ESTÁNDAR DE CONFLICTOS DE INTERÉS

Vicepresidencia Legal y Cumplimiento Compañía

Minera
Código: DC-463 Versión: 02
Antamina S.A.
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Copia Nº _________

Asignada a _________________________

ORIGINAL FIRMADO EN OFICINAS DE LA VP LEGAL & CUMPLIMIENTO

Elaborado por: Revisado por: Revisado por: Revisado por: Aprobado por:

José Carlos del Abraham

Maria Paz Torres Antonio Pinilla Silvio Brigneti
Valle Chahuán
VP Recursos
Humanos, VP
Especialista en VP Legal y Presidente y
Comunicación Administración y
Cumplimiento Cumplimiento Gerente General
Corporativa y Finanzas
Seguridad

Fecha de Fecha de Fecha de Fecha de Fecha de

elaboración: revisión: revisión: revisión: aprobación:
09/07/19 08/08/19 12/08/19 13/08/19 16/08/19

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CUADRO DE CONTROL DE CAMBIOS

Cambios en el presente documento desde la última revisión

 Se actualizó las definiciones, referencias legales y otras normas.

 Se eliminó el registro de divulgaciones.
 Se incluyó el Formulario de Declaración de Cumplimiento.
 Se actualizó las responsabilidades.

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CONTENIDO

1. OBJETIVOS........................................................................................................... 4
2. ALCANCE .............................................................................................................. 4
3. REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS ................................................... 4
4. ESPECIFICACIONES DEL ESTANDAR ................................................................ 4
4.1 Abreviaturas .................................................................................................... 4
4.2 Definiciones .................................................................................................... 4
4.3 Generalidades ................................................................................................. 5
4.4 Lineamientos de prevención de conflictos de interés ...................................... 6
4.4.1 Con Socios de Negocios ................................................................................. 6
4.4.2 Asesorías o trabajos externos ......................................................................... 6
4.4.3 Alquilar bienes a un proveedor de Antamina .................................................. 6
4.4.4 Vinculaciones con Familiares, Allegados cercanos y PEPs ............................. 7
4.4.5 Declaraciones Juradas de Conflictos de interés .............................................. 7
4.4.6 Excepciones .................................................................................................... 7
4.4.7 Sanciones por incumplimiento......................................................................... 7
4.4.8 Consultas ........................................................................................................ 8
5. RESPONSABLES .................................................................................................. 8
5.1 Especialista en Cumplimiento ......................................................................... 8
5.2 Trabajadores de Antamina .............................................................................. 8
6. REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTOS .................................................... 8
7. REVISIÓN.............................................................................................................. 9
8. ANEXOS ................................................................................................................ 9

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1. OBJETIVOS
Establecer lineamientos generales que deben seguir los trabajadores de Compañía
Minera Antamina S.A. para evitar los conflictos de interés.

2. ALCANCE
Aplica a todos los trabajadores que laboran en las distintas sedes de Antamina,
incluyendo Asociación Antamina, Asociación Ancash y Asociación Yanacancha.

3. REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS

 ISO 37001:2016 Sistemas de Gestión Antisoborno – Requisitos con orientación
para su uso.
 Código de Conducta de Antamina
 Política Antisoborno de Antamina
 DC-460 Estándar de Cumplimiento Corporativo y Prevención
 VLYC-CUM-PL001 Plan de Capacitación, Sensibilización y Comunicación del
PCC

4. ESPECIFICACIONES DEL ESTANDAR

4.1 Abreviaturas
Antamina: Compañía Minera Antamina S.A.
PEP: Persona Políticamente Expuesta
PCC: Programa de Cumplimiento Corporativo

4.2 Definiciones
 Allegado Cercano: Una persona que no es un familiar con quien se mantiene
una estrecha relación. Esto puede incluir: parejas, socios en negocios, entre
otros.
 Beneficios indebidos: Un beneficio fuera de lo legal o éticamente permitido
otorgado a cambio de que se actúe o se abstenga de actuar. No están
restringidos solamente al pago de sobornos, pudiendo también considerarse la
influencia, el poder político, la atención privilegiada entre otros.

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 Código de Conducta: Documento que establece los estándares del

comportamiento de los trabajadores de Antamina, disponiendo cómo deben
trabajar y relacionarse con sus compañeros, proveedores y clientes, con los
miembros de la comunidad y con otras personas que tratan con la compañía.
 Conflicto de intereses: Relaciones dentro de un determinado contexto en la
que los intereses personales de un trabajador de Antamina pudieran estar en
conflicto con el juicio de valor y el cumplimiento de sus deberes y funciones en
su calidad de trabajador.
 Cumplimiento: Área dentro de la VP Legal y de Cumplimiento a cargo del
Programa de Cumplimiento Corporativo y de liderar las investigaciones
vinculadas a faltas al Código de Conducta de Antamina y las políticas y
procedimientos que forman parte del Programa de Cumplimiento Corporativo.
 Familiar de un trabajador: Se considera como familiar de un trabajador de
Antamina a toda persona hasta el 4° grado de consanguinidad (abuelos,
padres, hermanos, hijos, nietos, tíos, primos, sobrinos) o 2° grado de afinidad
(cónyuges, suegros, yernos/nueras, cuñados, sobrinos del cónyuge).
 Persona Expuesta Políticamente: Son personas naturales, nacionales o
extranjeras, que cumplen o que en los últimos cinco (5) años hayan cumplido
funciones públicas destacadas o funciones prominentes en una organización
internacional, sea en el territorio nacional o extranjero. La lista de los cargos
considerados como PEPs en el Perú se encuentra publicada en la web
institucional de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP.
 Socio de negocios: Contrapartes comerciales de Antamina. Incluye
proveedores, contratistas, consultores y clientes de Antamina.
 Trabajador: Todo empleado de Antamina sin perjuicio a su categoría (Staff u
Operador).

4.3 Generalidades
 Antamina promueve que los trabajadores desempeñen sus funciones de
manera objetiva y transparente. En ese sentido, es responsabilidad del
trabajador reportar cualquier situación que implique un potencial conflicto de

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interés.

4.4 Lineamientos de prevención de conflictos de interés

4.4.1 Con Socios de Negocios
 Las empresas que pertenecen a los trabajadores, allegados cercanos o
familiares de un trabajador de Antamina no pueden ser contratadas como
socios de negocios de Antamina. Esta restricción incluye la contratación de
estas empresas como sub contratistas de un proveedor de Antamina.
 Se entiende que una empresa es de un trabajador o familiar de Antamina, si
estos son: accionistas, representantes, inversionistas, miembros del Directorio
o si tienen algún otro tipo de interés en la empresa. Se exceptúa el caso de
empresas que coticen en la Bolsa de Valores de Lima u otras; en este caso la
titularidad de acciones de un trabajador no representa impedimento para que la
empresa actúe como socio de negocios de Antamina.
 El trabajador puede pedir una excepción a esta restricción y debe recibir la
autorización expresa del Comité de Ética.
 De igual manera, todo trabajador de Antamina que considere que tiene un
potencial caso de conflicto de interés con algún socio de negocios de Antamina
lo debe comunicar por escrito a Cumplimiento. El no hacerlo puede conllevar
sanciones laborales en contra del trabajador.

4.4.2 Asesorías o trabajos externos

 Los trabajadores de Antamina no podrán laborar, asesorar o brindar cualquier
tipo de asistencia externa o consultoría a un socio de negocio de Antamina,
salvo autorización expresa del Comité de Ética.

4.4.3 Alquilar bienes a un proveedor de Antamina

 Los trabajadores de Antamina no pueden arrendar bienes de su propiedad o de
sus familiares a proveedores de Antamina o a sus correspondientes sub
contratistas, salvo autorización expresa del Comité de Ética.

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4.4.4 Vinculaciones con Familiares, Allegados cercanos y PEPs

 Es responsabilidad de cada trabajador de Antamina hacer una declaración ante
Cumplimiento si un familiar suyo llega a ocupar un cargo público considerado
como PEP.
 Es responsabilidad de cada trabajador de Antamina hacer una declaración ante
Cumplimiento si un familiar y/o allegado cercano trabaja para un socio de
negocios que presenta servicios al área a la cual pertenece el trabajador o si
tiene contacto directo con el familiar y/o allegado cercano en el desempeño de
sus funciones.

4.4.5 Declaraciones Juradas de Conflictos de interés

 Anualmente, Cumplimiento solicita una Declaración Jurada de Conflictos de
interés a aquellos trabajadores, que debido a su posición o labores, presenten
un mayor riesgo de exposición a una situación de conflicto de interés. Luego de
su evaluación, Cumplimiento puede emitir una recomendación de ser
necesario.
 El listado de estas posiciones es definido anualmente por Cumplimiento.
 La Declaración Jurada reafirma el compromiso del trabajador con los
lineamientos éticos de la compañía.
 Cumplimiento lleva el control y actualización de estas Declaraciones Juradas
en el Registro correspondiente.

4.4.6 Excepciones
 Los contratos vigentes con socios de negocios de Antamina que pertenecen a
trabajadores serán respetados, pero no pueden ser renovados a partir de la
fecha de entrada en vigencia del presente Estándar.

4.4.7 Sanciones por incumplimiento

 El incumplimiento de cualquiera de los supuestos señalados líneas arriba
puede ser motivo de una sanción por parte de Antamina al trabajador.

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 La gravedad y tipo de sanción es evaluada de conformidad con los

procedimientos disciplinarios internos de la empresa.

4.4.8 Consultas
 Toda consulta referida al presente documento debe ser formulada a
Cumplimiento para su evaluación.

5. RESPONSABLES
5.1 Especialista en Cumplimiento
 Recibir, resguardar y analizar las declaraciones de conflictos de interés
presentadas por los trabajadores.
 Evaluar y determinar si corresponde una excepción de acuerdo a los
lineamientos contenido en el presente documento.
 Mantener actualizado el registro de Declaraciones juradas de conflictos de
interés.

5.2 Trabajadores de Antamina

 Dar fiel cumplimiento a los lineamientos establecidos en el presente Estándar.
 Reportar cualquier potencial situación de conflicto de interés que se presente a
través del formato correspondiente.
 Informar a Cumplimiento respecto de cualquier variación al conflicto de interés
reportado.
 Es responsabilidad de cada trabajador que haya recibido una excepción,
notificar a Cumplimiento si hubiese algún cambio o actualización.

6. REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTOS

 Registro de Declaraciones juradas de conflictos de interés
 VPLYC-CUM-FR001 Formulario de Declaración de Cumplimiento

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7. REVISIÓN
La revisión del presente Estándar es realizada ante un cambio importante en la
legislación local, estándares internacionales o como consecuencia de los resultados
de las evaluaciones de riesgo de Antamina.

8. ANEXOS
8.1 VPLYC-CUM-FR001 Formulario de Declaración de Cumplimiento

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