Derecho Penal Económico

Unidad:

Derecho Penal Económico. Parte

Especial (V)

Docente: Ander Galván Rivera

Logro
Al finalizar la unidad, el estudiante aprenderá y reconocerá el
delito de lavado de activos, así como el delito minería ilegal,
estando en la capacidad de plantear estrategias legales ante los
problemas jurídicos planteados, todos ellos abordados desde la
perspectiva del derecho penal económico.
 Importancia
La importancia de esta unidad, radica en que la lucha eficaz en
contra del lavado de activos se constituye en la actualidad como
uno de los principales objetivos del Estado. La naturaleza de este
delito – que implica una serie de actos en distintas etapas- hace
que su identificación no sea simple, sin embargo, con las
herramientas adecuadas se podrá reconocer actos que
impliquen el delito en cuestión.
Respecto a la Minería Ilegal, no solo destruye nuestro ambiente
mediante la explotación minera, sino que constituye una fuente
criminógena, al fomentar otros delitos.
Contenido general

• Lavado de activos (Parte I)

• Lavado de activos (Parte II)
• Delitos contra el ambiente
 Gracias
Docente: Ander Galván Rivera
Lavado de activos (parte I)
• Antecedentes
• Concepto
• Características
• Bien jurídico
• Fundamento político criminal
Antecedentes
La palabra “lavado”, tiene su origen en Estados Unidos en los
años 20, donde las mafias norteamericanas crearon una red de
lavanderías para esconder la procedencia ilícita del dinero
conseguido a través de sus actividades criminales.

Tomado de: https://www.esan.edu.pe/apuntes-empresariales/2017/08/como-prevenir-a-una-empresa-

contra-el-lavado-de-activos/
Antecedentes
En el Perú

Inicialmente el delito se encontraba relacionado al tráfico de

drogas.
Posteriormente a la Convención de Palermo del 2000, se emite:

Ley 27765

Incluyó nuevos delitos como el secuestro,

delitos contra la administración pública,
tráfico de menores, defraudación
tributaria, delitos aduaneros y
proxenetismo.
Concepto
Constituye un conjunto de acciones o un procedimiento
conformado por sucesivos pasos realizados con el fin de
introducir o insertar los fondos ilícitos en el circuito económico,
revistiéndolos de una apariencia de legitimidad que permite a
los agentes del delito de disfrutar tranquilamente del producto
o fruto de sus actividades delictivas.

El delito de lavado de activos se

Llamado también Lavado de
encuentra tipificado en el
Dinero, Blanqueo, Blanquimiento
decreto legislativo 1106,
de Capitales, legitimación de
modificado por el decreto
dinero de procedencia ilícita.
legislativo 1249.
 Características
Se caracteriza por sus fases, que en todas sus modalidades se aprecia de una manera más pronunciada una que
otra.
01
COLOCACIÓN
Consiste en la desvinculación de los
agentes del delito de los activos de
procedencia delictiva poniéndolos en el
mercado para su circulación. Señala
Padrado Saldarriaga, que esta etapa es
importante para la prevención y el control.
02 03
CONVERSIÓN U INTEGRACIÓN O
OCULTAMIENTO REINTEGRACIÓN DE LOS
Llamada también intercalación, estratificación, CAPITALES
transformación, diversificación. Etapa en la
Caracterizada por el retorno de los capitales
que se procura borrar o dificultar la al ámbito de dominio del agente delictivo
vinculación de los activos con su origen
pero con una apariencia de legalidad.
delictivo, utilizando el sistema financiero para
el desvío de fondos ilegales.
Bien jurídico
La doctrina señala que protege dos bienes jurídicos:

Libre y leal competencia

• Transparencia de los agentes económicos, a fin

que dinero ilícito no perturbe el sistema y sus
reglas.

La eficacia de la Administración de
Justicia
• Evitar el encubrimiento y ocultamiento; asimismo,
evitar que el delincuente disfrute de su ganancia
ilícita.
Fundamento político criminal

La expansión del proceso de

globalización de la economía
Dichas ganancias no sólo son
han creado nuevas
utilizadas para disfrutarse
modalidades delictivas
sino para financiar otros
actuando mediante empresas
delitos
criminales (criminalidad
organizada).
 Gracias
Docente: Ander Galván Rivera
Lavado de activos (parte II)

• Modalidades
• Jurisprudencia
Modalidades
Actos de conversión y Actos de ocultamiento y
transferencia tenencia
• El que convierte o transfiere • El que adquiere,
dinero, bienes, efectos o utiliza, posee, guarda,
ganancias cuyo origen ilícito administra, custodia, recibe,
conoce o debía presumir, oculta o mantiene en su
con la finalidad de evitar la poder dinero, bienes,
identificación de su origen, efectos o ganancias, cuyo
su incautación o decomiso. origen ilícito conoce o debía
presumir.
Transporte, traslado, ingreso o
salida por territorio nacional
de dinero o títulos valores de
origen ilícito
• El que por cualquier medios
dentro del territorio
nacional transporte o
traslade dinero en efectivo o
instrumentos financieros
negociables emitidos “al
portador” cuyo origen ilícito
conoce o debía presumir,
con la finalidad de evitar la
identificación de su origen.
Modalidades
Prado Saldarriaga señala que los actos de lavado se realizan en
actividades como:

Adquisición de bienes de
Exportación subrepticia de
consumo y fácil
dinero sucio y su depósito
comercialización (autos,
en paraísos fiscales.
inmuebles, etc.)

Conversión del dinero

Financiamiento de
negro en otros medios de
empresas vinculadas
pago
Jurisprudencia

Sentencia Plenaria 01-2017

 El delito de lavado de activos es un delito autónomo, tanto

en su configuración material como para los efectos de su
persecución procesal.
 El origen del activo debe corresponder necesariamente a
actividades criminales que tengan la capacidad de generar
ganancias ilícitas y requerir el auxilio de operaciones de
lavado de activos. La ley no alude a un elemento de
gravedad de la actividad criminal precedente; no optó por el
enfoque del “umbral”.
Jurisprudencia
La noción “actividades criminales” no puede entenderse como
la existencia concreta y específica de un precedente delictivo
de determinada naturaleza, cronología, intervención o roles de
agentes delictivos individualizados y objeto. Basta la
acreditación de la actividad criminal de modo genérico.
 Gracias
Docente: Ander Galván Rivera
Delitos contra el ambiente
• Consideraciones Previas
• Minería Ilegal
• Bien Jurídico Tutelado
• Descripción típica
• Modalidades
Consideraciones previas
Como señala el Dr. Daniel Huamán Castellares

En un contexto en el cual el precio del mineral es alto y la

capacidad estatal de fiscalización y aplicación de sanciones
ambientales, laborales y penales es muy baja, se tiene las
condiciones necesarias para que —a la par con la minería
formal— se dé una expansión de la actividad minera ilegal. Esta
actividad, a diferencia de la minería regulada, solo tiene en
consideración los costos asociados a la extracción del mineral y
al beneficio, dejando de lado los otros costos,
fundamentalmente aquellos que derivan de las obligaciones
ambientales propias de la actividad minera
El delito de minería ilegal

Es una actividad económica que consiste en

la explotación de minerales metálicos (como el oro), y no
metálicos (arcilla, mármoles, entre otros),​ sin control ni
regulación social y ambiental de parte del Estado peruano.
Bien Jurídico Tutelado
El objeto de protección del delito de minería ilegal es el
medioambiente. El legislador ha creado este tipo para reprimir
las acciones mineras no autorizadas, que afectarán al
medioambiente o a sus componentes.
Descripción típica
Se sanciona al que realice actividad de exploración, extracción,
explotación u otros actos similares, de recursos minerales, metálicos o
no metálicos, sin contar con la autorización de la entidad administrativa
competente, que cause o pueda causar perjuicio, alteración o daño al
ambiente o sus componentes, la calidad ambiental o la salud ambiental.

Se sanciona también la conducta culposa, así como el financiamiento.

Descripción típica
El tipo penal cuenta con tres componentes:

El no contar con la
La realización de un acto
autorización de la entidad
minero
administrativa

El daño potencial o efectivo

al medioambiente.
Pregunta

¿ Son lo mismo el Minero Informal y el

Minero Ilegal?¿Cuáles son las diferencias?
Respuesta

Los mineros informales en sentido estricto, son quienes con su

actividad no generan un daño al medioambiente, ni se encuentran
en potencialidad de generarlo, sino tan solo realizan su actividad
sin contar con la autorización correspondiente.

Los mineros ilegales, son quienes con su accionar ocasionan o

pueden generar un daño ambiental.
 Gracias
Docente: Ander Galván Rivera
 Conclusiones
• El delito de lavado de activos, también es denominado
blanqueo de capitales, o simplemente lavado.
• Impide que el delincuente y las organizaciones criminales
puedan disfrutar de sus ganancias.
• Se impide también que se distorsione la economía con el
ingreso de agentes económicos que sustentan su negocio en
dinero negro.
• Sus etapas son la colocación, ocultamiento e integración.
• La minería ilegal es un delito contra el ambiente.
• Los efectos de la minería ilegal son diversos pues fomenta la
trata de personas, el proxenetismo y la prostitución.
 Gracias
Docente: Ander Galván Rivera