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dani rodrik
Universidad Harvard
Esta versión
septiembre de 2004
* Este documento ha sido preparado para la ONUDI. Agradezco a Francisco Sercovich por su orientación.
También agradezco a Robert Lawrence, Lant Pritchett, Andrés Rodríguez-Clare, Andrés Velasco y
especialmente a Ricardo Hausmann y Roberto Unger por las conversaciones de los últimos años que llevaron
al desarrollo de estas ideas. Ninguno de estos individuos debe ser considerado responsable de las opiniones
expresadas aquí. También agradezco a Magali Junowicz por su asistencia experta en investigación.
I. Introducción
Érase una vez, los economistas creían que el mundo en desarrollo estaba lleno de fallas de mercado,
y la única forma en que los países pobres podían escapar de sus trampas de pobreza era a través de
intervenciones gubernamentales contundentes. Luego llegó un momento en que los economistas empezaron a creer
el fracaso del gobierno fue, con mucho, el mayor mal, y que lo mejor que podía hacer el gobierno
era renunciar a cualquier pretensión de dirigir la economía. La realidad no ha sido amable con ninguno de los dos conjuntos de
pero donde se atrincheraron y osificaron con el tiempo, llevaron a fracasos y crisis colosales.
La liberalización económica y la apertura beneficiaron las actividades de exportación, los intereses financieros y
trabajadores calificados, pero la mayoría de las veces, resultaron en tasas de crecimiento de toda la economía (en mano de obra
y la productividad total de los factores) que quedaron muy por debajo de los experimentados bajo las malas viejas políticas de
el pasado.
Pocas personas creen seriamente que la planificación estatal y la inversión pública pueden actuar
como motor del desarrollo económico. Incluso los economistas de izquierda comparten una saludable
respeto por el poder de las fuerzas del mercado y la iniciativa privada. Al mismo tiempo, es cada vez más
reconoció que las sociedades en desarrollo necesitan integrar la iniciativa privada en un marco de
generarían las fuerzas del mercado por sí solas. Tal vez no sea sorprendente que este reconocimiento sea ahora
particularmente evidente en aquellas partes del mundo donde las reformas orientadas al mercado fueron tomadas en serio.
America latina.1
1Véase, por ejemplo, de Ferranti et al. (2002). Este es un informe publicado por el departamento de América Latina y el
Caribe del Banco Mundial. Es consciente de la necesidad de adoptar algún tipo de política industrial para generar
dinamismo tecnológico en la región.
2
Por lo tanto, ahora nos enfrentamos a una rara oportunidad histórica. El ablandamiento de las convicciones sobre
ambos lados presenta una apertura para labrar una agenda de políticas económicas que tome un
posición intermedia inteligente entre los dos extremos citados anteriormente. Las fuerzas del mercado y privado
el espíritu empresarial estaría en el asiento del conductor de esta agenda, pero los gobiernos también
desempeñar un papel estratégico y articulador en el ámbito productivo más allá de velar por
Este documento es una contribución a un componente de dicha agenda, centrándose en las políticas para
reestructuración económica. Tales políticas han sido llamadas en el pasado “políticas industriales”, y por
a falta de un término mejor, seguiré llamándolos así. Usaré el término para aplicar a
políticas de reestructuración a favor de actividades más dinámicas en general, independientemente de que esas
se ubican dentro de la industria o manufactura per se. De hecho, muchas de las ilustraciones específicas en
este documento se refieren a actividades no tradicionales en la agricultura o los servicios. No hay evidencia de que
Los tipos de fallas del mercado que exigen una política industrial se localizan predominantemente en la industria,
“distorsionan”—fuerzas del mercado: refuerzan o contrarrestan los efectos de asignación que el mercado existente
los mercados producirían de otro modo. El objetivo de este trabajo es desarrollar un marco para
llevar a cabo una política industrial que maximice su potencial para contribuir al crecimiento económico
Argumentaré que para lograr este objetivo necesitamos pensar en la política industrial en
La política industrial consiste en enumerar las externalidades tecnológicas y de otro tipo y luego centrarse en
intervenciones políticas sobre estas fallas del mercado. La discusión gira entonces en torno a la
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requerimientos, sus consecuencias político-económicas, etc. Parto también del mercado de genéricos
fallas, pero luego doy por sentado que la ubicación y la magnitud de estas fallas del mercado es
altamente incierto. Un argumento central de este artículo es que la tarea de la política industrial es tanto
sobre la obtención de información del sector privado sobre las externalidades significativas y sus remedios
ya que se trata de implementar políticas apropiadas. El modelo correcto para la política industrial no es ese
cuáles son los obstáculos más importantes para la reestructuración y qué tipo de intervenciones son más probables
Correcto. Necesitamos preocuparnos por cómo diseñamos un escenario en el que los actores públicos y privados vengan
juntos para resolver problemas en la esfera productiva, cada lado aprendiendo sobre las oportunidades
y las limitaciones que enfrenta el otro, y no sobre si la herramienta adecuada para la política industrial es,
decir, crédito dirigido o subsidios de I+D o si es la industria del acero la que debe promoverse
Por lo tanto, la forma correcta de pensar en la política industrial es como un proceso de descubrimiento, uno en el que
las empresas y el gobierno aprenden sobre los costos y oportunidades subyacentes y participan en estrategias
coordinación. Los argumentos tradicionales contra la política industrial pierden gran parte de su fuerza cuando
vemos la política industrial en estos términos. Por ejemplo, la típica réplica sobre los gobiernos
la incapacidad de elegir ganadores se vuelve irrelevante. Sí, el gobierno tiene información imperfecta,
pero como argumentaré, también lo hace el sector privado. Son las externalidades de información generadas por
ignorancia en el sector privado que crea un papel público útil, incluso cuando el sector público tiene
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peor información que el sector privado. De manera similar, la idea de que los gobiernos deben mantener
las empresas privadas a distancia para minimizar la corrupción y la búsqueda de rentas se pone patas arriba.
Sí, el gobierno necesita mantener su autonomía de los intereses privados. Pero puede provocar
información útil del sector privado solo cuando está involucrado en una relación continua
con él, una situación que el sociólogo Peter Evans ha denominado "autonomía incrustada".
(1995).
de este documento es que la innovación en el mundo en desarrollo está restringida no del lado de la oferta sino
laboratorios de I+D, o protección inadecuada de la propiedad intelectual que restringe las innovaciones que se
necesarios para reestructurar las economías de bajos ingresos. La innovación se ve socavada, en cambio, por la falta de demanda
es bajo a su vez porque los empresarios perciben que las nuevas actividades son de baja rentabilidad.
Discutiré las razones de esta conjetura con mayor detalle en la sección II, pero un útil
analogía a tener en cuenta es con la educación y el capital humano. Durante bastante tiempo, los políticos
pensaba que la solución al capital humano deficiente residía en mejorar la infraestructura de la educación—
más escuelas, más maestros, más libros de texto y más acceso a los tres. Estas intervenciones
aumentó la oferta de escolarización, pero cuando se conocieron los resultados, se hizo evidente que la
oportunidades deprimen el retorno a la educación. De manera similar, una expansión de la capacidad científica de una economía
y la capacidad tecnológica no le dotará del dinamismo productivo necesario a menos que exista
5
El plan del documento es el siguiente. En la sección II, reviso los principales argumentos a favor de
política industrial, enfatizando el papel generalizado de las fallas del mercado que resultan en la comprensión
fomento del espíritu empresarial en pos del cambio estructural. La razón estándar para
política industrial son las externalidades tecnológicas, ya sean estáticas o dinámicas en forma de aprendizaje-
haciendo eso es externo a las empresas. Destacaré otros dos fallos del mercado que creo que son
mucho más desenfrenado: las externalidades de información implicadas en el descubrimiento de la estructura de costos de un
volver a los requisitos institucionales para una política industrial eficaz. Argumentaré aquí que
arraigo por parte de los funcionarios del gobierno, es mucho más importante que preocuparse por la
instrumentos políticos precisos que deben desplegarse. También proporcionaré algo de arquitectura y diseño.
directrices para institucionalizar las políticas industriales y describir una gama ilustrativa de programas.
En la sección IV, discuto los programas de política industrial existentes y los evalúo a la luz de
la discusión anterior. A diferencia de lo que comúnmente se cree, las últimas dos décadas no han visto
las exportaciones y la inversión extranjera directa, en la creencia (en gran medida infundada, como resulta) de que estos
actividades son la fuente de importantes efectos indirectos positivos. Por lo tanto, el desafío en la mayoría
países en desarrollo no es redescubrir la política industrial, sino redesplegarla de manera más eficaz
manera. Finalmente, la sección V pregunta si la práctica de la política industrial sigue siendo factible bajo
las reglas del juego internacionales actuales. Discuto la gama de restricciones que están incorporadas en
Acuerdos multilaterales, regionales y bilaterales. Hago hincapié en que la mayoría de estas limitaciones, con
o no se unen de manera significativa. Lo que se interpone en el camino de una política industrial coherente es la
gran muestra representativa de países. Descubrieron una regularidad importante en sus datos. tan pobre
los países se enriquecen, la producción sectorial y el empleo se vuelven menos concentrados y más
diversificado. Y este proceso continúa hasta relativamente tarde en el proceso de desarrollo. Está
solo después de que los países alcanzan aproximadamente el nivel de ingresos de Irlanda, los patrones de producción comienzan a cambiar.
volverse más concentrado. Si la concentración sectorial se grafica contra el ingreso per cápita, uno
por lo tanto obtiene una curva en forma de U. Imbs y Wacziarg enfatizan la solidez de su hallazgo:
“De hecho, nuestro resultado es una característica extremadamente robusta de los datos. La no
monotonicidad se mantiene por encima y más allá del conocido cambio de factores de producción de la
agricultura a la manufactura y luego a los servicios; en particular, el patrón en forma de U está presente
cuando se enfoca solo en los bienes manufacturados. Es válido si el tamaño de un sector se mide por su
participación en el empleo total o si se mide por su participación en el valor agregado. Se mantiene dentro
de los países a lo largo del tiempo, así como en una sección transversal pura, para una variedad de niveles
de desagregación y fuentes de datos. El punto de cambio estimado ocurre bastante tarde en el proceso de
desarrollo y en un nivel de ingreso per cápita sorprendentemente sólido. Por lo tanto, la mayor
especialización sectorial, aunque es un avance signifcativo, se aplica solo a las economías de altos ingresos.
Los países se diversifican en la mayor parte de su camino de desarrollo”. (Imbs y Wacziarg 2003, 64)
productividad en una economía abierta al comercio. Los que asocian subdesarrollo con
una exposición inadecuada a los mercados internacionales generalmente implica, aunque esto a menudo se deja
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desarrollo.
Los hallazgos de Imbs y Wacziargs sugieren lo contrario. Sea lo que sea lo que sirve como motor
fuerza del desarrollo económico, no pueden ser las fuerzas de la ventaja comparativa como
entendido convencionalmente. El truco parece ser adquirir dominio sobre una gama más amplia de
actividades, en lugar de concentrarse en lo que uno hace mejor. Este punto es subrayado aún más por
el análisis detallado de los datos de exportación de Klinger y Lederman (2004), quienes muestran que el número
de los nuevos productos de exportación también sigue una curva en U invertida en los ingresos.
La siguiente pregunta es qué determina por qué algunos países son más capaces de desarrollar este
dominio que otros. ¿Por qué a algunas economías les resulta más fácil diversificarse de tradicionales a no tradicionales?
pregunta dándole la vuelta y preguntando por qué la diversificación no es un proceso natural y cómo
Imagine una economía con un gobierno de buen comportamiento que ha hecho su Washington
mínimas, las restricciones comerciales son pocas y distantes entre sí, los derechos de propiedad están protegidos y
se hacen cumplir los contratos. ¿El tipo de iniciativa empresarial que se requiere para construir no
las actividades tradicionales sean ampliamente abastecidas? Hay buenas razones para creer que la respuesta es no.
Más fundamentalmente, los precios de mercado no pueden revelar la rentabilidad de las asignaciones de recursos que no
aún no existe. (En la teoría del equilibrio general, esto se soluciona suponiendo que los mercados son
“completo” y hay un precio para todo.) Los beneficios de invertir en productos no tradicionales
por lo tanto, las actividades son confusas en el mejor de los casos. Es posible enunciar esta dificultad en el lenguaje de
economía convencional, y en lo que sigue discutiré dos "externalidades" clave que embotan el
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Ambas son razones para creer que es poco probable que se produzca la diversificación sin
Considere un ejemplo reciente tomado de las páginas delNew York Times. Taiwán tiene
azúcar tradicionalmente cultivada y exportada, una industria que recientemente ha caído en tiempos difíciles debido a
precios internacionales bajos y otras razones. Lo que ahora debe ser cultivado en los campos para reemplazar
la caña de azúcar que es la fuente de ingresos de muchos agricultores? En muchos países, el resultado
hubiera sido un sector rural deprimido, familias campesinas cada vez más endeudadas y un lastre para
desarrollar una industria de orquídeas de clase mundial. El gobierno paga por un laboratorio de genética,
sitio de cuarentena, áreas de embarque y empaque, nuevos caminos, conexiones de agua y electricidad para
invernaderos de propiedad privada y una sala de exposiciones; de hecho, todo excepto el costo de
los invernaderos También proporciona crédito a bajo interés a los agricultores para ayudarlos a construir el
invernaderos.2
Este es sin duda un ejemplo extremo, y el experimento taiwanés con las orquídeas puede
sin embargo, resulta ser un fracaso costoso. Pero sugeriré a continuación que esta viñeta ilustra una
Externalidades de información
estructura, es decir, el descubrimiento de qué nuevas actividades se pueden producir a un costo lo suficientemente bajo como para ser
2Esta información es tomada deNew York Times, 24 de agosto de 2004, pág. A1.
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rentable. Los empresarios deben experimentar con nuevas líneas de productos. Deben jugar con
que parece parte integral de los hechos estilizados sobre el desarrollo descubiertos por Imbs y Wacziarg
(2003).
Inmediatamente vemos el problema clave: esta es una actividad que tiene un gran valor social y, sin embargo, es muy
Si tiene éxito, tiene que compartir el valor de su descubrimiento con otros productores que puedan
sigan su ejemplo y acudan a la nueva actividad. En el límite, con entrada libre, emprendimiento
de este tipo produce costos privados y ganancias sociales. No es una gran sorpresa que las personas de bajos ingresos
Tenga en cuenta que el tipo de descubrimiento que importa en este contexto difiere de la innovación y
productos o procesos, sino “descubrir” que cierto bien, ya bien establecido en el mundo
mercados, se pueden producir en casa a bajo costo. Esto puede implicar algunos retoques tecnológicos para
adaptar la tecnología extranjera a las condiciones domésticas, pero este retoque rara vez llega a algo
que es realmente patentable y por lo tanto monopolizable. Los emprendedores que se dieron cuenta de eso
Colombia fue un buen terreno para las flores cortadas, Bangladesh para las camisetas, Pakistán para los balones de fútbol y
India por el software generó grandes ganancias sociales para sus economías, pero pudo quedarse con muy pocos de
estas ganancias a sí mismos. Los regímenes de políticas en los países en desarrollo no tienen análogos a los
En Hausmann y Rodrik (2004) proporcionamos alguna evidencia informal para sugerir que
estas características son endémicas del proceso de desarrollo económico. Demostramos que los países
con dotaciones de recursos y factores casi idénticas se especializan en tipos muy diferentes de
productos, una vez que uno mira más allá de agregados muy amplios como los productos básicos intensivos en mano de obra.
Bangladesh exporta sombreros por valor de millones de dólares, mientras que Pakistán prácticamente no exporta ninguno.
Por el contrario, Pakistán exporta toneladas de balones de fútbol, mientras que Bangladesh carece de una gran cantidad de balones de fútbol.
industria de pelotas En un nivel diferente de ingresos, Corea es una potencia mundial en hornos de microondas y
apenas exporta bicicletas, mientras que el patrón se invierte en Taiwán. Es imposible atribuir
estos patrones de especialización a la ventaja comparativa. Es más probable que sean el resultado de
intentos aleatorios de autodescubrimiento, seguidos de una entrada imitativa. De hecho, mostramos cómo todo
Las industrias a menudo surgen de los esfuerzos experimentales de empresarios solitarios. Prendas en
Bangladesh, flores cortadas en Colombia, TI en India y salmón en Chile (con una entidad estatal actuando
como empresario en el último caso) son algunos de los casos mejor documentados. en cada uno de
estos casos, la entrada imitativa a través de la rotación gerencial y laboral, fue el mecanismo clave que
permitió el crecimiento de la industria (mientras socavaba las rentas de los empresarios titulares). la orquidea
El caso de Taiwán proporciona un ejemplo en las primeras etapas de desarrollo. Es poco probable que un
información de que el esfuerzo habría sido rentable. Una vez establecida la industria por el
estado, el número de invernaderos privados seguramente despegará si las primeras inversiones dan sus frutos.
fallas del mercado que restringen el autodescubrimiento. Estos autores muestran que su medida de auto-
descubrimiento en un país (el número de nuevos productos que se exportan) se asocia positivamente con
la altura de las barreras de entrada: cuanto más costosas son las regulaciones gubernamentales que impiden el negocio
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formación, mayor será la tasa de autodescubrimiento en las exportaciones. Este resultado algo contraintuitivo
sólo puede entenderse en términos de las ideas consideradas aquí: la facilidad de entrada facilita la imitación,
socava las rentas del espíritu empresarial en el autodescubrimiento y, por lo tanto, reduce el nivel de autodescubrimiento.
descubrimiento.
put—un inversionista también podría usarlo para fines que proporcionen beneficios de consumo directo—
hace que la mejor intervención política sea en gran parte de interés teórico.3En Hausmann y Rodrik
(2003), recomendamos genéricamente una estrategia del palo y la zanahoria. Dado que el autodescubrimiento requiere
rentas que se proporcionarán a los empresarios, un lado de la política tiene que tomar la forma de una zanahoria. Este
puede ser un subsidio de algún tipo, protección comercial o la provisión de capital de riesgo. Tenga en cuenta que el
La lógica del problema requiere que las rentas se proporcionen solo al inversionista inicial, no a
imitadores Para garantizar que no se perpetúen los errores y se eliminen los malos proyectos, estos
las rentas deben, a su vez, estar sujetas a requisitos de desempeño (por ejemplo, un requisito de
exportación), o hacer un seguimiento estrecho de los usos a los que se destinan. En otras palabras, tiene que haber
un palo para disciplinar la acción oportunista del receptor del subsidio. industriales de Asia oriental
típicamente, las políticas han tenido ambos elementos (ver la discusión clásica en Amsden 1989 y Wade
1990). Las políticas industriales latinoamericanas típicamente han usado demasiada zanahoria y demasiado
poco del palo, lo que explica por qué América Latina ha terminado con mucha ineficiencia
3La situación es algo análoga con respecto a las externalidades tecnológicas que se derivan de la I+D. En este caso, lo mejor es un
subsidio de I+D. Pero los países avanzados brindan protección de patentes, que es lo segundo mejor, para estimular la I+D.
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Un punto sutil pero importante aquí es que incluso bajo el programa de incentivos óptimo,
algunas de las inversiones que se promueven resultarán fallidas. Esto se debe a que es óptimo
el descubrimiento de costos requiere equiparar el costo marginal social de los fondos de inversión con elesperado
retorno de proyectos en nuevas áreas. El rendimiento realizado en algunos de los proyectos será necesariamente
bajo o negativo, para ser compensado por el alto rendimiento de los éxitos. El impresionante éxito
que Fundación Chile—una agencia pública—logrado con el salmón puede pagar por muchos
errores.4De hecho, si los fallos son escasos o nulos, esto podría incluso interpretarse como una señal de que el
programa no es lo suficientemente agresivo o generoso. Sin embargo, una buena política industrial evitará
se eliminan gradualmente. El truco para el gobierno no es escoger ganadores, sino saber cuándo tiene un
perdedor.
Externalidades de coordinación
volverse rentable. Volvamos, por ejemplo, al caso de las orquídeas en Taiwán. Un productor individual
contemplando si invertir en un invernadero necesita saber que hay una red eléctrica que él
se puede acceder cerca, el riego está disponible, las redes de logística y transporte están en su lugar,
Se han tomado medidas de cuarentena y otras medidas de salud pública para proteger sus plantas de su
plagas de sus vecinos, y su país ha sido comercializado en el exterior como un proveedor confiable de productos de alta calidad.
orquídeas de calidad. Todos estos servicios tienen costos fijos elevados y es poco probable que los proporcionen
entidades privadas a menos que tengan la seguridad de que habrá suficientes invernaderos para demandar
4Fundación Chile es una agencia pública que fue creada con fondos donados por ITT. Comenzó a experimentar con el salmón en la segunda
mitad de la década de 1970 y estableció una empresa a principios de la década de 1980 utilizando una tecnología adaptada de Noruega y
Escocia. La empresa finalmente se vendió a una empresa pesquera japonesa. Antes de los esfuerzos de Fundación Chile, Chile apenas
exportaba salmón. El país es ahora uno de los mayores exportadores de salmón del mundo. Véase Agosin (1999).
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sus servicios en primer lugar. Este es un problema clásico de coordinación. Nuevas industrias rentables
puede fracasar en su desarrollo a menos que las inversiones upstream y downstream se realicen simultáneamente.
Las inversiones upstream del gobierno taiwanés apuntan precisamente a superar este obstáculo.
En términos más generales, las fallas de coordinación pueden surgir cada vez que las nuevas industrias exhiben escala
economías y algunos de los insumos no son transables (o requieren proximidad geográfica) (Rodrik
1996). Los modelos de desarrollo de gran empuje se basan en la idea de que tales características son predominantes.
productos farmacéuticos o biotecnológicos. En todas estas versiones, el modelo de falla de coordinación coloca un
empresarios A veces, cuando la industria en cuestión está muy organizada y los beneficios de
las inversiones necesarias se pueden localizar, esta coordinación se puede lograr dentro de la privada
sector, sin que el gobierno desempeñe un papel específico. Pero más comúnmente, con un naciente
industria y un sector privado que aún no se ha organizado, se requerirá un papel del gobierno.
requieren subsidios, y superarlos no tiene por qué ser costoso para el presupuesto del gobierno. En
A este respecto, las externalidades de coordinación difieren de las externalidades de información discutidas anteriormente
que sí necesitan subsidios de algún tipo. Es la lógica de las fallas de coordinación que una vez que el
se realizan inversiones simultáneas todas ellas acaban siendo rentables. Por lo tanto ninguno de los
los inversionistas necesitan ser subsidiadosex post, a menos que exista una razón adicional (es decir, una
externalidad pecuniaria) que se requiere tal subvención. El truco es conseguir estas inversiones
hecho en primer lugar. Eso se puede lograr mediante una verdadera coordinación: "la empresa A hará
esta inversión si la empresa B hace esta otra inversión”—o diseñando subsidios ex ante que no
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no necesita ser pagado ex post. Un rescate implícito o una garantía de inversión es un ejemplo de
tal subvención ex ante. Suponga que el gobierno garantiza que el inversionista se hará
proyecto tiene éxito, el inversionista no necesita ninguna transferencia de efectivo del gobierno, y no
se pagan los subsidios. Esta es una forma en que algunas industrias comenzaron en Corea del Sur,
ya que el régimen del presidente Park dio garantías de inversión implícitas a los principales Chaebols que
invertido en nuevas áreas. Por otro lado, este tipo de política obviamente está abierto al riesgo moral.
y abuso; durante un tiempo fue común culpar de la crisis financiera asiática al “amiguismo”
Como ha subrayado recientemente Andrés Rodríguez-Clare (2004), todas las industrias en principio tienen
las características que podrían producir clusters. Además, muchas industrias pueden, en principio,
operar en algún nivelen la ausenciade racimos. Esto sugiere que lo que necesita apoyo no es
sectores específicos per se, pero el tipo de tecnologías que tienen economías de escala o de aglomeración
y no lograría ponerse al día en ausencia de apoyo. El simple hecho de proporcionar protección comercial a un
tecnología moderna, ya que aumenta la rentabilidad de operar sin esa tecnología como
Por lo tanto, las políticas que superan la falla de coordinación comparten una característica importante
con aquellos centrados en las externalidades de información. Ambos conjuntos de intervenciones deben centrarse en
actividades (una nueva tecnología, un tipo particular de capacitación, un nuevo bien o servicio), en lugar de en
sectores en sí. Son las actividades que son nuevas para la economía las que necesitan apoyo, no aquellas que son
ya establecido.
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De vuelta a la realidad
que la reestructuración industrial rara vez tiene lugar sin una ayuda gubernamental significativa. Rascar
la superficie de historias de éxito de exportaciones no tradicionales de cualquier parte del mundo, y usted
la mayoría de las veces encontrará políticas industriales, I+D pública, apoyo sectorial, subvenciones a la exportación,
acuerdos arancelarios preferenciales y otras intervenciones similares que acechan bajo la superficie. los
Es bien conocido el papel desempeñado por tales políticas en el Este de Asia. Lo que se aprecia menos es cómo el
A modo de ilustración, la Tabla 1 enumera los cinco principales artículos de exportación (a los Estados Unidos) de
tres economías líderes de América Latina: Brasil, Chile y México. Cuando uno deja de lado
exportaciones tradicionales de productos básicos como el cobre y el petróleo crudo, llama la atención cómo cada uno de los
Brasil, las industrias del acero, aeronáutica y (en gran medida) del calzado son todas creación de
políticas de sustitución de importaciones del pasado. Altos niveles de protección (acero y zapatos) y público
la propiedad, la I+D pública y el crédito subvencionado (aviones) se utilizaron deliberadamente para generar rentas
para emprendedores que invierten en nuevas áreas y construyen clusters industriales. En el caso de Chile,
Las políticas industriales jugaron un papel muy importante en las uvas, la silvicultura y el salmón. El papel de la Fundación
fue una importante I+D pública en la década de 1960 que transformó una industria que estaba principalmente orientada
al mercado local en una potencia global (Jarvis 1994). Y en la silvicultura, hay una historia de
al menos 60 años de subvención de plantaciones (ver Clapp 1995), así como un gran impulso desde 1974 para
convertir el clúster de madera, pulpa y papel y muebles en una importante industria de exportación (Agosin 1999).
dieciséis
La diversificación productiva en Chile difícilmente es el resultado de dejar que los mercados corran libremente. En México, el
las industrias de vehículos automotores y computación son la creación de políticas de sustitución de importaciones (inicialmente),
seguido de políticas arancelarias preferenciales bajo el TLCAN. Ninguno de estos es el resultado de la no intervención.
Por lo tanto, la diferencia entre Asia oriental y América Latina no es que la industria
la transformación ha sido impulsada por el estado en uno y por el mercado en el otro. es esa industria
política no ha sido tan concertada y coherente en América Latina como lo ha sido en el Este de Asia, con
último.
En la discusión anterior he vinculado la necesidad de una política industrial a dos mercados clave
fracasos que debilitan el impulso empresarial para reestructurar y diversificar las economías de bajos ingresos.
Uno tiene que ver con los efectos indirectos de la información involucrados en el descubrimiento de la estructura de costos de un
economía, y el otro tiene que ver con la coordinación de actividades de inversión con escala
segundo mejor, que puede superar estas dificultades. Pero esto pasaría por alto dos cuestiones clave que
En primer lugar, el sector público no es omnisciente y, de hecho, normalmente tiene incluso menos información
que el sector privado sobre la ubicación y naturaleza de las fallas de mercado que bloquean
diversificación. Es posible que los gobiernos ni siquiera sepan qué es lo que no saben. Como consecuencia,
el entorno de la política debe ser uno en el que los funcionarios públicos puedan obtener información del
sector empresarial de forma continua sobre las limitaciones que existen y las oportunidades que se presentan.
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disponible. No puede ser uno en el que el sector privado se mantenga a distancia y autónomo
los burócratas emiten directivas. Para utilizar la terminología de Peter Evans, la formulación de políticas industriales tiene que
En segundo lugar, la política industrial está abierta a la corrupción y la búsqueda de rentas. Cualquier sistema de
Los incentivos diseñados para ayudar a los inversionistas privados a aventurarse en nuevas actividades pueden terminar sirviendo como un
proteger a los funcionarios públicos de una interacción cercana con los empresarios. Note cómo este impulso—“mantenerse
Por lo tanto, el desafío institucional crítico es encontrar una posición intermedia entre
plena autonomía y plena integración. Demasiada autonomía para los burócratas, y tienes una
sistema que minimiza la corrupción, pero no proporciona los incentivos que el sector privado realmente
bolsillos de) intereses comerciales. Además, nos gustaría que el proceso fuera democráticamente
Conseguir este equilibrio correcto es tan importante que eclipsa, en mi opinión, todos los demás
elementos del diseño de políticas. En particular, una vez que el marco institucional es “correcto”, necesitamos
preocuparse mucho menos por la elección de políticas apropiadas. Una política de primera mejor en el mal
marco institucional hará mucho menos bien que una segunda mejor política en un contexto apropiado.
5Hace algunos años, comparé la efectividad de seis programas diferentes de subsidios a la exportación en todo el mundo y, para mi
sorpresa, descubrí que los programas con las reglas más claras y la menor oportunidad de manipulación por parte del sector
privado no eran los más efectivos en el terreno. . Los programas que funcionaron mejor fueron los de lugares como Brasil y Corea
del Sur, donde los burócratas estaban en estrecha interacción con los exportadores a los que estaban subsidiando. Véase Rodrik
(1995).
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Configuración institucional. Dicho de otra manera, cuando se trata de política industrial, especificar el proceso es
Pensar en la política industrial como un “proceso” tiene el beneficio adicional de que deja abierta la
hipotetizado arriba. Escuchar a los empresarios sin ser capturados puede revelar que el verdadero
los problemas no son errores de omisión del gobierno (p. ej., externalidades que no han sido
internalizado), pero sus errores de comisión (por ejemplo, intervenciones equivocadas que han aumentado la
costo de hacer negocios). Ocasionalmente, los problemas pueden residir en áreas inesperadas, por ejemplo, un
Estas ideas tienen mucho en común con la literatura reciente sobre innovación institucional,
ambientes de volatilidad y profunda incertidumbre (ver en particular Sabel 2003, 2004). Resolviendo el
Los problemas descritos en la sección anterior implican el aprendizaje social: descubrir dónde está el
Las externalidades de información y coordinación radican y, por lo tanto, cuáles son los objetivos de la industria.
debe ser la política y cómo debe ser dirigida. En este escenario, el modelo principal-agente, con
el gobierno como principal, las empresas como su agente, y una política óptima que alinee el
el comportamiento de los agentes con los objetivos del principal al menor costo, no funciona muy bien. Que es
en cambio, se necesita una forma más flexible de colaboración estratégica entre los sectores público y privado.
sectores, diseñado para obtener información sobre objetivos, distribuir responsabilidades para soluciones,
y evaluar los resultados a medida que aparecen. Un proceso de política industrial ideal opera en un
Como enfatiza Charles Sabel, las instituciones de aprendizaje tienen que ser experimentalistas por su
naturaleza. Así como descubrir los costos subyacentes requiere experimentación empresarial, descubrir
las formas apropiadas en que se pueden superar los cuellos de botella de la reestructuración necesitan un ensayo y error
Estas ideas deben ponerse en práctica para que sean útiles en la práctica. los
desafío en un documento como este es dar una idea de cómo se puede hacer esto sin caer en el
trampa de concreción fuera de lugar y que parece recomendar una talla única institucional
estrategia. Procedo en dos pasos. Primero, discutiré algunos aspectos arquitectónicos genéricamente deseables.
características de las instituciones de política industrial. A continuación, enumeraré algunos principios de diseño que
debe informar la formulación de la política industrial. Estas sugerencias ocupan un lugar intermedio
posición entre las ideas más abstractas discutidas anteriormente y las recomendaciones concretas sobre
diseño institucional.6
presencia de apoyo político de alto nivel. La prudencia fiscal tiene un paladín en la persona de un
el ministro de finanzas y el dinero sólido tiene un paladín en la persona del gobernador del banco central.
La reestructuración económica también necesita un defensor político que tenga la confianza del presidente o del primer ministro
ministro y puede presentarse como igual a otros miembros del gabinete económico. esto sirve
varios propósitos. En primer lugar, eleva el perfil de las políticas industriales y permite que los problemas de
transformación económica para recibir una audiencia en los niveles más altos del gobierno. En segundo lugar,
proporciona coordinación, supervisión y seguimiento para los burócratas y las agencias encargadas
6Estas ideas se basan en el trabajo realizado en El Salvador y reportado en Hausmann y Rodrik (2003b). Ver también Sabel y Reddy (nd) para
algunas sugerencias sobre la arquitectura de la formulación de políticas industriales.
20
con la realización de políticas industriales. Si los burócratas han de tener autonomía, es fundamental que
su desempeño sea supervisado sistemáticamente por un funcionario de tan alto nivel. En tercer lugar, identifica un
principio político claro como responsable de las consecuencias de las políticas industriales. esta politica
defensor podría ser un ministro a nivel de gabinete, el vicepresidente (en los sistemas presidenciales), o incluso
el propio presidente (como fue el caso en Corea del Sur bajo el presidente Park).
de un escenario a otro, dependiendo de las condiciones iniciales, existe una necesidad genérica de coordinación o
Consejos de deliberación dentro de los cuales se discute el intercambio de información y el aprendizaje social.
anterior, puede tener lugar. Estos son organismos público-privados que deberían incluir grupos relevantes o
sus representantes. Para evitar los sesgos de los titulares y los de adentro, estos deben ir más allá de la
típicas organizaciones “pico” que incluyen solo grupos bien organizados y asociaciones empresariales.
Serían el escenario en el que los intereses del sector privado comunicarían sus solicitudes de
asistencia al gobierno, y este último incitaría al primero a realizar nuevos esfuerzos de inversión.
Estos consejos buscarían y reunirían información (del sector privado y de otros lugares) sobre
ideas de inversión, lograr la coordinación entre las diferentes agencias estatales cuando sea necesario, impulsar
impedimentos, generar subsidios y respaldo financiero para nuevas actividades cuando sea necesario, y
agrupar de manera creíble estos diferentes elementos de apoyo junto con las condiciones apropiadas. Ellos
pueden crearse tanto a nivel nacional como subnacional o sectorial. Preferiblemente, el mayor de
Mecanismos de transparencia y rendición de cuentas . Las políticas industriales deben ser vistas por
sociedad en general como parte de una estrategia de crecimiento orientada a ampliar las oportunidades para todos, en lugar de
ya que las políticas proactivas del tipo discutido en este documento a veces pueden ser parciales a mayores
empresas y emprendedores (a diferencia de los programas de microcrédito, por ejemplo, o el apoyo a las pequeñas y medianas empresas)
empresas). Por lo tanto, las actividades de promoción deben llevarse a cabo de manera transparente y responsable.
decisiones alcanzadas anunciadas. Debería haber una contabilidad completa de los recursos públicos gastados en
resultados de política que producirá el tipo de arquitectura discutida anteriormente. Todo depende de la
El país puede optar por desarrollar un clúster de servicios en torno a la expansión del puerto nacional.
Otro puede decidir establecer fondos públicos de capital de riesgo destinados a la biotecnología y la informática.
software. Un tercio puede optar por exenciones fiscales para fomentar el procesamiento posterior de la silvicultura.
productos Un cuarto puede encontrar que son los excesivos trámites burocráticos y las regulaciones burocráticas las que inhiben
De ello se deduce que los incentivos deben centrarse en actividades económicas que son nuevas para el mercado nacional.
economía. “Nuevo” se refiere tanto a productos que son nuevos para la economía local como a nuevos
tecnologías para producir un producto existente. Muchos países ofrecen incentivos fiscales para los nuevos
capacidades de la economía doméstica y las que no. Nótese también que este enfoque difiere
medianas empresas (PYMES). Las políticas de apoyo a las pymes se basan en el criterio del tamaño, no
2. Debe haber puntos de referencia/criterios claros para el éxito y el fracaso . como ya lo he hecho
espíritu empresarial que no todas las inversiones en nuevas actividades darán sus frutos. Y no toda promoción
los esfuerzos serán exitosos. En Corea, Taiwán y Chile, los éxitos han pagado con creces la
errores. Pero en ausencia de una idea clara de lo que constituye el éxito y criterios observables
para monitorearlo, las fallas pueden arraigarse. Los beneficiarios de las subvenciones pueden engañar a los organismos públicos
y continuar recibiendo apoyo a pesar de los malos resultados. Burócratas administrando incentivos
pueden reclamar éxito y mantener sus programas funcionando. Idealmente, los criterios para el éxito deberían
dependen de la productividad, tanto de su tasa de aumento como de su nivel absoluto, y no del empleo
o salida. Si bien la productividad puede ser notoriamente difícil de medir, las auditorías de proyectos por parte del negocio
y los consultores técnicos pueden proporcionar indicaciones útiles. Lo mismo puede hacer el benchmarking, usando el
(es decir, los niveles de exportación) también es un buen indicador, ya que proporciona una forma rápida y sucia de medir cómo
3. Debe haber una cláusula de caducidad incorporada . Una forma de garantizar que los recursos (tanto
financieros y humanos) no permanezcan atados por mucho tiempo a actividades que no están dando sus frutos.
para eliminar el soporte de forma predeterminada. Por lo tanto, todo proyecto financiado con fondos públicos debe tener no sólo
23
una declaración clara ex ante de lo que constituye el éxito y el fracaso, pero también una extinción automática
cláusula para retirar el apoyo después de que haya transcurrido un período de tiempo adecuado. .
4. El apoyo público debe estar dirigido a actividades, no a sectores . Es común para la inversión.
agencias de promoción para especificar sus prioridades en términos de sectores o industrias, por ejemplo, turismo, llamadas
centros o biotecnología. Esto conduce a la mala dirección de los esfuerzos de promoción industrial. los objetivos de
el apoyo público debe ser visto no como sectores sino como actividades. Esto facilita la estructuración de la
apoyo como un correctivo a fallas específicas del mercado en lugar de un apoyo genérico para esto o aquello
sector. En lugar de proporcionar incentivos a la inversión, por ejemplo, para el turismo o los centros de llamadas, el gobierno
los programas deben subsidiar capacitación bilingüe, informes de factibilidad para agricultura no tradicional,
inversión en infraestructura, adaptación de tecnología extranjera a las condiciones locales, riesgo y riesgo
capital, y así sucesivamente. Los programas transversales como estos tienen la ventaja de que abarcan
5. Las actividades subvencionadas deben tener el claro potencial de generar efectos indirectos y
efectos de demostración . No hay razón para proporcionar apoyo público a una actividad a menos que
este tipo. Además, las actividades que reciben apoyo deben estructurarse de tal manera que maximicen
6. La autoridad para llevar a cabo las políticas industriales debe recaer en organismos con
burocracias gubernamentales. Pero la competencia burocrática varía mucho entre las diferentes agencias.
dentro del mismo país, y la mayoría de los países tienen algunos focos de competencia burocrática. Eso
Es preferible alojar actividades de promoción en dichas agencias en lugar de crear nuevas agencias a partir de
24
cero o utilizando los existentes con malos antecedentes. Esto tendrá una implicación sobre el
herramientas de política industrial que se pueden utilizar. Si el banco de desarrollo está en buena forma pero los impuestos
la administración es un desastre, es posible que la promoción deba hacerse a través de crédito dirigido en lugar de impuestos
incentivos Tenga en cuenta cómo esto puede entrar en conflicto con el requisito de que las herramientas de políticas estén dirigidas como
lo más cerca posible de la fuente de una falla del mercado. El lugar de competencia puede
predeterminar las herramientas utilizadas. Pero se trata de un compromiso necesario: cuando los procedimientos administrativos y
los recursos humanos son escasos, es mejor emplear eficazmente el segundo mejor instrumento que utilizar
7. Las agencias implementadoras deben ser monitoreadas de cerca por un director con una clara
interés en los resultados y quién tiene la autoridad política al más alto nivel . Como hemos visto,
una política industrial efectiva requiere un cierto grado de autonomía para las agencias burocráticas
implementándolo. Pero la autonomía no significa ni debe significar falta de rendición de cuentas. Cerca
supervisión (y coordinación) de las actividades de promoción por parte de un político del gabinete, un
responsabilidad por ello, es esencial. Tal vigilancia protege no sólo contra intereses egoístas
comportamiento por parte de las agencias, sino que también ayuda a proteger a las agencias de la captura por parte de privados
intereses. Como se sugirió anteriormente, este director podría ser un ministro a nivel de gabinete, un vicepresidente,
8. Las agencias que realicen la promoción deberán mantener canales de comunicación con
el sector privado . La autonomía y el aislamiento no significan que los burócratas deban mantener las armas.
comunicación son importantes para permitir que los funcionarios públicos tengan una buena base de información sobre
realidades comerciales, sin las cuales sería imposible tomar decisiones acertadas.
25
9. En condiciones óptimas, se producirán errores que resulten en “elegir a los perdedores”. Estrategias públicas de
el tipo defendido aquí a menudo se ridiculiza porque puede conducir a elegir a los perdedores en lugar de
los ganadores. Por supuesto, es importante construir salvaguardias contra esto, como se describe anteriormente. Pero un
errores de este tipo. Algunas actividades promocionadas fallarán. El objetivo debe ser no
minimizar las posibilidades de que se produzcan errores, lo que daría lugar a ningún autodescubrimiento en absoluto, pero
para minimizar los costos de los errores cuando ocurren. Si los gobiernos no cometen errores, es
10. Las actividades de promoción deben tener la capacidad de renovarse, para que el ciclo
del descubrimiento se convierte en continuo . Así como no existe un plan único para emprender
promoción, es probable que las necesidades y circunstancias del descubrimiento productivo cambien con el tiempo.
Esto requiere que las agencias que llevan a cabo estas políticas tengan la capacidad de reinventar y
remodelarse a sí mismos. Con el tiempo, algunas de las tareas clave de la política industrial tendrán que ser
Como he argumentado, la política industrial no debe concebirse como una gama genérica de
programas de incentivos. En cambio, es un proceso diseñado para obtener áreas donde las acciones de política son más
probable que marque la diferencia. El resultado de dicho proceso: el tipo de políticas y enfoques
utilizado—dependerá críticamente de las propias circunstancias del condado. No obstante, puede ser útil para
discutir brevemente una serie de programas ilustrativos con el fin de proporcionar un sentido más concreto de
1. Subvencionar los costos del “autodescubrimiento” . Como mencioné anteriormente, la incertidumbre acerca de qué
nuevos productos pueden ser producidos rentablemente constituye un obstáculo clave para la reestructuración económica.
La resolución de esta incertidumbre generalmente requiere algunas inversiones iniciales, así como
retoques productivos para que las tecnologías importadas funcionen bien en las condiciones locales. Ya que
ambas áreas están plagadas de externalidades (los éxitos se pueden emular fácilmente), la economía
El caso para subsidiarlos es sólido. Por lo tanto, los gobiernos generalmente necesitarán una instalación para
sufragar los costos de las primeras etapas del proceso de descubrimiento de costos. La manera en que esto
se haría se puede considerar como un “concurso” en el que los empresarios del sector privado pujarían
de recursos públicos mediante la elaboración de propuestas de preinversión. Los criterios para la financiación de tales
estudios sería que (i) se relacionen con actividades sustancialmente nuevas; (ii) tienen el potencial para
proporcionar efectos secundarios del aprendizaje a otros en la economía; y (iii) las entidades del sector privado son
ser financiado de alguna manera. Los bancos comerciales normalmente no son buenos en esto: intermedian
depósitos y deben permanecer líquidos por razones prudenciales. Desarrollo empresarial y auto-
el descubrimiento requiere formas de intermediación financiera a más largo plazo y más riesgosas. Otras formas de riesgo
Las finanzas, como los mercados de deuda corporativa, los mercados de acciones o los fondos de capital de riesgo privado, también son
suele brillar por su ausencia. Por lo tanto, los gobiernos necesitarán fuentes alternativas de
Finanzas. Esto puede venir en varias formas diferentes, dependiendo de la disponibilidad fiscal y
recursos burocráticos. Algunos ejemplos son: bancos de desarrollo, financiados públicamente (pero
administrados profesionalmente) fondos de riesgo, garantías públicas para bancos comerciales a largo plazo
27
préstamos, o vehículos especiales que dirigen una parte de los activos de los fondos públicos de pensiones a una cartera de
3. Internalización de las externalidades de coordinación . Las externalidades de coordinación son muy específicas
a cada actividad y son esencialmente imposibles de concretar ex ante. Las necesidades del turismo
son muy diferentes a las necesidades de los call centers. Lo que esto significa es que los gobiernos deben
Los consejos de coordinación y deliberación discutidos anteriormente son un mecanismo para instituir y
desarrollando tal capacidad. Pero está claro que estos esfuerzos deben llevarse a cabo en múltiples
niveles, tanto a nivel nacional como a nivel regional y sectorial. En todo esto, cámaras
del comercio y la industria y las asociaciones de agricultores y trabajadores pueden desempeñar un papel útil y constructivo.
Como se discutió anteriormente, las relaciones del gobierno con estas entidades del sector privado deben ser
legitimados socialmente a través de mecanismos de rendición de cuentas y transparencia. Las propuestas deben
ser hechos públicos, formalmente analizados y evaluados por tecnócratas, y su impacto fiscal presupuestado
afuera. El objetivo es identificar oportunidades de coordinación al mismo tiempo que se restringen las rentas inconvenientes.
comportamiento de búsqueda.
forma de estantería. Ya se trate de uvas de mesa en Chile o tecnología de la información en Taiwán, muchos
Las nuevas industrias han requerido esfuerzos de I+D financiados con fondos públicos para identificar, adaptar y transferir
tecnología del extranjero. El truco es asegurarse de que estos esfuerzos estén bien integrados con los privados.
actividades del sector y se orientan a sus necesidades. Es probable que los programas que mejor funcionen sean aquellos
escasez de personal adecuadamente capacitado, incluso si esto no es una limitación vinculante desde el principio.
28
Las empresas innovadoras temerán que la rotación de mano de obra reduzca los beneficios de la formación en el puesto de trabajo y
por lo tanto, sub-proporcionará capacitación. Esto inevitablemente retrasará el proceso de autodescubrimiento. Asi que
habilidades. En general, las instalaciones públicas de formación tienen una pésima reputación en los países en desarrollo, ya que
rara vez parecen estar enfocados en las necesidades reales del sector privado. Por lo tanto, puede ser preferible
ofrecer subsidios o subvenciones de contrapartida a empresas o institutos privados para cofinanciar su formación
esfuerzos
cantidades considerables de trabajadores migrantes en los países avanzados. Estos trabajadores tienden a estar entre
los más emprendedores de la sociedad y, a menudo, tienen mayores habilidades que los trabajadores en el hogar (ver
Kapur y McHale próximamente). La mayoría de los gobiernos miran a estos trabajadores expatriados casi
exclusivamente como fuente de ingreso de remesas. Pero dado su espíritu emprendedor, habilidades y
exposición a los negocios en el mundo desarrollado, así como el deseo de muchos de ellos de regresar
hogar (bajo el conjunto correcto de circunstancias), bien pueden ser mucho más valiosos como fuente de
autodescubrimiento en casa. Los gobiernos pueden cortejarlos activamente, fomentar su regreso y utilizar
para generar nuevas actividades económicas internas. Si incluso una fracción de los incentivos fiscales utilizados para
atraer inversión extranjera está dirigido a nacionales en el extranjero, los beneficios bien podrían ser considerables.
Una agenda como la expuesta anteriormente puede parecer demasiado ambiciosa y demasiado grande.
de la práctica política aceptada hoy en día. Después de todo, se supone que las políticas industriales han sido
confinado al basurero de la historia en las economías modernas y en proceso de modernización, junto con otros
políticas anticuadas como la planificación central y la protección comercial. La realidad es que la industria
Las políticas han proliferado durante las últimas dos décadas, y en ninguna parte más que en aquellas
29
economías que han adoptado firmemente la agenda de reforma ortodoxa. Si este hecho se ha escapado
inversión extranjera—los dos fetiches de la era del Consenso de Washington— y porque sus
los defensores las han llamado estrategias de "orientación hacia el exterior" y otros nombres que suenan similares
en lugar de políticas industriales. Cada vez que un gobierno favorece conscientemente algún
actividades sobre otras, es la conducción de la política industrial. Y según este estándar, el pasado reciente ha
Si bien las exportaciones han recibido apoyo de varias maneras diferentes, el procesamiento de exportaciones
zonas francas (ZPE) son la forma más visible de discriminación a su favor. hay cerca de 1000
ZFI en todo el mundo, y es raro encontrar un país sin una. Las empresas que se instalan en las ZFI obtienen
trato de favor de varias maneras: se les permite acceso libre de impuestos ilimitado en todos sus
importaciones (siempre que exporten su producción); reciben exenciones fiscales sobre empresas, propiedades y
impuestos sobre la renta; generalmente están protegidos de las regulaciones burocráticas que otras empresas tienen que
a menudo están exentos de la legislación laboral que se aplica a otras empresas (Madani 1998).
Los incentivos ofrecidos a la inversión extranjera directa son, en todo caso, más comunes.
Prácticamente todos los países del mundo tienen alguna agencia gubernamental encargada de atraer
inversión extranjera y un programa de moratorias fiscales y otros subsidios dirigidos a empresas extranjeras.
Además de estos subsidios fiscales, a los inversionistas extranjeros se les ofrecen servicios de ventanilla única,
recibir ayuda para navegar a través de los requisitos reglamentarios nacionales, a veces recibir intercambio
protección a cambio de su inversión y, a menudo, reciben un estatus legal privilegiado. Por ejemplo,
a diferencia de las empresas nacionales, los inversores extranjeros suelen tener la opción de presentar
controversias al arbitraje internacional. Los países en desarrollo compiten activamente entre sí para
30
ofrecer incentivos generosos para atraer empresas extranjeras, aunque tales incentivos tienden a jugar a favor
ha sido la creencia de que estas actividades económicas son particularmente propensas a externalidades positivas y
derrames Se supone que las exportaciones y la inversión extranjera directa generan tecnología y
derrames de aprendizaje para otras actividades. Así, a pesar del giro decisivo hacia los mercados durante los últimos
dos décadas, la opinión dominante entre los hacedores de políticas—revelada al menos a través de sus acciones—
ha sido que las externalidades particulares continúan rampantes y necesitan ser corregidas a través de la
despliegue de generosos subsidios. Lo que se destaca con este tipo de política industrial es la
inversión.
La investigación económica proporciona poco apoyo a esta suposición. Se sabe desde hace un
mientras que las empresas exportadoras tienden a ser más productivas y tecnológicamente más dinámicas que
empresas que venden principalmente al mercado interno. Ahora sabemos que la razón tiene que ver, como regla general
regla, no con los beneficios que se derivan de la actividad exportadora per se, sino simplemente con
efectos de selección: Son mejores las empresas (en todos los aspectos) que pueden o eligen exportar (ver
Tybout 2000 para una encuesta). En consecuencia, subvencionar la exportación puede hacer muy poco para mejorar
capacidad productiva o tecnológica global. Del mismo modo, estudios cuidadosos han sido capaces de encontrar
muy poca evidencia sistemática de externalidades tecnológicas y de otro tipo provenientes del extranjero
inversión, algunos incluso encuentran efectos indirectos negativos (ver Hanson 2001 para una discusión de la
problemas). En estas circunstancias, subsidiar a los inversionistas extranjeros es una política particularmente tonta, ya que
Sirve para transferir ingresos de los contribuyentes de los países pobres a los bolsillos de los accionistas de los países ricos.
Las zonas francas industriales y los incentivos a la inversión extranjera directa son los más
elementos notables de la política industrial en los países en desarrollo, pero no son los únicos.
La mayoría de los países han seguido manteniendo políticas industriales de distinto tipo, algunas de las cuales
son vestigios de políticas de sustitución de importaciones del pasado y otras son respuestas ad hoc a
deficiencias percibidas de las configuraciones políticas existentes. Esto no se aprecia adecuadamente, así que presento
en el Cuadro 2 una lista ilustrativa de incentivos crediticios y fiscales para la inversión y la producción nacionales
en una serie de países en desarrollo. La tabla se basa en Melo (2001), que se limitó a
países de América del Sur, y expande la compilación de Melo a países en otras partes del
mundo utilizando fuentes nacionales e internacionales. Como muestra la tabla, las facilidades de crédito y los impuestos
Los incentivos para los sectores favorecidos han sido extremadamente generalizados, en América Latina no menos que en
Asia y África. En América Latina, los incentivos tienden a centrarse en el turismo, la minería,
silvicultura y agroindustria. En otros lugares, industrias manufactureras y de servicios seleccionadas también tienden a
Ser promovido.
La lección de este estudio de la práctica actual es que la política industrial está lejos de
redistribuir la maquinaria que ya está instalada de una manera más productiva. Como acabamos de
Como se ha visto, gran parte de la política industrial actual adopta una posición presuntiva sobre dónde están las externalidades.
son —las exportaciones y la inversión extranjera directa— y se formula en términos sectoriales. los
arquitectura institucional rara vez es adecuada para participar en el tipo de descubrimiento que he
defendida aquí. La visión general que informa su diseño casi nunca se articula.
En consecuencia, lo que se necesita no es más política industrial, sino una mejor política industrial. Por cierto,
No sería sorprendente que en muchos países las políticas industriales pudieran ser más
32
Los países en desarrollo operan hoy en un entorno político global que es muy diferente
que el de hace dos o tres décadas. En particular, ha habido una tendencia a disciplinar
disciplinas imponen restricciones a la capacidad de los países en desarrollo para realizar ciertos tipos de
políticas industriales. Revisaré estas restricciones aquí. Si bien es cierto que los países en desarrollo
tienen un espacio algo más estrecho para la autonomía política hoy en día, es fácil exagerar el
importancia de las restricciones. Queda mucho margen para una política industrial coherente del
tipo que he esbozado anteriormente, especialmente si los países no renuncian a la autonomía políticavoluntariamentepor
los programas ilustrativos descritos en la sección III estarían sujetos a disciplinas internacionales.
Lo que limita hoy en día una política industrial sensata es en gran medida la voluntad de adoptarla, no la
Las restricciones a la política industrial adoptan diferentes formas.8les presento una vista mas detallada
de estos en la Tabla 3, y señalar algunas características generales aquí. Los primeros en la jerarquía son los
las normas de la OMC, que son de mayor alcance e intrusivas que las del antiguo sistema del GATT.
Anteriormente, la membresía en el sistema de comercio mundial tenía pocos o ningún requisito de ingreso para los pobres.
países. Las excepciones de la balanza de pagos y de la industria incipiente eran lo suficientemente liberales como para permitir
7Por ejemplo, Uruguay tiene un generoso programa de vacaciones fiscales para nuevas inversiones que no discrimina entre las inversiones
que probablemente generen los efectos indirectos de información y coordinación en los que me enfoqué anteriormente y aquellas que no lo
son. Como consecuencia, el programa termina financiando proyectos como la renovación de un hipódromo (que aparentemente fue el
proyecto más grande que se ha beneficiado de incentivos fiscales hasta el momento).
8Ver también Lall (2004) para una discusión de las restricciones existentes.
33
países a adoptar todas y cada una de las políticas industriales. Bajo la OMC, hay varias restricciones.
Los subsidios a la exportación ahora son ilegales en la OMC (para todos los países excepto los menos adelantados), al igual que los nacionales.
requisitos de contenido y otros requisitos de desempeño en las empresas que están vinculadas al comercio,
restricciones cuantitativas a las importaciones y leyes de patentes que no cumplen con los estándares internacionales.
Todo esto había sido parte del arsenal de políticas industriales utilizadas por Corea del Sur y
Taiwán durante las décadas de 1960 y 1970. Además, los países que aún no son miembros de la OMC
a menudo se ven afectados por demandas más restrictivas como parte de sus negociaciones de adhesión.
Los acuerdos regionales o bilaterales suelen ampliar la gama de disciplinas más allá de las
que se encuentran en la OMC. En particular, EE.UU. ha presionado por restricciones más estrictas en las áreas
de las regulaciones de inversión, la protección de la propiedad intelectual y la cuenta de capital siempre que sea
negocia un acuerdo de libre comercio con un país en desarrollo (ver ilustraciones en la Tabla 3). Sobre el
aspecto financiero, una serie de códigos y normas internacionales tienen cláusulas que pueden ser
interpretado como una restricción al uso de la política industrial (ver Tabla 3). y la condicionalidad del FMI
a menudo va más allá de los asuntos monetarios y fiscales estrechos para prescribir políticas sobre comercio y
política industrial (la llamada condicionalidad estructural). El pináculo de la estructura del FMI
la condicionalidad se alcanzó durante la crisis financiera asiática. Si bien la línea oficial del FMI ha
se desvió de la condicionalidad estructural desde entonces, los programas del FMI típicamente todavía contienen muchos
requisitos detallados sobre políticas comerciales e industriales (ver Tabla 3 para ilustraciones de Turquía
y Etiopía).
Es importante enfatizar que no todas las disciplinas internacionales son necesariamente dañinas.
Por ejemplo, el principio detransparenciaque está consagrado en los acuerdos comerciales internacionales
y en los códigos y estándares financieros internacionales es totalmente consistente con la política industrial
arquitectura recomendada anteriormente y, por lo tanto, es difícil encontrar fallas en ella. Además, cuando se diseña
34
apropiadamente, los acuerdos comerciales regionales pueden ser un vehículo útil para los programas de política industrial.
Por ejemplo, tanto Marruecos como Túnez pusieron en marcha una modernización industrial ambiciosa (hacer un
niveau) programas en conjunción con sus acuerdos de libre comercio con la UE, y obtuvieron la UE
y fondos del Banco Mundial para pagarlos. Mercosur tenía un régimen especial para el sector automotriz
Los gobiernos con un sentido estratégico de sus prioridades económicas generalmente pueden poner tales
limita el uso de subvenciones a la exportación. El Acuerdo sobre Subvenciones de la OMC establece esencialmente
ilegales todas las Zonas Francas del tipo discutido anteriormente (así como otros fiscales y de crédito
incentivos orientados a las exportaciones) para países por encima del nivel de ingreso per cápita de $1,000. Cómo
gran parte de una pérdida real esto no está tan claro. Como mencioné en la sección anterior, en la actualidad
las políticas existentes en muchos países probablemente estén demasiado sesgadas hacia la exportación tal como es. Hay
nada en la literatura empírica que sugiera que las exportaciones generan el tipo de
externalidades que justificarían su subvención como regla general. Por otra parte,
condicionar los subsidios a las exportaciones tiene la valiosa característica de que asegura que los incentivos sean
cosechado por los ganadores (es decir, aquellos que son capaces de competir en los mercados internacionales) en lugar de la
perdedores Como tales, los subsidios a la exportación son un buen ejemplo de políticas de incentivos basadas en el desempeño.
(lo que los hace consistentes con los principios de diseño enunciados anteriormente). El éxito en Oriente
Asia con los subsidios a la exportación tiene mucho que ver con esta característica del palo y la zanahoria: obtienes el subsidio,
pero solo mientras actúes en los mercados mundiales. En resumen, por lo tanto, el Acuerdo sobre
Se debe considerar que los subsidios han hecho mella significativa en la capacidad de los países en desarrollo para
35
Una segunda área en la que las normas internacionales pueden tener algún impacto es la propiedad intelectual.
países ha sido históricamente uno de los elementos más importantes que determinan la capacidad de
naciones rezagadas para ponerse al día. El Acuerdo sobre los ADPIC de la OMC y sus versiones más restrictivas en
Los acuerdos comerciales bilaterales/regionales hacen que sea virtualmente imposible emplear una estrategia de inversión
ingeniería y copia. Hasta ahora, los costos de desarrollo de los ADPIC han recibido atención
principalmente en lo que respecta a la salud pública y el acceso a los medicamentos esenciales. Sus efectos adversos sobre
A la luz de esto, es alentador que las discusiones sobre el régimen de comercio multilateral estén
prestando cada vez más atención (o al menos de boquilla) a la cuestión del “espacio político” para
países en desarrollo (ver Hoekman 2004). Cada vez se reconoce más que el péndulo
entre la autonomía política y las reglas internacionales puede haber oscilado demasiado en la dirección de la
último en rondas comerciales recientes. El intento en la Ronda de Doha de extender las disciplinas multilaterales a
las políticas nacionales de competencia e inversión no ha ido a ninguna parte. Y muchos consideran el “único
compromiso” modelo de negociaciones comerciales adoptado desde la Ronda Uruguay y bajo el cual todos
naciones, independientemente de sus niveles de desarrollo y necesidades, suscriben un mismo texto, para ser todos
pero muerto Todas estas son buenas noticias desde la perspectiva desarrollada en este artículo. Desarrollando
las naciones deberían presionar con fuerza por el “espacio de políticas” en futuras negociaciones comerciales. En el pasado ellos
comprometido en eso a cambio de un mayor acceso al mercado en los mercados de los países ricos. esto se ha convertido
fuera un mal negocio. El propósito de las normas internacionales no debe ser imponer normas comunes
9Tenga en cuenta que una prohibición de los subsidios a la exportación no puede justificarse utilizando los argumentos tradicionales de empobrecer al
vecino. A diferencia, digamos, del uso de aranceles de importación por parte de un país grande, el uso de subsidios a la exportación produce un beneficio
neto para el resto del mundo, ya que reduce el precio de mercado mundial del producto subsidiado y mejora los términos de intercambio externos del
resto. del mundo.
36
reglas sobre países con diferentes sistemas regulatorios, pero aceptar estas diferencias y regular
la interfase entre ellos para reducir efectos secundarios adversos (Rodrik 2001).
Los mercados pueden funcionar mal tanto cuando los gobiernos interfieren demasiado como cuando
interferir muy poco. Las políticas de desarrollo de las últimas dos décadas han estado obsesionadas con la
primera categoría de errores de política: errores de comisión de los gobiernos. De ahí los esfuerzos por
Los errores de omisión de los gobiernos (intervenciones necesarias que no se proporcionaron) fueron
menos énfasis, en parte como una reacción al fuerte énfasis puesto en ellos por políticas anteriores de
substitución de importaciones. Recientemente, los gobiernos de todo el mundo han comenzado a buscar una forma más
estrategia equilibrada, ya que la liberalización y la privatización no han logrado los resultados esperados
actuación. He argumentado en este artículo que las políticas industriales correctamente formuladas tienen un
Los países en desarrollo carecen de las burocracias competentes para hacerlo efectivo.
protección intelectual.
37
intervenciones.
Hay más de una pizca de verdad en cada una de estas afirmaciones. Sin embargo, como hemos visto, también hay
Sí, el gobierno no puede elegir ganadores, pero se predica una política industrial efectiva
menos en la capacidad de elegir ganadores que en la capacidad de reducir las pérdidas una vez que se comete un error
Las burocracias competentes son un recurso escaso en la mayoría de los países en desarrollo, pero la mayoría
los países tienen (o pueden construir) bolsones de competencia burocrática. En cualquier caso, es
áreas institucionales indican, dirigir una economía de mercado otorga una prima significativa a
Las políticas industriales pueden ser capturadas por los intereses cuyo comportamiento pretenden modificar.
Pero una vez más, esto es poco diferente de cualquier otra área de política. En muchos
países, la privatización ha resultado ser una bendición para los de adentro o el gobierno
compinches.
No es cierto que haya escasez de evidencia sobre los beneficios de la política industrial.
Las políticas de innovación del lado de la oferta pueden tener un papel, pero lo que limita la productividad
el emprendimiento en nuevas actividades tiene altos retornos sociales pero bajos retornos privados.
Hay mucho margen para las políticas industriales en el actual contexto económico internacional.
ambiente. De hecho, contrariamente a la creencia general, las últimas dos décadas han visto un
En este artículo he adoptado la opinión de que la política industrial es un proceso de auto-autoconversión económica.
descubrimiento en el sentido más amplio. La imagen correcta para llevar en la cabeza no es de omnisciente
planificadores que pueden intervenir con los mejores subsidios pigovianos para internalizar todos y cada uno
sectores que, por un lado, sirve para obtener información sobre oportunidades de negocio y
dónde se necesita acción y qué tipo de acción puede generar la mayor respuesta. Está
No tiene sentido obsesionarse, como es común en muchos debates sobre política industrial,
en su lugar, lo que ayuda a revelar áreas de intervenciones deseables. Gobiernos que entienden esto
estarán constantemente en busca de formas en las que puedan facilitar el cambio estructural y
colaboración con el sector privado. Como tal, la política industrial es un estado mental más que
Algo más.
Cierro señalando dos puntos que relacionan la discusión aquí con la agenda política más amplia.
que enfrentan los países en desarrollo. El primer punto es que gran parte de la política industrial, como se discutió
aquí, se preocupa por la provisión de bienes públicos para el sector productivo. laboratorios públicos y
39
la infraestructura, la formación profesional y técnica pueden verse como bienes públicos necesarios para
potenciando las capacidades tecnológicas. Desde esta perspectiva, la política industrial es simplemente buena
política económica del tipo que prescriben los enfoques ortodoxos tradicionales. En segundo lugar, el
la capacidad de proporcionar estos bienes públicos de manera efectiva es una parte importante de las capacidades sociales
necesaria para generar desarrollo. Eso a su vez requiere buenas instituciones, con las características clave
que he comentado anteriormente. Tal desarrollo institucional está en el centro de la ortodoxia actual.
programa de desarrollo.10En ambos sentidos, entonces, la agenda de política industrial expuesta en este documento
no sólo no difiere mucho de la agenda de desarrollo convencional más amplia de hoy en día, sino que es
10Paradójicamente, como acertadamente ha destacado Ocampo (2004, 28), el “desarrollo subóptimo de las instituciones en el área
del desarrollo productivo se ha… convertido en una deficiencia institucional directa que afecta el crecimiento económico, que
generalmente es ignorada en el llamado a fortalecer el desarrollo institucional”.
40
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42
Tabla 1: Los 5 principales artículos de exportación (HS4) a EE. UU. (en 2000)
préstamos para Préstamos para fijo Equidad Préstamos a específicos Crédito Horizontal Incentivos fiscales a determinados Impuesto
capital de trabajo activos y/o inversión sectores programas para sectores incentivos para
País
impuesto
industria cinematográfica
X X X X Forestal, petrolero, nuclear X
Chile
materiales
Colombia X X X Industria cinematográfica X X
Costa Rica X silvicultura, turismo
dominicano turismo, agroindustria
República
Ecuador X X X minería, turismo
El Salvador X X Minería; sector servicios
Guatemala
Guayana agroindustria
Haití X
X X Sector transporte, camarones
Honduras
Industria cinematográfica,
turismo, bauxita, aluminio,
Jamaica
construcción de fábrica
Cuadro 2. Lista ilustrativa de políticas industriales de apoyo a la producción y la inversión (cont.)
préstamos para Préstamos para fijo Equidad Préstamos a específicos Crédito Horizontal Incentivos fiscales a determinados Impuesto
capital de trabajo activos y/o inversión sectores programas para sectores incentivos para
País
impuesto
capital de trabajo activos y/o inversión sectores programas para sectores incentivos para
País
impuesto
capital de trabajo activos y/o inversión sectores programas para sectores incentivos para
País
impuesto
OMC
Un producto hecho en un país miembro debe recibir un trato no menos favorable Se aplica incondicionalmente. Aunque se hacen excepciones para la
Nación más favorecida que un bien "similar" que se origina en otro país formación de áreas de libre comercio o uniones aduaneras y para el
trato preferencial de los países en desarrollo
Los dioses extranjeros, una vez que hayan satisfecho las medidas fronterizas que se apliquen, La obligación se aplica ya sea que se haya hecho o no un compromiso Nuevo Testamento
no serán tratados menos favorablemente, en términos de impuestos internos, que los bienes arancelario específico, y cubre impuestos y otras políticas, que deben
Trato Nacional
similares o directamente competidores producidos en el país. aplicarse de manera no discriminatoria a productos nacionales y extranjeros
similares.
Concesiones mutuas o correspondientes de ventajas o privilegios en las Las partes contratantes desarrolladas no esperan reciprocidad por los
relaciones comerciales entre dos países compromisos asumidos por ellas en las negociaciones comerciales para reducir o
Reciprocidad
eliminar los aranceles y las barreras al comercio de las partes contratantes menos
desarrolladas (sin embargo, esta condición no es legalmente vinculante)
Un miembro de la OMC puede tomar una medida de "salvaguardia" (es decir, restringir las a) no alcanzar objetivos económicos (salud pública o seguridad
importaciones de un producto temporalmente) para proteger a una industria nacional nacional) b) garantizar una competencia justa (medidas antidumping,
Acciones de salvaguardia
específica de un aumento en las importaciones de cualquier producto que esté causando, o etc.) c) razones económicas (graves déficits de balanza de pagos deseo o
que amenace con causar, un daño grave a la industria. del gobierno de apoyar industrias incipientes)
Imponer disciplina en el uso de antidumping por parte de los países. Es uno de los principales Contiene una serie de disposiciones destinadas a reducir la medida en que se
acuerdo antidumping instrumentos de salvaguardia utilizados entre los países en desarrollo puede utilizar el antidumping contra los países en desarrollo que están
tratando de desarrollar sus exportaciones.
Prohíbe los subsidios a la exportación de países con ingresos per cápita superiores a U$1.000 y Disposición relacionada con los países en desarrollo: si el subsidio es
Acuerdo sobre
establece reglas para el uso de medidas compensatorias para compensar el daño a las mi
inferior al 2% del valor unitario del producto exportado, los países en gramo
Subvenciones y
industrias nacionales causado por los subsidios a la producción extranjera. desarrollo están exentos de medidas compensatorias (mientras que la i
Compensatorio
cifra es del 1% cuando se investiga un producto de un país industrial).
Medidas (SCM)
Prohíbe el uso de una serie de medidas relacionadas con el rendimiento de las inversiones que El acuerdo exige la notificación obligatoria de todas las MIC no
Acuerdo sobre comercio
tienen un efecto sobre el comercio: contenido local y requisitos de equilibrio comercial conformes y su eliminación en un plazo de dos años para los
inversión relacionada países desarrollados, de cinco años para los países en desarrollo y
Medidas de siete años para los países menos adelantados.
Las áreas de propiedad intelectual cubiertas son las patentes y la protección de variedades El fortalecimiento requerido de la protección de los derechos de propiedad
vegetales; derechos de autor y derechos conexos, información no divulgada, marcas registradas, intelectual (DPI) tiene implicaciones para la política industrial. En el caso de las
indicaciones geográficas, diseños industriales y trazado de diseños de circuitos integrados. En empresas nacionales, implica tanto una necesidad como mayores incentivos para o
general, la PI otorga a los creadores derechos exclusivos sobre el uso de sus creaciones durante innovar y competir dinámicamente, la ingeniería inversa y las imitaciones se han
Acuerdo sobre los ADPIC un período de tiempo fijo. Sin embargo, en algunos casos, los DPI son válidos indefinidamente. vuelto menos factibles. Para las empresas extranjeras significa que el acceso al
mercado a través de una presencia comercial puede volverse más atractivo a mi
medida que mejora la protección de los DPI. El Artículo 66.2 de TRIPS requiere que
los países industrializados apoyen la transferencia de tecnología a los países menos
desarrollados.
Cómo se define la restricción Bajo qué condición se aplica
Restricción
arancel aduanero existente, ni adoptar ningún arancel aduanero, sobre una mercancía contingente de importaciones, siempre que tales medidas no tengan efectos
Eliminación de Aranceles
originaria comerciales restrictivos sobre las importaciones adicionales a los causados por la
imposición del contingente arancelario.
1) Ninguna Parte podrá reembolsar el monto de los aranceles aduaneros pagados, o eximir o reducir el Este artículo no se aplica a: a) una mercancía consignada bajo fianza para su
monto de los aranceles aduaneros adeudados, sobre una mercancía importada a su territorio. 2) transporte y exportación al territorio de otra Parte; una mercancía exportada )
Ninguna Parte podrá, bajo condición de exportación, reembolsar, eximir o reducir: a ) un derecho al territorio de otra Parte en las mismas condiciones que cuando fue
Restricción en antidumping o compensatorio que se aplica de conformidad con la legislación nacional de una Parte importada al territorio de la Parte desde la cual se exportó la mercancía
Programas de aplazamiento
mercancía, o conservarla en su misma condición, no se considerará que
cambia la condición de una mercancía). c) una devolución de aranceles
aduaneros por parte de una Parte sobre una mercancía en particular
importada a su territorio y posteriormente exportada al territorio de otra
Parte
Ninguna parte podrá adoptar ninguna nueva exención de derechos de aduana, ni ampliar con Este Artículo no se aplicará a las medidas sujetas al Artículo 303 n (Restricciones
respecto a los destinatarios existentes o extender a cualquier nuevo destinatario la aplicación de a los Programas de Devoluciones y Diferimiento de Aranceles)
Renuncia de Aduanas
una exención de derechos de aduana existente, cuando la exención esté condicionada, explícita
Deberes
o implícitamente, al cumplimiento de una prestación. requisito.
Cómo se define la restricción Bajo qué condición se aplica
Restricción
Ninguna Parte podrá imponer o hacer cumplir cualquiera de los siguientes Siempre que dichas medidas no se apliquen de manera arbitraria o
requisitos a una inversión o un inversionista de una Parte o de un país que no injustificable, o no constituyan una restricción encubierta al
sea Parte en su territorio: (a) exportar un determinado nivel o porcentaje de comercio o la inversión internacional, la restricción no impide que
bienes o servicios; (b) alcanzar un determinado nivel o porcentaje de ninguna Parte adopte o mantenga medidas, incluidas medidas
contenido nacional; (c) comprar, usar u otorgar preferencia a bienes yambientales:
producidos o servicios provistos en su territorio o comprar bienes o servicios (a) necesarios para garantizar el cumplimiento de leyes y reglamentos que no
Inversión: de personas en su territorio; (d) relacionar de cualquier forma el volumen o sean incompatibles con las disposiciones de este Acuerdo; (b) necesarios para
Actuación valor de las importaciones con el volumen o valor de las exportaciones o con proteger la vida o la salud humana, animal o vegetal; o
requisitos el monto de las entradas de divisas asociadas con dicha inversión; (e) (c) necesarios para la conservación de los recursos
restringir las ventas de bienes o servicios en su territorio que dicha inversión onaturales agotables vivos o no vivos.
produzca o proporcione relacionando tales ventas de cualquier manera con
el volumen o valor de sus exportaciones o ingresos de divisas; (f) transferir
tecnología;
Salvo disposición en contrario en este Tratado, ninguna Parte podrá adoptar o Se aplica en todas las condiciones excepto de conformidad con el
mantener prohibición o restricción alguna a la importación de cualquier bien de Artículo XI del GATT, incluidas sus notas interpretativas, y para este fin
Importar y exportar otra Parte o a la exportación o venta para la exportación de cualquier bien con dse incorporan el Artículo XI del GATT y sus notas interpretativas, o
Restricciones destino al territorio de otra Parte. cualquier disposición equivalente de un acuerdo sucesor del cual todas
las Partes sean parte. en y hecho parte de este Acuerdo
UE
Se deriva de la supresión, en el comercio intracomunitario, de los derechos de aduana y Se aplica incondicionalmente
de las exacciones de efecto equivalente, además de la restricción cuantitativa de los s
Libertad de intercambios y de las medidas de efecto equivalente. En ambos casos, el
movimiento de mercancias desmantelamiento de las barreras se basa en el concepto de statu quo, según el cual los
Estados miembros no están autorizados a restablecer dichos instrumentos entre ellos.
El concepto de libre prestación de servicios está íntimamente ligado al derecho de El Tratado ha establecido ciertos límites, que excluyen los servicios
establecimiento. En ambos casos, la empresa no nacional o comunitaria en vinculados a la función pública y que estipula que las restricciones a la
cuestión debe recibir trato nacional, es decir, las condiciones que se les aplican no libre prestación de servicios pueden justificarse por motivos de orden
deben ser diferentes de las que se aplican a los nacionales oa las empresas público, seguridad pública y salud pública. Además, determinados
Libertad de
nacionales. sectores como el transporte, la banca y los seguros también cuentan
movimiento para
con sus propios sistemas. Estos sectores normalmente han estado
servicios
sujetos a una regulación sustancial en los Estados miembros y la
aplicación de la libre circulación de servicios no podría lograrse
fácilmente simplemente mediante el reconocimiento mutuo de normas.
Cómo se define la restricción Bajo qué condición se aplica
Restricción
En relación con la libre circulación de capitales, el Tratado prohíbe todas las No obstante, los Estados miembros están autorizados a tomar cualquier
restricciones a los movimientos de capitales (inversiones) y todas las medida justificada por el deseo de evitar infracciones de su propia
restricciones a los pagos (pago por bienes o servicios). legislación, específicamente en lo relativo a las disposiciones fiscales o la
supervisión prudencial de las entidades financieras. Además, los Estados
Libertad de miembros podrán establecer procedimientos para la declaración de
movimiento de capital movimientos de capital con fines de información administrativa o estadística,
además de las medidas asociadas al orden público o la seguridad pública. Sin
embargo, estas medidas y procedimientos no deben ser un medio de s
discriminación arbitraria o una restricción encubierta a la libre circulación de
capitales y pagos.
UE-Marruecos
No se introducirán nuevos derechos de aduana de importación ni exacciones de Existen algunos productos que están exentos de esta restricción (los
efecto equivalente en los intercambios entre la Comunidad y Marruecos. Derechos enumerados en los Anexos 3, 4, 5 y 6). Asimismo, Marruecos podrá adoptar
de aduana y exacciones de efecto equivalente medidas excepcionales de duración limitada en forma de aumento o
Libre Circulación de restablecimiento de los derechos de aduana. Estas medidas sólo pueden
Bienes aplicables a la importación en Marruecos de productos originarios de la afectar a las industrias incipientes oa determinados sectores en proceso de
Comunidad quedarán suprimidos a partir de la entrada en vigor del presente reestructuración o que se enfrenten a graves dificultades, en particular y
Acuerdo. cuando estas dificultades produzcan problemas sociales importantes.
UE-Túnez
No se introducirán nuevos derechos de aduana de importación ni exacciones Esto no impedirá que la Comunidad mantenga un componente
de efecto equivalente en los intercambios entre la Comunidad y Túnez. El agrícola en las importaciones de las mercancías originarias de
producto originario de Túnez se importará en la Comunidad libre de derechos Túnez enumeradas en el anexo 1. El componente agrícola
metro t
de aduana y exacciones de efecto equivalente y sin restricciones cuantitativas reflejará las diferencias entre el precio en el mercado
o medidas de efecto equivalente comunitario de los productos agrícolas considerados utilizados
en la producción de dichos bienes y el precio de las
importaciones de terceros países donde el costo total de dichos
productos básicos es mayor en la Comunidad. El componente
Libre Circulación de
agrícola puede adoptar la forma de una cantidad fija o un
Bienes
derecho ad valorem. Tales diferencias se sustituirán, en su
caso, s
h
norte
Sin perjuicio de las disposiciones del GATT: Cuando cualquier producto se importe en cantidades crecientes y d
a) no se introducirá ninguna nueva restricción cuantitativa a la importación o en condiciones tales que causen o amenacen con causar:
norte
medida de efecto equivalente en el comercio entre la Comunidad y Túnez; b) las - daño grave a los productores nacionales de productos similares o
restricciones cuantitativas a la importación y las medidas de efecto equivalente en directamente competidores en el territorio de una de las Partes
el comercio entre Túnez y la Comunidad quedarán suprimidas a partir de la Contratantes, o
entrada en vigor del presente Acuerdo; - perturbaciones graves en cualquier sector de la economía o dificultad s
c) la Comunidad y Túnez no aplicarán a las exportaciones aduaneras de la otra que pueda provocar un deterioro grave de la situación económica de
parte derechos o exacciones de efecto equivalente ni restricciones cuantitativas o una región, la Comunidad o Túnez podrán tomar las medidas
medidas de efecto equivalente. apropiadas en las condiciones y de conformidad con los procedimientos
previstos en el artículo 27.» las medidas de salvaguardia serán
notificadas inmediatamente al Comité de Asociación por la Parte
interesada y serán objeto de consultas periódicas, en particular con
miras a su supresión tan pronto como las circunstancias lo permitan". s
Estados Unidos-Jordania
El TLC elimina todas las barreras arancelarias en prácticamente todos los bienes No todas las exportaciones de los Estados Unidos o Jordania calificarán para este
norte
comercializados entre los Estados Unidos y Jordania dentro de diez años. trato libre de impuestos. Estados Unidos y Jordania acordaron eliminar los aranceles
existentes solo sobre "mercancías originarias de la otra Parte". Los bienes deben
calificar bajo las Reglas de Origen i para poder aprovechar el TLC. Además, los norte
Jordania ha acordado adherirse a: los artículos 1 a 14 del Tratado sobre derechos de autor de Estados Unidos y Jordania acordaron tomar medidas relacionadas con
la Organización Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI); los artículos 1 a 23 del Tratado de ciertos productos regulados, particularmente en el área de “aprobar la
la OMPI sobre Interpretación o Ejecución y Fonógrafos; los artículos 1 a 22 del Convenio comercialización de productos farmacéuticos o químicos agrícolas que
Internacional para la Protección de las Obtenciones Vegetales; los artículos 1 a 6 de la utilizan nuevas entidades químicas” y proteger la información contra
Propiedad intelectual
Recomendación Conjunta relativa a las Disposiciones sobre la Protección de Marcas la divulgación y el uso comercial desleal.
Notoriamente Conocidas; Tratado de Cooperación en materia de Patentes (1984); Protocolo
Relativo al Arreglo de Madrid relativo a los Registros Internacionales de Marcas (1989)
El TLC define que los bienes originarios tienen tres componentes: una definición El requisito de transporte directo y las excepciones permitidas se
cualitativa de origen ("las pruebas de "obtenido en su totalidad"/"transformación analizan en el Capítulo 9 de las Reglas de Origen. insignificante)
Reglas de origen
sustancial"), una definición cuantitativa de origen (el requisito de contenido nacional del C
35 %) y un requisito de transporte directo.
Cómo se define la restricción Bajo qué condición se aplica
Restricción
Estados Unidos-Chile
Ninguna de las Partes podrá aumentar ningún arancel aduanero existente, ni adoptar una Parte podrá: (a) elevar un arancel aduanero al nivel establecido
ningún arancel aduanero, sobre una mercancía originaria. Cada Parte eliminará en su Lista del Anexo 3.3 luego de una reducción unilateral; o (b)
progresivamente sus aranceles aduaneros sobre las mercancías originarias. 3. mantener o aumentar un arancel aduanero autorizado por el Órgano
Estados Unidos eliminará los aranceles aduaneros sobre cualquier mercancía de Solución de Diferencias de la OMC.
Eliminaciones de aranceles
originaria no agrícola que, después de la fecha de entrada en vigor de este Tratado,
se designe como artículos elegibles para tratamiento libre de aranceles bajo el
Sistema Generalizado de Preferencias de Estados Unidos, a partir de la fecha de tal
designación.
Ninguna Parte podrá reembolsar el monto de los aranceles aduaneros pagados, o condonar o Esto se aplica a condición de que la mercancía sea: (a)
reducir el monto de los aranceles aduaneros adeudados, sobre una mercancía importada a su posteriormente exportada al territorio de la otra Parte; (b) utilizado yo
territorio. Ninguna Parte podrá, con la condición de exportación, reembolsar, dispensar o como materia en la producción de otro bien que posteriormente se
reducir: (a) un derecho antidumping o compensatorio; (b) una prima ofrecida o recaudada sobre exporte al territorio de la otra Parte; o (c) sustituido por un bien a
Reembolso y deber un bien importado que surja de cualquier sistema de licitación con respecto a la administración idéntico o similar utilizado como material en la producción de otro
Programas de aplazamiento de restricciones cuantitativas a la importación, contingentes arancelarios o niveles de preferenciabien que sea posteriormente exportado al territorio de la otra
arancelaria; o (c) los derechos de aduana pagados o adeudados sobre la mercancía importada aaParte.
su territorio y sustituida por una mercancía idéntica o similar que posteriormente se exporta al
territorio de la otra Parte
Ninguna Parte podrá adoptar o mantener prohibición o restricción alguna a la Esto prohíbe que cualquier país adopte (a) requisitos de precios de exportación e
importación de cualquier bien de la otra Parte o a la exportación o venta para la rimportación, excepto en la medida permitida en el cumplimiento de órdenes y
exportación de cualquier bien destinado al territorio de la otra Parte. compromisos en materia de derechos compensatorios y antidumping; (b) licencias
Importar y exportar
de importación condicionadas al cumplimiento de un requisito de desempeño; o (c)
Restricciones
restricciones voluntarias a la exportación que no sean compatibles con el artículo VIh
del GATT de 1994, tal como se aplica en virtud del artículo 18 del Acuerdo SMC y el
artículo 8.1 del Acuerdo Antidumping.
Ninguna Parte podrá adoptar o mantener ningún derecho, impuesto u otro cargo sobre Se aplica siempre, a menos que se adopte o mantenga dicho derecho,
Impuestos a la exportación la exportación de cualquier bien al territorio de la otra Parte. impuesto o cargo sobre cualquier bien cuando esté destinado al consumo
interno.
Si, como resultado de la eliminación de un arancel previsto en este Acuerdo, una La Parte importadora podrá tomar una acción de emergencia en virtud de este
mercancía textil o del vestido que se beneficia de un trato arancelario preferencial Artículo solo después de una investigación por parte de su autoridad competente. s
conforme a este Acuerdo se importa al territorio de una Parte en tales cantidades Además, (a) ninguna acción de emergencia podrá mantenerse por un período
aumentadas, en términos absolutos o en relación con en el mercado nacional para ese superior a tres años; (b) no se podrá tomar o mantener ninguna acción de r
bien, y en condiciones tales que causen un daño grave, o una amenaza real del mismo, a emergencia más allá del período que finaliza ocho años después de que se hayan
una rama de producción nacional que produzca un bien similar o directamente eliminado los aranceles sobre las mercancías de conformidad con este Acuerdo; (c)
Textiles y prendas de vestir competidor, la Parte importadora podrá, en la medida y durante el tiempo que sea mi
una Parte importadora no podrá tomar ninguna medida de emergencia contra una
necesario para prevenir o remediar tal daño y para facilitar el ajuste, tomar medidas de mercancía en particular de la otra Parte más de una vez; y (d) o terminación de la norte
emergencia, consistentes en un aumento en la tasa arancelaria sobre el bien a un nivel oacción, el bien volverá a la condición de libre de impuestos. d-
que no exceda el menor de: (a) la tasa de nación más favorecida (NMF) aplicada de deber
vigente en el momento en que se toma la acción;y (b) la tasa arancelaria NMF aplicada en
vigor en la fecha de entrada en vigencia de este Acuerdo. C
Ambas partes deben adherirse o ratificar una serie de tratados de patentes y propiedad Cada Parte podrá, pero no estará obligada a, implementar en su
intelectual. legislación nacional una protección más amplia que la requerida por
Propiedad intelectual
este Acuerdo, siempre que dicha protección no contravenga las
disposiciones de este Acuerdo.
Cómo se define la restricción Bajo qué condición se aplica
Restricción
(general) Eliminar los precios de referencia para todas las importaciones y eliminar los controles de cambio
Indonesia.
Eliminar todas las restricciones a la inversión extranjera en plantaciones de aceite de Illinois
Acuerdo Stand-By palma, reta y comercio mayorista y establecer condiciones equitativas en la importación y
1998 distribución de alimentos esenciales entre BULOG y los participantes del sector privado.
que no impliquen acuerdos formales de préstamo; (ii) permitir que todos los exportadores de
manufacturas (incluidos los productos agroprocesados) obtengan préstamos comerciales
extranjeros; (iii) aliviar las restricciones sobre la relación deuda-patrimonio para los
exportadores al permitir que la NBE autorice a los exportadores a exceder el límite de 60/40
que se obtiene actualmente; y (iv) permitir que los bancos abran cartas de crédito de d
importación para exportadores con cartas confirmadas.
Eliminar las preferencias de precio y calidad para los proveedores nacionales de insumos y
mejorar aún más los esquemas de devolución y exención de derechos
Mozambique
Racionalizar los aranceles de importación. Reducir la tasa arancelaria máxima de importación del 35 por ciento a al
Estructural Mejorado
menos el 30 por ciento. Reducir las exenciones de impuestos a la exportación
Facilidad de ajuste
1998-2000
Fuentes:
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UE-Marruecos http://europa.eu.int/eur-lex/pri/en/oj/dat/2000/l_070/l_07020000318en00020190.pdf UE-Túnez
http://europa.eu.int/eur-lex/pri /en/oj/dat/1998/l_097/l_09719980330en00020174.pdf Estados Unidos-
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Etiopía. http://www.imf.org/external/np/pfp/eth/etp.htm, http://www.imf.org/external/pubs/ft/scr/1999/cr9998.pdf
Mozambique. http://www.imf.org/external/np/pfp/mozam/moztap.htm