Carpeta de Faena, Obra y/o Servicios.

LISTA DE VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTOS NORMATIVOS DE

EMPRESAS COLABORADORAS Y/O SERVICIOS Versión : 3
Fecha: Mar-20
MSING-SS-M01-F08
Nombre de la Empresa Contratista : RUT: Razón Social:
Nombre de la Empresa Sub-Contratista : RUT: Razón Social:
Nombre de la Obra o Servicio :
Área donde se desarrolla el trabajo :
Adm. de Contrato de la Empresa Contratista : FONO:
Coordinador de Proyectos : FONO:
Asesor de Prev. De Riesgos (N° acreditación) : FONO:
Responsable de la gestión Ambiental: FONO:

SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE

Nota Importante: No se aceptan firmas digitalizadas a menos que se encuentren legalizadas bajo notaria con protocolo de firmas.

Empresas Empresas SI NO No Aplica al

N° Documentación Empresa Mayor A 30 Menor a 30 Presenta presenta Alcance del Observaciones
dias dias contrato

1 Copia Contrato / Orden de Compra del servicio entre mandante y contratista o subcontratista. Requiere Requiere

1.1 Cuestionario de Precalificación desarrollado y firmada por representantes legales Requiere Requiere

2 Cronograma de actividades a ejecutar. (Modalidad de trabajo, actividades, dotación, duración, Requiere No Requiere
Actividades Criticas).

Sub Contratos: Contrato entre la empresa Contratista y Subcontratista; en caso debe estar con Visto
2.1 Bueno por AES Gener S.A.(Autorización por parte del área de administración) (Precalificación del Requiere Requiere
subcontratista).

3 Certificado de afiliación mutualidad y accidentabilidad 24 Últimos Meses Requiere Requiere

Copia Reglamento Interno de Orden, Higiene y seguridad (Recepcionado por inspección del trabajo,
4 Seremi de Salud y Mutualidad). Requiere No Requiere

Constitución y funcionamiento del Comité Paritario de Higiene y Seguridad (o carta conductora

5 informando el cumplimiento del DS N°54 al tener menos de 25 trabajadores) Requiere No Requiere

6 Programa de trabajo del CPHS Requiere No Requiere

7 Actas del CPHS (ultimos 3 meses) Requiere No Requiere

Ultimo Sumario de entidades fiscalizadoras (seremi, insp. Trabajo) Copias de informes o actas. (Visitas
8 realizadas durante o en la Faena o Central), Requiere Requiere

Visitas y medidas prescritas por Organismo Administrador de ley, ultimos 3 meses ( Realizadas durante o
9 en la Faena o Central). Requiere No Requiere

10 Antecedentes (CV) y Acreditación (SNS y/o SNGM) del asesor en prevención de Riesgos de la empresa Requiere Requiere
Contratista. Según GENER-R-16 Punto 2.3.6

11 Antecedentes del Administrador del Contrato (CV) por parte de la empresa contratista. Requiere Requiere

12 Recepción del Reglamento de Seguridad, Salud Ocupacional y Gestión Medio Ambiental para empresas Requiere Requiere
contratistas GENER-R-16 (firmados por Administrador del contrato, APR y supervisor) formato AES

13 Libro de Obra presentado bajos toma de conocimiento a al Jefe de Proyecto, supervisor o ITO (AES Requiere Requiere
Gener) (Adjutar solo hoja de autocopiado de formalización)
14 Autorización de Jornada Excepcional si aplica (emitido por dirección del trabajo) Requiere No Requiere

Empresas Empresas SI NO No Aplica al

N° Documentación Seguridad Salud Ocupacional Mayor A 30 Menor a 30 Alcance del Observaciones
dias dias Presenta presenta contrato

15 Matriz de Riesgos Seguridad y Ambiente

15.1 Matriz IPER y Ambiente en formato Genera Contratista GENER-P-01 y P-02 Requiere Requiere

15.2 Difusión de Matriz de IPER y MA a los trabajadores (formato propio o AES GENER) Requiere Requiere

16 Procedimientos de Trabajo ( Vinculados a los estandares , estructurados a Genera)

16.1 Procedimientos de trabajo operacionales aplicables a las labores a realizar y firmados por quien elaboro, Requiere Requiere
reviso y aprobo

16.2 Protocolo de firmas para documentacion (elaboracion, revision y aprobacion) Requiere Requiere

16.3 Registros de capacitación de los procedimientos a los trabajadores (formato propio o AES Gener) Requiere Requiere

Toma de conocimiento de los supervisores de Areas de AES GENER (procedimientos entregados al

16.4 representante de área relacionado con la empresa detallando la versión y numeración designada Requiere Requiere
mediante carta conductora)

17 Elementos de Protección Personal

17.1 Estudio de Necesidades de EPP Requiere No Requiere

Certificaciones de los EPP (carta de representante legal informando el cumplimiento normativo en la

17.2 carta debe precisar su numeración de resolución de reconcocimiento de ISP) AES Gener puede solictar
los certifiados en cualquier momento y es de responsabilidad de la empresa contar con la vigencia de sus Requiere Requiere
certificación

Capacitación sobre el correcto uso., Almacenamiento e inspección de los EPP de forma individual por Tipo
17.3 de EPP (cascos, lentes, guantes, arnés de seguridad y zapatos de seguridad, entre otros) Requiere Requiere

18 Sustancias Peligrosas a utilizar

Inventario de Sustancias quimicas y Hojas de Datos de seguridad de sustancias Peligrosas a Utilizar (NCH
18.1 2245). De no utilizar debe declara mediante una carta del administrador de contrato. Requiere Requiere

18.2 Difusión sobre las Hojas de datos de Seguridad en forma individual por Sustancia Requiere Requiere

18.3 Capacitación de Manejo de Sustancias Peligrosas Gener P-42 y Capacitación de manejo de residuos Requiere Requiere
peligrosos y no peligrosos Gener P-41

19 Plan y Programa de Seguridad, salud ocupacional y Medio Ambiente

Plan de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente (Recepcionado por inspección del trabajo,
19.1 Seremi de Salud y Mutualidad) del año en curso firmado por el representante legal de la empresa Requiere No Requiere

19.2 Cronograma de actividades preventivas (Programa personalizado de acuerdo a Genera) Requiere Requiere

19.3 Procedimiento COVID-19 Requiere Requiere

20 Plan de Emergencia

20.1 Plan de Emergencia de la Faena o Central y de acuerdo al trabajo que realizarán. Requiere Requiere

20.2 Registros de Difusión del Plan de Emergencias propio de la empresas . Requiere Requiere

20.1 Cronograma de Simulacro de acuerdo al plan de emergencia Requiere No Requiere

 Empresas Empresas No Aplica al
N° Documentación Trabajadores (ordenar por trabajadores desde el punto 23 al 33) SI
Mayor A 30 Menor a 30 Presenta NO Alcance del Observaciones
presenta contrato
días días

Nominación representante de salud seguridad y medio ambiente que gestionara la actualización y

21 administración de la carpeta mientras dure el contrato. (Quien designe el administrador de contrato bajo Requiere Requiere
firma original, debe ser registrado en carta).

22 Listado del personal (Nombre, Rut y cargo que desempeña), Desarrollado en formato Gener-P-16/F9 Requiere Requiere

23 Copia Examen Pre ocupacional / Ocupacional (altura Geográfica para TSING , altura fisica y espacios Requiere Requiere
confinados)

Registro de entrega y difusión del Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad propio de la
24 empresa. Requiere No Requiere

25 Copia de primera entrega de EPP (firmada por el trabajador) de acuerdo al contrato y/o servicio. Requiere Requiere

26 Registro de Capacitación de cursos básicos de la mutualidad (Uso y Manejo de extintores, orientación Requiere Requiere
básica en prevención de riesgos, Primeros Auxilios )
Obligación de Informar ODI Propio.
27 Requiere Requiere

Operadores: curso de operador y autorización de conducción en planta y copia de Licencia.

28 Riggers: fotocopia carnet con tonelaje autorizado y certificado de aprobación de curso.(cada caso) Requiere Requiere

Empresas Empresas SI NO No Aplica al

N° Documentación Equipos (Izaje,Levante,moviles,superfice etc) Mayor A 30 Menor a 30 Presenta presenta Alcance del Observaciones
días días contrato

Inspección pre-uso de equipos móviles por personal calificado externo (camiones, excavadoras, etc.).
Antigüedad de acuerdo a estándar Grúas y equipos de levante, deben poseer certificación vigente de
29 equipo, gancho y cable de izaje según fabricante (normas internas SSO, Art. 43 DS 594) y Gener-P-35. Requiere Requiere

Certificado de uso, manipulación, control, transporte y operación de equipos radiactivos y sus

30 clasificaciones (DS Nº 3 y art. 42 DS 594). Requiere Requiere

Certificado y Registro de control de exposición a fuentes radiactivas de las personas (DS Nº 3 y art. 41 DS
31 594). Requiere Requiere

32 Pruebas de Carga al día, Sellos de cada certificación a la vista en cada equipo. Requiere Requiere

Listas de chequeo pre operación al día. Estas deben contener la información a revisar que indica el
33 fabricante en el manual del equipo. Requiere Requiere

34 Listas de chequeo trimestrales de cada equipo al día. Estas deben contener la información a revisar que Requiere Requiere
indica el fabricante en el manual del equipo

Empresas Empresas SI NO No Aplica al

N° Documentación Estándares AES Genera para inclusión en capacitaciones Mayor A 30 Menor a 30 Presenta presenta Alcance del Observaciones
días días contrato

Trabajo en Caliente GENER-P-15

35 Difusión de Estándar de Trabajo en Caliente (GENER-P-15) Requiere Requiere

36 Certificación de Competencias de Soldador Calificado, según tipo de soldadura Requiere Requiere

37 Evaluación de Conocimiento de Estándar Trabajo en Caliente (prueba 100% aprobación). Requiere Requiere

Protección Contra Caídas (GENER-P-17) para trabajos con riesgos a caída por 1,80 metros de altura

38 Examen de Altura Física en los trabajadores (Solo verificar punto 26) Requiere Requiere

39 Evaluación de Conocimiento de Estándar Protección Contra Caídas (prueba 100% aprobación) Requiere Requiere

40 Difusión de Estándar Protección Contra Caídas (GENER-P-17) Requiere Requiere

Bloqueo y Etiquetado (GENER-P-19) o Similar (de acuerdo al negocio).

41 Difusión de Bloqueo y Etiquetado (GENER-P-19) o similar de acuardo al negocio Requiere Requiere

42 Evaluación de Conocimiento de Estándar Bloqueo y Etiquetado (prueba 100% de aprobación) Requiere Requiere

Espacio Confinado (GENER-P-21)

43 Examen para trabajo en espacios confinados (Solo verificar punto 26) Requiere Requiere

44 Difusión de Estándar Espacios Confinados (GENER-P-21) Requiere Requiere

45 Certificación y Calibración de equipos de Medidor de Gases Requiere Requiere

46 Evaluación de Conocimiento de Espacio y Confinado (prueba 100% de aprobación). Requiere Requiere

Calificacion de Seguridad Electrica (GENER-P-22)

47 Capacitaciones para trabajadores calificados (certificados) Requiere Requiere

48 Difusión de procedimiento Gener P-22. Requiere Requiere

49 Evaluación y toma de conocimiento de Calificacion de seguridad electrica (prueba 100% de aprobación). Requiere Requiere

Seguridad Electrica para Generación (GENER-P-23)

50 Capacitaciones para trabajadores calificados (certificados) Requiere Requiere

51 Difusión de procedimiento Gener P-23.. Requiere Requiere

Evaluación y toma de conocimiento de seguridad electrica para Generación (prueba 100% de
52 aprobación). Requiere Requiere

Charlas Previas y Análisis Seguro del Trabajo GENER-P-24

53 Difusión de estándar Charlas Previas y Análisis Seguro del Trabajo (GENER-P-24) Requiere Requiere

Evaluación de Conocimiento de Estándar Charlas Previas y Análisis Seguro del Trabajo (prueba 100%
54 Aprobación). Requiere Requiere

52 Aparejos y Equipos de Elevación GENER-P-28

55 Difusión de estándar Aparejos y Equipos de Elevación (GENER-P-28) Requiere Requiere

56 Certificado de competencia Operador Grúa Requiere Requiere

57 Certificado de competencia Rigger Requiere Requiere

58 Certificación de accesorios de izajes (Eslingas, estrobos y otros según estándar Aparejos y Equipos de Requiere Requiere
Elevación GENER-P-28)

59 Evaluación de Conocimiento de Aparejos y Equipos de Elevación (prueba 100% aprobación). Requiere Requiere

Permiso de Trabajo GENER-P-39 o similar (de acuerdo al negocio)

60 Difusión de estándar Permiso de Trabajo (GENER-P-39) Requiere Requiere

61 Evaluación de Conocimiento de Estándar Permiso de Trabajo (prueba 100% aprobación). Requiere Requiere

Procedimiento GENER-P-35 Manejo Defensivo (Conductores y Vehículos livianos)

62 Fotocopia de documentación legal (permisos de circulacion,seguro,revisión tecnica) Requiere Requiere

63 Licencia adecuada y Cursos (4x4 Altamontaña, Manejo Defensivo de mutual o similar, Difusion del Requiere Requiere
procedimiento gener P-35, hoja de vida del conductor ( Menor de 30 dias)
Chequeo de cumplimiento de requisitos de vehiculos livianos 5.7.1 al 5.7.11 según corresponda del
64 procedimiento Gener P-35 Manejo defensivo. Requiere Requiere

65 Chequeo inicial del vehiculos con formato AES Gener de acuerdo al procedimiento Gener P-35 Manejo Requiere Requiere
defensivo

Nombre Responsable Empresa Contratista : Fecha de entrega: Firma

Nombre Responsable Autorización de Aes Gener: Fecha de Aprobación: Firma