Cuáles son las técnicas especiales de investigación y la utilidad de cada una de ellas.
Introducción
En el marco del proceso penal, la utilización de medios de investigación considerados
extraordinarios para enfrentar con mayor eficacia a un tipo de delincuencia considerada
también extrema, dotando así a los organismos encargados de la persecución y represión
penal de nuevos instrumentos que les faciliten el recaudo del material probatorio
necesario para enjuiciar las conductas perpetradas por organizaciones criminales,
pudiera suponer la invasión desmedida de los derechos fundamentales no sólo de las
personas investigadas, sino inclusive de terceras personas cercanas a ellos.
Operación encubierta.
La investigación encubierta es una actividad policial tendente a descubrir una conducta
delictiva preexistente. Se trata de una técnica de investigación, de actos de investigación
que los miembros de la policía judicial realizan, en la mayoría de los casos ya que se
introducen en el ordenamiento jurídico medidas legales especiales que permitan a los
miembros de la policía judicial participar en el entramado organizativo, detectar la
comisión de delitos e informar sobre sus actividades, con el fin de obtener pruebas
inculpatorias y proceder a la detención de sus autores. (Molina, 2009, pág. 162)
El agente encubierto.
El agente encubierto es un funcionario de Publica del Estado que tiene por misión,
dentro de la clandestinidad, en un ambiente criminal para reprimir y prevenir acciones
delictivas y para descubrir a quienes integran la organización criminal, tiene especial
protagonismo, especialmente en las entregas vigiladas de drogas. (Molina, 2009, pág.
156)
En el art 483 del COIP establece que.- en el curso de las organizaciones de manera
excepcional, bajo la dirección de la unidad especializada de la fiscalía, se podrá
planificar y ejecutar con el persona del sistema especializado integral de investigación ,
de medicina legal y ciencia forenses, una operación encubierta y autorizar a sus agentes
para involucrarse o introducirse en organizaciones o agrupaciones delictuales ocultando
su identidad oficial, con el objetivo de identificar a los participantes, reunir y recoger
información, elementos de convicción y evidencias útil para los fines de la
investigación. El agente encubierto estará exento de responsabilidad penal o civil por
aquellos delitos en que se deba incurrir p que no haya podido impedir, siempre que sean
consecuencias necesarias del desarrollo de la investigación y guardan la debida
proporcionalidad con la finalidad de la misma, caso contrario será sancionado de
conformidad con las normas jurídicas pertinente. (COIP, 2019, pág. 162)
Todas las actuaciones nos conducen a considerar que se trata de una técnica policial
para descubrir a aquellos que han delinquido. La policía actúa ejerciendo aquellas
funciones que le otorgan las Leyes, porque el delito nace libremente de la voluntad del
autor y se desarrolla conforme a esa ideación, hasta que la intervención policial se
cruza. Es por tanto un medio de investigación cuya finalidad es descubrir una actividad
delictiva preexistente. (Molina, 2009, pág. 156)
Las operaciones deben regirse a las siguientes reglas determinas para que sean
procesalmente validas, la cuales se describen en el artículo 484 de Código Integral
Penal.
1. La operación encubierta será dirigida por la unidad especializada de la
Fiscalía. Podrá solicitarse por el personal del Sistema especializado integral de
investigación, de medicina legal y ciencias forenses, entregando a la o al fiscal
los antecedentes necesarios que la justifiquen.
2. La autorización de la o el fiscal deberá ser fundamentada y responderá al
principio de necesidad para la investigación, se deberá imponer limitaciones de
tiempo y controles que sean de utilidad para un adecuado respeto a los derechos
de las personas investigadas o procesadas.
3. En ningún caso será permitido al agente encubierto, impulsar delitos que no
sean de iniciativa previa de los investigados.
4. La identidad otorgada al agente encubierto será mantenida durante la versión
que se presente en el proceso. La autorización para utilizar la identidad no podrá
extenderse por un período superior a dos años, prorrogable por dos años más
mediante debida justificación.
5. De ser necesario en el caso concreto investigado, todo agente encubierto
tendrá las mismas protecciones que los testigos.
6. Las versiones del agente encubierto servirán como elementos de convicción
dentro de la investigación.
7. En caso de realizar diligencias que requieran autorización judicial, la o el
Fiscal las solicitará al juzgador competente por cualquier medio, guardando la
debida reserva.
8. Los elementos de convicción obtenidos por agentes encubiertos no
autorizados carecen de todo valor. (COIP, 2019, pág. 162)

Entregas vigiladas o controladas.

En el Ecuador, la entrega vigilada se Encuentra incluida en el COIP, y definida
en el artículo 485 de manera tiene el propósito de identificar e individualizar a las
personas que participen en la ejecución de actividades ilícitas, conocer sus planes, evitar
el uso ilícito o prevenir y comprobar delitos, la o el fiscal de la unidad especializada de
la Fiscalía podrá autorizar y permitir que las remesas o envíos ilícitos o sospechosos
tanto de los instrumentos que sirvan o puedan servir para la comisión de delitos, los
efectos y productos de actividades ilícitas y las sustancias catalogadas sujetas a
fiscalización; o los instrumentos, objetos, especies o sustancias por las que se hayan
sustituido total o parcialmente, salgan o entren del territorio nacional y dentro del
territorio se trasladen, guarden, intercepten o circulen bajo la vigilancia o el control de
la autoridad competente. (COIP, 2019, pág. 163).
Estas entregas controladas perdiguen un objetivo específico, mismo que se enmarca en
el Art 468 de COIP, en la que se establece que cuando existan presunciones de que se
están realizando actividades que configuran un delito, el agente fiscal podrá planificar y
disponer la aplicación de procedimientos para la entrega vigilada o controlada “en el
Curso de investigaciones de actividades de delincuencia organizada y en tanto existan
antecedentes o elementos de que se están preparando o ejecutando actividades
constitutivas de delitos, la o el fiscal de la unidad especializada de la fiscalía, podrá
planificar y disponer la ejecución de entregas vigiladas o controladas.” (pág. 163)
Protección de la Operación.
En referencia al art 487 del COIP establece textualmente: “Todas las actuaciones
relacionadas con las operaciones encubiertas, entregas vigiladas o controladas deberán ser
guardadas bajo secreto y mantenidas fuera de actuaciones judiciales. La o el fiscal deberá
adoptar todas las medidas necesarias para vigilar los instrumentos, especies o sustancias
señaladas anteriormente y proteger a las personas que participen en las operaciones. En el plano
internacional, las operaciones encubiertas, entrega vigilada o controlada se adecuarán a lo
dispuesto en los instrumentos internacionales vigentes.” (pag163.)
Es decir, considerada como la obligación del fiscal mantener la reserva de estas
operaciones encubiertas y entregas vigiladas con el propósito de no entorpecer la
investigación y precautelar la seguridad de los agentes policiales; por este motivo sus
identidades y actividades se mantendrán fuera de las actuaciones judiciales de las misma
manera obtenida la información las entregas vigiladas podrán ser puesta en
conocimientos y remitida a autoridades de otros pises en base a reciprocidad de la
cooperación penal internacional y solicitando que las otras autoridades extrajeras
también colaboren con el proceso investigativo en el Ecuador, enviando la información
que ellos por su parte hayan podido recabar en base a sus propias investigaciones y
operaciones encubiertas entregas vigiladas. (Acurio, 2017, pág. 77)
Remisión de elementos probatorios.
Sin perjuicio del desarrollo de investigaciones
conjuntas y de la asistencia judicial recíproca, la o el fiscal solicitará directamente a las
autoridades
policiales y judiciales extranjeras, la remisión de los elementos probatorios necesarios
para acreditar
el hecho constitutivo de la infracción y la presunta responsabilidad penal de las personas
investigadas en el país, de conformidad con los instrumentos internacionales vigentes,
así como
otorgar a dichas autoridades extranjeras tales antecedentes, si lo solicitan.

Art. 489.- Agente encubierto procesado.- Cuando la o el agente encubierto resulte

involucrado en un
proceso derivado de su actuación en la investigación, la o el jefe de la unidad
especializada de la
Fiscalía comunicará confidencialmente su carácter a la o al juzgador competente,
remitiendo en
forma reservada toda la información pertinente.
Art. 490.- Principio de reserva judicial.- La o el juzgador competente, por pedido de la
o el fiscal y
tomando en consideración los derechos de los participantes en el desarrollo de la
investigación,
podrá disponer que las técnicas de investigación se mantengan en reserva durante los
plazos
determinados en este Código.
Art. 491.- Cooperación eficaz.- Se entenderá por cooperación eficaz el acuerdo de
suministro de
datos, instrumentos, efectos, bienes o informaciones precisas, verídicas y comprobables,
que
contribuyan necesariamente al esclarecimiento de los hechos investigados o permitan la
identificación de sus responsables o sirvan para prevenir, neutralizar o impedir la
perpetración o
consumación de otros delitos de igual o mayor gravedad.
Art. 492.- Trámite de la cooperación eficaz.- La o el fiscal deberá expresar en su
acusación si la
cooperación prestada por el procesado ha sido eficaz a los fines señalados en el artículo
anterior.
La reducción de la pena se determinará con posterioridad a la individualización de la
sanción penal
según las circunstancias atenuantes o agravantes generales que concurran de acuerdo
con las
reglas generales. La pena no podrá exceder los términos del acuerdo.
Art. 493.- Concesión de beneficios de la cooperación eficaz.- La o el fiscal propondrá a
la o al
juzgador una pena no menor del

El informante.
Esta persona no forma parte de la policía, sus datos son reservados; el informante o
infiltrado es miembro de la organización delictiva que suministra información ya sea
por, descontento con las personas que integran el grupo delictivo, por venganza de sus
enemigos, por cierta cantidad de dinero, por baja de penas etc. Son personas que están
introducidas a las actividades delictivas, y pueden aportar información de manera casual
o constante. 67 (Ramírez, 2009)

Art. 495.- Informante. - Se considera informante a toda persona que provee a la

o al fiscal o al personal del Sistema especializado integral de investigación, de
medicina legal y ciencias forenses, antecedentes acerca de la preparación o
comisión de una infracción o de quienes han participado en ella.
Sobre la base de la información aportada, se podrán disponer medidas
investigativas y procesales encaminadas a confirmarla, pero no tendrán valor
probatorio alguno, ni podrán ser consideradas por sí misma fundamento
suficiente para la detención de personas.

Los informantes pueden ser autorizados para tomar parte en operativos encubiertos de la
policía tendientes a infiltrarlo en una organización delictiva como en simulacro de
compra o venta de drogas, armas etc. Requiriendo protección y ayuda para luego
reubicarse en otro lugar y obtener la información, llevar a cabo delitos colaterales,
dobles tratos y dificultad de control de sus actividades. 67