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Fecha : Marzo 2016
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PROCEDIMIENTO

ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA

PROYECTO:

“OBRAS CIVILES Y ELECTROMECÁNICAS PARA LA

CONSTRUCCIÓN DE LA NUEVA SET SAN LUIS

220/60 KV Y LÍNEAS DE 220 KV ASOCIADAS AL

PROYECTO”

Responsable Cargo Nombre Firma Fecha

Ingeniero de Marzo
Elaborado por Eddy León
Calidad 2016

TECSUR Residente Nildo Marzo

Revisado por
Electromecánico Huachos 2016

Gerente del Marco Marzo

Aprobado por
Proyecto Romero 2016

CLIENTE Aprobado por

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CONTENIDO

1. Objetivo.............................................................................................................................. 3
2. Alcance.............................................................................................................................. 3
3. Definiciones........................................................................................................................ 3
4. Documentos Relacionados................................................................................................4
5. Responsabilidad................................................................................................................. 4
6. Desarrollo........................................................................................................................... 5
7. Registro.............................................................................................................................. 8
8. Anexos............................................................................................................................... 8
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1. Objetivo

Establecer el presente procedimiento para asegurar una adecuada elaboración, ejecución,

seguimiento y cierre de las acciones correctivas y/o preventivas de manera que permitan
determinar su causa raíz y asegurar que las acciones tomadas sean eficaces, permitiendo
mejorar continuamente el Sistema de Gestión Integrado de TECSUR S.A. para el proyecto
“Obras Civiles y Electromecánicas para la Construcción de la Nueva SET San Luis 220/60
kV y Líneas de 220 kV Asociadas al Proyecto”

2. Alcance

Aplica a todos los procesos del Sistema de Gestión Integrado de TECSUR S.A. para el
proyecto “Obras Civiles y Electromecánicas para la Construcción de la Nueva SET San Luis
220/60 kV y Líneas de 220 kV Asociadas al Proyecto”, y cubre a las no conformidades y
potenciales no conformidades hasta la aplicación de las acciones necesarias para evitar su
ocurrencia o que ocurra.

3. Definiciones

- No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.

- Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.
- Potencial No Conformidad: Situación y/o condiciones que puedan provocar una No
conformidad.
- Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
detectada u otra situación no deseable.
- Acción Preventiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
potencial u otra situación.
- Solicitud de Acción Correctiva/Preventiva (SACP): Formato en el que se registra la No
Conformidad detectada o Potencial No Conformidad, las causas, las acciones a tomar y
el reporte de la ejecución, verificación y efectividad de las acciones tomadas, hasta el
cierre o levantamiento de la misma.
- Corrección: Acción tomada para eliminar una no conformidad detectada.
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- Mejora Continua: Acción permanente realizada con el fin de aumentar la capacidad para
cumplir los requisitos y optimizar el desempeño.
- Riesgo: Toda posibilidad de ocurrencia de aquella situación que pueda entorpecer el
desarrollo normal de las funciones de la entidad y le impidan el logro de sus objetivos.
- Verificación de la implementación: Actividad de verificar la implementación de la acción
o acciones que anulan la causa.
- SAC: Solicitud de acción correctiva
- SAP: Solicitud de acción preventiva

4. Documentos Relacionados

- Plan de Calidad GO-PSETS-PN-01

- Control de Documentos y Registros GO-PSETS-PO-01
- Norma ISO 9001:2008 8.5.2 y 8.5.3

5. Responsabilidad

- Del Gerente del Proyecto, es el responsable de velar por el cumplimiento del presente
procedimiento en coordinación con los responsables, emisores de las mismas y las áreas
correspondientes hasta su culminación.
- Del Ingeniero de Calidad, responsables de realizar el seguimiento a la correcta
implementación de las solicitudes de acciones correctivas (SAC) y solicitudes de
acciones preventivas (SAP) (investigación, planteamiento de acciones correctivas y
preventivas, verificación de su implementación y evaluación de la eficacia de las mismas)
que se generan en las no conformidades y potenciales no conformidades.
- De los Jefes y supervisores, Responsable de realizar la investigación y análisis de
causas raíz de las SAP / SAC que se les asigne.
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6. Desarrollo

6.1 Generalidades
La planificación de las acciones correctivas y preventivas y de mejora incluye la evaluación
de la importancia de los problemas, y se hace en términos del impacto potencial en aspectos
tales como costos de operación, costos de no conformidad (Incumplimiento de un requisito),
desempeño del servicio, seguridad de funcionamiento y satisfacción del cliente y de otras
partes interesadas. En este proceso se enfatiza la eficacia y eficiencia de los procesos
cuando se toman las acciones, y estas deben estar enfocadas a eliminar las causas de las
no conformidades para evitar que vuelvan a suceder.

6.2 Origen

Las Acciones Correctivas / Preventivas / Mejoras se podrán originar de:

- Auditorías internas o externas.
- Quejas y/o reclamos de clientes.
- Análisis de Datos.
- Incumplimiento legal
- Revisión por la dirección
- Producto No Conforme
- Accidente / Incidente
- Hallazgo del Personal
- Otros

6.4 Análisis de las causas

Todas las no conformidades reales o potenciales son originadas por causas. Para la
identificación de la(s) causas(s) de no conformidades reales o potenciales se pueden utilizar
diferentes herramientas estadísticas tales como:
- Lluvia de Ideas
- Espina de Pescado
- Histogramas
- Entre otras
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6.4 Descripción de las actividades

N° RESPONSABLE DESCRIPCIÓN REGISTRO

Reporte :
El reporte de una no conformidad / potencial
no conformidad podrá ser realizado por
Personal cualquier personal TECSUR S.A. Para ello
GO-PSETS-RE-35
6.4.1 TECSUR deberá comunicarlo en forma oral, escrita o Solicitud de Acción
Correctiva/Preventiva
Jefe Inmediato vía mail a su jefe inmediato superior.
El Jefe inmediato superior a su vez generará
el registro de Solicitud de Acción Correctiva /
Preventiva y lo envía por correo electrónico al
área de Calidad.
Análisis de Procedencia de la SAC / SAP y
designación de responsable de su
análisis:
Analiza la acción correctiva / preventiva y
determina su procedencia:
Ingeniero de
- En caso de proceder, se asigna un GO-PSETS-RE-35
6.4.2 Calidad número correlativo y la asigna a un Solicitud de Acción
responsable para su análisis y Correctiva/Preventiva
planteamiento de acciones correctivas y
preventivas.
- En caso de no proceder, lo comunica a la
persona que lo reportó (correo
electrónico).
6.4.3 Supervisor de Análisis de causa raíz y designación de GO-PSETS-RE-35
acciones correctivas / preventivas: Solicitud de Acción
Calidad/ La
El supervisor de calidad se deberá reunir con Correctiva/Preventiva
persona que la persona que reportó la SAP / SAC y todas
aquellas otras personas que crea conveniente
originó la
para realizar el análisis de causa raíz:
SAC/SAP - SAC: se deberá plantear la corrección y
acciones correctivas a seguir.
- SAP: se deberá plantear las acciones
preventivas a seguir.
Para el planteamiento de las acciones
correctivas / preventivas:
- Se deberá indicar además de la acción, al
responsable de su implementación y
plazo de ejecución.
- Para ello deberá ponerse de acuerdo con
el responsable a asignar la acción
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correctiva / preventiva.
- De estimarlo conveniente, podrá solicitar
el apoyo de la jefatura o gerencia.
Una vez realizado el análisis de causa raíz y
planteamiento de acciones correctivas /
preventivas, deberá enviarlo al área de
calidad.
En caso de excederse el plazo, se re-envía e-
mail al responsable o responsables de su
análisis con copia al jefe del proceso que
reporta.
Aprobación de análisis de causa raíz :
Revisa la SAC / SAP enviada por el
responsable de realizar el análisis de causas
y acciones correctivas / preventivas:
Gerente, Jefes, GO-PSETS-RE-35
- De ser adecuado, lo re-envía a los
6.4.4 Supervisor de Solicitud de Acción
responsables asignados para la ejecución
Calidad Correctiva/Preventiva
de las acciones correctivas / preventivas.
- De no ser adecuado, re-envía mail al
responsable de su análisis para su nueva
revisión.
Verificación de la implementación de
acciones:
- Verifica que se implementen las acciones
Gerente, Jefes, previstas en el punto anterior. GO-PSETS-RE-35
6.4.5 Supervisor de - De ser necesario, podrá reprogramar Solicitud de Acción
Calidad fechas y/o cambiar la acción correctiva Correctiva/Preventiva
asignada.
- En caso de incumplimiento se deberá
informar al jefe de proceso al que reporta.
Verificación de la Eficacia:
Verifica que el problema real / potencial no se
haya vuelto a presentar en el futuro. De ser
así se concluye que la acción correctiva /
preventiva ha sido eficaz, procediéndose a
completar el casillero respectivo del formato.
El tiempo necesario a esperar para
Gerente, Jefes, determinar si la SAC / SAP ha sido eficaz GO-PSETS-RE-35
6.4.6 Supervisor de dependerá de cada caso. Solicitud de Acción
Calidad En esta sección deberán redactarse las Correctiva/Preventiva
evidencias que lo sustenten.
En caso la SAC / SAP no haya sido eficaz,
deberá cerrarse y aperturarse una nueva SAC
/ SAP. Al cerrarse la SAC / SAP no eficaz,
deberá indicar el número de la nueva SAC /
SAP que se está generando.
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7. Registro
- GO-PSETS-RE-35 Solicitud de Acción Correctiva / Preventiva

8. Anexos
- GO-PSETS-RE-35 Solicitud de Acción Correctiva / Preventiva