de innovación en el ámbito de las
bibliotecas. Tristemente no tenemos nada parecido en nuestro país.
Identifica el modelo de financiación por el que vas a optar y, en función del modelo
elegido, prepara un breve presupuesto en el que se recojan los costes que deben
asumirse como consecuencia del nuevo servicio. Si los costes del proyecto son mínimos
y los beneficios que se esperan altos, usa este argumento como punto fuerte del
proyecto.
consorcio.
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Las nuevas tecnologías generan oportunidades para mejorar y crear nuevos servicios.
rentabilidad. Es necesario, por tanto, que el plan esté bien pensado, planificado y
configurado. Para ello, es imprescindible, antes de su realización, evaluarlo y, si es
preciso, redefinirlo y actualizarlo. Los resultados del plan van a permitir mantener el
tener la certeza de que el uso de las nuevas tecnologías contribuye a alcanzar la misión
Puede ser útil hacer una plantilla como la que se presenta a continuación.
El plan o proyecto tecnológico debe realizarse de forma creativa ya que va a servir para
promocionar la biblioteca y sus servicios, obtener recursos económicos de la
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administración, crear alianzas estratégicas con otras organizaciones que comparten
En este aspecto, tendremos que tener en cuenta, principalmente, las características del
centro y los servicios innovados que se pueden ofrecer. Pensemos, por ejemplo, en una
biblioteca pública, en una zona rural y de difícil comunicación geográfica por la
Internet es la gran estrella, quizás convenga hacer cursos de formación exclusivos para
este medio y aumentar el número de ordenadores del centro para poder atraer a la
mayor cantidad de personas posibles. La biblioteca puede convertirse, así, en un
que estar alerta ante las oportunidades que ofrece para mejorar los servicios. Los planes
son, además, una justificación de los recursos económicos destinados por la
organización y una forma de evaluar el trabajo desarrollado.
credibilidad y poder acceder a las convocatorias públicas de ayuda, bien sean estas de
carácter internacional, nacional, autonómico o local. Y, además, va a ser la tarjeta de
visita para todas las personas que se van a ver implicadas dentro de la biblioteca.
Cuanto más claro y más ampliamente conocido ¡Mejor!
En definitiva hay que escribir el plan que queremos realizar con todo detalle, pero de
forma concisa, señalando todos los componentes. Ya lo hemos pensado, es la hora de
materializarlo por escrito.
Los componentes básicos del plan tecnológico que se desarrolle deben ser para su
redacción los siguientes:
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1. Un resumen del proyecto
4. El presupuesto
5. Selección de recursos: software
6. Definir el modelo organizativo: recursos humanos
7. Un plan de evaluación
línea, si lo que se desea es dar mayor cobertura se deben restringir menos los
usuarios y ampliar las horas.
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Privacidad: Como hemos visto en las pautas de la IFLA y la RUSA la privacidad
usuarios. Algunas preguntas que debemos plantearnos son ¿Es necesario que
los usuarios empleen un correo electrónico y su nombre para usar el servicio?
¿Las transcripciones de las consultas de los usuarios van a almacenarse?,
La política y alcance del servicio tienen que estar en consonancia con su misión. Define
cuidadosamente la política y alcance del servicio teniendo en cuenta las
servicio.
que tener en cuenta que la misión de la biblioteca afectará a cómo utiliza la tecnología.
Para ello es necesario expresar una visión general del proceso utilizado para desarrollar
el plan, esto es:
- El contexto del plan, cómo se inserta en otros planes y proyectos del centro. Se
pueden incluir los puntos débiles, fuertes y las oportunidades. También puede
hacerse referencia a una perspectiva histórica.
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El estado actual de la tecnología
Cualquier proyecto debe describir la tecnología que el centro utiliza. Esto dará una idea
de lo que se necesita. Suele ser necesario incluir un inventario de lo que se posee para
dar una idea general del entorno tecnológico: equipamiento, telecomunicaciones,
software, recursos electrónicos, etc. El inventario, además del hardware, software,
- Servicios de telecomunicaciones
- Conexiones internas
- Acceso a Internet
- …
El presupuesto
La visión y estrategia tecnológica de la biblioteca ayudará a comprender la necesidad y
las dimensiones del proyecto.
Probablemente este punto sería más lógico que fuera después de la selección de
recursos materiales y humanos, pero una de las primeras cosas que cualquiera quiere
ver es ¿cuánto cuesta? Después vendrán las justificaciones de ese presupuesto.
Hay que señalar las metas y que se quieren conseguir para mejorar el servicio, teniendo
en cuenta que las metas son más generales y pueden agruparse de acuerdo con las
funciones del centro. Los objetivos son más concretos y específicos (ya os lo hemos
Hay que dejar patente, también, las necesidades tecnológicas y el plan de acción. Para
ello necesitamos programar actividades. Las actividades son los pasos específicos que
se necesitan para lograr un objetivo. Pueden organizarse en orden cronológico con cada
uno de los objetivos o agruparse por años. Las actividades necesitan programarse en
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Por último hay que expresar el presupuesto que se necesita y el calendario de
- Planificación y consulta
- Hardware y periféricos
- Telecomunicaciones
- Seguridad
- Formación
El cuadro que se presenta a continuación puede ser útil para estimar los parámetros del
coste
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Factor de coste Servicio/actividad Servicio/actividad
Coste Coste Coste Coste Coste Costes
inicial periódico adicional inicial periódico adicional
Planificación y
consulta
Hardware y
periféricos
Software de
red
Cableado y
tele.
Conversión BD
Seguridad
Formación
Mantenimiento
Es recomendable hacer una estimación a tres años de todos los costes que implica el
proyecto teniendo en cuenta a qué partida presupuestaria, de las que ya existen, afecta,
con independencia de que se trate de un piloto o se cuente con una subvención
específica para la puesta en marcha del servicio.
anuales.
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Marketing: costes asociados al diseño del servicio y a su publicidad, no es un
coste del que se pueda prescindir en tanto que el servicio se integra en la Web
Personal: tanto personal para dar respuesta a las consultas de los usuarios como
Otros gastos
que deben utilizarse. Estas pueden ir desde un software ofimático hasta un SIGB, un
programa de digitalización o uno para Referencia.
Como ya hemos tenido ocasión de comprobar, lo más sencillo, dada la rápida evolución
del software, es partir de una lista de requisitos básicos, deseables y prescindibles y
tener en cuenta cuestiones como el coste el proceso de aprendizaje necesario para el
adecuado manejo del software.
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- RFQ: Request for quotations: más específico que el anterior
- RFI: Request for information: para compras menos complejas, descripción del
producto por parte del vendedor.
- The RFP Writers Guide to Standards for Library Systems de Cintya Hodson
(http://www.niso.org/publications/press/RFP_Writers_Guide.pdf) es una guía
para la elaboración de una RFP y para la evaluación de las respuestas de los
proveedores.
En esta página de la Library of Congress podrás encontrar los RFPs que emite este
importantísimo centro http://www.loc.gov/flicc/information/solicitations.html
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Cuando se pretende poner en marcha un proyecto de Referencia digital, igual que
desarrollo, los costes, las versiones de los distintos productos e incluso la salud de las
distintas compañías.
bibliotecas que utilicen sus productos) o Demos (Try It) (para acceder a versiones de
prueba de un producto). La información que obtengas será imprescindible para redactar
un proyecto realista y coherente.
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y cuándo, si se van a filtrar las consultas por especialistas o si se van a despreciar las
preguntas inapropiadas. Una vez respondidas las preguntas alguien debe evaluar la
Para decidir el modelo organizativo del servicio de referencia digital es importante, por
tanto, tener en cuenta: quién va a atender las consultas de los usuarios, desde dónde
(espacio físico) y cuándo (horario). En este sentido Meola (2002) propone cinco modelos
que nosotras, a efectos prácticos, hemos preferido reducir a tres y sobre los que
mixta del modelo simple y del avanzado mientras que las bibliotecas públicas pueden
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preferir la cooperación. Valora todos los argumentos expuestos y se realista con tu
propuesta.
Un plan de evaluación
Como hemos visto, en la fase de planificación, en todo proyecto tecnológico, antes de
llevarlo a cabo, debe realizarse un plan de evaluación en el que se examinen las
estrategias que se han establecido, los puntos débiles y fuertes, y las posibles opciones
de mejora. Es conveniente que está evaluación forme parte de la redacción y
presentación del proyecto, se puede utilizar para ello el mismo cuadro que se ha
empleado anteriormente.
Recomendaciones prácticas
Para realizar un buen plan tecnológico hay que seguir algunas recomendaciones
prácticas como las que a continuación se detallan.
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- Explicar qué se quiere hacer y por qué.
Una vez superadas las dos fases lo más razonable es poner en marcha el proyecto en
una fase piloto, en un proceso de aprendizaje basado en el ensayo y el error. Para
ponerlo en marcha es necesario establecer un calendario de trabajo, diseñar los
accesos al servicio, instalar el software y asegurarse de que funciona desde cada lado
del mostrador. Si se quiere contar con la comprensión del usuario es necesario advertirle
que el servicio se encuentra en fase de desarrollo o prueba. Un ejemplo ilustrativo de
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Evaluar el proyecto
la asignatura. Como adelanto podemos señalar algunas de las cuestiones que deben
valorarse:
los usuarios
Cantidad de preguntas recibidas
Cómo se comporta es software
Puesto que vamos a dedicar un tema y una actividad puntuable a la evaluación bastará
con que añadas unas breves indicaciones sobre la evaluación del servicio.
Para ir anticipando, no estaría de más echar un vistazo al nuevo informe que la OCLC
(2011) ha elaborado http://www.oclc.org/research/activities/synchronicity/default.htm
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¿Quién debe formar parte del comité y por qué?
Kern (Kern 2009) propone como candidatos a formar parte del comité a miembros de
cada uno de los siguientes sectores
Servicio de referencia
Servicio de préstamo
Servicio de adquisiciones y catalogación
Personal de sistemas
Comisión de la biblioteca (entendido como el grupo de personas que supervisan
Reflexiona sobre los motivos por los que deben formar parte del proyecto y cuál
debe ser su contribución. ¿Crees que este modelo es válido para cualquier tipo de
biblioteca en cualquier contexto u organización? ¿Consideras que ignora algún
Bibliografía
HIDALGO NUCHERO, Antonio; León Serrano, Gonzalo y Pavón Morote, Julián (2002).
La gestión y la innovación tecnológica en las organizaciones Madrid: Pirámide.
MEOLA, M., & Stormont, S. (2002). Starting and operating live virtual reference services
: A how-to-do-it manual for librarians. New York etc.: Neal Schuman
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¿Qué se quiere conseguir?
¿Qué se quiere conseguir con la puesta en marcha del servicio? La
respuesta puede ser alguna de las siguientes:
Dar respuesta rápida a preguntas simples, proporcionar bibliografía
especializada, formar al usuario en el uso de los recursos electrónicos de la
biblioteca, etc.
¿Por qué?
¿Por qué? La respuesta puede ser alguna o varias de las siguientes: Cubrir las
necesidades de los usuarios, prestar servicio a los usuarios remotos,
desarrollar las habilidades de los usuarios, seguir el ritmo que marca la
tecnología, etc.
¿Cómo se va a lograr?
¿Cómo se va a lograr? La respuesta puede ser alguna o varias de las
siguientes: Software gratuito, contando con presupuesto institucional,
subvenciones especiales, colaborando con otros servicios, etc.
Bibliotecas universitarias
Preguntas que pueden plantearse para planificar el servicio de referencia
digital en una biblioteca universitaria (Meola 2002)
¿Existe una modalidad de enseñanza semipresencial o virtual?
¿Los alumnos presenciales están geográficamente dispersos como en la
Universidad Carlos III de Madrid?
¿Qué porcentaje de alumnos compatibilizan sus estudios con trabajo?
¿Cuenta el campus con una red de comunicaciones adecuada?
¿Qué grado de compromiso tiene la Universidad con la tecnología?
¿Es posible la colaboración con otras bibliotecas en el campus o con algún
departamento?
¿Existen asignaturas virtuales?
¿Existe una facultad o departamento de informática con la que se pueda
colaborar para sacar adelante el proyecto con estudiantes?
¿Es posible obtener una subvención de la universidad para llevar a cabo el
proyecto?
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Bibliotecas públicas
Preguntas que pueden plantearse para planificar el servicio de referencia
digital de una biblioteca pública (Meola 2002)
¿La biblioteca presta servicio comunidad geográficamente muy dispersa?
¿Cómo de receptiva puede ser la dirección del centro o los responsables
políticos?
¿Qué grupos de edades son mayoritarios en la biblioteca?
¿Es posible ofrecer el servicio como una forma de ayudar a los usuarios más
jóvenes con sus trabajos escolares?
¿Es posible obtener subvenciones del gobierno regional o de la Comunidad
Autónoma?
Gonzalez 2009
GONZÁLEZ Fernández Villavicencio, María José et al (2009). Referencia virtual
en la Biblioteca de la Universidad de Sevilla: una experiencia colectiva. El
profesional de la información, noviembre-diciembre, v. 18, n. 6, pp.633-641.
Hidalgo
Hidalgo Nuchero, Antonio; León Serrano, Gonzalo y Pavón Morote, Julián. La
gestión y la innovación tecnológica en las organizaciones Madrid: Pirámide,
2002.
Meola 2002
MEOLA, M., & Stormont, S. (2002). Starting and operating live virtual reference
services : A how-to-do-it manual for librarians. New York etc.: Neal Schuman
Kern 2009
KERN, M.Kathlen. (2009). Virtual reference best practices. Chicago: ALA.
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