CONTROL GUBERNAMENTAL EN LA

GESTIÓN PÚBLICA
Formación para Aspirantes a
Monitores Ciudadanos de Control

Unidad III
 Formación para Aspirantes a Monitores
Ciudadanos de Control

Competencia del curso:

Aplica mecanismos de control social, mediante el
marco conceptual y normativo de la participación
ciudadana voluntaria, valorando la importancia
de la lucha contra la corrupción.

¿Cómo lo lograremos?
Con tu participación activa y buena disposición para
aprender.

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 Formación para Aspirantes a Monitores
Ciudadanos de Control

1 Marco Conceptual del Control Social

2 Introducción al Control Gubernamental

3 El Control Social en las Obras Públicas

 Formación para Aspirantes a Monitores
Ciudadanos de Control

Metodología
✓ Activa, reflexiva, autónoma e interactiva.
✓ Participación activa y diligente en las
actividades planteadas
✓ Lectura previa del material educativo:
normativas, lecturas seleccionadas, entre
otros.
 Unidad III: El Control Social en Obras Públicas

Capacidad 03:
Aplica criterios de control social y del marco
normativo en la ejecución de obras públicas,
para identificar situaciones adversas y
utilizar los instrumentos para el registro y
envío de información a la CGR.
 Introducción

• Los monitores ciudadanos de control, son

ciudadanos voluntarios que realizan visitas a obras
públicas para cautelar el buen uso de los recursos
públicos en obras públicas.

Directiva N° 004-2018-CG/DPROCAL “Participación Voluntaria de Monitores Ciudadanos de Control en la RCC”

 Obras Públicas

Son obras públicas la construcción, reconstrucción, remodelación, mejoramiento,

demolición, renovación, ampliación y habilitación de bienes inmuebles, tales como
edificaciones, estructuras, excavaciones, perforaciones, carreteras, puentes, entre otros,
que requieren dirección técnica, expediente técnico, mano de obra, materiales y/o
equipos.
Decreto Supremo N° 344-2018-EF. Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
 Modalidades
Se ejecutan a través de diversas modalidades como: contratos NEC (utilizado en los
Juegos Panamericanos 2019), núcleos ejecutores, Obras por Impuestos, asociaciones
público privadas, obras por contrata u obras por administración directa.

Los monitores ciudadanos de control (MCC) intervienen en obras por contrata y

obras por administración directa:

Administración Directa Por Contrata

La entidad ejecuta la obra directamente con La entidad contrata a una empresa para que
sus propios recursos. ejecute la obra.

Marco normativa: Decreto Supremo N° 344-2018-EF. RLCE (obras por contrata) y RC N° 195-88-CG (obras por administración directa).
CONCEPTOS Y FUNDAMENTO
TÉCNICO
 Entrega del terreno
Antes de iniciar la ejecución de obra se debe realizar la entrega del terreno, muchas
obras se paralizan a medio ejecutar porque no se contaba con el terreno legalmente
saneado.

Los monitores ciudadanos

verifican que se haya realizado la
entrega del terreno

Decreto Supremo N° 344-2018-EF. Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

 Expediente técnico
Memoria descriptiva, (describe la obra que se va a
1
ejecutar).
Especificaciones técnicas (detalla como deben
2
ejecutarse las partidas*).

3 Planos de ejecución de obra.

PARTES
Metrados (son la cantidad que se ha de ejecutar en
4
cada partida).

5 Presupuesto de obra (detallado por partidas).

6 Plazo de ejecución.
Contiene: Calendario de avance de obra valorizado (contiene el
7
planeamiento de la ejecución).
✓ Firma del profesional (es).
✓ Aprobado por la entidad. 8 Otros complementarios.

*Las partidas son trabajos agrupados en la que se divide una obra para fines de medición, programación, evaluación y pago

Decreto Supremo N° 344-2018-EF. Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

 Cuaderno de obra
Es un documento foliado y legalizado notarialmente.

Se abre al inicio de la obra. El cuaderno de obra siempre

debe permanecer en obra hasta la culminación de esta.

El inspector o supervisor y el residente anotan las

ocurrencias, órdenes. Cada escrito, se denomina
“asiento”.

Cada asiento debe ser firmado por el profesional que

registró el mismo, colocando también la fecha del registro.

Decreto Supremo N° 344-2018-EF. Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

 Cuaderno de obra

Por lo general, en los asientos 01 y 02 se registran la

entrega del terreno y el inicio de la obra, y en el último
asiento se registra la finalización de la obra.

Debe constar de una hoja original y tres copias

desglosables, correspondiendo una de éstas a la
Entidad, otra al contratista y la tercera al inspector o
supervisor.

Solo el residente o el supervisor pueden

realizar anotaciones en el cuaderno de obra

Decreto Supremo N° 344-2018-EF. Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

 Residente de obra

✓ Durante la ejecución de la obra debe contarse, de modo

permanente y directo, con un profesional colegiado,
habilitado y especializado, el cual puede ser ingeniero o
arquitecto, según corresponda, con no menos de dos (2)
años de experiencia en la especialidad, en función de la
naturaleza, envergadura y complejidad de la obra.

✓ El residente de obra es el responsable técnico de la obra.

Los monitores ciudadanos de control verifican que este profesional se

encuentra en la obra.
 Supervisor de obra

✓ En las obras, debe contarse, de modo permanente y

directo, con un inspector o con un supervisor
(representantes de la entidad).

✓ Debe cumplir con la misma experiencia y calificaciones

profesionales establecidas para el residente de obra.

✓ El supervisor certifica que la obra se ejecute según el

tiempo, costo, calidad y normativa correspondiente.

Los monitores ciudadanos de control verifican que este

profesional se encuentra en la obra.
 Control de obras
Avance programado Avance ejecutado Gasto financiero
Son actividades distribuidas Es por porcentaje real de Es por porcentaje real (%) de
en el tiempo, con la finalidad trabajo ejecutado en la obra, costo (S/) utilizado en la obra,
de controlar el avance o comparado con el porcentaje comparado con el
desarrollo de las actividades de avance programado. presupuesto aprobado.
a ejecutar en la obra.
100%
Gasto
80% Financiero Avance Avance
ejecutado programado
60%

40%

20%

0%

Inicio (abril) mayo junio julio Agosto Setiembre

 Culminación de obra
1 2 3 4
Cuando la obra esté La Entidad, nombra a El comité, verifica si la De existir
culminada; tanto el un comité para la obra a culminado observaciones, el
Residente como el recepción de obra. conforme al comité firma un “Acta
Supervisor o expediente técnico de de Observaciones”.
Inspector de obra, obra. De estar conforme,
anotan en el firma un “Acta de
cuaderno de obra, el Recepción de obra”.
hecho. OBRA OBSERVADA OBRA CONFORME

Residente y Supervisor COMITÉ

SITUACIONES ADVERSAS
 No se encontró el “Acta de entrega de terreno”
¿Qué es el Acta de entrega de terreno?
Es un documento que se firma antes del inicio de la obra. La Entidad,
Contratista y Supervisión, hacen un recorrido del terreno donde se
ejecutará la obra, el cual debe estar de acuerdo a las condiciones del
expediente técnico aprobado.
¿Cuál es la consecuencia de no firmar el Acta de entrega de terreno?

1 Retraso en el inicio de la ejecución de la obra.

¿Reporto a
Que el terreno no esté liberado para iniciar la ejecución de la obra. la
2
Como por ejemplo, problemas con los linderos. Contraloría? SI
3 Las condiciones físicas del terreno no se encuentren como manda el
expediente técnico.
De no contar con el Acta de entrega de terreno, se complica el conteo
4
de los plazos de las penalidades a quien corresponda.
 No se encontró el “Expediente Técnico”
¿Qué sucede si el Contratista NO ejecuta la obra de acuerdo al
Expediente Técnico?
• Incumple de las especificaciones técnicas, las cuales están definidas de
acuerdo a las Normas Técnicas Peruanas.
• Incumple los diseños plasmados en los planos aprobados.
• El contratista, libera de responsabilidades al Consultor de obra, quien fue el
encargado de la elaboración del Expediente técnico (especificaciones
técnicas, planos, estudios básicos, presupuesto, etc.)
Nota:
✓ Si el Contratista no tiene el Expediente Técnico, pone en riesgo la
calidad de la obra. Entonces;
✓ El supervisor es el responsable de contralar el presupuesto, el plazo, la NO olvides
calidad de la obra. Por ello debe exigir al Contratista ejecutar de de reportar a
acuerdo a lo establecido en el Expediente Técnico. la Contraloría
No se encontró el “Cuaderno de Obra”
¿Qué sucede si no encontramos el Cuaderno de Obra?
• En obras por Contrata: Alteración de los hechos relevantes que suceden durante la
ejecución de la obra.
• En obras por Administración Directa: No realizarán las anotaciones diarias como
por ejemplo, el número de trabajadores, la cantidad de maquinarias, el ingreso de
materiales de obra.
• También se estaría impidiendo el acceso al cuaderno de obra, al Supervisor o
Inspector, impidiéndole anotar las ocurrencias diarias o relevantes; siendo una
causa de aplicación de penalidad para el Contratista.
• En el cuaderno de obra, se realizan las consultas a la Entidad para intervención del
Proyectista; de no encontrar el cuaderno de obra, pueden terminar en
ampliaciones de plazo.
No olvides de
reportar a la
Contraloría
 No se registra correctamente el cuaderno de obra
¿Qué consideraciones debo tener en cuenta?
• El cuaderno de obra debe estar legalizado.
• Toda anotación en el cuaderno de obra, debe ser firmado por los
responsables (Residente y Supervisor o Inspector), de no tener las firmas,
no se hace válida la anotación.
• Solamente deben llenar el cuaderno de obra el Residente y el Supervisor
o Inspector de obra.
• Todas las hojas del cuaderno de obra debe estar debidamente llenado, sin
espacios en blanco (espacios para regularizar).
• Los números de asientos son correlativos.

Toma una fotografía de la

¿Cómo página del cuaderno de obra,
reporto? donde encuentres el hecho
irregular, debe ser LEGIBLE.
 No se encontró al “Residente de Obra”
¿Qué sucede si no encontramos al Residente de obra?
¿Cómo verifico
la identidad
• El Residente de obra, es el único responsable de la ejecución de
del Resiente
los trabajos en la obra. Tanto de la calidad, seguridad,
de Obra?
presupuesto de la obra.
• Por lo tanto su permanencia es importante durante la ejecución.

¿Cómo compruebo si esa persona es el residente de obra?

• Si alguien se presenta como el Residente de Obra, solicita su
documento de identidad (D.N.I) y toma una fotografía legible.
• Luego; revisa en la Ficha de obra, la coincidencia de los datos del
Residente de obra.
• De no encontrar al Residente de obra, reporta el hecho a la
Contraloría General de la República.
 No se encontró al Supervisor o Inspector de obra
¿Cómo
¿Qué sucede si no encontramos al Supervisor o Inspector de obra?
verifico la
• El Supervisor o Inspector de obra, es el representante de la Entidad. identidad
• Es el responsable de velar directa y permanentemente por la correcta del
ejecución técnica, económica y administrativa de la obra y del Supervisor
cumplimiento del contrato. de Obra?
• Por lo tanto su permanencia es importante durante la ejecución.

¿Cómo compruebo si esa persona es el supervisor?

• Si alguien se presenta como el Supervisor o Inspector de Obra, solicita su
documento de identidad (D.N.I) y toma una fotografía legible.
• Luego, revisa en la Ficha de obra, la coincidencia de los datos del
Supervisor o Inspector de obra.
• De no encontrar al Supervisor o Inspector de obra, reporta el hecho a la
Contraloría General de la República.
 No se cumple la “Normativa de seguridad en obra”
¿Cómo evalúo el incumplimiento de Seguridad en obra?
• Los implementos de seguridad del personal operativo, deben
tener como mínimo: Zapatos de seguridad, casco de seguridad,
chaleco de seguridad.
• La obra debe estar señalizada; si se están ejecutando trabajos en
la vía pública, entonces la señalización debe proteger a los
transeúntes que circulan por la zona.

• No debe haber buzones sin tapas o huecos sin señalización o

protección contra caídas.
• Verifica el orden y la limpieza en la obra.
Toma una fotografía del
hecho irregular, esta debe ser
LEGIBLE y reporta a la CGR.
 Falta de registro en el Infobras

• Las entidades deben registrar la información de la obra en el aplicativo

Infobras en un plazo que no exceda el último día del mes siguiente del
último avance, si verificamos en internet que la obra tiene datos
desactualizados, reportamos este hecho a la CGR.
 Deficiencias técnicas
• Si observamos alguna deficiencia técnica como rajaduras, trabajos
con cemento vencido, materiales almacenados de manera
inadecuada o cualquier otro trabajo que a su criterio tenga calidad
deficiente, reportamos este hecho a la CGR tomando la fotografía
que evidencie este hecho.
 El material sobrante (desmonte) de la obra no
fue retirado

Al culminar la ejecución de la obra, no se

debe dejar materiales sobrantes o
desmontes. Si este es el caso lo
reportamos a la CGR tomando una
fotografía que evidencie el hecho.
 Daños en propiedades vecinas:

• Si durante la ejecución de la obra se dañan

propiedades vecinas, debe tomar los datos del
propietario afectado y una fotografía del daño
ocasionado.
 ¿Cómo realizar visitas a obra?

1. Solo puede 2. Lleve una copia 3. Todas las visitas

realizar visitas si está del oficio que la son autorizadas por
acreditado. Contraloría remite a el especialista de la
la entidad ejecutora. Contraloría a cargo.

Solo puede realizar visita, si está programada y autorizada por la Contraloría.

¿Cómo realizar visitas a obra?

1. Cuando llegué a la obra identifíquese y

preséntese.

2. Debe indicar expresamente que viene por

encargo de la Contraloría General de la República
y que al final de su visita se va a suscribir un
reporte.

3. Si durante la visita advierte alguna situación de

riesgo, suspéndala de inmediato, retorne a su
domicilio e informe al especialista de la
Contraloría a cargo.
 ¿Cómo debo presentarme en la obra?

Buenos días, soy Carla Perales,

Monitora Ciudadana de Control, vengo
en representación de la CGR para
realizar una veeduría ciudadana. Para
ello traigo una copia del oficio en el
cual se comunicó a la entidad que
vendríamos, y mi acreditación.

Finalizada la visita, agradeceré

puedan suscribir el reporte de visita a
obra correspondiente.
 Registro de información:

1. Durante la visita registre la 2. Los representantes de la 3. Si los responsables de la obra

información en formatos físicos entidad, de la contratista y no firman el reporte o están
(papel). de la supervisión suscriben el ausentes, tome fotografías
reporte. panorámicas que evidencien la
visita a obra.
 Envío de información:

La información debe remitirse Excepcionalmente, puede La información puede remitirse

a través de los aplicativos entregarse en físico a un excepcionalmente vía WhatsApp.
informáticos de la Contraloría. OCI cercano o a una GRC.

Directiva N° 004-2018-CG/DPROCAL “Participación Voluntaria de Monitores Ciudadanos de Control en la RCC”

 www.contraloria.gob.pe

Click
Para enviar la información, accede al aplicativo MCC en el portal de la Contraloría.
 Recomendaciones en materia de seguridad

No se acerque a zonas de trabajo de alto riesgo, por ejemplo áreas de trabajo con equipo
pesado, trabajos en altura, zanjas abiertas ni cualquier otro espacio que pueda poner en
riesgo su integridad personal.