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SAP 10003300
VERSIÓN:
[1]
Localización:
Paseo del Norte 5255,
Parque Industrial Guadalajara Technology Park,
Zapopan, Jalisco, México.
Código /
ANÁLISIS DE RIESGO DE COMPONENTES AR-1301-01
Identificación
LABORATORIOS SOPHIA,
Versión 01
S.A. DE C.V.
ESPECTROFOTÓMETRO “UV-1800 SHIMADZU” Fecha de Diciembre,
emisión 2022
2.0 PROPÓSITO
El propósito de este documento es asentar todos los riesgos potenciales asociados a las fallas que se puedan
presentar en el Espectrofotómetro “UV-1800 Shimadzu” con clave SAP 10003300 que se encuentra localizado
en el Laboratorio de Microbiología 2 de Control de Calidad, y así orientar los esfuerzos de validación a las
funciones que más lo requieran de acuerdo con el siguiente criterio:
A. Funciones por probar obligatoriamente – Todas las funciones que cumplan con las siguientes
combinaciones:
• Prioridad = “A-Alta”
• Prioridad = “M-Media”
B. Funciones que no es obligatorio probar – Las funciones que cumplan con las siguientes
combinaciones:
• Prioridad = “B-Baja”
Responsabilidad:
Responsabilidad: Este documento es propiedad de Laboratorios Sophia S. A. de C. V.
Queda prohibida su reproducción total o parcial sin autorización por escrito de la compañía. Página 1 de 10
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emisión 2022
• Riesgo Identificado / Efecto: Se tiene que determinar si una función o subfunción particular tiene
un riesgo regulatorio o de negocio asociado. Se debe establecer en este campo los diferentes
escenarios de riesgo (por ejemplo, los riesgos identificados asociados al uso del sistema). Es
importante también considerar el efecto asociado al riesgo identificado; se puede tener más de un
efecto asociado por cada riesgo identificado.
• Impacto: Evaluar la severidad del impacto del riesgo identificado en el campo “Impacto”; no solo
se debe visualizar el impacto en los efectos inmediatos, sino que se deben evaluar efectos de
mediano y largo plazo.
Bajo (B): Se espera tener un impacto negativo menor, sin repercusión a largo plazo.
Medio (M): Se espera tener un impacto negativo moderado, con repercusión a corto-
mediano plazo.
Alto (A): Se espera tener un impacto negativo significativo, con repercusión a largo
plazo y un efecto catastrófico a corto plazo.
• Clase: Se debe clasificar el riesgo, la cual está dada por la relación entre la probabilidad de
ocurrencia y la severidad del impacto que este pueda tener, de acuerdo con la siguiente tabla:
Probabilidad de
Ocurrencia
Bajo Medio Alto
Alto 2 1 1
Impacto
Medio 3 2 1
Bajo 3 3 2
• Detección: Es determinar la rapidez y facilidad con que el evento puede ser reconocido mediante
otros controles del sistema.
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emisión 2022
Probabilidad de
Detección
Bajo Medio Alto
1 A A M
Riesgo
Clase
del 2 A M B
3 M B B
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Fecha de emisión Diciembre, 2022
Probabilidad
Componente
Detección
Prioridad
Impacto
Referencia
Clase
Trazabilidad Riesgo identificado/Efectos Mitigación
Riesgo
URS
En la calificación de operación se
verificarán los métodos que serán
El Espectrofotómetro puede trabajar en Que el equipo no cuente con los modos de
utilizados en el laboratorio, los cuales
modo Fotométrico, Espectro, operación necesarios para realizar el
son el Modo Cinético y el Modo Espectro.
Cuantificación, Cinético, Time Scan, análisis de las muestras existentes en el
B A 2 A B
Cuantificación Multi-Componentes y laboratorio y por lo tanto no sea posible
(Nota: solamente se verificarán los
Métodos Biológicos DNA y RNA analizar dichas muestras en el Laboratorio
métodos que se utilizan en el Laboratorio
opcionales. de Microbiología.
de Microbiología ubicado en
Laboratorios Sophia).
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Probabilidad
Componente
Detección
Prioridad
Impacto
Referencia
Clase
Trazabilidad Riesgo identificado/Efectos Mitigación
Riesgo
URS
En la calificación de instalación se
Que el equipo “UV-1800 Shimadzu” no
verificará que el equipo cuente con la
cuente con la función para operar en
función para trabajar en Modo Cinético.
Modo Cinético y por lo tanto no sea
posible analizar muestras bajo este modo
Se deberá usar el “UV-1800 Shimadzu” en En la calificación de operación se
ARC-003 URS 3.4.2 de funcionamiento. M A 1 A M
Modo Cinético. verificará que el equipo sea capaz de
operar en Modo Cinético y además
Que la función no genere los resultados
verificar que los datos emitidos por el
correctos provocando que se tomen
Espectrofotómetro “UV-1800 Shimadzu”
decisiones considerando datos erróneos.
sean correctos.
En la calificación de instalación se
Que el equipo “UV-1800 Shimadzu” no
verificará que el equipo cuente con la
cuente con la función para operar en
función para trabajar en Modo Espectro.
Modo Espectro y por lo tanto no sea
posible analizar muestras bajo este modo
Se deberá usar el “UV-1800 Shimadzu” en En la calificación de operación se
ARC-004 URS 3.4.3 de funcionamiento. M A 1 A M
Modo Espectro. verificará que el equipo sea capaz de
operar en Modo Cinético y además
Que la función no genere los resultados
verificar que los datos emitidos por el
correctos provocando que se tomen
Espectrofotómetro “UV-1800 Shimadzu”
decisiones considerando datos erróneos.
sean correctos.
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Probabilidad
Componente
Detección
Prioridad
Impacto
Referencia
Clase
Trazabilidad Riesgo identificado/Efectos Mitigación
Riesgo
URS
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Probabilidad
Componente
Detección
Prioridad
Impacto
Referencia
Clase
Trazabilidad Riesgo identificado/Efectos Mitigación
Riesgo
URS
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Probabilidad
Componente
Detección
Prioridad
Impacto
Referencia
Clase
Trazabilidad Riesgo identificado/Efectos Mitigación
Riesgo
URS
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Fecha de emisión Diciembre, 2022
Probabilidad
Componente
Detección
Prioridad
Impacto
Referencia
Clase
Trazabilidad Riesgo identificado/Efectos Mitigación
Riesgo
URS
En la calificación de instalación se
Que no se cuente con la impresora y por
verificará que esté instalada una
lo tanto no se puedan emitir resultados
impresora en el equipo/área de trabajo.
impresos evidenciables de las muestras
En la calificación de operación se
analizadas.
El instrumento cuenta con impresora verificará que por medio del software
ARC-011 URS 3.4.10 Que los datos contenidos en los reportes B A 2 M M
propia. “UVProbe” sea posible la impresión de
impresos corresponden con los datos de
reportes, además de verificar que los
las muestras analizadas y por lo tanto se
datos obtenidos e impresos
tomen decisiones considerando datos
correspondan con las muestras
erróneos.
analizadas.
Que no se cuente con un programa de
mantenimiento del equipo, y el equipo sea
utilizado en malas condiciones y por tanto En la calificación de operación se
Se deberá contar con un programa de
ARC-012 URS 3.4.11 se tenga riesgo de tener un mal M A 1 A M verificará que el equipo cuente con un
mantenimiento del equipo.
funcionamiento al realizar los análisis plan de mantenimiento vigente.
correspondientes, y tomando decisiones
considerando datos erróneos.
URS 3.5 CARACTERÍSTICAS.
En la calificación de diseño se verificará
Que no se pueda realizar el análisis de
Que el Espectrofotómetro “UV-1800 que en la documentación oficial del
algunas muestras debido a que el rango
Shimadzu” opere con rango de longitud de M A 1 B A proveedor se especifique el rango de
de la longitud de onda no cumpla con las
onda de 190 a 1100 nm. operación de la longitud de onda con la
características especificadas.
que trabaja el equipo.
ARC-013 URS 3.5.1
Que no se cuente con documentación
En la calificación de diseño se verificará
oficial donde se especifique el ancho de
que el ancho de banda espectral esté
Ancho de banda espectral de 1 nm. banda espectral y por lo tanto el equipo no B A 2 A B
especificado en documentación oficial
sea apto para analizar algún tipo de
del proveedor.
muestra.
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Componente
Detección
Prioridad
Impacto
Referencia
Clase
Trazabilidad Riesgo identificado/Efectos Mitigación
Riesgo
URS
Deberá tener una precisión fotométrica Que en la documentación oficial del En la calificación de diseño se verificará
de: equipo no se especifique la repetibilidad que la repetibilidad fotométrica del
ARC-017 URS 3.5.5 ±0.002 Abs (a Abs=0.5) fotométrica y por lo tanto los resultados no B M 3 B M equipo esté especificada en
±0.004 Abs (a Abs=1.0) cumplan con las exactitudes requeridas documentación oficial del proveedor y
±0.006 Abs (a Abs=2.0) por el usuario. coincida con el requerimiento de usuario.
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Probabilidad
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Prioridad
Impacto
Referencia
Clase
Trazabilidad Riesgo identificado/Efectos Mitigación
Riesgo
URS
Los requerimientos de energía deben ser Que no se cuente con las tomas de En la calificación de instalación se
de: energía eléctrica adecuadas para que el verificará que la toma de energía
ARC-018 URS 3.5.6 AC 100, 120, 220, 230, 240 V. equipo pueda operar de acuerdo con las B A 2 A B eléctrica donde se ubique el equipo sea
50/60 Hz especificaciones del proveedor/fabricante la adecuada para su uso tanto en voltaje
120 VA y por tanto sea imposible utilizarlo. y frecuencia.
Las dimensiones interiores deberán ser Que las dimensiones interiores del equipo
En la calificación de instalación se
de: no permitan introducir correctamente las
verificarán que las dimensiones
ARC-020 URS 4.1 Altura: 115 mm celdas que se utilizarán para la contención B B 3 M B
interiores del equipo coincidan con las
Ancho: 110 mm de muestras a analizar y por tanto no sea
especificadas por el proveedor.
Profundidad: 250 mm posible operar el equipo.
En la calificación de instalación se
Las dimensiones exteriores deberán ser verificarán que las dimensiones del
Que no se permita la operación segura del
de: equipo sean las especificadas por el
equipo debido a que el espacio disponible
ARC-021 URS 4.2 Altura: 270 mm B M 3 M B proveedor y, asimismo, verificar que el
para su instalación y operación sea
Ancho: 450 mm lugar de instalación del equipo cuente
insuficiente dificultando su utilización.
Profundidad: 490 mm con espacio suficiente para su
operación.
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Clase
Trazabilidad Riesgo identificado/Efectos Mitigación
Riesgo
URS
URS 6 DOCUMENTACIÓN.
Que no se cuente con el manual de
operación del equipo y por lo tanto no sea
posible realizar el análisis de muestras de
manera adecuada. En la calificación de diseño y/o
El equipo deberá contar con su manual de
ARC-023 URS 6.1 Que al presentarse una eventualidad de M A 1 A M instalación se verificará que el equipo
operación.
funcionamiento en el equipo no se cuente cuente con un manual de operación.
con la bibliografía necesaria para
restablecer el funcionamiento y por lo
tanto el uso del equipo sea suspendido.
El equipo deberá contar con su Que no se cuente con un procedimiento En la calificación de diseño, instalación
procedimiento de limpieza y de limpieza y mantenimiento del equipo y y/u operación se verificará que el equipo
ARC-024 URS 6.2 M M 2 A B
mantenimiento conforme a su PNO por lo tanto se vea afectado en su cuente con un manual de limpieza y
correspondiente y vigente. funcionamiento en condiciones normales. mantenimiento.
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6.0 CONCLUSIÓN
De acuerdo con los resultados obtenidos en el presente Análisis de Riesgo de Componentes y a las acciones de mitigación propuestas, se concluye que el
Espectrofotómetro “UV-1800 Shimadzu” con clave SAP 10003300 en conjunto con su software “UVProbe” localizado en el Laboratorio de Microbiología 2 de Control
de Calidad en el Edificio de Operaciones de Laboratorios Sophia, S.A. de C.V., será calificado con pruebas que se establecerán en los protocolos de calificación DQ,
IQ, OQ y PQ para asegurar el correcto uso, funcionamiento y almacenamiento de datos del equipo a evaluar.
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