22/08/2022

LAS MEDIDAS CAUTELARES

EN EL PROCESO PENAL

Abg. Julio S. Acarrafi Revollo

CONCEPTO y FINALIDAD
• El Tribunal constitucional en su SC 1500/2011-R
de 11 de octubre
• “Las medidas cautelares, son instrumentos procesales
que se imponen dentro del proceso penal con el objeto
de restringir o limitar el ejercicio de los derechos
personales o patrimoniales del imputado o de terceras
personas, se denominan cautelares porque tienden a
evitar los peligros de obstaculización del proceso y
buscan asegurar el efectivo cumplimiento de la
eventual sentencia condenatoria. Son de dos clases:
las de carácter personal y las de carácter real.”

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CONCEPTO y FINALIDAD

• SC 0012/2006-R de 04 de enero (FINALIDAD)

• “…las medidas cautelares tiene un carácter
instrumental y están dirigidas a lograr la eficacia de la
coerción penal estatal, al intentar asegurar con su
aplicación: 1) la averiguación de la verdad, 2) el
desarrollo del proceso penal, y 3) el cumplimiento de la
ley (ejecución de la sentencia); todo ello bajo la idea de
que sin su adopción, la labor de defensa social del
Estado, expresada en la persecución penal, no sería
de modo alguno eficaz…”

PRINCIPIOS RECTORES PARA

SU APLICACIÓN
PRINCIPIO DE
PROPORCIONALIDAD

PRINCIPIO DE PRINCIPIO DE
INSTRUMENTALIDAD PROVISIONALIDAD

PRINCIPIO DE PRINCIPIO DE
JURISDICCIONALIDAD REVISABILIDAD

PRINCIPIO DE
EXCEPCIONALIDAD

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PRINCIPIOS RECTORES PARA SU

APLICACIÓN
• Principio de Proporcionalidad: Su aplicación debe ser
proporcional a la posible pena a imponerse y a la
necesidad de cautela existente en el caso concreto. Sus
componentes son la idoneidad y necesidad
• Principio de Provisionalidad: Deben tener una duración
limitada en el tiempo, de lo contrario podrían asimilarse
a una pena anticipada.
• Principio de Revisabilidad: Porque no causan estado y
pueden ser revisadas de acuerdo con la variación de las
circunstancias que fundaron su imposición.

PRINCIPIOS RECTORES PARA SU

APLICACIÓN
• Principio de Excepcionalidad: La aplicación de
medidas cautelares personales debe ser excepcional
ya que la libertad es la regla y su restricción la
excepción.
• Principio de Jurisdiccionalidad: Su aplicación se
encuentra reservada exclusivamente para los jueces.
• Principio de Instrumentalidad: Ya que no
constituyen un fin en si mismo, sino que son un
instrumento para garantizar el desarrollo del proceso.

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PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD

• SCP1404/2013 de 16 de agosto:

• “…implica: i) Que la medida sea idónea, apta, adecuada para

alcanzar el fin constitucionalmente legítimo perseguido con ella,
esto es, que sirva objetivamente para determinar los hechos
que constituyen el objeto del proceso penal; ii) Que sea
necesaria o imprescindible para ello, es decir, que no
existan otras medidas menos gravosas que, sin imponer
sacrificio alguno de los derechos fundamentales a la integridad
física y a la intimidad, o con un menor grado de sacrificio, sean
igualmente aptas para conseguir dicho fin; y, iii) que aun
siendo idónea y necesaria, el sacrificio que se imponga de tales
derechos no resulte desmedido en comparación con la
gravedad de hechos y de las sospechas existentes.”

CLASES DE MEDIDAS
CAUTELARES

MEDIDAS CAUTELARES MEDIDAS CAUTELARES

DE CARÁCTER PERSONAL DE CARÁCTER REAL

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MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES

SOMETIMIENTO A
PRESENTACIÓN
FIANZA JURATORIA CUIDADO O
PERSONAL
VIGILANCIA

PROHIBICIÓN DE PROHIBICIÓN DE
CONCURRIR A COMUNICARSE
DETERMINADOS CON CIERTAS
LUGARES PERSONAS

MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES

FIANZA PERSONAL VIGILANCIA

MEDIANTE
FIANZA ARRAIGO
DISPOSITIVO
ECONÓMICA ELECTRÓNICO

DETENCIÓN DETENCIÓN
DOMICILIARIA PREVENTIVA

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PROCEDENCIA DE APLICACIÓN DE LAS MEDIDAS CAUTELARES

PERSONALES DIFERENTES A LA DETENCIÓN PREVENTIVA

• “Artículo 231 bis. (Medidas Cautelares Personales).

• I. Cuando existan suficientes elementos de convicción
que permitan sostener que el imputado es con
probabilidad autor o partícipe de un hecho punible y
además existan en su contra suficientes elementos de
convicción que no se someterá al proceso u
obstaculizará la averiguación de la verdad, la jueza,
el juez o tribunal, únicamente a petición del fiscal o del
querellante, podrá imponer al imputado una o más de las
medidas cautelares personales…”

PROCEDENCIA DE LA DETENCIÓN
PREVENTIVA

FUMUS BONI IURIS

PERICULUM IN MORA

JUSTIFICACIÓN DE SU DURACIÓN

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LA DETENCIÓN PREVENTIVA
• Artículo 233. (Requisitos para la Detención Preventiva). La detención
preventiva únicamente será impuesta cuando las demás medidas cautelares
personales sean insuficientes para asegurar la presencia del imputado y el no
entorpecimiento de la averiguación del hecho. Será aplicable siempre previa
imputación formal y a pedido del fiscal o víctima, aunque no se hubiera constituido
en querellante, quienes deberán fundamentar y acreditar en audiencia pública los
siguientes extremos:
• 1. La existencia de elementos de convicción suficientes para sostener que el
imputado es, con probabilidad, autor o partícipe de un hecho punible (FUMUS BONI
IURIS);
• 2. La existencia de elementos de convicción suficientes de que el imputado no se
someterá al proceso u obstaculizará la averiguación de la verdad (PERICULUM IN
MORA);
• 3. El plazo de duración de la detención preventiva solicitada y los actos
investigativos que realizará en dicho término, para asegurar la averiguación de la
verdad, el desarrollo del proceso y la aplicación de la Ley. En caso que la medida
sea solicitada por la víctima o por el querellante, únicamente deberá especificar de
manera fundamentada el plazo de duración de la medida.

LA DETENCIÓN PREVENTIVA
• Modificación efectuada por la Ley 1443 de 04 de
julio de 2022 al Art. 233 CPP:

• En los procesos sustanciados por delitos de feminicidio,

infanticidio y/o violación de infante, niña, niño o
adolescente, se exceptúan las previsiones contenidas en
el numeral 3 del presente Artículo, únicamente en cuanto
a la fundamentación del plazo.

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LA DETENCIÓN PREVENTIVA
• FUMUS BONI IURIS
“…Comporta SIN IMPUTACIÓN

SC No. 0603/2005-R de 03-06

“…Cabe aclarar que
WILLIAM HERRERA AÑEZ

no se trata de una siempre una FORMAL PREVIA Y

certeza de la BARONA VILAR probabilidad, una SOLICITUD DE
existencia del hecho verosimilitud, una PARTE NO SE PUEDE
criminal y de la posibilidad de que IMPONER LA
autoría…sino de se ha cometido un DETENCIÓN
una posibilidad, de hecho delictivo que PREVENTIVA
una probabilidad de lleva aparejada una
indicios, no de pena privativa de
prueba.” libertad y que el
sujeto…es posible
autor del mismo.”

PERICULUM IN MORA: PELIGRO DE FUGA

4. VOLUNTAD DE NO 7. PELIGRO EFECTIVO

1. INEXISTENCIA DE
SOMETIMIENTO AL PARA LA SOCIEDAD
DOMICILIO, FAMILIA
PROCESO U OTRO y/o LA VÍCTIMA O
O TRABAJO
ANTERIOR DENUNCIANTE

2. FACILIDADES PARA 5. HABERSE CUALQUIER OTRA

ABANDONAR EL PAÍS BENEFICIADO CON CIRCUNSTANCIA
O PERMANECER SALIDA ALTERNATIVA DEBIDAMENTE
OCULTO POR DELITO DOLOSO ACREDITADA

3. ACTOS 6. ACTIVIDAD
PREPARATORIOS DE DELICTIVA REITERADA
FUGA O ANTERIOR

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DOMICILIO O RESIDENCIA HABITUAL EN

EL PAÍS
Se desvirtúa mediante folio real,
testimonio de propiedad,
certificaciones de la junta vecinal,
factura de energía eléctrica, agua
y gas, contratos de alquiler,
anticrético con reconocimiento de
firmas notarial, CERTIFICADO DE
VERIFICACIÓN DOMICILIARIA
EMITIDO POR LA FELCC
S.C. 0400/2011 de 07 de abril:
No se puede exigir al imputado
acredite derecho propietario
sobre el inmueble que señala
como domicilio ya que lo que se
debe acreditar es la residencia
permanente donde habita el
imputado juntamente su familia
El ministerio público o víctima
pueden observar la falta de
coincidencia con respecto a la
dirección consignada en la
documentación producida por el
imputado y la información
proporcionada al respecto con
anterioridad.
Asimismo, se puede observar la
incongruencia de la
documentación respecto a la
cédula de identidad o informe
obtenidos del SEGIP o SERECÍ

FAMILIA
Se acredita mediante S.C. 1744/2013 de 21 de
certificados de matrimonio y octubre: Si el imputado cuenta con
nacimiento de los hijos
La CPE en su art. 63.II, hijos fuera del matrimonio,
originales emitidos por el
reconoce a la unión libre o fruto de una relación extra
SERECÍ. Certificado de
matrimonial, ello de
nacimiento de la concubina, de hecho los mismos efectos
ninguna manera implica que
cédulas de identidad de los que el matrimonio civil, por
tanto no se puede exigir al no cuente con vinculo
miembros de la familia,
imputado presentar familiar. Así lo estableció la
libretas escolares de los
ineludiblemente certificado SC 1744/2013
hijos, matriculas
universitarias y otros. de matrimonio.

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TRABAJO, NEGOCIO O ACTIVIDAD

LÍCITA
- Se acredita mediante certificado
de trabajo, contrato de trabajo
con reconocimiento de firmas y
rúbricas notarial, boletas de pago,
extracto de aportes a las AFP’s,
NIT del negocio, registro en el
SEPREC (antes FUNDEMPRESA),
licencia de funcionamiento.
- Matrícula universitaria,
certificados de notas, título
profesional, certificado del
director académico.
El ministerio público o víctima
No es necesario que el contrato
podría observar la idoneidad de la
de trabajo se halle visado por el
documentación presentada y si la
ministerio de trabajo, así lo
misma ha sido obtenida de forma
estableció la SC 0760/2004-R de
lícita, si se conoce su origen y si se
14 de mayo.
trata de documentación vigente.

LAS FACILIDADES PARA ABANDONAR EL

PAÍS O PERMANECER OCULTO
- Amistades o familiares fuera
del país o inclusive al interior del
Se debe tomar en cuenta salidas
país
al exterior o salidas frecuentes al
interior del país - También el origen o
nacionalidad del imputado
La SC 0129/2007-R de 13 de
marzo ha establecido que el
presente presupuesto debe ser
demostrado objetivamente por
el MP o víctima con base en
pruebas

La defensa puede desvirtuar esta

circunstancia mediante un
Por lo general, si se desvirtúa el
certificado de flujo migratorio
art. 234.1, este riesgo procesal
emitido por el DIGEMIG que
queda automáticamente
acredite que el imputado no
desvirtuado
tiene movimiento migratorio ni
pasaporte

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QUE EL IMPUTADO • Se acredita con base en elementos

ESTE REALIZANDO objetivos o demostrables en
ACTOS audiencia cautelar
PREPARATORIOS DE
FUGA

LA VOLUNTAD DEL • Se da en casos de fuga, declaratoria

IMPUTADO DE NO de rebeldía, incomparecencia a
SOMETERSE AL citaciones, que haya tenido que se
aprehendido para comparecer, que
PROCESO O A OTRO haya intentado fugar, entre otros.
PROCESO ANTERIOR

QUE EL IMPUTADO SE • Puede ser sobre cualquiera de

HAYA BENEFICIADO las cuatro salidas alternativas
PREVIAMENTE CON existentes y necesariamente
ALGUNA SALIDA debe haber sido por un delito
ALTERNATIVA doloso.
PRODUCTO DE UN • (ver Arts. 13 quater y 14 del CP)
DELITO DOLOSO

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LA EXISTENCIA DE ACTIVIDAD
DELICTIVA REITERADA O ANTERIOR

- PARA ACREDITARLOS OBJETIVAMENTE SE

PARA ACREDITAR ESTE RIESGO PROCESAL
NO ES NECESARIO QUE LOS HECHOS EN
VIRTUD DE LOS CUALES SE GENERARON LOS
ANTECEDENTES, CUENTEN CON SENTENCIA
EJECUTORIA NI SIQUIERA EN PRIMERA
INSTANCIA
BASTA QUE SEAN DENUNCIAS,
INVESTIGACIONES, ANTECEDENTES
POLICIALES, ANTECEDENTES EN MÓDULOS
POLICIALES.
DEBE PRESENTAR CERTIFICADOS DE
DENUNCIAS EN EL SIREJ, JL1, POLICIALES Y
OTROS ACTUADOS.
- PARA DESVIRTUARLOS SE DEBE REALIZAR
EL LEVANTAMIENTO DE ANTECEDENTES O
DEMOSTRAR QUE LAS DENUNCIAS FUERON
RECHAZADAS O SOBRESEÍDAS

PELIGRO EFECTIVO PARA LA SOCIEDAD

y/o VÍCTIMA O DENUNCIANTE
• SCP 0185/2019-S3 de 30 de abril:

• “Cabe acotar, que en ciertos casos conocidos por este Tribunal, se advirtió
que las autoridades judiciales en materia penal, establecieron de manera
errónea, la existencia de este peligro procesal de fuga, bajo el argumento que
el imputado debía permanecer con detención preventiva por su peligrosidad,
al haber cometido un delito de relevancia social; asimismo, que existía dicho
peligro procesal, en casos en los que el imputado podría amedrentar a la
víctima o denunciante, por lo que de igual manera merecería esa medida
cautelar; cuando estos argumentos, como bien sabemos, no llegan a ser
correctos para establecer el mismo, ya que la relevancia del delito cometido -
aún sea socialmente reprochable por toda la comunidad- no puede ser
parámetro para establecer una detención preventiva; y, porque la actitud que
demuestre el imputado para influir negativamente en los partícipes del delito
(víctima o denunciante), no constituye el peligro procesal de fuga previsto en
el art. 234.10 del CPP, sino que el mismo se constituiría en un peligro
procesal de obstaculización, establecido en el art. 235 del Código citado,
razón por la que no debe confundirse ambos peligros procesales y menos
señalar que se configurarían bajo las mismas circunstancias; toda vez que,
el peligro procesal de fuga previsto en el art. 234.10 del CPP, únicamente se
constituye si es que el imputado cuenta con una sentencia condenatoria
ejecutoriada, tal como lo indicó la SCP 0056/2014.”

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PELIGRO EFECTIVO PARA LA VÍCTIMA O DENUNCIANTE

EN DELITOS POR RAZÓN DE GÉNERO
• SCP 0394/2018-S2 de 03 de agosto:

• Para analizar la concurrencia del presente

riesgo procesal, debe aplicarse criterios
diferenciadores de género y por ello, debe
tomarse en cuenta la situación de
vulnerabilidad o de desventaja en la que se
encuentra la víctima respecto al imputado,
las características del delito atribuido al
encausado, así como la conducta
exteriorizada por éste contra la víctima,
antes y con posterioridad a la comisión del
delito, para determinar si dicha conducta
puso y pone en evidente riesgo de
vulneración, los derechos de la víctima.

PERICULUM IN MORA: PELIGRO DE

OBSTACULIZACIÓN
Que el imputado influya negativamente
Que el imputado destruya, modifique,
sobre los partícipes, testigos o peritos,
oculte, suprima, y/o falsifique,
a objeto de que informen falsamente o
elementos de prueba
se comporten de manera reticente

PELIGRO DE
OBSTACULIZACIÓN

Que el imputado influya ilegal o

Que el imputado induzca a otras
ilegítimamente en magistrados, jueces,
personas a realizar estas acciones
tribunales, fiscales u otros funcionarios

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• SCP 0276/2018-S2 de 25 de junio:

Que el imputado destruya,
modifique, oculte, suprima,
y/o falsifique, elementos de
prueba
• Debe sustentarse de forma objetiva y no sobre meras
suposiciones. El juez no puede conjeturar sobre la base
de probabilidades “podría o no podría”
• SC 1702/2004-R de 25 de octubre:
• El imputado no puede obstaculizar si esta detenido
preventivamente

Que el imputado influya • SCP 0276/2018-S2 de 25 de junio:

negativamente sobre los
partícipes, testigos o peritos,
a objeto de que informen
falsamente o se comporten
de manera reticente
• Debe indicarse sobre quién o quiénes se influye y de
qué manera
• SC 0485/2012 de 06 de julio:
• No basta con solo afirmar o transcribir este riesgo, sino
que se debe indicar objetivamente de qué manera el
imputado ha influido o influirá (sobre quienes)

Que el imputado influya ilegal o ilegítimamente en

magistrados, jueces, tribunales, fiscales u otros funcionarios

Que el imputado induzca a otras personas a realizar estas

acciones

SC 1399/2013 de 16 de agosto
• Los investigadores policiales en sus informes no pueden emitir criterio con
respecto a si el imputado ha incurrido en actos que se consideren peligros de
obstaculización o fuga, ya que la determinación de su concurrencia le
corresponde únicamente al juez

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Art. Art. COMPETENCIA Art.

PELIGRO DE
REINCIDENCIA 235 bis RESOLUCIÓN 235 ter Y
FUNDAMENTO 236
DE LA DECISIÓN
CPP CPP CPP

FORMA CORRECTA DE PEDIR MEDIDAS

CAUTELARES PERSONALES
• Mediante solicitud fundamentada, SC 0731/2007 de 20 de agosto:
• “…el representante del Ministerio Público al solicitar la aplicación de medidas
cautelares debe hacerlo también de manera fundamentada, estableciendo con
precisión la existencia de los requisitos previstos en los art. 233 y 240 del CPP, sea
que se trate de detención preventiva o medidas sustitutivas, así como la indicación
concreta de cual o cuales circunstancias concurren al caso concreto de las descritas
en los arts. 234 y 235 del CPP; esta necesaria fundamentación resulta exigible ante
la necesidad de que el imputado a tiempo de asumir conocimiento de la imputación
formal a través de la respectiva notificación, conozca los fundamentos de la
solicitud, a efecto de que en ejercicio de su derecho a la defensa, vinculado a la
concesión de tiempo y medios adecuados para su preparación (art. 8.II.c de la
Convención Americana sobre Derechos Humanos), pueda en su caso preparar una
estrategia de defensa a ser desarrollada en la audiencia cautelar, que le permita
refutar, contradecir e incluso acreditar la inexistencia de las circunstancias que
fundamentan la petición fiscal o la presentada por la parte querellante; defensa que
resultaría limitada en el caso de que recién en la audiencia se conozcan los
argumentos del Ministerio Público y del querellante para solicitar la aplicación de
una medida cautelar.”

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FORMA CORRECTA DE PEDIR MEDIDAS

CAUTELARES PERSONALES (malas prácticas)

IMPROCEDENCIA DE LA
DETENCIÓN PREVENTIVA
• “Artículo 232. (Improcedencia de la Detención Preventiva).
I. No procede la detención preventiva:
1. En los delitos de acción privada;
2. En los delitos que no tengan prevista pena privativa de libertad;
3. Cuando se trate de personas con enfermedad en grado terminal, debidamente
certificada;
4. Cuando se trate de personas mayores de sesenta y cinco (65) años;
5. En los delitos sancionados con pena privativa de libertad, cuyo máximo legal sea
inferior o igual a cuatro (4) años;
6. En los delitos de contenido patrimonial con pena privativa de libertad cuyo máximo
legal sea inferior o igual a seis (6) años, siempre que no afecte otro bien jurídico
tutelado;
7. Cuando se trate de mujeres embarazadas;
8. Cuando se trate de madres durante la lactancia de hijos menores de un (1) año; y,
9. Cuando la persona imputada sea la única que tenga bajo su guarda, custodia o
cuidado a una niña o niño menor de seis (6) años o a una persona con un grado de
discapacidad que le impida valerse por sí misma.”

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IMPROCEDENCIA DE LA
DETENCIÓN PREVENTIVA
“II. En los casos previstos en el Parágrafo precedente, y siempre que concurran los
peligros de fuga u obstaculización, únicamente se podrá aplicar las medidas
previstas en los numerales 1 al 9 del Artículo 231 bis del presente Código.
III. Los numerales 4, 6, 7, 8, y 9 del Parágrafo I del presente Artículo, no se
aplicarán como causal de improcedencia de la detención preventiva cuando se
trate de alguno de los siguientes delitos:
1. De lesa humanidad, terrorismo, genocidio, traición a la patria y crímenes de
guerra.
2. Contra la vida, integridad corporal o libertad sexual de niñas, niños,
adolescentes, mujeres y adultos mayores.
3. De contenido patrimonial que se ejerzan con violencia física sobre las personas.
4. De contenido patrimonial con afectación al Estado, de corrupción o vinculados.
5. De narcotráfico y sustancias controladas.
IV. En delitos por violencia familiar o doméstica, podrá considerarse la aplicación
de la detención preventiva.”

MODIFICACIÓN Cesación a la REVOCATORIA

DE MEDIDAS detención DE MEDIDAS
CAUTELARES preventiva CAUTELARES
• Art. 250 del CPP • Art. 239 del CPP PERSONALES
• Art. 247 del CPP

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MEDIDAS CAUTELARES REALES

- SC 1500/2011-R de 11 de octubre: “…las medidas cautelares reales garantizan la reparación del daño y el
pago de costas o multas.”
- art. 222 del CPP: “Las medidas cautelares de carácter real, serán las previstas en el Código de Procedimiento
Civil, se impondrán únicamente en los casos expresamente indicados por este Código, así como el pago de las
costas y multas.”

- ANOTACIÓN - PROHIBICIONES
- SECUESTRO (Art.
PREVENTIVA (Art. DE INNOVAR Y
326 CPC)
325 Ley 439 o CPC) CONTRATAR (Art.
- INTERVENCIÓN arts. 336 y 337
- EMBARGO
JUDICIAL (Art. 329 CPC)
PREVENTIVO (Art.
y ss CPC)
326 CPC) - INCAUTACIÓN

OPORTUNIDAD PARA SOLICITAR LA

APLICACIÓN DE MEDIDAS CAUTELARES
• LA DETENCIÓN PREVENTIVA Y
EL RESTO DE LAS MEDIDAS
CAUTELARES PERSONALES,
ASÍ COMO LAS MEDIDAS
CAUTELARES REALES
PODRÁN SOLICITARSE EN
CUALQUIER MOMENTO DEL
PROCESO, A PARTIR DE LA
IMPUTACIÓN FORMAL HASTA
ANTES DE EJECUTORIARSE
LA SENTENCIA.

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RÉGIMEN RECURSIVO DE LAS

MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES
Modificación
de medidas
cautelares
Imposición Cesación a la
de medidas detención
cautelares preventiva
Art. 251 del
CPP (En
audiencia o
hasta en 72
horas)

RÉGIMEN RECURSIVO DE LAS

MEDIDAS CAUTELARES REALES
Sustitución o
modificación
de medidas
cautelares
Imposición de Levantamiento
medidas de medidas
cautelares cautelares

Art. 403.3) del

CPP
(En audiencia
o hasta en 3
días)

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EXCURSO: EL ARRESTO y
LA APREHENSIÓN
APREHENSIÓN
POR LA FISCALÍA APREHENSIÓN
POR LA POLICÍA
(Arts. 224 y 226 (Art. 227 CPP)
CPP)

APREHENSIÓN
EL ARRESTO POR
(Art. 225 CPP) Art. PARTICULARES
(Art. 229 CPP)
23.I
CPE

Abg. Julio S. Acarrafi Revollo

julio_fdcp@hotmail.com

GRACIAS POR SU ATENCIÓN

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