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este tipo de ser tan significativo. Pero hay otras formas en que la educación puede tener
externalidades positivas. Por ejemplo, es más probable que una población más educada
tenga un gobierno honesto y eficiente.
Las externalidades positivas del capital humano son una explicación de por qué los
gobiernos a menudo se involucran en la producción de capital humano (en forma de
educación pública o escolarización obligatoria). Si se las deja solas, las personas no
tienen en cuenta el beneficio social completo de una educación cuando deciden cuánta
educación obtener para ellos o sus hijos, por lo que la cantidad que elijan será inferior a
la que sería socialmente óptima.
La existencia de externalidades de la educación afecta nuestro cálculo de la
importancia del capital humano para explicar las diferencias de ingresos entre países. Al
evaluar la relación entre la educación y el capital humano, observamos únicamente el
rendimiento privado de la educación. Es decir, nuestro punto de partida fue la cantidad
que un año de educación eleva el salario de un individuo. Pero si gran parte de la
contribución del capital humano de un individuo al ingreso nacional no se refleja en los
salarios de esa persona, entonces este retorno privado a la educación subestimará el
verdadero aumento en el capital humano como resultado de un año adicional de
escolaridad. Si tuviéramos que rehacer nuestros cálculos, suponiendo un mayor
rendimiento de la educación, encontraríamos que el capital humano jugó un papel más
importante en la explicación de las diferencias de ingresos entre países.
6.4 CONCLUSIÓN
En este capítulo hemos explorado las mejoras en la calidad del trabajo que los
economistas agrupan bajo el nombre de capital humano. En muchos sentidos, la
acumulación de capital humano y el impacto del capital humano en la producción son
muy similares a la situación con el capital físico. El gasto en educación, que produce
capital humano, es similar al gasto en inversión que produce capital físico. Tanto el capital
humano como el físico son insumos para la producción; de hecho, su participación en el
ingreso nacional es aproximadamente igual. Finalmente, las diferencias en la acumulación
de capital humano entre países parecen ser parte de la explicación de por qué algunos
países son ricos y otros pobres, tal como sucedió con la acumulación de capital físico.
segundo existe independientemente de su dueño. Como Con respecto a la educación, también hay buenas
consecuencia, no hay límite en la cantidad de capital físico razones para creer que el ritmo al que se acumula capital
que puede poseer una sola persona. Pero para el capital humano en los países más ricos se ralentizará en el futuro.
humano, ese límite existe. Una persona solo puede ser tan El nivel medio de educación en los países avanzados
saludable o tener tanta educación. Por lo tanto, no hay motivo aumentó 1,8 años durante el período 1960-1980, pero sólo
para que la cantidad de capital físico con el que trabaja cada 0,9 años durante el período 1980-2000.
trabajador no continúe creciendo durante el próximo siglo tan
rápido como lo ha hecho durante el último, pero podemos Incluso sin esta evidencia de una desaceleración, uno podría
preocuparnos de que los límites en la acumulación de capital sospechar que la educación no puede seguir aumentando
humano estén llegando. a la vista. para siempre; aunque no sea por otra razón, las personas
tienen que trabajar en algún momento antes de morir de vejez.
En el caso de la salud, el último siglo ha sido testigo Por estas razones, entonces, el aumento del capital
de grandes mejoras, medidas por talla y esperanza de vida, humano, que ha sido una de las principales fuentes de
en los países más desarrollados. crecimiento económico durante el último siglo, contribuirá
Pero la mayoría de los estudiosos están de acuerdo en que menos al crecimiento durante el próximo siglo.
estas mejoras no continuarán en el futuro. En los países más Sin embargo, este cambio no pondrá fin al crecimiento
ricos, casi todos están lo suficientemente bien alimentados económico en sí mismo, porque otras fuentes de crecimiento,
para alcanzar su estatura máxima biológica. La expectativa como el cambio tecnológico (discutido en los capítulos 8 y
de vida en los Estados Unidos aumentó de 51 años en 1900 9), permanecerán vigentes. Pero la disminución en el
a 77 años en 2000. Es poco probable que aumente en la crecimiento del capital humano bien podría significar una
misma cantidad (¡a 103 años!) durante el próximo siglo. Los disminución en la tasa de crecimiento general.*
grandes triunfos de la salud de finales del siglo XIX y XX:
mejoras * Jones (2002).
TÉRMINOS CLAVE
1. ¿En qué se parece el capital humano al capital físico? ¿De 4. ¿Cuál es el retorno a la educación?
qué manera son los dos diferentes? 5. ¿Cómo podemos usar los datos sobre el rendimiento de la
2. ¿Por qué la salud es considerada un elemento del capital educación para estimar cómo las diferencias en educación
entre países contribuyen a las diferencias en ingresos entre
humano? ¿En qué se diferencia el capital humano en forma
de salud del capital humano en forma de educación? países?
PROBLEMAS
1. Suponga que se inventara una vacuna eficaz contra la Los estados en 2010 estaban sin escolaridad, 0,4%;
malaria. Utilizando la Figura 6.3, describa el efecto de la primaria parcial, 0,8%; primaria completa, 1,9%;
vacuna tanto en la salud como en los ingresos. secundaria incompleta, 6,7%; secundaria completa,
2. El país A y el país B difieren en sus entornos de salud 36,2%; incompleta superior, 22,4%; y completa superior,
intrínsecos. Específicamente, para un nivel dado de ingreso 31,6%. Utilizando el método de la pág. 162, calcule la
per cápita, los trabajadores en el País A serán más fracción de salarios que representó el retorno al capital
que observamos que los dos países tienen el mismo nivel 6. Supongamos que estamos comparando dos países, iyj,
de ingreso per cápita, pero las personas en el País A son que son similares en todos los aspectos excepto en la
más saludables que las personas en País B. ¿Qué podemos educación de su población. En el País i, todos los adultos
concluir sobre los aspectos de la producción no relacionados tienen 10 años de escolaridad. En el País j, todos los adultos
con la salud en los dos países? Explique, usando un tienen 4 años de escolaridad. Calcule la relación de
diagrama. producción por trabajador en estado estacionario en los dos
países.
3. En nuestra discusión sobre educación y salarios, asumimos
que la educación aumenta el salario de un trabajador al 7. En cierto país, todos en la fuerza laboral en el año 2000
aumentar la cantidad de producción que él o ella puede tenían 12 años de educación. En 1900 todos en la fuerza
producir. Supongamos que, en cambio, creemos que los laboral tenían 2 años de educación. ¿Cuál fue el crecimiento
trabajadores más educados ganan salarios más altos por anual promedio en el ingreso por trabajador debido al
razones que no tienen nada que ver con su productividad. aumento en la educación?
Por ejemplo, suponga que los trabajadores educados y los
no educados producen la misma cantidad de producción, 8. Recuerde la discusión sobre las externalidades de la
pero que los trabajadores educados ganan más porque educación en la Sección 6.3. ¿Puedes pensar en una
pueden robar parte de lo que producen los no educados. Si externalidad (positiva o negativa) asociada con la salud?
esto fuera cierto, ¿cómo afectaría el análisis de las
diferencias educativas entre países en la Sección 6.3? 9. Los países A y B tienen las mismas tasas de inversión,
Para explorar y practicar más con el trazador de datos en línea y los conjuntos de datos, visite http://
www.pearsonhighered.com/weil/.
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7 CAPÍTULO
MEDICIÓN DE LA PRODUCTIVIDAD
Me imagino un concurso en el que a dos estudiantes se les presenta cada uno con identi
cal cajas llenas de herramientas y grandes pilas de madera. Los estudiantes tienen ocho
horas para construir tantos widgets como puedan. Al final del concurso, un alumno ha Elimina todos los
construido 10 widgets y el otro 20. ¿Qué explica la diferencia? Claramente no estaba en demás factores, y el
las herramientas que los estudiantes tenían a su disposición porque estas eran idénticas. que queda debe ser la
Más bien, la diferencia estaba en la eficacia con la que usaban sus herramientas. Esta
verdad.
es la idea de la productividad. - Sherlock Holmes
En el concurso de fabricación de artilugios, la diferencia en la productividad puede ser
el resultado del conocimiento superior de carpintería de un estudiante, su mejor forma de
organizar la producción o simplemente su mayor nivel de energía.
Al aplicar esta idea a los países, las herramientas relevantes son los factores de producción que hemos
estudiado en los capítulos anteriores. La productividad es la eficacia con la que los factores de
producción se convierten en productos.
En los últimos cuatro capítulos hemos examinado la acumulación de factores de producción.
Hemos visto que los países varían en sus tasas de inversión en capital físico y en los niveles de capital
humano de sus poblaciones. También hemos visto que los países varían en sus tasas de crecimiento
de la población, lo cual es relevante para la acumulación de factores debido a la dilución del capital. En
cada capítulo, al examinar un aspecto particular de la acumulación de factores, lo relacionamos con la
pregunta de por qué los países difieren en sus niveles de ingreso per cápita. Por ejemplo, vimos que,
teóricamente, un país con una tasa más baja de inversión en capital físico debería ser más pobre, y
vimos empíricamente que, de hecho, esos países tienden a ser más pobres que los países con altas
tasas de inversión. De manera similar, los países con bajas tasas de crecimiento demográfico tienden a
ser más ricos que los países con alto crecimiento demográfico, y los países con altos niveles de
educación tienden a ser más ricos que los países con menos educación. Cada uno de estos aspectos
de la acumulación de factores, por sí solo, puede explicar parte de la variación en el ingreso per cápita
entre países.
Dado que cada aspecto de la acumulación de factores explica parte de la variación en el producto
per cápita entre países, surge naturalmente una pregunta: en conjunto, ¿explican los diferentes
aspectos de la acumulación de factores toda la variación entre países? La respuesta a esta pregunta,
como veremos en este capítulo, es no.
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Específicamente, encontraremos que los países difieren en su producción no solo porque acumulan
diferentes cantidades de factores de producción, sino también porque varían en la efectividad con la
que combinan estos factores de producción para producir productos, es decir, en su productividad. .
Por lo tanto, para explicar las diferencias de ingresos entre países, debemos estudiar tanto la
productividad como la acumulación de factores.
Comenzamos el capítulo discutiendo la naturaleza de la productividad y cómo se mide. A
continuación, abordamos cuatro preguntas sobre la productividad:
2. ¿Qué parte de la variación del ingreso per cápita entre países se explica por las diferencias
de productividad?
4. ¿Cuánto de la variación en las tasas de crecimiento entre países se explica por la variación
en el crecimiento de la productividad y cuánto por la variación en la acumulación de factores?
Para responder a estas preguntas, utilizamos dos técnicas, denominadas contabilidad del desarrollo.
y contabilidad del crecimiento. Antes de introducir estas técnicas, revisamos el papel de la
productividad en la función de producción.
F FIGURA 7.1
(a) Diferencias en la producción debidas (b) Diferencias en la producción debidas (c) Diferencias en la producción debidas
a la acumulación de factores a la productividad tanto a la productividad como
acumulación de factores
y1
Producción
función en
y2
Producción País 2
función en
País 2
País País Ambas cosas
País País
2 1 los paises 2 1
Factores de producción Factores de producción Factores de producción
por trabajador por trabajador por trabajador
Con la Figura 7.1 como fondo, ahora podemos traer datos de países reales.
La diferencia entre mirar la figura 7.1 y mirar los datos del mundo real es que, en el mundo
real, no vemos necesariamente cómo es la función de producción. En cambio, solo vemos
datos sobre la producción y la acumulación de factores. Nuestra tarea es inferir algo
acerca de la productividad a partir de estos datos.
La figura 7.2 muestra algunos casos en los que es posible, o no, determinar cuál de
los dos países tiene mayor productividad basándose únicamente en estos datos. El panel
(a) de la figura muestra un caso en el que dos países tienen el mismo nivel de acumulación
de factores, pero el País 1 tiene un mayor nivel de producción. En este caso, podemos
inferir que el País 1 tiene un nivel de productividad más alto que el País 2 porque nuestra
definición de productividad es la efectividad con la que los factores de producción se
convierten en productos. El segundo panel de la figura analiza un caso en el que dos
países tienen el mismo nivel de producción pero diferentes niveles de acumulación de factores.
Específicamente, el País 1 tiene mayor acumulación de factores que el País 2. En este
caso, podemos inferir que el País 2 debe tener mayor productividad. Debido a que más
factores de producción siempre conducirán a una mayor producción, si el País 2 tuviera la
misma cantidad de factores de producción que el País 1, claramente produciría más
producción por trabajador.
El tercer panel de la Figura 7.2 presenta un caso más complicado. Aquí, el país 1
tiene una mayor producción y más factores de producción que el país 2. En este
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F FIGURA 7.2
(a) Los países tienen igual (b) Los países tienen igual (c) El país 1 tiene mayor
acumulación de factores, pero producción, pero el País 1 tiene salida y superior
El país 1 tiene una producción más alta. mayor acumulación de factores. acumulación de factores.
País 1
País 1
País 2
País 1
País 2
País 2
caso, sin más información, no podemos decir qué país tiene mayor productividad. Por
ejemplo, los dos países pueden tener la misma productividad, como en la Figura 7.1(a),
o el País 1 puede tener una mayor productividad, como en la Figura 7.1(c). Incluso es
posible que el País 2 tenga una mayor productividad. Para avanzar en un caso como
este, que desafortunadamente corresponde a la mayoría de los datos que vemos en el
mundo real, debemos aportar más información sobre la función de producción, como
ahora procederemos a hacer.
sobre el capital físico y el capital humano. En segundo lugar, iremos más allá de la
cuestión de qué país tiene mayor productividad y examinaremos en qué medida difiere
la productividad. En otras palabras, podremos observar cuantitativamente las brechas
de productividad entre países. Con medidas cuantitativas de las diferencias de
productividad, también podremos determinar cuánto de la variación entre el ingreso
per cápita de los países se explica por las variaciones en la productividad y cuánto se
explica por la acumulación de factores de producción.
Y = AKa(hL) 1-a,
y = Akah1-a,
Expresando nuestra comparación como una razón, dividimos la primera ecuación por la segunda:
1-a
y1
(7.1)
y2 = un A1 1-a b.
A2 ba k1k2ah1
ah2
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La relación real de ingreso en los dos países será el producto de la relación de productividad en
los dos países y la relación de acumulación de factores en el
dos países:
Esta ecuación concreta la idea de la Sección 7.1 de que los países pueden diferir en sus niveles
de producción debido a las diferencias en la productividad, la acumulación de factores o ambas.
Ahora los dos términos del lado derecho son medibles. Por ejemplo, supongamos que observamos
que dos países difieren en su producción por un factor de seis (es decir, la relación entre la
producción del país más rico y la producción del país más pobre es seis). Si sabemos que difieren
en su acumulación de factores por un factor de dos, entonces podemos usar la ecuación anterior
para concluir que difieren en su productividad por un factor de tres.
Esta expresión dice que, al determinar la diferencia de productividad entre dos países,
observamos sus niveles de producción y niveles de acumulación de factores. Cuanto mayor sea
la relación de producción en los dos países, mayor será la brecha de productividad que inferiríamos.
Por el contrario, cuanto mayor sea la brecha en la acumulación de factores, menor será la brecha
de productividad que inferiríamos. En otras palabras, cuanto mayor sea la diferencia en la
producción entre dos países que se explica por las diferencias en la acumulación de factores,
menos razón hay para concluir que una diferencia en la productividad es la fuente de las diferencias
en el ingreso entre los países.
dos países.
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De manera similar, reorganizamos la ecuación 7.1 para obtener una expresión que
muestre cómo la relación de productividad en dos países depende de la relación de producción
y las cantidades de capital físico y humano:
= uny2y1
segundo
A1 (7.2)
1-a
A2
un k1 ah1
1-a
k2 ah2 b.
Esta técnica para desglosar las diferencias de ingreso en la parte que corresponde
a las diferencias en productividad y la parte que corresponde a las diferencias en la
acumulación de factores se denomina contabilidad del desarrollo.
Antes de examinar los datos reales, consideremos un ejemplo simple de cómo se puede
usar la contabilidad del desarrollo para analizar las diferencias de productividad entre países.
La Tabla 7.1 presenta datos sobre los niveles relativos de producción y acumulación de
factores en el País 1 y el País 2. La producción por trabajador del País 1 es 24 veces
mayor que la del País 2, su capital por trabajador es 27 veces mayor y su capital humano
por trabajador es 8 veces mayor. Sustituyendo estos números en la Ecuación 7.2 y
usando nuestro valor estándar de a = 1/3, obtenemos:
un 24 24
= 1 segundo
= =2
A1
A2 271/3
1/3 * 82/3
a 1 *1 2/3 segundo un 3 * 14segundo
F TABLA 7.1
País 1 24 27 8
País 2 11 1
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F
TABLA 7.2
Fuentes: Producción por trabajador: Heston, Summers y Aten (2011); capital físico: cálculos del autor; capital
humano: Barro y Lee (2010). El conjunto de datos utilizado aquí y en la Sección 7.3 se compone de datos de 90
países para los que se dispone de datos consistentes para 1975 y 2009.
años.1 Gran parte del resto de este libro se dedicará a reflexionar sobre estas diferencias de
productividad: cómo determinan las diferencias de ingresos entre países y de dónde provienen las
diferencias de productividad. Por lo tanto, antes de continuar, vale la pena pensar si hay algún
problema en las mediciones en sí. Es decir, ¿estamos seguros de que las diferencias de
productividad derivadas de este procedimiento son correctas?
¿Cuán serios son estos problemas en la medición de los factores de producción y los
problemas resultantes en la medición de la productividad? Los economistas difieren en sus
respuestas, pero casi todos estarían de acuerdo en que a pesar de estos problemas de medición,
la conclusión final de este análisis permanece sin cambios: las diferencias de productividad entre
países son muy grandes.
1
Hall y Jones (1999), Klenow y Rodríguez-Clare (1997).
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188
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Como vimos anteriormente, podemos descomponer la diferencia de ingreso entre dos países
cualesquiera en una parte que es resultado de la productividad y una parte que es resultado de la
acumulación de factores. Dicho matemáticamente,
En el ejemplo numérico de la última sección, la producción del País 1 es 24 veces mayor que la
del País 2, la productividad del País 1 es 2 veces mayor que la del País 2 y la acumulación de factores
en el País 1 es 12 veces mayor que la del País 2. grande como en el país 2. En este ejemplo teórico,
la acumulación de factores explica claramente más la brecha de ingresos entre los dos países que la
productividad.
¿Qué sucede cuando miramos datos de países reales? ¿Qué es más importante para explicar
las diferencias de ingresos: la acumulación de factores o la productividad? Para responder a esta
pregunta, podemos calcular los dos términos del lado derecho de la ecuación anterior para cada país
del que tenemos datos. En cada caso, compararemos el país con los Estados Unidos. Los resultados
se muestran en las Figuras 7.3 y 7.4.
La figura 7.3 presenta datos sobre la acumulación de factores. Todos los países para los que hay
datos se dividen en cinco grupos, que van desde los más pobres hasta los más ricos en términos de
ingreso per cápita. Para cada grupo, luego calculamos el nivel promedio de factores de producción en
relación con Estados Unidos. En el grupo de países más ricos (que incluye a Estados Unidos), el nivel
promedio de acumulación de factores es igual al 94% del nivel de Estados Unidos; en el grupo de
países más pobres, la acumulación de factores equivale sólo al 19% del nivel de Estados Unidos.
F
FIGURA 7.3
Papel de los factores de producción en la determinación del producto por trabajador, 2009
1.0
0.8
0.6
0.4
0.2
0.0
20% más Segundo 20% más Medio Segundo 20% más 20% más
pobre pobre 20% rico rico
F
FIGURA 7.4
1.0
0.8
0.6
0.4
0.2
0.0
20% más Segundo 20% más Medio Segundo 20% más 20% más
pobre pobre 20% rico rico
La Figura 7.4 muestra el mismo análisis para la productividad. Para los mismos cinco grupos de
países, la figura representa gráficamente el nivel promedio de productividad en relación con Estados
Unidos. En el grupo de países más ricos, la productividad promedia el 94% del nivel de EE. UU.; en
el grupo de países más pobres, la productividad promedia el 15% del nivel de Estados Unidos.
Para comprender cómo los datos de las figuras 7.3 y 7.4 explican las diferencias en la
producción entre países, recuerde que multiplicamos los efectos de la acumulación de factores y la
productividad para determinar la producción por trabajador de un país. Considere, por ejemplo, el
país típico en el grupo de ingresos medios. De acuerdo con la Figura 7.3, la acumulación de factores
en dicho país equivale al 51% del nivel de EE. UU. En otras palabras, si tal país tuviera una
productividad que igualara la productividad de los Estados Unidos, su ingreso sería solo el 51% del
ingreso de los Estados Unidos. De acuerdo con la Figura 7.4, la productividad de los países en este
grupo de ingresos medios es, de hecho, solo el 41% del nivel de EE. UU. El efecto combinado de la
acumulación de factores y la productividad es que los países de este grupo tienen una producción
por trabajador de solo el 21% (es decir, 0,51 * 0,41) del nivel de EE. UU.
Mirando las Figuras 7.3 y 7.4 juntas, podemos sacar una serie de conclusiones interesantes. Lo
que más llama la atención es lo similares que son las dos figuras. A medida que examinamos el
conjunto de países de pobres a ricos, los niveles de acumulación de factores y productividad parecen
aumentar aproximadamente al mismo ritmo. Entre la quinta parte más rica de los países, la
productividad y la acumulación de factores tienen casi la misma importancia para explicar la brecha
de ingresos en relación con los Estados Unidos: representan el 94 % y el 93 % de los Estados Unidos,
respectivamente. Sin embargo, para todos los demás grupos de países, la productividad es un poco
más importante que la acumulación de factores. Por ejemplo,
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entre los países más pobres, los factores de producción son en promedio el 19% del nivel de
EE.UU., mientras que su productividad es sólo el 15% del nivel de EE.UU. El recuadro
matemático “La importancia relativa de la productividad y la acumulación de factores” realiza
un análisis más formal de estos datos para llegar a una conclusión similar. Específicamente,
el 47% de la variación del producto por trabajador entre países es resultado de la acumulación
de factores, y el 53% es resultado de la productividad.
EXTENSIÓN MATEMÁTICA
F
La importancia relativa de la productividad y la acumulación de factores
Definir
y
Rhode Island = la relación entre la producción por trabajador en el País i y la producción por trabajador en los Estados Unidos
estados
f
Rhode Island la acumulación de factores en el País i a la acumulación de factores en el
Estados Unidos
La relación entre estas tres variables, tal como se deriva en el texto, es:
y
Rhode Island = Ri fp * Ri .
Si observamos una muestra grande de países, podemos usar esta ecuación para descomponer la varianza
de ln(Ri y ) de la siguiente manera:
Var (ln (Ri y )) = Var (ln (Ri p )) + Var (ln (Ri f )) + 2 Cov (ln (Ri p ), ln (Ri f )).
Para los países analizados en las Figuras 7.3 y 7.4, los valores de estos términos son:
Al dividir la responsabilidad de las variaciones en el ingreso entre las dos fuentes (acumulación de factores
y productividad), seguimos la práctica común de dividir equitativamente el término de covarianza. Por lo
tanto:
fracción de la variación del ingreso Var (ln (Ri p )) + Cov (ln (Ri p ), ln (Ri f ))
= ,
debida a la productividad Var (ln (Ri y ))
(continuado)
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CONTINUADO)
F EXTENSIÓN MATEMÁTICA (
La importancia relativa de la productividad y la acumulación de factores
fracción de la variación del ingreso Var (ln (Ri f )) + Cov (ln (Ri p ), ln (Ri f ))
= .
debido a la acumulación de factores Var (ln (Ri y ))
Sustituyendo los valores por nuestros datos, encontramos que la productividad es responsable del
53% de la variación en el ingreso per cápita y que la acumulación de factores es responsable del 47%.
Habiendo obtenido este resultado, hacemos dos preguntas de seguimiento. En primer lugar,
¿cuánto crecimiento del ingreso en promedio se explica por el crecimiento de la productividad y
cuánto por aumentos en los factores de producción? En segundo lugar, cuando observamos la
variación en las tasas de crecimiento entre países (es decir, en países de crecimiento rápido
versus países de crecimiento lento), qué parte de esta variación se explica por la variación en el
crecimiento de la productividad y cuánto por la variación en el crecimiento de la cantidad de
factores. ¿de produccion?
y = Akah1-a.
Como en la Sección 7.2, podemos interpretar esta ecuación diciendo que:
donde el término kah1-a es un compuesto de los dos factores de producción. Ahora transformamos esta ecuación en una
ecuación que relaciona las tasas de crecimiento de la producción, la productividad y los factores de producción:2
Recuerde que la producción y los factores de producción son medibles, pero que la productividad se obtiene solo
Usando nuestra notación de poner un sombrero (^) encima de una variable para indicar su tasa de crecimiento, la tasa
de crecimiento de la productividad es An y la tasa de crecimiento de la producción es yn. Usando cálculo, podemos mostrar
An = yn - akn - (1 - a) hn.
Esta ecuación muestra cómo, dados los datos sobre las tasas de crecimiento de la producción, el capital físico y el capital
Esta técnica para derivar la tasa de crecimiento de la productividad se denomina contabilidad del crecimiento.
Al igual que con nuestro análisis utilizando la contabilidad del desarrollo, comenzamos con un ejemplo teórico en el
que los números resultan fáciles. Las dos primeras filas de la Tabla 7.3
F
TABLA 7.3
2
Para lograr esta transformación, aplicamos la regla de que si Z = X * Y, entonces Zn = Xn + Yn; donde un sombrero (^) indica
la tasa de crecimiento de una variable.
3
Nota matemática: Defina X como los factores compuestos de producción:
X = kah1-a.
Xn = ak + (1 - a)hn.
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muestran datos sobre los niveles de producción, capital físico y capital humano por trabajador en el
país de Erewhon en 1975 y 2010. El primer paso para calcular el crecimiento de la productividad en
Erewhon es calcular las tasas de crecimiento de cada una de estas cantidades durante los 35 años.
-período de años que estamos examinando. Los resultados de este cálculo aparecen en la fila inferior
de la tabla. Por ejemplo, la tasa de crecimiento de la producción se calcula como:
1/35
- 1 = 41/35 - 1 = 0,04 = 4%.
tasa de crecimiento de la producción = una producción en
producción en 2010
1975 b
Sustituyendo los números por tasas de crecimiento anual en nuestra fórmula y usando un valor de
1/3 para a da:
1 2
An = 0,04 - * 0.02 - * 0,02 = 0,02.
3 3
En otras palabras, la productividad en Erewhon creció a una tasa del 2% anual durante este período.4
Ahora aplicamos esta técnica a datos reales. Examinamos datos para el período 1975–2009. En
los Estados Unidos, la producción por trabajador creció a una tasa del 1,34 % anual, el capital físico
por trabajador creció al 2,20 % anual y el capital humano por trabajador creció al 0,11 % anual.
Poniendo estos números juntos (y usando un valor de a = 1/3), obtenemos:
1 2
An = 0.0134 - * 0.022 - * 0,0011 = 0,0054.
3 3
En otras palabras, la productividad creció a una tasa del 0,54% anual durante este período. Dado que
la tasa de crecimiento de la producción por trabajador en los Estados Unidos durante este período
fue del 1,34 % anual, podemos ver que el crecimiento de la productividad explica el 40 % (= 0,54/1,34)
del crecimiento de la producción en los Estados Unidos. El otro 60% del crecimiento de la producción
se explica por la acumulación de factores de producción.
4
Otra forma de calcular el crecimiento de la productividad es primero calcular el valor de la productividad, A, en cada período
utilizando datos sobre y, k y h, y luego calcular la tasa de crecimiento de la productividad a partir de estos valores derivados de A.
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F FIGURA 7.5
2.0
1.6
1.2
0.8
0.4
0.0
Mínimo crecimiento Segundo crecimiento Crecimiento medio segundo más alto Mayor crecimiento
20% más bajo 20% 20% crecimiento 20% 20%
entre los dos países que se explica por la diferencia en la productividad es un poco mayor que la parte
explicada por la diferencia en los factores de producción.
Supongamos ahora que examinamos las tasas de crecimiento de la renta, comparando el típico
país de rápido crecimiento con el típico país de lento crecimiento. ¿Cuánto del crecimiento más rápido
del ingreso en un país es el resultado de un crecimiento más rápido de la productividad y cuánto es el
resultado de un crecimiento más rápido de los factores de producción? Es decir, ¿qué fracción de la
variación en las tasas de crecimiento del ingreso resulta de la variación en la tasa de crecimiento de la
productividad y qué fracción resulta de la variación en la tasa de crecimiento de los factores de
producción?
Para responder a estas preguntas, dividimos a los países en cinco grupos, desde el de
crecimiento más rápido hasta el de crecimiento más lento. Para cada grupo, calculamos la tasa de
crecimiento promedio de los factores de producción y la tasa de crecimiento promedio de la
productividad. Estos resultados se presentan en las Figuras 7.5 y 7.6.
Como se muestra en las Figuras 7.5 y 7.6, tanto la productividad como la acumulación de factores
contribuyeron a las diferencias en las tasas de crecimiento del producto por trabajador entre países.
A medida que pasamos de los países de crecimiento más lento a los de crecimiento más rápido, vemos
que tanto la productividad como la acumulación de factores crecen más rápido. En el caso de la
acumulación de factores, las tasas de crecimiento promedio oscilan entre 0,43% anual en el grupo de
países de crecimiento más lento y 1,83% anual en el grupo de países de crecimiento más rápido. La
brecha entre estos grupos es de 1,40% anual. En el caso del crecimiento de la productividad, el rango
es más amplio. Existe una brecha de 2,75% anual entre la tasa de crecimiento de la productividad
promedio del grupo de crecimiento más rápido y la del grupo de crecimiento más lento.
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F FIGURA 7.6
2.0
1.0
0.0
–1.0
–2.0
Mínimo crecimiento Segundo crecimiento Crecimiento medio segundo más alto Mayor crecimiento
20% más bajo 20% 20% crecimiento 20% 20%
Además, tanto el grupo de crecimiento más lento como el segundo más lento tienen tasas negativas de
crecimiento de la productividad.
Mirando las Figuras 7.5 y 7.6, parece que el crecimiento de la productividad es una fuente mucho más
importante de diferencias en las tasas de crecimiento de la producción que el crecimiento de los factores de
producción. Para confirmar esta evidencia visual, podemos realizar un cálculo matemático similar al que
usamos para analizar las diferencias entre países en el nivel de producción por trabajador. En este caso, el
resultado es que el 68% de la variación en las tasas de crecimiento es resultado de la variación en el
crecimiento de la productividad, mientras que el 32% de la variación en las tasas de crecimiento es resultado
de la variación en la acumulación de factores.5
7.4 CONCLUSIÓN
Un país puede producir más producción ya sea aumentando los factores de producción a su disposición o
utilizando sus factores de manera más eficaz. Este capítulo ha introducido dos técnicas para analizar la
productividad, o las diferencias entre países en la eficacia con la que combinan los factores de producción
para producir productos. La contabilidad del desarrollo analiza las fuentes de las diferencias en el nivel de
ingreso per cápita entre países. La contabilidad del crecimiento estudia el crecimiento de la productividad a
lo largo del tiempo.
5
Nota matemática: estos porcentajes se derivan utilizando la metodología descrita en el cuadro matemático en la
Sección 7.2. Los datos utilizados son Var(yn) = 2,42, Var(yn p ) = 1,26, Var(yn f ) = 0,41 y Cov(yn ,pnyf ) = 0.38, donde yn
p es la tasa de crecimiento de la productividad y yn f es la tasa de crecimiento de los factores de producción.
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crecimiento en los dos países durante el período 1966–1990. estancarse debido a la productividad fallida.
Encontró que aunque el crecimiento de la productividad
desempeñó un papel importante en el crecimiento de los En 1996, en respuesta a la controversia desatada por el
ingresos de Hong Kong, el crecimiento de los ingresos de artículo de Krugman, Singapur inició una campaña para
Singapur fue impulsado casi en su totalidad por la acumulación de factores.
aumentar su tasa de crecimiento de la productividad. El
En Hong Kong, la productividad creció a un ritmo del 2,3% gobierno lanzó campañas para que las empresas compartieran
anual; en Singapur, la cifra comparable fue del 0,2% anual. ideas productivas y colocó carteles que decían a los trabajadores
que “hacer un buen trabajo te hará sentir orgulloso”. Incluso los
Los hallazgos de Young fueron vistos como malas noticias 46.000 vendedores de comida en las calles de Singapur fueron
para Singapur porque el crecimiento resultante de la seleccionados a través de programas que ofrecían capacitación
acumulación de factores no puede continuar indefinidamente. en cocina y administración, cocinas centralizadas y franquicias
Como vimos en el Capítulo 3, un país que aumenta su tasa de de los operadores más exitosos.*
inversión experimentará un crecimiento de transición a medida
que la economía avanza hacia el nuevo estado estacionario,
pero ese crecimiento eventualmente se extinguirá. Para
mantener el crecimiento constante, la inversión *Young (1995), Krugman (1994), McDermott (1996).
La introducción a este capítulo planteó cuatro preguntas para que estas técnicas las
aborden. Repasemos las respuestas:
de capital físico y humano produciría más de seis veces más en los Estados Unidos que en estos países
pobres. Incluso entre los países más ricos, hay diferencias sorprendentemente grandes en la
productividad. Por ejemplo, la productividad en Japón es el 70% del nivel de los Estados Unidos.
2. ¿Qué parte de la variación del ingreso per cápita entre países se explica por las diferencias de
productividad? Encontramos que tanto la productividad como la acumulación de factores fueron
importantes para explicar las diferencias en el nivel de ingresos entre países, siendo la productividad la
más importante de las dos.
Específicamente, el 53% de la variación del ingreso per cápita entre países se explica por la variación
de la productividad, y el 47% se explica por la variación de los factores de producción.
3. ¿Cuánto difiere el crecimiento de la productividad entre países? Una vez más, la respuesta fue
bastante. En la quinta parte de los países de más rápido crecimiento, el crecimiento de la productividad
promedió 1,33% por año durante el período 1975-2009; en la quinta parte de crecimiento más lento, el
crecimiento de la productividad promedió –1,42% por año.
4. ¿Cuánto de la variación en las tasas de crecimiento entre países se explica por la variación en
el crecimiento de la productividad y cuánto por la variación en la acumulación de factores? Aunque la
productividad es un poco más importante que la acumulación de factores para explicar la variación en
el nivel de ingreso, el crecimiento de la productividad es mucho más importante que el crecimiento de
los factores para explicar la variación en las tasas de crecimiento del ingreso.
En general, el 68% de la variación en el crecimiento del ingreso entre países se explicó por el crecimiento
de la productividad y el 32% por la acumulación de factores.
Estos hallazgos plantean dos preguntas: ¿Qué explica las diferencias en la productividad entre
países y por qué la productividad crece tan rápido en algunos países mientras se mantiene constante o
incluso cae en otros? Los ejercicios que hemos realizado no arrojan luz sobre estos temas. Aunque
podemos medir el coeficiente A, no sabemos qué es realmente porque no podemos observar A
directamente. Más bien, hemos observado las entradas y salidas de la producción e inferido el valor de
A
a partir de estos. Por esta razón, los resultados de este ejercicio a menudo se denominan “una medida
de nuestra ignorancia”.6
En los siguientes cuatro capítulos, investigamos esta área de ignorancia.
TÉRMINOS CLAVE
productividad 179 contabilidad del desarrollo 185 contabilidad del crecimiento 193
6
Abramovitz (1956).
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Problemas 199
1. ¿Por qué es más difícil medir la productividad que 5. ¿Qué importancia tienen la acumulación de factores
medir la producción, el capital físico, la mano de obra y la productividad para explicar las diferencias en el
y el capital humano? nivel de ingresos entre países?
2. ¿Qué es la contabilidad del desarrollo? 6. ¿Qué importancia tienen la acumulación de factores y
3. ¿Qué es la contabilidad del crecimiento? productividad para explicar las diferencias en el
crecimiento del ingreso entre países?
4. ¿Cuál es la diferencia entre la contabilidad del
desarrollo y la contabilidad del crecimiento?
PROBLEMAS
1. En la Figura 7.1, el panel (c) muestra el caso en el C. Calcular los niveles relativos de los países de
que el País 1 tiene una producción más alta que el producción si todas las diferencias en la producción fueran
País 2 porque tiene más factores de producción y una el resultado de la acumulación de factores.
trabajador y más factores de producción que países X y Z en los años 1975 y 2010.
En ambos países, la función de producción (en
el país 2, pero tiene un nivel de productividad
más bajo que el país 2. términos por trabajador) es y = Akah1-a, donde
a = 1/3.
2. Si el capital físico y humano de un país
ambos se duplican en el transcurso de 100 años y la
producción aumenta por un factor de ocho, ¿por qué Salida Físico Humano
factor aumenta la productividad durante este tiempo? por Capital por Capital por
País Año Trabajador, y Trabajador, para Trabajador, h
X 1975 100 1 1
3. Considere los siguientes datos sobre los países
2010 1.200 27 8
ficticios de Sylvania y Freedonia. La función de
CON 1975 50 2 2
producción es y = Akah1-a, donde
a = 0,5. 2010 1.200 54 dieciséis
5. La siguiente tabla proporciona datos sobre la representan la mayor parte del crecimiento? ¿En
producción por trabajador, el capital físico por qué país la productividad representa la mayor parte
trabajador y el capital humano por trabajador, todos del crecimiento?
en relación con los Estados Unidos. Para cada uno
de los tres países enumerados, calcule la acumulación Crecimiento Tasa de Tasa de
Para explorar y practicar más con el trazador de datos en línea y los conjuntos de datos, visite
www.pearsonhighered.com/weil.
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8 CAPÍTULO
EL PAPEL DE LA TECNOLOGÍA
EN CRECIMIENTO
progreso tecnológico también nos ha permitido consumir nuevos de producción más poderoso; nos permite
someter a la naturaleza
bienes y servicios, desde viajes aéreos hasta cremalleras, que
y… satisfacer nuestros deseos.
no existían a principios del siglo XX.
Más allá de estas observaciones, también podemos recurrir a —Alfredo Marshall
medidas más formales para mostrar la importancia del cambio tecnológico
en el crecimiento económico. Como vimos en el Capítulo 7, el ejercicio de
contabilidad del crecimiento muestra que los cambios en la productividad han
contribuido sustancialmente al crecimiento económico de los países. Cuando la productividad
mejora, las mismas cantidades de factores de producción pueden combinarse para producir
más producción. Una explicación natural para las mejoras en la productividad es una
tecnología mejorada, por ejemplo, la invención de un nuevo proceso de producción.
La observación de que el cambio tecnológico ha sido un poderoso impulsor del
crecimiento plantea dos preguntas. Primero, ¿qué explica el progreso tecnológico en sí mismo?
En segundo lugar, aunque el cambio tecnológico parece ser una explicación obvia del
crecimiento de la productividad en los países más ricos durante los últimos dos siglos, ¿pueden
las brechas tecnológicas explicar las diferencias en los niveles de productividad entre los países de hoy?
En este capítulo, nos ocupamos de varias cuestiones relacionadas con la tecnología.
Comenzamos examinando la naturaleza del progreso tecnológico, prestando especial atención a
los incentivos para la creación de tecnología que enfrentan los inventores potenciales. Luego
analizamos cómo los cambios en los recursos dedicados a la creación de tecnología afectan la
tasa de crecimiento de la producción y cómo el progreso tecnológico se extiende a través de las
fronteras nacionales. Finalmente, consideramos las barreras que impiden la transferencia de
tecnología de los países ricos a los pobres.
201
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Creación de tecnología
Crear nuevas tecnologías requiere inversión. Como en el caso de la creación de capital,
alguien debe usar recursos que podrían haberse dedicado a otra cosa para crear, refinar y
poner en práctica una idea productiva. La naturaleza de esta inversión en tecnología ha
variado mucho en diferentes lugares y épocas. Las economías modernas dedican grandes
recursos a la investigación y el desarrollo (I+D) en un esfuerzo sistemático por crear nuevos
productos o procesos. En el año 2009, Estados Unidos dedicó el 2,8% de su PIB a I+D. La
tabla 8.1 muestra datos sobre el número de investigadores (definido como
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F
CUADRO 8.1
Transferencia de tecnología
La observación de que la acumulación de mejor tecnología ha llevado a un mayor nivel de
producción no transmite inmediatamente la diferencia entre la tecnología y otros insumos para la
producción. Después de todo, ya hemos visto que la acumulación de capital físico y humano
también ha llevado a una mayor producción. La diferencia
1
Sobel (1995).
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entre la tecnología y los factores de producción convencionales (como el capital físico y humano)
es que aunque los factores de producción convencionales son objetos (incluso el capital humano
existe como vías neuronales dentro del cerebro de una persona), las tecnologías son esencialmente
ideas que carecen de una existencia física concreta.
Un resultado de la naturaleza no física de la tecnología es que, aunque los factores de
producción convencionales son rivales en su uso, la tecnología no es rival. Si una pieza de capital
físico, como un martillo, está siendo utilizada por una persona, no puede ser utilizada por otra.
De manera similar, una parte del capital humano, como la formación técnica de un ingeniero, puede
utilizarse en una sola tarea productiva a la vez. Exactamente lo contrario ocurre con la tecnología.
El uso de una pieza de tecnología por parte de una persona no impide de ninguna manera que
otros la usen con la misma eficacia. Thomas Jefferson señaló esta propiedad de la tecnología: “Su
carácter peculiar, también, es que nadie posee menos, porque todos los demás poseen la totalidad.
El que de mí recibe una idea, recibe él mismo la instrucción sin menoscabar la mía; como quien
enciende una vela en la mía, recibe luz sin oscurecerme.”2
La naturaleza no rival de la tecnología significa que, al estudiarla, tendremos que centrarnos
mucho más en las transferencias entre empresas o países de lo que lo haríamos con los factores
de producción más tradicionales. En muchos casos, esta transferibilidad puede ser una gran ayuda.
Si un país es pobre porque carece de capital, entonces solo puede aumentar sus ingresos
asumiendo la costosa inversión de construir nuevo capital. Tomar capital de un país rico y
trasladarlo a un país pobre mejoraría la situación del país pobre pero empeoraría la situación del
país rico. Por el contrario, si un país es pobre porque carece de tecnologías, entonces las
tecnologías se pueden transferir de otro lugar sin empeorar la situación del país del que se tomaron.
Pero hay un lado oscuro en esta cualidad mágica de la tecnología: la no rivalidad de las ideas
a menudo está ligada a un bajo nivel de exclusión. La exclusión es el grado en que el propietario
de algo (como un bien o un insumo en la producción) puede impedir que otros lo usen sin permiso.
El capital físico tiene un alto grado de exclusión. Debido a que el capital físico es una propiedad, su
propietario puede evitar fácilmente que otras personas lo usen. Y debido a que su uso es excluible,
el propietario de una parte del capital físico puede obtener un rendimiento cobrando a otras
personas por su uso. Por el contrario, las ideas a menudo no son excluibles: su propia naturaleza
hace que sea difícil evitar que otra persona las use. A menudo, debido a la no exclusión, la persona
que ha creado una nueva tecnología no obtendrá la mayoría de los beneficios de su creación. Este
hecho disminuye los incentivos para crear tecnología.3
2
Jefferson (1967), pág. 433.
3
Romero (1990).
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esfuerzo que modifica los procesos de producción para aumentar la calidad o reducir los costos,
un proceso conocido como investigación y desarrollo en el taller. Por lo tanto, el ritmo del cambio
tecnológico dependerá de las decisiones de las empresas privadas, y si queremos entender los
determinantes del gasto en I+D, debemos mirar el problema que enfrenta una empresa que está
decidiendo si hacer I+D y cuánto.
En segundo lugar, la empresa se verá influida por el tamaño del mercado en el que puede
vender su producto. Cuanto mayor sea el mercado disponible, mayores serán los beneficios que
obtendrá el nuevo invento. Así, al permitir que los inventores vendan sus productos en más países,
la integración económica internacional aumenta el incentivo para realizar I+D.
En tercer lugar, la empresa tendrá en cuenta cuánto durará la ventaja conferida por un nuevo
invento. ¿Podrán los competidores crear un producto que haga casi lo mismo? ¿Alguien más
inventará un producto aún mejor dentro de unos años? Si la invención puede ser patentada, ¿cuánto
tiempo dura la patente? Cuanto más tiempo tenga la empresa una ventaja competitiva como
resultado de su invención, más dinero estará dispuesta a gastar en I+D para lograr tal ventaja.
Por último, la incertidumbre que rodea al proceso de investigación influirá en el gasto en I+D
de una empresa. Si una empresa invierte $ 1 mil millones en la construcción de una nueva fábrica,
puede estar bastante segura de que al final tendrá una pieza de capital útil. Por el contrario, 1.000
millones de dólares gastados en I+D podrían generar un nuevo producto que domine el mercado, o
podría no generar nada en absoluto. Esta observación sugiere que las empresas que pueden
compartir mejor los riesgos de las inversiones en I+D, o las economías donde dichos riesgos se
comparten mejor, serán más propensas a realizar tales inversiones riesgosas. La reciente expansión
de los fondos de capital de riesgo (que dirigen las inversiones a las empresas de nueva creación) y
el apetito de los inversores por las "acciones tecnológicas" han aumentado considerablemente el flujo de dinero.
en I+D.
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Destrucción creativa. Esta descripción de los incentivos a los que se enfrenta una empresa
para decidir cuánta I+D debe hacer aclara otro punto: gran parte del tiempo, los beneficios que
obtiene una empresa como resultado de la creación de una nueva tecnología se obtienen a
expensas de otras empresas. El economista Joseph Schumpeter le dio el nombre de destrucción
creativa al proceso por el cual los nuevos inventos crean ganancias para las empresas, estas
ganancias sirven como incentivo para dedicarse a la investigación en primer lugar, y las nuevas
tecnologías así creadas (a menudo, junto con las empresas que crearon ellos) eventualmente
son suplantados por tecnologías aún más nuevas.4 La frase de Schumpeter captura muy bien
la naturaleza de doble filo del proceso. Aunque a menudo celebramos los triunfos de las nuevas
tecnologías, nuestro entusiasmo ignora las dislocaciones que sufren las empresas y los
trabajadores que desplazan las nuevas tecnologías. La historia abunda en ejemplos de personas
que se han visto afectadas negativamente por el progreso tecnológico y se han defendido; el
ejemplo más famoso es el de los luditas, que a principios del siglo XIX destrozaron la maquinaria
de tejer que los estaba dejando sin trabajo. Más prosaicamente, las empresas con tecnologías
dominantes en el mercado a menudo han tratado de sofocar las nuevas generaciones de
tecnologías. Por ejemplo, en 2000, un tribunal de distrito de EE. UU. declaró culpable a Microsoft
de haber abusado de su monopolio en los sistemas operativos para obstaculizar las innovaciones
en la industria informática.
Debido a que el cambio tecnológico puede ser tan destructivo, establecer un sistema
económico que fomente el cambio tecnológico puede ser un asunto delicado. Debido a que los
sistemas económicos no siempre obtienen los incentivos correctos, la adopción de nuevas
tecnologías a menudo se ve bloqueada.
4
Para un análisis moderno de la destrucción creativa, véase Aghion y Howitt (1992, 2008).
5
Mokyr (1990), pág. 79.
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Una patente es una concesión otorgada por un gobierno que le confiere al creador de
una invención el derecho exclusivo de fabricar, usar y vender esa invención por un período de
tiempo determinado, generalmente 20 años. Los elementos patentables incluyen nuevos
productos y procesos, compuestos químicos, diseños ornamentales e incluso nuevas variedades
de plantas. (Los derechos de autor, una forma relacionada de protección de la propiedad
intelectual, se aplican a la escritura, la música, las imágenes y el software, entre otras cosas).
Para recibir una patente, un inventor debe producir algo que sea a la vez novedoso (es decir,
no algo que ya se conocía) y no obvio. Además, no se pueden patentar leyes de la naturaleza,
fenómenos físicos o ideas abstractas. Por lo general, los inventores deben solicitar una patente
por separado en cada país en el que deseen proteger su invención.
Aunque en teoría las reglas sobre lo que se puede patentar son sencillas, en la práctica
puede resultar complicado aplicarlas. Para empezar, la cuestión de si un invento es novedoso
y no obvio resulta estar en el ojo del observador. En la década de 1860, la Corte Suprema de
los Estados Unidos dictaminó que colocar una goma de borrar en el dorso de un lápiz no era
una idea patentable porque no era novedosa. Sin embargo, en 2003, J. M. Smucker Company
logró patentar
Un sándwich sin corteza hecho con dos rebanadas de pan horneado. El sándwich incluye una primera y
una segunda pieza de pan sin corteza a juego. Las piezas de pan tienen la misma forma exterior general
definida por una periferia exterior con porciones centrales rodeadas por un área periférica exterior, estando
las piezas de pan al menos parcialmente plegadas entre sí en la zona periférica exterior. Una capa
compuesta central de alimento está situada entre las partes centrales de las piezas de pan y espaciada
hacia el interior del área de la periferia exterior ondulada.
La capa de comida compuesta incluye una primera y una segunda capa de una primera comida para untar
y una segunda comida para untar que está sustancialmente encapsulada entre la primera y la segunda
capa de la primera comida para untar.
que para muchas personas suena como nada más que un sándwich de mantequilla de maní y
mermelada con la corteza cortada. Otra patente controvertida reciente fue el reclamo exitoso
de Amazon sobre la idea de comprar con "un clic". Este es un ejemplo de una clase más
general de ideas patentables llamadas patentes de métodos comerciales que se han vuelto
cada vez más importantes a medida que la tecnología de la información ha abierto nuevas
formas de comercio.
Un segundo problema que surge para muchas solicitudes de patentes es la verificación de
la ciencia subyacente. Hasta finales del siglo XIX en el Reino Unido, las patentes podían
registrarse sin ningún control oficial sobre su viabilidad. Una fracción significativa de las
patentes en la industria de la ingeniería a vapor en Gran Bretaña durante ese período se
otorgaron para dispositivos que nunca podrían funcionar, incluida una gran cantidad de
máquinas de movimiento perpetuo que se patentaron después de 1860, cuando se demostró
que tal cosa era imposible. 6 En los sistemas de patentes modernos, los examinadores
capacitados científicamente deben aprobar cada patente, pero sus recursos pueden verse
abrumados por la avalancha de solicitudes.
6
Mcleod et al. (2003).
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Una tercera dificultad en la aplicación de las reglas de un sistema de patentes es decidir qué
inventor merece la patente. Se utilizan dos tipos de estándares. En un sistema de “primero en
presentar”, la parte (inventor o corporación) que presenta su solicitud a la oficina de patentes recibe
primero la patente; en un sistema de “primero en inventar”, la patente se otorga a quien pueda
demostrar que fue el primero en tener la idea. El inconveniente del sistema del primero en inventar
es que puede implicar una investigación y un litigio complejos para establecer a quién se le ocurrió
una idea primero.
Además, una patente en el sistema del primero en inventar nunca es completamente segura
porque siempre es posible que un inventor anterior aparezca y se la lleve. Esto dificulta que los
inventores vendan sus patentes y hace que las empresas tengan menos confianza para invertir en
tecnologías patentadas. Un sistema de primero en presentar crea certeza pero presenta otros
problemas. Las empresas establecidas con grandes departamentos legales tienen una ventaja
significativa en la presentación de patentes en relación con las pequeñas empresas emergentes.
Además, bajo un sistema de primero en presentar, las empresas pueden verse obligadas a
presentar patentes antes de que sus invenciones estén completamente desarrolladas, corriendo el
riesgo de que abandonen el impulso de su investigación sin recibir una patente. En 2011, Estados
Unidos pasó de usar un sistema de primero en inventar a usar un sistema de primero en presentar,
alineando su ley con la mayoría de los demás países.
7
Jaffe y Lerner (2004).
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crecido. En 2011, el tiempo medio de espera para la concesión de una patente había llegado
a los tres años. El resultado ha sido una avalancha de litigios. Entre 1982 y 2010, el número
de demandas por patentes iniciadas se cuadriplicó.
El cambio de entorno dio lugar a un nuevo tipo de empresa conocida como "troll de
patentes". Los trolls de patentes son empresas que coleccionan patentes que no tienen
intención de utilizar, a menudo comprándolas al por mayor a empresas que van a la quiebra.
Los trolls de patentes también suelen obtener numerosas patentes relacionadas con
tecnologías que aún no se han desarrollado. A diferencia de las empresas que inventan
carteras de tecnología útil que luego pueden licenciar a otros que quieran usarlas y, por lo
tanto, publicitan sus patentes y buscan activamente usuarios, el objetivo de un troll de patentes
es esperar hasta que otra empresa desarrolle independientemente e incorpore a su Tecnología
de productos propios similar a una tecnología patentada que ya se encuentra en la cartera del
troll. Una vez que la empresa objetivo se ve obligada a usar la nueva tecnología, el troll de
patentes demanda por infracción y amenaza con cerrar las operaciones de la empresa objetivo,
lo que permite que el troll de patentes obtenga un pago considerable. Otra estrategia utilizada
por los trolls de patentes es patentar tecnologías que ya están en uso generalizado, ya que
otras empresas las consideran demasiado obvias para patentar.
El ejemplo más famoso de un ataque de un troll de patentes fue el caso de NTP, una
firma fundada en 1991 por el inventor Thomas Campana y el abogado Donald Stout.
La empresa no intentó producir nada ni encontrar compradores para sus tecnologías.
Simplemente se sentó en una cartera de patentes y esperó a que alguien cayera en su trampa
tecnológica. La empresa que lo hizo fue Research in Motion (RIM), creadora del dispositivo de
correo electrónico inalámbrico Blackberry. En 2002, un jurado determinó que RIM había
infringido sin saberlo varias patentes de NTP. Las batallas legales continuaron durante varios
años, llegando a un punto crítico a principios de 2006, cuando un tribunal llegó a días de cerrar
toda la red de correo electrónico de RIM. El gobierno federal incluso intentó sin éxito intervenir
en el caso, argumentando que la pérdida de Blackberries representaría una amenaza para la
seguridad nacional. En este punto, RIM cedió y pagó a NTP $612 millones para resolver el
caso. En noviembre de 2006, NTP anunció planes para presentar una demanda similar contra
Palm Inc, el fabricante de Palm Pilot, lo que provocó que las acciones de esa empresa cayeran
en valor un 6,5%. En un caso similar, la empresa de subastas por Internet eBay se vio obligada
a pagar millones de dólares en daños a una pequeña empresa que había patentado
previamente la función "cómpralo ahora".
La existencia de trolls de patentes frena el progreso tecnológico porque los inventores
potenciales temen que gran parte del valor de su nueva idea pueda ser desviado por trolls de
patentes. Los nuevos productos pueden contener miles de componentes posiblemente
patentables, lo que hace imposible que los innovadores estén seguros de que un nuevo
producto es inmune a una demanda por infracción. En 2005, solo en la industria del software,
había 300 demandas de este tipo en curso, con un costo estimado de litigación de $500
millones. La amenaza de los trolls de patentes también obliga a las empresas a participar en
“patentes defensivos” de cualquier tecnología que posiblemente podría estar relacionada con
los productos que desean producir, desperdiciando aún más los recursos que podrían dedicarse
a la investigación de tecnología productiva.
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Incluso sin la amenaza de los trolls de patentes, las empresas de informática y telecomunicaciones
se han dedicado a adquirir patentes con el fin de demandarse entre sí o disuadir a otras empresas
de demandarlas. En 2011, se vendió una cartera de patentes de la empresa en quiebra Nortel por
4.500 millones de dólares, gran parte de la cual se destinó a Apple y Microsoft. La amenaza de estas
empresas es parte de lo que indujo a Google a adquirir Motorola, que tenía una rica cartera de
patentes propia, por 12.500 millones de dólares.
A fines de 2011, Apple demandó con éxito a HTC, un fabricante de teléfonos inteligentes que
ejecutan el sistema operativo Google Android. La demanda tenía el potencial de bloquear la
importación de varios de los teléfonos más populares de HTC. Apple afirmó que los teléfonos violaron
una patente de 1999 que Apple obtuvo para el sistema mediante el cual un teléfono inteligente
escanea texto para encontrar elementos como números de teléfono y luego ofrece agregarlos a una
libreta de direcciones o llamarlos con un solo toque.
Además, las patentes solo son útiles si se pueden hacer cumplir las sanciones legales contra la
copia de una invención. En el caso de un cultivo como las papas, un agricultor que compra semillas
de papa una vez a una empresa puede usar semillas de papa de la cosecha de su primer año para
sembrar en un segundo año e incluso puede proporcionar semillas de papa a sus amigos. Tal
comportamiento puede ser técnicamente ilegal, pero en la práctica, la compañía de semillas no
puede hacer nada al respecto. Por lo tanto, una empresa que ha invertido mucho en la creación de
una nueva variedad de plantas se encontrará con una oportunidad limitada para vender sus semillas
y, como resultado, será reacia a realizar tal inversión en primer lugar. En un giro interesante, la
Corporación Monsanto trató de lidiar con este problema mediante el desarrollo de un “gen terminador”
que permitió que la cosecha del primer año creciera normalmente pero aseguró que las semillas
resultantes fueran infértiles.9
Aunque el sistema de patentes protege la propiedad intelectual y restringe el acceso para
recompensar económicamente a los innovadores, el dinero no es el único incentivo que puede
producir la innovación. En las últimas décadas, una fuerza importante en la industria del software ha
sido el movimiento de “código abierto”, en el que los programadores trabajan juntos para crear
programas que no están protegidos por derechos de autor. Un ejemplo de software de código abierto
es el sistema operativo Linux, que domina entre los servidores web. Algo de desarrollo de código abierto
8
Cohen, Nelson y Walsh (2000).
9
Pollán (1998).
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el trabajo lo realizan personas que desean establecer su reputación en el mundo del código
abierto antes de vender su experiencia de forma privada. Pero para la gran mayoría de los
participantes, escribir software de código abierto parece ser una forma de expresión creativa.
Obtienen utilidad al participar en una empresa cooperativa y que su trabajo sea apreciado
por sus compañeros. De hecho, los participantes en este movimiento a menudo parecen
estar motivados no por el lucro sino por el honor, algo que los economistas no entienden bien.
L = LY + LA.
Defina gA como la fracción de la fuerza laboral dedicada a I+D. Expresado
matemáticamente:
LA
Georgia = .
I
LY = (1 - gA)L.
Porque asumimos que los trabajadores son el único insumo para producir productos:
es decir, ignoramos el papel del capital físico y humano: la función de producción es simple. La
producción total es igual al número de trabajadores involucrados en la producción multiplicado por el
nivel de productividad:
Y = ALY.
Y = A(1 - gA)L,
Esta ecuación dice que el nivel de producción por trabajador es mayor cuando el nivel de productividad
A es mayor y, para un valor dado de A, cuando una fracción menor de la fuerza laboral está involucrada
en I+D. Al principio, puede parecer paradójico que tener menos personas haciendo I+D aumentaría la
cantidad de producción. Para resolver esta aparente paradoja, tenga en cuenta que si menos personas
están haciendo I+D hoy, más personas están produciendo productos hoy, pero si menos personas
están haciendo I+D hoy, el nivel de productividad y, por lo tanto, la producción, será menor en el futuro.
LA
un = ,
metro
donde, como en capítulos anteriores, un sombrero (^) sobre una variable indica su tasa de crecimiento.
Por tanto, An es la tasa de crecimiento de la productividad. En el lado derecho de esta ecuación, LA
es el número de trabajadores dedicados a I+D, y m es el “precio” de un nuevo invento, medido en
unidades de trabajo. En otras palabras, m nos dice cuánto trabajo se requiere para alcanzar una
determinada tasa de crecimiento de la productividad. Cuanto mayor sea m, más trabajo debe dedicarse
a I+D para lograr una determinada tasa de crecimiento tecnológico.11
Podemos reescribir la ecuación para el progreso tecnológico como:
Georgia
un = I. (8.2)
metro
Para analizar el comportamiento de este modelo, partimos del caso en el que la fracción de la
población dedicada a I+D, gA, es constante. Mirando a la
11En el Capítulo 9 discutiremos esta “función de producción de tecnología” con cierto detalle y consideraremos alternativas
formularios para ello.
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función de producción en términos por trabajador, ecuación 8.1, vemos que mientras gA sea constante, el nivel
de producción por trabajador, y, es solo proporcional al nivel de tecnología, A. Por lo tanto, las dos variables
deben crecer en la misma tasa, que, es:
norte
y = An.
Combinando esta ecuación con la ecuación de la tasa de crecimiento de la tecnología, Ecuación 8.2, obtenemos:
Georgia
en = An = I. (8.3)
metro
Esta ecuación dice que los aumentos en la fracción de la población involucrada en I+D, gA, aumentarán la tasa
de crecimiento de la producción. También dice que el crecimiento será mayor si el costo de los nuevos inventos
es menor, es decir, si m es menor.
Consideremos ahora qué sucederá si gA aumenta repentinamente. De la ecuación 8.3, sabemos que este
aumento en gA aumentará las tasas de crecimiento tanto de la producción, y, como de la productividad, A. Pero
hay un segundo efecto de aumentar gA: mover trabajadores al sector de I+D significará involucrar a menos
trabajadores en produciendo salida.
A partir de la función de producción (Ecuación 8.1), está claro que la producción caerá.
La Figura 8.1 combina estos dos efectos. El panel (a) de la figura ilustra cómo cambia el valor de A con el
tiempo, y el panel (b) muestra cómo cambia el valor de y con el tiempo. (En ambos paneles, el eje vertical se
grafica como una escala de razón. Como vimos en el Capítulo 1, una variable que crece a una tasa constante
formará una línea recta cuando se grafica en una escala de razón).
Como muestra el panel (a), cuando aumenta gA , también aumenta la tasa de crecimiento de la tecnología.
La inclinación creciente de la línea que representa A ilustra este aumento. En el panel (b), la línea que representa
y también se vuelve más inclinada, lo que indica que la tasa de crecimiento de la producción por trabajador ha
aumentado. Pero en el momento en que aumenta gA , hay un salto hacia abajo en y, lo que representa la pérdida
de producción de los trabajadores que se alejan de la producción y se dedican a la I+D. El panel (b) deja en claro
que eventualmente la producción se recuperará y luego pasará el nivel que habría alcanzado si no hubiera
habido cambios en gA.
Por lo tanto, un país que dedica una mayor parte de sus recursos a la I+D sufrirá una reducción de la producción
a corto plazo, pero estará mejor a largo plazo.
La conclusión de que gastar más en I+D reduce la producción a corto plazo pero la aumenta a largo plazo
tiene cierta similitud con nuestros hallazgos del Capítulo 3 sobre la inversión en capital físico. De acuerdo con el
modelo de Solow, aumentar la inversión reducirá el nivel de consumo a corto plazo porque la producción que se
consumía anteriormente se dedica a generar nuevo capital. Pero a la larga, una mayor inversión conducirá a una
mayor producción y, por lo tanto, a un aumento del consumo. Sin embargo, existe una diferencia crucial entre
los hallazgos del modelo de Solow con respecto a la inversión de capital físico y los hallazgos de este capítulo
con respecto al gasto en I+D. En el modelo que consideramos en este capítulo, un aumento en I+D conduce a
un aumento permanente en la tasa de crecimiento de la producción. En el modelo de Solow, un aumento
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F
FIGURA 8.1
tiempo en el que
aumenta
ÿA _
Hora
tiempo en el que
aumenta
ÿA _
Hora
en la inversión conduce a un mayor nivel de producción en el estado estacionario, por lo que el efecto del aumento
de la inversión en el crecimiento de la producción es solo transitorio.
Finalmente, este modelo de un solo país nos permite examinar cómo el tamaño de la población se relaciona
con el crecimiento de la tecnología. Una implicación de la Ecuación 8.3 es que cuanto mayor sea la fuerza laboral,
L, mayor será la tasa de crecimiento de la tecnología, An (manteniendo m y gA constantes). La lógica de este
resultado es simple: si dos países dedican la misma fracción de su fuerza laboral a inventar nuevas tecnologías,
entonces el país con más personas tendrá más trabajadores en I+D. Es lógico que más personas
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hacer I+D debería ser capaz de generar más inventos, por lo que el país más
poblado debería tener un progreso tecnológico más rápido.
Este hallazgo sugeriría que, con el tiempo, los países con más personas deberían
tener niveles más altos de tecnología y, por lo tanto, deberían ser más ricos que los países
con menos personas. Sin embargo, esta predicción no se cumple en los datos: no hay
evidencia de que los países con más personas crezcan económicamente más rápido o
sean sistemáticamente más ricos que los países con menos personas.
La explicación de este “fracaso” del modelo es que el nivel tecnológico de un
país depende de la I+D realizada no sólo dentro de sus fronteras sino también en el
extranjero. Las tecnologías cruzan fronteras. Esta transferencia de tecnología es el
tema del resto de este capítulo. La idea de que una población más grande significa
un progreso tecnológico más rápido es un tema al que volvemos en el Capítulo 9,
donde consideramos el futuro de la tecnología. Allí exploramos si una mayor población
significa un mayor progreso tecnológico a nivel del planeta como un todo, en lugar de
a nivel de un país individual.
y1 = A1 (1 --gA, 1),
y
y2 = A2 (1 --gA, 2),
donde gA,1 es la fracción de la fuerza laboral en el País 1 que está haciendo I+D, y
gA,2 es lo mismo en el País 2.
Los países adquieren nuevas tecnologías ya sea creándolas desde cero
(invención) o copiándolas del extranjero (imitación). Por supuesto, las tecnologías pueden
ser copiados del exterior solo si ya han sido inventados—un país no puede
copiar algo que aún no existe. Por lo tanto, la opción de la imitación está abierta
solo para el país que es el "seguidor de la tecnología". El “líder en tecnología”
tendrá que adquirir nuevas tecnologías a través de la invención. Suponemos que
si una tecnología dada ya existe en el país líder, será menos costoso para el país
seguidor imitar la tecnología que reinventar la tecnología por su cuenta.
países más avanzados. En 1697, el zar Pedro el Grande competidores tan amenazantes como sus rivales
adoptó una identidad falsa y aceptó un trabajo en un extranjeros. Las grandes empresas multinacionales
astillero holandés para aprender tecnologías avanzadas reducen aún más la relevancia de las fronteras nacionales.
para traerlas a Rusia. Durante la Revolución Industrial, Si Ford desarrolla una nueva técnica en su fábrica de
los rivales europeos de Gran Bretaña, celosos de la Detroit, la empresa podría estar dispuesta a compartir la
superioridad tecnológica del país, intentaron copiar las innovación con sus filiales extranjeras, pero se esforzará
tecnologías británicas por varios medios: fomentando la por mantenerla fuera del alcance de sus competidores
migración de trabajadores calificados, estableciendo nacionales con la misma fuerza con la que tratará de
proyectos de investigación gubernamentales e incluso evitar que las empresas extranjeras lo hagan. empresas
enviando espías industriales. de copiarlo.
Tras la restauración del emperador Meiji en la década Varios países en desarrollo se han embarcado en
de 1860, Japón se embarcó en un ambicioso programa estrategias ambiciosas para fomentar la transferencia de
para traer lo mejor de la tecnología extranjera desde el tecnología. Entre los más exitosos se encuentra Taiwán,
exterior. En una de las historias más extrañas de que alentó la inversión extranjera (a través de
transferencia de tecnología, la Unión Soviética encontró protecciones arancelarias y subsidios) con la condición
una valiosa fuente de información para su intento de de que las empresas extranjeras ayuden en la creación
desarrollar su propia bomba de hidrógeno: el análisis de de capacidad tecnológica local, por ejemplo, comprando
la lluvia radiactiva en el aire de las pruebas de los EE. componentes de productos localmente.‡
UU. mientras circulaba por todo el planeta.
Hoy en día, las naciones rara vez intentan restringir
la transferencia de tecnología fuera de sus fronteras por
razones económicas (a diferencia de razones de *Womack, Jones y Roos (1991).
gA, 1
Un1 = L1.
mi
Copiar. Alternativamente, podríamos decir que lo que afecta el costo de la imitación es el tiempo
transcurrido desde que se inventó una nueva tecnología; por lo tanto, cuanto más se retrase el
seguidor con respecto al líder, más antiguas (y, por lo tanto, más fáciles de copiar) son las tecnologías
que el seguidor quiere imitar. .
Para formular matemáticamente este supuesto, decimos que mc es una
función de la relación entre la tecnología del País 1 y la tecnología del País 2,
donde la función que describe la relación se denota como c( ):
= como A1 B.
mc
A2
Hacemos tres suposiciones sobre esta función de "costo de copia". En primer lugar,
suponemos que tiene pendiente negativa, es decir, que el costo de copiar disminuye a
medida que aumenta la brecha tecnológica entre los dos países (es decir, a medida que
aumenta la relación entre la tecnología del país 1 y la tecnología del país 2). En segundo
lugar, asumimos que a medida que la proporción de A1/A2 tiende a infinito, el costo de
copiar cae a 0. En otras palabras, si la brecha en la tecnología fuera infinitamente grande,
entonces la imitación no tendría costo. Finalmente, suponemos que a medida que la
relación A1/A2 se acerca a 1, el costo de copiar se acerca al costo de la invención. Esto
significa que si el país seguidor está muy cerca del líder tecnológico, obtiene pocos
beneficios copiando la tecnología en lugar de inventar la suya propia. (La función de costo
de copia no está definida si A1/A2 es menor que 1 porque, en este caso, el país 2 no
tendría nada que copiar). La figura 8.2 muestra cómo sería la función de costo de copia.
F
FIGURA 8.2
Costo de copia, mc
mi
do(A1/A2)
1
A1/A2
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F FIGURA 8.3
A2
ÿ A, 1
I A1
mi
ÿ A, 2
I
mi
1
(A1/A2) ss A1/A2
= gA, 2
Un
2 L2.
mc
Ahora estamos en condiciones de observar el estado estacionario del modelo. La idea clave
es que, en estado estacionario, los dos países crecerán al mismo ritmo.
La Figura 8.3 muestra por qué esto es así: Grafica la tasa de crecimiento de A en cada país
como una función de A1/A2, la relación entre la tecnología del país líder y la tecnología del país
seguidor. Si esta relación fuera 1, es decir, si el País 2 tuviera el mismo nivel de tecnología que
el País 1, entonces sabríamos que la tecnología estaría creciendo más rápidamente en el País 1
que en el País 2. La razón es que, en este caso, los dos países tendrían el mismo costo de crear
nuevas tecnologías, mientras que el País 1 tiene un valor de gA más alto que el País 2. Por el
contrario, si esta relación fuera infinita, entonces el costo de adquirir nuevas tecnologías en el
País 2 sería 0, y el País 2 estaría experimentando un crecimiento tecnológico más rápido que el
País 1. Por lo tanto, en alguna relación de A1/A2 entre 1 e infinito, los dos países tendrán las
mismas tasas de crecimiento de A, y la relación de los niveles de tecnología en los dos los países
permanecerán constantes. Este será el estado estacionario. Tenga en cuenta también que este
estado estacionario es estable: si la relación A1/A2 comienza por encima del estado estacionario,
entonces A2 crecerá más rápido que A1 y la relación caerá. Si la relación comienza por debajo
del estado estacionario, ocurrirá lo contrario.
Machine Translated by Google
Dado que los dos países crecerán al mismo ritmo, podemos resolver fácilmente sus
niveles relativos de tecnología. Igualando las dos tasas de crecimiento, obtenemos la
ecuación:
gA, 1 gA, 2
L = Un 1 = un 2 = I.
mi mc
De estos términos, el único que se puede ajustar es mc, el costo de copiar. Así, sabemos
que:
gA, 2
=
mc mi .
gA, 1
F FIGURA 8.4
A2
A1
Considere el siguiente escenario. Los dos países están en estado estacionario, con gA,1 7 gA,2.
Supongamos ahora que el país 2 aumenta su valor de gA pero que el nuevo valor aún está por debajo
del valor del país 1. La figura 8.4 muestra cómo este cambio afecta los niveles de tecnología de estado
estacionario en los dos países. La curva que representa An
2 se desplaza hacia arriba. Este cambio significa que para cualquier valor dado de A1/A2
(y, por lo tanto, para cualquier costo de copia dado), el país 2 está creciendo más rápido de lo que
habría crecido antes del aumento de gA,2. Como muestra la figura, el nuevo estado estacionario ocurre
a un valor más bajo de A1/A2, es decir, una brecha tecnológica más pequeña entre los dos países.
La figura 8.5 muestra cómo se comportan los niveles de A2 e y2 a lo largo del tiempo. (Como en
la Figura 8.1, el eje vertical se traza en una escala de razón, de modo que una variable que crece a una
tasa constante aparece como una línea recta). El panel (a) de la figura muestra que la tasa de
crecimiento de la tecnología en el País 2 temporalmente aumenta después de que gA,2 aumenta (como
se ve por la inclinación creciente de la línea que representa A2). Sin embargo, con el tiempo, a medida
que A2 se acerca a A1, el crecimiento tecnológico en el país 2 vuelve a su nivel anterior. La razón es
que la tasa de crecimiento de estado estacionario de la tecnología en el País 2 está determinada por la
tasa de crecimiento de la tecnología en el País 1, el líder en tecnología.
El panel (b) de la figura 8.5 muestra que el efecto inmediato de un aumento en gA,2
es reducir el nivel de producción en el País 2, y2, porque una fracción más pequeña de la fuerza laboral
está involucrada en producir la producción. Pero el aumento del esfuerzo en I+D conduce a
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F FIGURA 8.5
A1
A2
Momento en el Hora
que aumenta
ÿ A, 2
y1
y2
Tecnología apropiada
En nuestro ejemplo de transferencia de tecnología de dos países, asumimos que las
tecnologías que son útiles en un país serán útiles en otro. La tecnología fue resumida por el
parámetro A, y si dos países tenían diferentes tecnologías (es decir, diferentes valores de A),
entonces claramente el país con un mayor valor de A tenía la mejor tecnología. Además,
debido a que un país seguidor estaría mejor utilizando la tecnología del país líder, el hecho de
que el país seguidor no cambie inmediatamente al valor de A del país líder implica que existe
alguna barrera, como la protección de patentes o el secreto, que obstaculiza la transferencia
de tecnología.
Con respecto a la transferencia de tecnología entre países relativamente desarrollados,
esta descripción probablemente sea correcta. Pero en el caso de la transferencia de tecnología
entre los mundos desarrollado y en desarrollo, surgen otros problemas.13 Es posible que las
tecnologías desarrolladas en los países más ricos no sean “apropiadas” para los países más
pobres. Por ejemplo, los países ricos tienden a tener más capital físico y humano por trabajador
que los países pobres. Si las tecnologías creadas en los países ricos son específicas para la
combinación de factores que se encuentran allí, es decir, si las tecnologías funcionan solo con
altos niveles de capital humano y físico, entonces tales tecnologías no serán útiles en los
países pobres. Por ejemplo, un avance en la tecnología de los trenes de levitación magnética,
una forma de transporte que requiere mucho capital, contribuirá poco a aumentar la
productividad en un país que depende principalmente de bicicletas y autobuses destartalados
para trasladar a la gente. De manera similar, los países ricos tienden a estar en zonas de clima
templado, donde los avances en la agricultura incluyen el desarrollo de cultivos inadecuados
para los trópicos. Si una nueva tecnología en particular está disponible pero no es apropiada
para un país pobre, es poco probable que se use allí.
Podemos representar la idea de tecnología apropiada con nuestro diagrama familiar de
una función de producción, graficada con el capital físico por trabajador en el eje horizontal y la
producción por trabajador en el eje vertical. (No incluimos el capital humano en el análisis
porque hacerlo requeriría dibujar el diagrama en tres dimensiones).
F
FIGURA 8.6
Producción
función
producción. Este sería el caso si, por ejemplo, la función de producción fuera de la forma
Cobb-Douglas, y = Aka, y el cambio tecnológico tomara la forma de un aumento en el
parámetro A. Como se muestra en la Figura 8.6, este avance tecnológico sería representado
por un desplazamiento proporcional hacia arriba en la función de producción.
Este cambio sería tan significativo, es decir, un porcentaje tan grande del ingreso del país,
para un país pobre como para un país rico. Por lo tanto, si el cambio tecnológico tomara esta
forma neutral, un país pobre se beneficiaría tanto como un país rico de un avance tecnológico,
incluso si la invención misma tuvo lugar en el país rico.
F
FIGURA 8.7
Producción
función
niveles de capital por trabajador, y las empresas de esos países realizan I+D para mejorar la
productividad de la combinación de factores con la que están trabajando. En el año 2000, el
gasto per cápita en I+D era de 932 dólares en Estados Unidos y 775 dólares en Japón, pero
solo 42 dólares en América del Sur y 6 dólares en África. África, con el 13,3 % de la población
mundial, representó el 0,6 % del gasto mundial en I+D.14
Este análisis deja abierta la cuestión de por qué los laboratorios de I+D de los países
desarrollados no crean tecnologías que los países en desarrollo puedan utilizar. Una de las
razones es que los países en desarrollo normalmente hacen cumplir los derechos de propiedad
de las nuevas tecnologías de manera laxa. Al inventor de una nueva tecnología que beneficie
a los productores de los países pobres le resultará casi imposible lograr que esos productores
paguen por usar su invento y, por lo tanto, obtener un retorno de su inversión. Tal aplicación
laxa debilita el incentivo para crear tecnologías que sean útiles en los pobres.
los paises.
Conocimiento tácito
El modelo de tecnología apropiada asume que cualquier tecnología utilizada en un país rico está
disponible para su uso en un país pobre, pero que el país pobre puede optar por no usarla. Una
explicación alternativa de por qué la tecnología no se transfiere de los países ricos a los pobres
es que los países pobres no pueden utilizar la tecnología desarrollada en los países ricos. En
otras palabras, existen barreras a la transferencia de tecnologías entre países.
El científico y filósofo Michael Polanyi, quien popularizó la idea del conocimiento tácito,
describió las experiencias sorprendentemente diferentes de dos países con una máquina para
producir bombillas. Importado a Hungría en la década de 1950, el dispositivo no pudo producir
una sola bombilla que no estuviera defectuosa durante todo un año. Mientras tanto, una máquina
idéntica funcionó perfectamente en Alemania. De manera similar, en la década de 1960, una
empresa estadounidense, Cummins Engine, estableció empresas conjuntas en Japón e India
para fabricar el mismo motor de camión. La planta japonesa alcanzó rápidamente los mismos
niveles de calidad y productividad que las plantas de Cummins en Estados Unidos. En la planta
india, por el contrario, los costos eran tres veces más altos que en los Estados Unidos y la calidad
seguía siendo baja. En estos casos, la diferencia crucial no radica en la calidad del capital físico
ni en la educación formal de los trabajadores en diferentes países, sino en la experiencia práctica
de los ingenieros y gerentes clave.15
La industria se expandió lentamente después de la El salto de rana también puede ocurrir a nivel de
Segunda Guerra Mundial, la difusión de esta nueva países. En los países donde la tecnología recientemente
tecnología fue lenta. En Japón, por el contrario, la industria desarrollada se incorpora a los bienes de capital, es posible
del acero creció mucho más rápido durante este período, que las empresas no consideren que valga la pena
por lo que las plantas siderúrgicas adoptaron la nueva desechar su capital existente para adoptar las innovaciones
tecnología mucho más rápido. Para 1968, el 75 % del más recientes. Los países que están más atrás, por el
acero japonés se producía utilizando el horno de oxígeno contrario, lo harán. Los teléfonos son un buen ejemplo. En
básico, en comparación con solo el 40 % del acero estadounidense.*
países donde los teléfonos han sido comunes durante
La incorporación de la tecnología en los bienes de décadas, una extensa infraestructura de cables telefónicos
capital también da lugar a la posibilidad del salto ("líneas fijas") llega a cada casa y negocio. En la década
tecnológico, el proceso por el cual los países o empresas de 1990, la existencia de estas líneas fijas redujo la
tecnológicamente atrasados se adelantan a los líderes. demanda de la nueva tecnología de telefonía celular.
Uno de los mejores ejemplos de saltos de rana proviene
del software, que es donde comenzó nuestra presente Como resultado, muchos países con una infraestructura
discusión. El software se mejora constantemente, pero el inicialmente deficiente adoptaron los teléfonos celulares
usuario típico de la computadora no considera que valga más rápido que los países con una infraestructura
la pena actualizar cada vez que hay disponible una nueva arraigada. En 2001, África se convirtió en la primera
versión del software. En su lugar, el usuario se quedará región del mundo en la que los teléfonos móviles
con su versión actual de un programa hasta que sea lo superaban en número a las líneas fijas. Entre 2001 y
suficientemente anticuado como para que valga la pena 2010, el número de suscripciones a teléfonos móviles se
reemplazarlo, momento en el que adoptará la versión más multiplicó por 14. África también lidera el mundo en el uso
reciente disponible. Por lo tanto, hay un proceso constante de teléfonos móviles para operaciones bancarias
de salto, por el cual los usuarios con el software más informales, transferencias de dinero y pequeñas transacciones.
anticuado se adelantan para instalar el programa más
*
moderno.† Rutan (2001).
†
Brezis, Krugman y Tsiddon (1993).
8.5 CONCLUSIÓN
En este capítulo hemos analizado el papel del progreso tecnológico en el crecimiento económico. Las
mejoras en la tecnología significan que los mismos insumos pueden producir una mayor cantidad de
productos. Por lo tanto, el progreso tecnológico tiene la clave para el crecimiento económico continuo.
Como en el caso del capital físico y humano, la creación de nueva tecnología requiere la inversión
de recursos. En el caso de la tecnología, esta inversión se denomina
como I+D.
Dos características clave de la tecnología son que no es rival y que, con frecuencia, tampoco es
excluible. La no rivalidad se refiere al hecho de que el uso de una pieza de tecnología por parte de una
persona no impide que otros la usen. No exclusión
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se refiere al hecho de que a menudo es difícil para el creador de una tecnología evitar
que otras personas la utilicen. Ambas propiedades resultan del hecho de que las
tecnologías son esencialmente ideas más que objetos. En este sentido, la tecnología
difiere fundamentalmente de factores de producción como el capital físico y el capital
humano.
La ventaja de la no rivalidad de la tecnología es que no todos los que usan una nueva
tecnología tienen que pasar por el esfuerzo de crearla. Si esto mismo fuera cierto para el
capital humano, entonces podrías aprender cálculo haciendo que uno de tus amigos
tomara la clase. La desventaja de la no exclusión de la tecnología es que esta cualidad
dificulta que el creador de una nueva tecnología obtenga los beneficios de su inversión. La
historia de la tecnología es rica en ejemplos de inventores que intentan restringir la difusión
del conocimiento que crearon para obtener un retorno de su inversión.
También hemos investigado por qué las tecnologías pueden transferirse más
fácilmente entre países ricos que de países ricos a países pobres. Vimos que ciertas
tecnologías pueden no fluir de los países ricos a los pobres porque no son apropiadas
para su uso, dados los factores de producción disponibles en los países pobres, o porque
los países pobres carecen del conocimiento tácito requerido para hacer que las tecnologías
funcionen. Esta cuestión de la transferencia de tecnología de los países ricos a los países
pobres es de crucial importancia porque la gran mayoría de la I+D mundial tiene lugar en los países
los paises.
Volvemos al tema de cómo la tecnología y el crecimiento están relacionados varias
veces más en el libro. Gran parte del próximo capítulo está dedicado a la función de
producción de tecnología que determina cómo los insumos de I+D se traducen en progreso
tecnológico. Allí también consideramos los datos históricos sobre la velocidad del progreso
tecnológico y vemos qué pueden decirnos los datos disponibles sobre el futuro del progreso
tecnológico. En el Capítulo 10, examinamos más de cerca la relación entre tecnología y
productividad, preguntando hasta qué punto las diferencias en productividad entre países
se explican por diferencias en tecnología. En la Parte IV examinamos algunos determinantes
“fundamentales” del crecimiento y consideramos si varios factores específicos (cultura,
geografía y gobierno) han facilitado o impedido la transferencia tecnológica a través de las
fronteras nacionales. Y en el Capítulo 16, donde analizamos cómo las restricciones sobre
los recursos naturales pueden limitar el crecimiento, sopesamos la posibilidad de que los
cambios tecnológicos puedan proporcionar una salida al problema.
TÉRMINOS CLAVE
Problemas 231
1. ¿En qué se diferencia el progreso tecnológico de la 5. ¿Cuáles son los efectos a corto plazo de que una
acumulación de factores de producción como fuente economía dedique más recursos a I+D? ¿Cuáles son
de crecimiento económico? los efectos a largo plazo?
2. ¿Qué significa decir que la tecnología no es rival? 6. ¿Cómo difiere el efecto de aumentar la fracción de
¿Qué significa decir que la tecnología a menudo no recursos dedicados a I+D en un país seguidor en
es excluible? comparación con un país líder? ¿Por qué los efectos
3. ¿Qué factores influyen en la decisión de una empresa de son diferentes?
PROBLEMAS
7. Considere el modelo de dos países de la Sección 8.3. a la tecnología en el país seguidor (es decir,
Suponga que la función de costo de copiar es: A1/A2) en función de los valores de gA en los dos
-B países. Muestre cómo esto depende del valor de
mc = , b, y explique qué está pasando.
que esA2
A1 B
B. Suponga que b = 1/2, mi = 10, gA,1 = 0,2 y gA,2
= 0,1. Calcule
entrelalarelación
tecnología
de estado
del país
estacionario
1 y la
donde 0 < b < 1. Suponga que los dos países tienen
tecnología del país 2.
fuerzas laborales de igual tamaño.
un. Usando esta función, resuelva la relación de
estado estacionario de la tecnología en el país líder
Para explorar y practicar más con el trazador de datos en línea y los conjuntos de datos, visite
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APÉNDICE MATEMÁTICO
INCORPORANDO
PROGRESO TECNOLÓGICO
EN EL MODELO DE SOLOW
Empezamos
Lacon el modelo
función de Solowes:
de producción utilizando una función de producción Cobb-Douglas.
Y = AKa L 1-a,
Con la ecuación en esta forma, podemos pensar en la variable tecnológica, e, como una medida
del número de trabajadores efectivos por trabajador real. Es decir, aumentar e y aumentar L
tienen el mismo efecto sobre la cantidad total de producción. El producto de estas dos variables,
eL, es el número total de trabajadores efectivos en la economía.
En el Capítulo 3 transformamos la función de producción dividiendo ambos lados por L para
poner la producción y el capital en términos por trabajador. Ahora dividimos ambos lados por eL
poner la producción y el capital en términos por trabajador efectivo. Definimos:
y = k a.
233
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Para derivar la ecuación del cambio en el stock de capital a lo largo del tiempo, comenzamos con la
definición de capital por trabajador efectivo y diferenciamos con respecto al tiempo. (Recuerde que
usamos un punto sobre una variable para indicar una derivada con respecto al tiempo).
# # # #
#
#
da keL b PARA eL - L Es decir KL PARA I
para
= = = -
2
DT (eL) eL L a KeL b
#
#
Y PARA norte
-
- (I + y) k.
de keL b = eL
Sustituimos en esta ecuación la ecuación diferencial que describe la evolución del stock de capital
agregado:
#
PARA
= gY - dK,
donde g es la fracción del producto que se invierte y d es la tasa de depreciación. Esta sustitución, junto
con la suposición de que la tasa de crecimiento de la fuerza laboral, L n, es 0, produce:
para
= gy - (en + d) k = gka - (en + d) k. (8.A.1)
norte
Estado estable
Podemos analizar el estado estacionario del modelo exactamente como lo hicimos en los capítulos 3 y 4.
En particular, podemos dibujar una figura como la Figura 3.4, que muestra cómo se determina el nivel de
capital en estado estacionario por trabajador efectivo. También podemos resolver algebraicamente para
el estado estacionario estableciendo la ecuación para la tasa de crecimiento del capital por trabajador
#
0 = gkss a - (e + d) kss.
1/(1-a)
.
kss = ag y +db
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El nivel de estado estacionario de producción por trabajador efectivo viene dado por la ecuación
un/(1-a)
yss = kss a (8A.2)
= agy +db
La producción por trabajador efectivo, y, es constante en el estado estacionario. ¿Qué pasa con el total?
¿producción? Para responder a esta pregunta, comenzamos con la definición de y,
y = Y/(eL),
y tomando registros y diferenciando con respecto al tiempo:
en = En - y - L n.
Hemos supuesto que no hay crecimiento en la fuerza laboral, por lo que esta ecuación se puede
reescribir como:
En = en + y.
En = y.
en = a 11 --abán
y por lo tanto:
en = un1 1--abán.
que dice que la tasa de crecimiento de la producción total es la suma de la tasa de crecimiento de la producción por trabajador efectivo y la
tasa de crecimiento de los trabajadores efectivos por trabajador real. En estado estacionario, yn es 0. Ahora considere una economía que
Dos fuerzas actuarán sobre la tasa de crecimiento de la producción total. Por un lado, E.
ha aumentado. Por otro lado, debido a que el nivel de producción por trabajador efectivo en el estado estacionario ha caído, yn se volverá
Para responder a esta pregunta, reescribimos la Ecuación 8A.1 dividiendo ambos lados por k:
#
norte
para
=
para
= gka -1 - (en + d).
para
norte
norte norte
ecuación anterior es igual a 0 antes del aumento de e, tenemos que después del aumento:
norte
para = - ÿne.
La relación entre las tasas de crecimiento de y y k se puede derivar comenzando con la función de producción en términos por trabajador
en = ak n.
yn = - a ÿe n.
In = in + y + ÿen = y + (1 - a) ÿen,
norte
por lo que el efecto inicial de un aumento en la tasa de crecimiento de la tecnología en cierta cantidad ÿe
será aumentar la tasa de crecimiento de la producción total en (1 - a)ÿen. Sin embargo, con el tiempo, a medida que la economía pasa a
un nuevo estado estacionario, y caerá y yn se aproximará a 0. En el nuevo estado estacionario, la tasa de crecimiento de la producción
La figura 8.8 reúne todos estos resultados. Muestra las trayectorias temporales de e, y e Y
para un país que comienza en estado estacionario y luego experimenta un aumento en e n. (Los gráficos usan una escala de razón en
cada eje vertical, por lo que una variable que crece a una tasa constante aparecerá como una línea recta).
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F FIGURA 8.8
Hora
Hora
Momento en el Hora
que se acelera el
progreso tecnológico
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9 CAPÍTULO
LA VANGUARDIA
DE TECNOLOGÍA
La frase “tecnología
que están de punta”
pasando se refiere
del desarrollo a laa producción.
nuevas técnicas
Yo creo eso Las tecnologías de vanguardia son muy prometedoras para una mayor
la película está productividad, aunque no se garantiza que funcionen. Hoy en día, los ejemplos
destinada a revolucionar
de tecnologías de vanguardia incluyen la computación cuántica, la terapia
génica y los supercondensadores de nuestro sistema educativo .
y que dentro de unos años
Una característica de las tecnologías de punta es que van a suplantar en gran
medida, si no se mantendrán así por mucho tiempo. Con el tiempo, tecnologías que por completo, el uso
de libros de texto.
están a la vanguardia se vuelven comunes o incluso obsoletos.
—Thomas Edison, 19221 Las comodidades que damos por sentadas (automóviles, refrigeradores,
luces eléctricas e incluso el inodoro) fueron invenciones revolucionarias
en su día. Una gran cantidad de tecnologías que alguna vez fueron de
vanguardia ahora están obsoletas y ya no se usan: tipos móviles, el pis de vapor
el motor de toneladas, el telégrafo y la pianola, por nombrar sólo algunos.
El avance tecnológico nos ha permitido disfrutar del alto nivel de vida que
vemos hoy en el mundo desarrollado. Por supuesto, no es solo la tecnología lo
que hace ricos a los países ricos; si lo fuera, ningún país sería hoy pobre. Pero
la tecnología es esencial: difícilmente podríamos imaginar un país con un nivel
de vida del siglo XXI utilizando tecnología del siglo XIX.
Es común dar por sentado no solo los avances tecnológicos que han hecho
posible nuestro actual nivel de vida, sino también el propio proceso de cambio
tecnológico, es decir, que existe una tecnología de punta y que siempre está
cambiando. . Sin embargo, este proceso de rápido cambio tecnológico es
históricamente inusual. La era del rápido progreso tecnológico se remonta a sólo
250 años en los países más avanzados. Antes de este período, el avance
tecnológico era lento y esporádico. Incluso dentro de la era actual de rápido avance,
las oleadas de progreso se han alternado con períodos en los que el ritmo del cambio tecnoló
1
Citado en cubano (1986).
238
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La última parte del capítulo considera el curso futuro del progreso tecnológico. Aunque la
mayoría de nosotros asumimos que el avance tecnológico continuará al ritmo actual, algunos
economistas (que generalmente son un grupo pesimista) no están tan seguros. Exploraremos si las
invenciones son cada vez más difíciles de encontrar a medida que se agota el stock de posibles
nuevas ideas. También nos preguntaremos si el hecho de que algunos sectores de la economía estén
experimentando un rápido progreso tecnológico mientras que otros permanecen tecnológicamente
estancados podría generar problemas en el futuro.
Una forma alternativa de examinar el progreso tecnológico es aplicar una de las técnicas
presentadas en el Capítulo 7. Allí usamos datos sobre la acumulación de factores para realizar un
ejercicio de contabilidad del crecimiento, que muestra cómo ha cambiado la productividad a lo largo
del tiempo. Llegamos a la conclusión de que la mayor parte del cambio de productividad está
correctamente asociado con el progreso tecnológico. En el resto de esta sección, aplicamos la
contabilidad del crecimiento a tres amplios períodos históricos.
F
ALGUNOS HITOS DEL AVANCE TECNOLÓGICO
b Producción de alimentos (8500 aC): el paso de la caza inventado en China unos seis siglos antes, pero no
y la recolección a la siembra de cultivos y la cría de despegó allí.
ganado permitió mayores densidades de población y
b Máquina de vapor (1768): esta innovación fue el
el surgimiento de civilizaciones complejas.
primer método práctico para convertir energía química
en energía mecánica.
b Rueda (3400 aC): inventada en la región del Mar
Negro, la rueda se extendió por Europa y Asia en b Manufactura textil (segunda mitad del siglo XVIII): una
unos pocos siglos. La rueda también se inventó en serie de inventos mecanizaron el hilado y tejido de
México antes de la llegada de los europeos, pero textiles de algodón, que fueron la principal industria
nunca encontró una aplicación práctica allí. de la Revolución Industrial. El precio de la tela de
algodón se redujo en un 85% entre 1780 y
no hay datos en absoluto sobre la acumulación de capital físico y humano, mientras que los datos
sobre la población y el ingreso per cápita son solo estimaciones imprecisas. Por lo tanto, debemos
considerar cualquier resultado que obtengamos como aproximaciones aproximadas.
Un segundo problema al hacer este tipo de ejercicio de contabilidad del crecimiento en datos
históricos se relaciona con una consideración que discutimos en el Capítulo 3: el importante papel que
desempeñó la tierra como insumo en las economías preindustriales. Ignorando el papel de la tierra, como
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GE-645 360/67
360/75
UCSB STANFORD COSUDE CARNEGIE
360/67
DIABLILLO DIABLILLO DIABLILLO
DDP-516 DIABLILLO PDP-10
PDP-10
PDP-10
IBM
360/91 1800 DDP-516 PDP-10 PDP-1 PDP-10 B6500
360/65
ILÍACO IV
hicimos en nuestro ejercicio de contabilidad del crecimiento en el Capítulo 7, no sería apropiado para estudiar
un período de tiempo en el que la mayoría de las personas trabajaban como agricultores y la mayor parte de la
riqueza estaba en forma de tierra.
Y = AXbL 1- b.
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Esta es una función de producción Cobb-Douglas del mismo tipo que examinamos en
capítulos anteriores. El exponente b será igual a la fracción del ingreso nacional que se
paga a los propietarios de la tierra. Como en capítulos anteriores, Y mide la producción y A
mide la productividad.
Dividiendo ambos lados de esta función de producción por L, obtenemos una expresión para la
producción por trabajador (y):
B
. (9.1)
y = AaX Lb
Siguiendo el mismo procedimiento que usamos en el Capítulo 7, podemos escribir esta ecuación en términos
de tasas de crecimiento como:2
yn = An + bXn - bL n, (9.2)
donde un sombrero (^) sobre una variable indica su tasa de crecimiento anual. Como estamos
considerando un área geográfica de tamaño constante, la cantidad de tierra no cambia (Xn = 0).
Reordenando los términos restantes en la Ecuación 9.2, obtenemos una expresión para el
crecimiento de la productividad:
norte
An = yn + bL . (9.3)
Para calcular la tasa de crecimiento de la productividad, An, necesitamos datos sobre las
tasas de crecimiento de la renta per cápita y el tamaño de la población.
La pieza final de nuestro cálculo es una medida del parámetro b, el exponente de la tierra
en la función de producción. Usamos un valor de b = 1/3, basado en la evidencia de que en las
economías preindustriales, la participación del ingreso nacional pagada a los propietarios de la
tierra era de alrededor de un tercio.3 La Tabla 9.1 presenta los resultados de este cálculo para
dos períodos de tiempo. Durante el primer período, del 500 al 1500 dC, la renta per cápita en
Europa no creció en absoluto; como vimos en el capítulo 4, el modelo malthusiano
F
CUADRO 9.1
2
Nota Matemática: Tomando logaritmos de la Ecuación 9.1,
de población, lo que implica que la renta per cápita debería ser más o menos constante, encaja
bien en Europa en estos siglos. La población creció durante este período a una tasa del 0,1%
anual. La tabla muestra que la tasa calculada de crecimiento de la productividad fue del 0,033%
anual. Este cálculo implica que durante todo el período de 1000 años, el valor de A aumentó en un
factor de 1,39. En otras palabras, una determinada cantidad de tierra y mano de obra habría
producido un 39% más de producción en el año 1500 que en el año 500.
El segundo período examinado, 1500-1700, vio una aceleración del crecimiento económico
en Europa. Habiendo sido más o menos constante durante un milenio, el ingreso per cápita creció
a una tasa de aproximadamente el 0,1% anual y el crecimiento de la población aumentó al 0,2%
anual. La tasa de crecimiento de la productividad, 0,166% anual, fue cinco veces mayor que la de
los 1.000 años anteriores. Pero incluso durante este último período, la tasa de crecimiento de la
productividad fue extremadamente lenta en comparación con lo que vemos en el mundo actual.
Por ejemplo, en el Capítulo 7, vimos que la tasa de crecimiento promedio de la productividad en
los Estados Unidos durante el período 1975-2009 fue de 0,54% anual.
La revolución industrial
El punto de inflexión más significativo en la historia del progreso tecnológico fue la Revolución
Industrial, que generalmente se fecha entre 1760 y 1830 en Gran Bretaña, extendiéndose algo
más tarde a Europa continental y América del Norte. La Revolución Industrial fue un período de
rápida innovación tecnológica en una serie de industrias. Más significativamente, las empresas
comenzaron a mecanizar la producción de manera que permitieran la transferencia de tareas que
habían sido realizadas por artesanos calificados a máquinas que podían trabajar más rápido e
incansablemente. Las tres áreas de cambio más importantes fueron
b Energía: el viento, el agua, los animales y los músculos humanos habían sido las únicas
fuentes de energía mecánica durante milenios. La máquina de vapor, en la que la quema
de combustible producía vapor para impulsar un pistón, representó una ruptura
revolucionaria con el pasado. El uso de la máquina de vapor aprovechó la vasta energía
química contenida en los depósitos de carbón (que ya se usaba como combustible para
calefacción) como fuente de energía mecánica. Entre 1750 y 1850, la producción británica
de carbón se multiplicó por 10.5 Las máquinas de vapor también revolucionaron el transporte, comenzando con
4
Harley (1993).
5
Pollard (1980).
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F FIGURA 9.1
10,000
1,000
100
10
Año
El barco de vapor de Robert Fulton en 1807 y luego se extendió a los ferrocarriles (el primer
ferrocarril a vapor se inauguró en 1825).
6
Riden (1977), Bairoch (1988), pág. 245.
7
Stokey (2001).
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F
FIGURA 9.2
Año
8
Artesanía (1996).
Machine Translated by Google
F
FIGURA 9.3
3.5
3.0
PIB per cápita
2.5
2.0
1.5
1.0
0.5
Productividad
0.0
Año
9
Mokyr (1990), Capítulo 5.
10 Gordon (1999, 2000).
Machine Translated by Google
Los cambios fueron la luz eléctrica, la refrigeración, el aire acondicionado, el teléfono, el automóvil, los
viajes aéreos, la radio, la televisión y la plomería interior. Muchas de estas tecnologías se inventaron
previamente en el siglo XIX, pero tardaron varias décadas en extenderse a la economía en su conjunto,
un proceso que se conoce como difusión. Por ejemplo, la bombilla de luz eléctrica se inventó en 1879,
pero en 1899 solo el 3% de los hogares estadounidenses tenían luz eléctrica. Pasaron otras tres
décadas, hasta 1929, antes de que el 70% de los hogares estuvieran usando esta tecnología.11
Una segunda tendencia que surge de la figura 9.3 es la drástica reducción del crecimiento de la
productividad a partir de principios de los años setenta. Habiendo promediado 1,99% anual durante el
período 1890-1971, el crecimiento de la productividad cayó a una tasa anual de 1,06% entre 1972 y
1995. Esta desaceleración de la productividad, que tuvo lugar no solo en los Estados Unidos sino
también en todo el mundo desarrollado, fue una de los fenómenos más desconcertantes de la era
posterior a la Segunda Guerra Mundial. Muchos observadores temían que el rápido progreso tecnológico
que había hecho tanto para mejorar el nivel de vida hubiera llegado a su fin abruptamente. Combinado
con el tiempo, el cambio en el crecimiento de la productividad tendría un enorme impacto en el nivel de
vida.
¿Qué causó la desaceleración de la productividad? Al explicar este fenómeno, es importante
recordar un punto del Capítulo 2: Productividad no es lo mismo que tecnología. A largo plazo, está claro
que el crecimiento de la productividad proviene principalmente de mejoras en la tecnología, pero en
cualquier período de tiempo puede haber cambios en la productividad que tienen más que ver con la
organización de la economía que con cambios en la tecnología; palabras, cambios en lo que hemos
llamado eficiencia.
Por lo tanto, la desaceleración del crecimiento de la productividad en las décadas de 1970 y 1980 no
significa necesariamente que la tasa de crecimiento de la tecnología haya disminuido. De hecho, hay
buenas razones para pensar que el período de tiempo de la desaceleración de la productividad es uno
en el que cayó la eficiencia de la economía estadounidense. Los grandes aumentos en el precio del
petróleo en 1973 y 1979 llevaron a las economías de todas las economías industriales al caos (y, de
hecho, la desaceleración en el crecimiento de la productividad fue mayor en las industrias relacionadas
con la producción y el uso de energía, como la industria automotriz). vehículos y producción de electricidad).12
Dos recesiones masivas, una en 1974 y otra en 1981-1983, dejaron inactiva una fracción significativa
del stock de capital. Tanto la inflación como el desempleo alcanzaron sus picos posteriores a la
Segunda Guerra Mundial durante este período. Una interpretación de estos datos sobre la productividad
es que los cambios negativos en la eficiencia de la producción anularon el progreso positivo en la
tecnología.
Un último aspecto sorprendente de la figura 9.3 es que, a partir de mediados de la década de
1990, hubo otro cambio en la tendencia. El crecimiento de la productividad promedió 1,95% por año
entre 1995 y 2007, casi exactamente igual a su nivel promedio entre 1890 y 1971. Aunque este cambio
aparente en la tendencia se basa solo en datos de unos pocos años, ya ha entusiasmado mucho de
discusión Algunos economistas ven en estos datos el comienzo de una “Tercera Revolución Industrial”,
centrada en
tecnologías de la información como la informática y las telecomunicaciones. Los escépticos señalan, sin
embargo, que aunque el progreso tecnológico en las industrias de la información ha sido impresionante,
estas industrias por sí mismas no constituyen una gran fracción de la economía. Queda por ver si la
tecnología de la información realmente transformará otras partes de la economía y tendrá un efecto tan
grande en la productividad como las generaciones anteriores de progreso tecnológico.
En el Capítulo 2 encontramos por primera vez la idea de una función de producción que relaciona
los insumos (factores de producción) con la cantidad de producción producida en una economía. En esta
sección, nuestro objetivo es pensar en un concepto similar: una función de producción de tecnología.13
Esta es una función en la que la salida son nuevas tecnologías y las entradas son las cosas que usamos
para crear estas nuevas tecnologías. En una economía moderna, los insumos para la función de producción
de tecnología son la mano de obra y el capital humano de los investigadores, junto con el capital
(laboratorios, computadoras, etc.) que utilizan.
Un primer paso para pensar en una función de producción de tecnología de este tipo es medir las
entradas y salidas mismas. Nos enfocamos en los años posteriores a la Segunda Guerra Mundial porque
este es el único período para el cual hay buenos datos disponibles. Durante el período 1950-2007, el
número de investigadores dedicados a la investigación y el desarrollo (I+D) en los países del G-5 (Estados
Unidos, Reino Unido, Francia, Alemania y Japón) aumentó de 251 000 a 3,5 millones, un factor de 14.14
Con respecto al resultado de la función de producción de tecnología, la mejor evidencia que tenemos es
la tasa de crecimiento de la productividad, que se muestra en la Figura 9.3. En este caso, la evidencia
apunta a un crecimiento de la productividad decreciente o, en el mejor de los casos, constante durante el
período posterior a la Segunda Guerra Mundial. Aunque el crecimiento de la productividad no es una
medida perfecta del cambio tecnológico, los datos no dan mucha evidencia de un aumento a largo plazo
en la tasa de progreso tecnológico.
Usando estos datos para comparar entradas y salidas de la función de producción de tecnología,
surge un hecho sorprendente: la entrada al progreso tecnológico ha crecido sustancialmente con el
tiempo, mientras que la tasa de crecimiento de la tecnología no lo ha hecho. En esta sección, discutimos
las implicaciones de este hecho para la naturaleza de la función de producción de tecnología.
Recuerde que en el Capítulo 8 usamos una forma simple de la función de producción de tecnología,
relacionando la tasa de cambio de tecnología con la cantidad de trabajo dedicado a la investigación y el
desarrollo, LA, y el “precio” de una nueva invención, medido en unidades de mano de obra, m:
LA
un = , (9.4)
metro
donde un sombrero (^) sobre una variable indica su tasa de crecimiento. Por lo tanto, An es la tasa de
crecimiento de la tecnología.
Aunque la Ecuación 9.4 parece simple, incorpora dos suposiciones importantes sobre cómo se crean
las nuevas tecnologías productivas. En esta sección exploramos cada uno de estos supuestos y discutimos
cuáles pueden ser alternativas más razonables. Luego analizamos las implicaciones de estas alternativas
para la futura tasa de crecimiento de la tecnología.
La naturaleza acumulativa del progreso tecnológico tiene efectos tanto positivos como negativos
sobre la facilidad para realizar I+D. Por un lado, los investigadores de hoy tienen una base de conocimiento
más grande sobre la cual construir y un conjunto de herramientas más grande que los que los precedieron.
Por lo tanto, esperaríamos que los investigadores de hoy sean más productivos que los investigadores del
pasado. Por otro lado, los investigadores de hoy pueden tener más dificultades para hacer descubrimientos
o pensar en nuevas tecnologías que sus predecesores simplemente porque ya se han hecho los
descubrimientos más fáciles.
Este efecto negativo de los descubrimientos pasados sobre la facilidad de hacer descubrimientos en la
actualidad se denomina efecto de pesca (se dice que una masa de agua se "pesca" cuando se han
capturado todos los peces buenos). Además, debido a que hoy se sabe más que en el pasado, se necesita
más esfuerzo para que un investigador aprenda todo lo necesario para trabajar en la vanguardia.
La ecuación 9.4 hace una suposición sutil pero importante sobre este tema.
Específicamente, supone que la tasa de crecimiento de la tecnología depende únicamente de la cantidad
de recursos dedicados a I+D, no del nivel de tecnología en sí. En otras palabras, los beneficios de tener
mejores herramientas para trabajar cancelan exactamente los efectos negativos de haber hecho ya los
descubrimientos más fáciles.
Esta suposición probablemente no esté justificada. La forma más fácil de ver esto es considerar los
datos discutidos anteriormente sobre el ritmo del progreso tecnológico y
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F CIENCIA Y TECNOLOGÍA
teléfono porque presentó su solicitud de patente solo dos horas antes de una presentación similar de un
inventor competidor, Elisha Gray. (En ese momento, la ley de patentes de EE. UU. se basaba en un
sistema de primero en presentar).
Cuando la I+D se lleva a cabo en pistas paralelas, los investigadores a menudo crean soluciones
paralelas para el mismo problema y desarrollan estándares paralelos (por ejemplo, los formatos HD
DVD y Blu-ray de discos ópticos de alta definición). Cuanto más esfuerzo se dedica a I+D, más probable
es esta duplicación de esfuerzos. Por tanto, dedicar más esfuerzo a la I+D no generará un aumento
proporcional en el ritmo del progreso tecnológico.
¿Es posible tal aumento o el progreso tecnológico se ralentizará inevitablemente? Para responder
a esta pregunta, debemos observar tres posibles fuentes de crecimiento en la cantidad de trabajo
dedicado a I+D:
Uno de los factores que permitió que el número de investigadores creciera durante el último
medio siglo ha sido la expansión de la fuerza laboral, resultado del crecimiento de la población
y del aumento en la tasa de participación laboral de las mujeres. Por ejemplo, la fuerza laboral
en los Estados Unidos aumentó de 62 millones a 153 millones de personas entre 1950 y 2011.
Incluso si la fracción de la fuerza laboral dedicada a I+D se hubiera mantenido constante, la
cantidad de investigadores se habría más que duplicado.
Como vimos en el Capítulo 5, no se espera que la mayoría de los países más ricos del mundo,
que también están a la vanguardia de la tecnología, experimenten un crecimiento significativo
de la población en las próximas décadas, y lo harán.
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En Estados Unidos, la fracción de la fuerza laboral que se dedica a I+D pasó del 0,25% en
1950 al 0,92% en 2007, y se produjeron aumentos similares en otros países de vanguardia.
Incluso más que el aumento de la fuerza laboral, este aumento en la fracción de la fuerza
laboral que realiza investigación fue responsable del gran aumento en el número de
investigadores.
¿Continuará esta expansión en la fracción de la fuerza laboral que realiza I+D en el futuro? A
la larga, la respuesta obviamente tiene que ser no; está
imposible que la fracción de la mano de obra que realiza I+D supere el 100 %.
Sin embargo, dada la proporción relativamente pequeña de la mano de obra dedicada a la I+D
en la actualidad, el límite del 100 % no será vinculante durante mucho tiempo. Sin embargo, de
manera más realista, si aceptamos que no todos los miembros de la fuerza laboral son capaces
de realizar investigaciones científicas, el límite relevante puede ser mucho más bajo que el 100%.
De la Tabla 9.2 queda claro que muchos países que están a la vanguardia de la investigación
son recién llegados. Japón, Taiwán, Israel, Corea del Sur y Singapur no estaban a la vanguardia
de la tecnología a mediados del siglo XX. Incluso menos de los países enumerados en esa tabla
habrían estado a la vanguardia.
F
TABLA 9.2
luxemburgo 44 88.4
Dinamarca 766 138.9
Países Bajos 1,919 115.8
Islandia 25 80,9
Austria 905 110.2
Australia 2,079 96,6
Ejemplo 1: Pan y Queso. Imagine una economía en la que solo se producen dos bienes:
pan y queso. Supondremos que estos dos bienes son complementos perfectos y, por lo
tanto, se consumen en una proporción fija; una rebanada de pan siempre se come con una
rebanada de queso. Porque nadie comprará pan si no hay queso para acompañar, y
viceversa, la producción de pan siempre será igual a la producción de queso.
Ahora suponga que hay diferentes tasas de progreso tecnológico en las dos industrias.
La productividad en la industria del pan aumenta a una tasa del 2% anual, mientras que la
productividad en la industria del queso no aumenta en absoluto. Si los recursos dedicados
a la producción de cada bien no cambian, la producción de pan aumenta un 2% anual,
mientras que la producción de queso permanece constante. Claramente esto no sucederá
porque daría como resultado la producción de más pan que queso. En cambio, los recursos
(capital y mano de obra) se trasladan de la producción de pan a la producción de queso.
Este movimiento de factores de la industria de alta productividad (pan) a la industria de
baja productividad (queso) frena el crecimiento de la productividad y contrarresta
parcialmente el progreso tecnológico que se está produciendo en la industria del pan.
Para ver el efecto a largo plazo de este crecimiento diferencial de la productividad,
podemos pensar en cómo será esta economía en el futuro lejano, cuando el progreso
tecnológico en la industria del pan haya continuado durante mucho tiempo. En este punto,
la producción de pan estará tan avanzada tecnológicamente que la economía dedicará
recursos insignificantes a esta industria. Más bien, casi todo el capital y el trabajo de la
economía se dedicarán a producir queso. Cada año, parte del capital y la mano de obra
utilizados para producir pan se trasladarán a la industria del queso, pero la industria del
pan utilizará tan pocos recursos para comenzar que estas adiciones a la industria del queso
tendrán solo un efecto minúsculo en la producción de queso. Por lo tanto, el crecimiento de
la producción en la economía en su conjunto será casi cero, es decir, casi la tasa de
crecimiento de la productividad en la industria del queso.
la mantequilla y la margarina son sustitutos perfectos entre sí, por lo que los consumidores querrán
consumir solo la más barata de las dos.
Supongamos una vez más que hay diferentes tasas de progreso tecnológico.
En la industria de la margarina, la tecnología mejora a un ritmo del 2% anual, mientras que la
tecnología de producción de mantequilla no mejora en absoluto. Además, suponga que en el año
en que comenzamos nuestro análisis, la mantequilla es más barata que la margarina.
Inicialmente, debido a que la mantequilla es más barata que la margarina, los consumidores solo compran mantequilla.
Conclusiones de los ejemplos. La diferencia clave entre estos dos ejemplos está en lo que
sucede con la parte del gasto dedicada al sector con un rápido progreso tecnológico. En el Ejemplo
1, esta proporción cae con el tiempo, por lo que la tasa de progreso tecnológico en toda la
economía también cae. En el Ejemplo 2, la proporción aumenta con el tiempo, por lo que la tasa
de progreso tecnológico en toda la economía también aumenta.
Aunque ambos ejemplos son extremos, esta lección general se mantiene cada vez que
consideramos el progreso tecnológico diferencial: si la fracción de ingresos gastada en los sectores
con un rápido crecimiento tecnológico aumenta con el tiempo, la tasa de crecimiento general de la
tecnología también aumentará. Si cae la proporción gastada en estos sectores, la tasa general de
crecimiento de la tecnología caerá.
¿Qué ejemplo es más aplicable al mundo de hoy?
para una familia de cuatro era 2,5 veces más caro que un televisor LCD de 37 pulgadas. Para
2011, el seguro de salud era 35 veces más caro.16
Para ver si este crecimiento diferencial de la productividad tendrá un impacto positivo o
negativo en el crecimiento general, debemos mirar más allá de los precios a la cantidad total de
gasto en estas dos áreas. Aquí las noticias son malas: en Estados Unidos, la fracción del
consumo total dedicada a los servicios pasó del 40% en 1950 al 67% en 2010. Así, la actividad
económica se está desplazando hacia el sector con menor crecimiento de la productividad. El
economista William Baumol ha llamado a este desplazamiento de los gastos hacia los servicios,
donde el crecimiento de la productividad es lento, la enfermedad de los costos, porque los
costos relativos aumentan en el sector con un lento crecimiento de la productividad. Un sector
notable con un lento crecimiento de la productividad y, por lo tanto, costos crecientes es la
educación, como bien saben los estudiantes universitarios (y sus padres).
¿Este análisis implica que el crecimiento de hecho se detendrá? El futuro no es
necesariamente tan sombrío. Lo que es más importante, aunque en el pasado el progreso
tecnológico ha sido más rápido en las industrias productoras de bienes que en las industrias
productoras de servicios, este hecho no necesariamente será cierto en el futuro. Muchos
empresarios están tratando de reemplazar a los maestros con tecnología de Internet y, si tienen
éxito, se producirá un gran aumento en la productividad en esta industria de servicios. De
manera similar, encontramos ejemplos históricos de cambios tecnológicos que elevan la
productividad de una industria de servicios. La música es un ejemplo de ello. Antes de finales
del siglo XIX, una persona que quería escuchar música tenía que contratar a músicos reales
para que la produjeran. Por lo tanto, para la mayoría de las personas, escuchar música se
limitaba a lugares especiales como las salas de conciertos. Pocos podían permitirse el lujo de
sentarse en casa y escuchar música. El progreso tecnológico (empezando con la pianola en
1896) cambió todo eso, y hoy cualquiera puede escuchar música casi gratis.
16Banco de la Reserva Federal de Dallas (1997), Goldman y McGlynn (2005), Young (2011), Schuman (2004),
Hellmich (2010).
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F
PREDICCIÓN DEL PROGRESO TECNOLÓGICO
No es mucho esperar que nuestros hijos disfruten en sus —De una publicación alemana de 1839, comentando el
hogares de una electricidad demasiado barata para medir. anuncio de Louis Daguerre sobre la invención de la fotografía
Cuando la Exposición de París cierre, la luz eléctrica Mientras que una calculadora en la ENIAC está
cerrará con ella y no se sabrá nada más. equipada con 19.000 tubos de vacío y pesa 30
toneladas, las computadoras en el futuro pueden tener
—Erasmus Wilson, profesor de Oxford
solo 1.000 tubos de vacío y quizás solo pesen 1,5 toneladas.
Universidad, 1878
—Mecánica popular, marzo de 1949
Las máquinas voladoras más pesadas que el aire son imposibles.
Alrededor de 2005, quedará claro que el impacto de
—Lord Kelvin, presidente de la Royal Society, 1895
Internet en la economía no ha sido mayor que el de las
No hay la menor indicación de que alguna vez se pueda máquinas de fax.
obtener energía [nuclear].
—Paul Krugman, economista, 2000
—Albert Einstein, físico, 1932
Creo que hay un mercado mundial para quizás cinco *Fuentes: Wilson, Einstein, Kelvin, Churchill, Sarnoff,
10,000,000
parlamentario xeon
Itanio 2
100,000
pentium 4
pentium 3
10,000 pentium 2
pentium pentium pro
1,000 486
386DX
80286
100
8086
10
8008
4004
1
F
FIGURA 9.5
10,000
1,000
100
10
Año
Fuente: Departamento de Comercio de EE. UU., Ingreso Nacional y Cuentas de Producto, Cuadro 1.5.4. Incluye tanto computadoras como periféricos.
depende de qué parte de la producción total esté compuesta por estas industrias de la
información. Las personas obtienen más y mejores computadoras, teléfonos celulares, etc.,
pero los precios de estos bienes están cayendo, por lo que no está claro si la cantidad total
de gasto en computadoras aumentará, disminuirá o permanecerá constante. La figura 9.6
muestra que, al menos hasta ahora, la respuesta ha sido "mantenerse constante". El
porcentaje del PIB invertido en computadoras y periféricos en 2009 fue esencialmente el
mismo que el porcentaje invertido en 1982. Para las personas que compraron varias
computadoras durante este período (el autor compró al menos 15), esto no sorprende: a
pesar de la gran mejora cambios en la potencia de la computadora y las reducciones
correspondientes en el costo, el precio de la computadora que la mayoría de la gente quiere no ha cam
9.4 CONCLUSIÓN
A largo plazo, el progreso tecnológico es la principal fuente de crecimiento económico.
En el Capítulo 8, donde abordamos por primera vez el tema del progreso tecnológico, nos
enfocamos principalmente en cómo la tecnología difiere entre países, específicamente, por
qué algunos países están a la vanguardia de la tecnología mientras que otros se quedan
atrás. En este capítulo nos hemos ocupado de la vanguardia misma: del ritmo del progreso
tecnológico y del proceso de creación de tecnología.
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F FIGURA 9.6
3.0
2.5
2.0
1.5
1.0
0.5
0.0
Año
Fuente: Departamento de Comercio de EE. UU., Cuentas Nacionales de Ingresos y Productos, Tabla 5.5.5. Incluye tanto
computadoras como periféricos.
¿Continuará este rápido avance de la tecnología? Nuestro examen de las fuentes del progreso
tecnológico proporciona una visión limitada de esta cuestión.
Una de nuestras observaciones más intrigantes es que durante las últimas seis décadas, la
contribución al progreso tecnológico, es decir, la cantidad de personas que participan en I+D, ha
ha crecido enormemente, mientras que al mismo tiempo el ritmo del progreso tecnológico se ha
mantenido relativamente constante. Esta observación sugiere un efecto negativo de la I+D pasada
sobre el progreso tecnológico actual (es decir, una “pesca” de buenas ideas) y rendimientos
decrecientes a escala en la función de producción de tecnología. Por lo tanto, mantener el ritmo
actual de progreso tecnológico requerirá una inversión cada vez mayor en I+D. Afortunadamente,
hay pocas razones por las que la inversión en I+D no pueda seguir creciendo al ritmo actual en el
futuro previsible.
Una segunda idea de nuestro estudio del progreso tecnológico es que es importante en qué
sector tiene lugar dicho progreso. Para elevar los niveles de vida, el progreso tecnológico tiene
que ocurrir en sectores de la economía que representan una gran fracción del gasto total. Por lo
tanto, una pregunta crucial es si aquellos sectores donde el progreso es más rápido absorberán
una parte creciente o decreciente del gasto en la economía. Una pregunta relacionada es si el
progreso tecnológico se extenderá desde los sectores de producción de bienes, donde
históricamente ha sido más rápido, hacia la producción de servicios, donde el progreso tecnológico
hasta ahora ha sido lento.
Más allá de estas observaciones generales, el futuro de la tecnología debe seguir siendo
necesariamente un misterio. Para saber con seguridad que cierta tecnología se puede inventar en
el futuro, uno debe haberla inventado ya. Los fracasos de los pronosticadores del pasado deberían
hacer que cualquier estudiante de tecnología sea cauteloso.
TÉRMINOS CLAVE
1. ¿Cuándo tuvo lugar la Revolución Industrial? 4. ¿Cómo afecta el nivel actual de tecnología la capacidad de
¿Cuáles fueron algunas de las industrias más los investigadores actuales para producir progreso
importantes afectadas? ¿Por qué fue revolucionario? tecnológico?
2. ¿Cuál fue la desaceleración de la productividad? Era que 5. Dado que el progreso tecnológico avanza a diferentes
necesariamente causado por una desaceleración en la tasa de velocidades en diferentes sectores de la economía,
crecimiento de la tecnología? ¿qué implicaciones tienen estas diferencias para la tasa
Problemas 265
PROBLEMAS
1. Durante el período del 10.000 aC al 1 dC, se estima que y el pan se producen utilizando únicamente trabajo como
la población mundial aumentó de 4 millones a 170 insumo. Sus funciones de producción son:
millones.
Yb = AbLb,
Suponiendo que el nivel de ingreso por trabajador
fuera constante, las cantidades de capital humano y Yc = AcLc,
físico por trabajador no cambiaran, y el exponente de la
donde Yb es la cantidad de pan, Yc es la cantidad de
tierra en la función de producción es un tercio, calcule el
queso, Lb es la cantidad de trabajo dedicado a producir
crecimiento total de la productividad durante este período.
pan, y Lc es la cantidad de trabajo dedicado a producir
queso.
¿Cuál fue la tasa de crecimiento anual de la productividad,
La cantidad total de trabajo en la economía, L, es constante
A?
y Lb + Lc = L.
2. La tecnología para cortar el cabello ha cambiado poco en los
En el año 2000, Ab = Ac = 1. Pero el progreso
últimos 100 años, mientras que la tecnología para cultivar
tecnológico ocurre a diferentes velocidades en las dos
trigo ha mejorado dramáticamente. ¿Qué cree que ha
industrias. Específicamente, un
pasado con los precios relativos de los cortes de pelo y el
= 2%, y An
crecimiento b de la tecnología
= 1%, donde
son exógenas.
estas tasas de
C
trigo? ¿Qué crees que ha pasado con los ingresos relativos
de barberos y agricultores? Explique cómo es esto posible.
un. ¿Qué cantidades de mano de obra se dedicarán a
producir pan y queso en el año 2000?
3. La elasticidad precio de la demanda de un bien mide cuánto B. ¿Cuál será la tasa de crecimiento de la producción
responde la cantidad demandada del bien a una caída en el total en 2000? (Sugerencia: dado que la cantidad de
precio del bien. Específicamente, la elasticidad precio de la pan producido siempre será la misma que la cantidad
cantidad demandada y el cambio porcentual en el precio. producción total es igual a la tasa de crecimiento de la
¿Cómo se relaciona la elasticidad precio de la demanda de cantidad de pan producido, que es igual a la tasa de
un bien con el hecho de que el progreso tecnológico en la crecimiento de la cantidad de queso producido. )
4. Suponga que las personas consumen solo dos bienes, queso será la tasa de crecimiento de la producción a largo plazo?
y pan. Consumen estos dos bienes en una proporción fija: 5. ¿Espera el ritmo del progreso tecnológico?
una rebanada de pan siempre se come con una rebanada ¿Necesita acelerar, reducir la velocidad o permanecer
de queso. Ambos quesos constante a lo largo de su vida? Explique su razonamiento.
Para explorar y practicar más con el trazador de datos en línea y los conjuntos de datos, visite www.pearsonhighered.com/
weil.
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APÉNDICE MATEMÁTICO
La función de producción de tecnología que se introdujo por primera vez en el Capítulo 8 fue:
LA
un = ,
metro
donde LA es la fuerza laboral dedicada a I+D, m es el “precio” de un nuevo invento, medido en unidades
de trabajo, y An es la tasa de crecimiento de la tecnología. La sección 9.2 de este capítulo analiza dos
problemas potenciales con esta formulación de la función de producción de tecnología: primero, un
efecto negativo del nivel de tecnología en la tasa de crecimiento de la tecnología (el efecto de pesca), y
segundo, rendimientos decrecientes a escala. Abordamos cada uno de estos a su vez.18
Una forma simple de modelar el efecto de pesca es elevar el nivel de tecnología, A, por
un coeficiente negativo y multiplicarlo por los otros términos en el lado derecho de la ecuación:
un = LA
Af, 0 6 f 6 1.
metro
Esta ecuación dice que si el esfuerzo de I+D (es decir, LA) es constante, entonces la tasa de
crecimiento de la tecnología también debería ser constante. Y si aumenta el esfuerzo de I+D,
también debería aumentar la tasa de crecimiento de la tecnología. Sin embargo, debido a la
duplicación de esfuerzos, un aumento en LA elevará la tasa de crecimiento de la tecnología
menos que proporcionalmente. Por ejemplo, si ÿ=1/2, aumentar LA cuatro veces solo duplicará
la tasa de crecimiento de la tecnología.
La combinación de ambos efectos produce la siguiente función de producción
de tecnología:
un = un m
1 bLA lA-f.
x = LA lA-f,
donde x es una constante. Tomando logaritmos y derivando con respecto al tiempo,
obtenemos:
norte
0=l A - ventilador.
I norte
An = L UN.
F
I Un 0.01
= norte
= = 0,2.
F IA 0.05
10 CAPÍTULO
EFICIENCIA
hacer cosas que otros aún no han hecho, en otras palabras, que hay una diferencia en la tecnología, es
más difícil creer que algunos agricultores harían las cosas de una manera tan obviamente ineficiente. Sin
embargo, como muestra este capítulo, los ejemplos de ineficiencia son demasiado abundantes una vez
que examinamos las economías reales, aunque rara vez son tan simples.
Podemos abordar esta pregunta pensando en qué tan atrás tecnológicamente está India de los
Estados Unidos. En el Capítulo 7 encontramos que la tasa de crecimiento promedio de A en los Estados
Unidos durante el período 1975-2009 fue de 0.54% por año. Suponga que todo este crecimiento en A se
debió a la mejora en la tecnología; en otras palabras, suponemos que la eficiencia se mantuvo constante.
Entonces, si sabemos cuántos años está India detrás de los Estados Unidos tecnológicamente, podemos
comparar los valores tecnológicos de los dos países, T.
Supongamos que India está tecnológicamente G años por detrás de Estados Unidos. Es decir, el
nivel de tecnología en la India en 2009 era el mismo que el nivel de tecnología en los Estados Unidos en el
año 2009 – G. Matemáticamente:
Sea g la tasa de crecimiento de la tecnología en los Estados Unidos. La relación entre la tecnología en
los Estados Unidos en los años 2009 y 2009 – G está dada por la ecuación:
GRAMO
= (1 + gramo) . (10.2)
T2009, EE. UU.
La ecuación 10.2 da la razón de tecnología en India a tecnología en los Estados Unidos como una
función de la brecha en tecnología medida en años, G, y la tasa de crecimiento de la tecnología en los
Estados Unidos, g. Por ejemplo, supongamos que la India es
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En otras palabras, India tiene una tecnología equivalente al 95% del nivel de EE. UU.
Para ver cómo podemos usar la Ecuación 10.2 para inferir las diferencias de eficiencia
entre los dos países, volvamos a la Ecuación 10.1, que mostraba la relación entre
productividad, eficiencia y tecnología. Podemos escribir esta ecuación por separado para
India y Estados Unidos (donde omitimos el subíndice por años, ya que ahora estamos
considerando solo 2009):
AIndia = TIndia * EIndia,
El término del lado izquierdo de esta ecuación, que es la relación de productividad en los
dos países, es el valor 0,31 que se calculó en la Tabla 7.2. El primer término del lado
derecho, que es la proporción de tecnología en los dos países, se puede calcular a partir
de la Ecuación 10.2, dada la información sobre la tasa de crecimiento de la tecnología y la
brecha tecnológica medida en años. Conociendo estos dos ratios, podemos calcular el
término final del lado derecho de la ecuación, que es el ratio de eficiencia en los dos países.
En la tabla 10.1, usamos la ecuación 10.3 para calcular la relación entre la eficiencia en India
y la eficiencia en Estados Unidos. Debido a que no conocemos el tamaño real de la brecha
tecnológica (es decir, la cantidad de años que la India está rezagada con respecto a Estados
Unidos), consideramos una variedad de valores posibles. Estos se enumeran en la columna más
a la izquierda. Para cada brecha tecnológica, la segunda columna de la tabla muestra el nivel de
tecnología india en relación con la tecnología de EE. UU. que estaría implícito en el tamaño de la
brecha tecnológica (usando el valor del crecimiento tecnológico de EE. UU., g = 0,54, por año,
que calculamos en el Capítulo 7). Por ejemplo, si India está tecnológicamente 10 años por detrás
de Estados Unidos, entonces la Ecuación 10.2 dice queIndia
T esUnidos.
igual al 95% del nivel de Estados
Finalmente, la última columna enumera el valor de la eficiencia en la India en relación con los
Estados Unidos. Este valor se calcula, siguiendo la Ecuación 10.3, de modo que el producto
de la tecnología en India en relación con Estados Unidos y la eficiencia en India en relación
con Estados Unidos sea igual al 31%. Por ejemplo, si la tecnología en India es igual al 95% del
nivel de EE. UU., entonces la eficiencia en India debe ser igual al 33% del nivel de EE. UU. porque
0,95 * 0,33 = 0,31.
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F
TABLA 10.1
1
Nota matemática: Para calcular estos puntos de equilibrio, establecemos la relación de tecnología en los dos países
igual a la relación de eficiencia en los dos países y luego combinamos las Ecuaciones 10.2 y 10.3 para obtener
1/2
-GRAMO
(1 + gramo) .
= la India EL FIN
B
2
Madison (2001), Apéndice C.
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Los planificadores centrales no cumplieron bien las funciones que desempeñan los precios en la coordinación
de la actividad en una economía de mercado, como canalizar los insumos productivos hacia las empresas
que más los valoran, brindar a las empresas un incentivo para producir bienes que tienen una gran demanda
e igualar la cantidades de cada bien que se ofrecen y se demandan. Como resultado, la escasez era
rampante. Esperar en fila para comprar cualquier bien de consumo disponible se convirtió en una parte
aceptada de la vida en la Unión Soviética, y la producción se redujo porque las empresas con frecuencia no
podían obtener insumos cruciales. Además, la necesidad de cumplir con las cuotas de producción a menudo
llevó a las empresas a producir los bienes equivocados. En un ejemplo infame, a una fábrica de clavos se le
dio un objetivo de producción que medía el peso total de clavos para producir. Los gerentes de la fábrica
encontraron que la forma más fácil de cumplir con el objetivo era producir clavos excesivamente grandes,
que no eran útiles para los consumidores.
Una segunda fuente de ineficiencia en la economía soviética fue la falta de incentivos para gerentes y
trabajadores. Debido a que las empresas no tenían propietarios que buscaran maximizar las ganancias, los
gerentes de las empresas no tenían incentivos para minimizar sus costos de producción, y mucho menos
para implementar nuevas tecnologías que aumentarían la productividad. Debido a la escasez de tantos
bienes, las empresas tampoco tenían incentivos para mantener la calidad de su producción: los consumidores
se apoderarían de todo lo que produjeran las empresas.
Los gerentes de planta tenían poco margen para despedir a los trabajadores improductivos o para
recompensar a los que hacían un buen trabajo, por lo que el ausentismo y la embriaguez en el trabajo eran rampantes.
El lamentable estado de cosas quedó plasmado en un chiste popular: un visitante de una fábrica le pregunta
al gerente: "¿Cuántas personas trabajan aquí?". El gerente responde: "Alrededor de la mitad".
La desaparición de la Unión Soviética y el fin del comunismo a principios de la década de 1990
reemplazó la planificación central con un nuevo conjunto de instituciones, que hasta ahora han resultado ser
un poco mejores. Se han abierto los mercados libres, pero aún falta gran parte del marco básico que sustenta
una economía de mercado en funcionamiento, como el estado de derecho y los derechos de propiedad
claramente definidos (volveremos a este tema en el Capítulo 12). Se han desperdiciado vastos recursos en
luchas por tomar posesión de los recursos que antes pertenecían al estado. Un estudio realizado en 1999
encontró que, en promedio, la productividad rusa era solo el 19 % del nivel estadounidense.3 Un análisis de
seguimiento encontró que ocho años después, en 2007, la productividad era el 26 % del nivel estadounidense.4
Una productividad tan baja es claramente el resultado de la baja eficiencia más que del atraso tecnológico.
Textiles en 1910
En 1910, los trabajadores textiles en Nueva Inglaterra ganaban un 50% más que los trabajadores similares
en Inglaterra, el doble que los trabajadores en Francia y Alemania, 3 veces más que los de Italia y España,
y más de 10 veces más que los de Japón. India y China. A principios del siglo XX, el gobierno de los EE. UU.
realizó un estudio exhaustivo para determinar el origen de estas grandes diferencias salariales.
3
Instituto Global McKinsey (1999).
4
Instituto Global McKinsey (2009).
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Se enviaron inspectores para observar la industria textil del algodón en todas las principales
naciones manufactureras del mundo y para registrar datos como el tipo de maquinaria
utilizada, los costos de las materias primas y la calidad de la tela producida. Los resultados
de este estudio ofrecen una oportunidad notable para examinar una sola industria (en ese
momento, una de las más importantes del mundo) con gran detalle.5
El hallazgo más importante de la investigación del gobierno fue que las diferencias en
tecnología, en el sentido de que algunos países utilizan métodos productivos más avanzados
que otros, eran casi completamente irrelevantes para explicar las diferencias en los salarios.
La razón fue que la tecnología utilizada en la producción textil en los países estudiados era
básicamente la misma; de hecho, la mayoría de las máquinas utilizadas en la producción
eran idénticas, habían sido fabricadas en Inglaterra y enviadas a todo el mundo. Las
diferencias en materia prima tampoco explicaron ninguna de las diferencias en salarios entre
países.
¿Qué explicaba entonces estas grandes diferencias en los salarios? El factor clave
parece ser la eficiencia de los trabajadores. En la industria textil, la producción se producía
combinando capital, en forma de máquinas como telares, con el trabajo de los trabajadores
que atendían estas máquinas. La Figura 10.1 grafica datos de
F
FIGURA 10.1
7
Meridional
6 Estados Unidos
5 Alemania Inglaterra
Francia
4
3
Italia
2
Portugal
1 India
Japón
China
0
0.0 0.5 1.0 1.5 2.0 2.5 3.0 3.5
Máquinas atendidas por trabajador
5
Clark (1987).
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18 países sobre la cantidad de maquinaria que atendió cada trabajador y el salario promedio
semanal. La relación es sorprendente: en los países en los que los trabajadores tenían más
maquinaria, los salarios eran más altos. Los trabajadores en países con salarios altos tendían hasta
seis veces más maquinaria que los trabajadores en países con salarios bajos. Igualmente
sorprendente, el hecho de que los trabajadores en los países más ricos tuvieran más máquinas no
significaba que la maquinaria en estos países fuera menos productiva, como cabría esperar si los
países pobres estuvieran sustituyendo mano de obra por capital. Más bien, lo contrario era cierto:
cada telar en los países más desarrollados, aunque atendido por menos trabajadores, produjo más
producción.
Pero si las diferencias en la cantidad de maquinaria tienden a explicar las diferencias en los
salarios, surge una nueva pregunta: ¿por qué los trabajadores de los países ricos pudieron atender
tanta maquinaria? Las diferencias en factores como la salud y la educación de los trabajadores no
parecen ser la razón. Más bien, las diferencias en la organización de las fábricas y en las prácticas
laborales son evidentemente la principal explicación. Los trabajadores de los países más pobres
eran capaces de atender más máquinas, pero algo en la forma en que estaba organizada la
economía les impedía hacerlo. Este “algo” es exactamente el concepto de eficiencia que estamos
examinando en este capítulo.
Esta enorme variación en la eficiencia fue tan desconcertante para los analistas contemporáneos
de la industria textil como lo es para los economistas que examinan los datos en la actualidad. Un
visitante estadounidense a la India en la década de 1920, al observar la cantidad de máquinas
atendidas por cada trabajador, señaló que “era evidente que fácilmente podrían haberse ocupado
de más, pero no lo harán. . . . No pueden ser persuadidos por ninguna exhortación, ambición o la
oportunidad de aumentar sus ganancias”. En 1928, un intento de los gerentes de aumentar el
número de máquinas por trabajador en Bombay provocó una gran huelga.
6
Baily y Solow (2001).
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F
CUADRO 10.2
cercano al de los Estados Unidos en tres de las cuatro industrias examinadas, pero se quedó
muy atrás en las telecomunicaciones. Las diferencias de productividad a nivel de industria eran
mucho mayores que las de productividad agregada.
¿Cuál fue la fuente de estas grandes diferencias en la productividad? Parece poco
probable que fueran el resultado de diferencias en tecnología, porque los tres países
considerados están claramente en la frontera de la tecnología mundial y las ideas fluyen
fácilmente entre ellos. Además, si las diferencias tecnológicas estuvieran en la raíz de estas
diferencias de productividad, sería difícil explicar el patrón de diferencias de productividad
observado. Como dijo un comentarista: “Si vamos a atribuir estas diferencias de productividad
a las diferencias en tecnología, es difícil entender cómo los empresarios japoneses pueden
tener tanto éxito en aprender y desarrollar tecnologías para fabricar piezas de automóviles y
ser tan ineptos en aprender y desarrollar tecnologías para congelar pescado.”7 Otra prueba de
que algo más que las diferencias en tecnología explica estas diferencias en productividad entre
países es que algunas de estas diferencias en productividad son ciertas incluso dentro de una
misma empresa. Por ejemplo, Ford Europa no adoptó las técnicas japonesas de producción
justo a tiempo (mediante las cuales un fabricante mantiene pequeños inventarios de piezas),
aunque estas técnicas fueron adoptadas por Ford USA. Finalmente, en algunos casos, la
productividad era baja en un país a pesar de que el país claramente tenía mejor tecnología
que sus rivales. Por ejemplo, la productividad era baja en la industria cervecera alemana, a
pesar de que la maquinaria cervecera más avanzada se fabricaba en Alemania y se exportaba.
7
DeLong (1997).
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y esto reduce el incentivo para volverse más eficiente. Con respecto a la industria japonesa de
procesamiento de alimentos (que emplea a más trabajadores que los automóviles y el acero combinados),
los autores del estudio culpan de la baja productividad a “una red bizantina de regulación y costumbres
que rodean la agricultura y la distribución”.
Las diferencias de productividad dentro de una sola industria son incluso visibles dentro de un solo
país. Una de esas industrias ampliamente estudiadas es la atención médica en los Estados Unidos, que
representó el 18 por ciento del PIB en 2011. Existen enormes diferencias entre las regiones de los Estados
Unidos en la cantidad de atención médica que reciben las personas, con poca o ninguna diferencia
correspondiente en los resultados de salud que resultan de este gasto. Por ejemplo, la cantidad de
atención médica provista por persona, ajustando las diferencias en la edad de la población, es casi tres
veces más alta en Miami que en Honolulu.8 Dado que se está produciendo la misma cantidad de productos
(salud) con cantidades enormemente diferentes de insumos (gasto en atención médica) y sin variación en
la tecnología, este es claramente un caso de eficiencia variable.
El cirujano y periodista Atul Gawande realizó un examen detallado de dos condados de Texas, con
características demográficas similares, en los que la tasa de uso de atención médica difería en un factor
de dos. Los pacientes en el condado de McAllen recibieron más pruebas, tratamientos hospitalarios y
cirugías que los del condado de El Paso, pero no obtuvieron mejores resultados de salud. Gawande
atribuyó la diferencia a las diferentes normas entre los médicos de las dos regiones con respecto a cuánto
se debe permitir que el incentivo de ingresos adicionales por realizar procedimientos adicionales influya
en la práctica de la medicina.9
La industria que examinamos es la minería del carbón subterráneo en los Estados Unidos.10
La Figura 10.2 representa la producción de carbón por hora trabajada durante el período 1949–1994.
Durante la mayor parte de este período, la producción por hora-trabajador aumentó constantemente,
reflejando mejoras en la tecnología así como la acumulación de capital. Pero entre 1969 y 1978, un desconcertante
8
Gottleib et al. (2010).
9
Gawande (2009)
10 Parente y Prescott (2000).
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F
FIGURA 10.2
Minería de carbón subterráneo en EE. UU.: producción, precio y producción por hora-trabajador, 1949–1994
1,000
Precio real
100
Salida total
10
Año
Se produjo una inversión de esta tendencia: la producción por hora-trabajador se redujo a la mitad.
Durante el mismo período, la cantidad total de carbón producido apenas cambió. En otras palabras,
se utilizó el doble de mano de obra para producir la misma cantidad de carbón.
La explicación de esta caída en la productividad se insinúa en la figura, que también muestra el
precio real del carbón en el mismo período de tiempo. El precio del carbón se disparó durante la
década de 1970, principalmente como resultado del aumento de los precios del petróleo. El aumento
de la demanda de carbón hizo que las empresas mineras de carbón fueran muy rentables. El
aumento de las ganancias, a su vez, mejoró la posición negociadora del sindicato de trabajadores
mineros porque aumentó el costo que el sindicato podría imponer a las empresas al declararse en
huelga. El sindicato aprovechó su mejor posición negociadora para cambiar las reglas laborales a fin
de elevar el nivel de empleo y, por lo tanto, redujo la productividad. Este tipo de comportamiento, en
el que los empleadores se ven obligados a contratar a más trabajadores de los necesarios para la
producción, se denomina engaño.
La tendencia en la productividad del carbón se invirtió nuevamente en el período 1978-1994,
cuando la productividad aumentó por un factor de tres. Ningún estallido de progreso tecnológico
explica este salto en la productividad. Más bien, el factor impulsor fue una disminución en el precio
del carbón, ya que los precios del petróleo cayeron y aumentó la competencia de las minas a cielo
abierto no sindicalizadas en el oeste. Las minas de carbón subterráneas se enfrentaron a la opción
de mejorar la productividad o cerrar por completo, por lo que el poder de negociación del sindicato
de mineros del carbón se debilitó sustancialmente.
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Las siguientes cinco subsecciones describen cinco formas diferentes en las que las
economías pueden ser ineficientes. En algunos casos, los recursos como el capital y la mano de
obra se utilizan para hacer cosas que no tienen valor económico o quedan sin utilizar. Los recursos
utilizados en la producción pueden canalizarse hacia las partes equivocadas de la economía o
hacia empresas que no los utilizan lo mejor posible. Finalmente, varias fuerzas pueden impedir el
uso de tecnologías disponibles que produzcan un mayor nivel de producción para los insumos
disponibles de los factores de producción.
Actividades improductivas
Un tipo de ineficiencia ocurre cuando los recursos se desvían de actividades productivas hacia
actividades improductivas, es decir, usos sin valor económico. Obviamente, para la sociedad
en su conjunto, cuantos menos recursos se utilicen para la producción, menos se producirá y
menos habrá disponible para el consumo. Así, desde el punto de vista de la sociedad, las
actividades improductivas derrochan recursos. Sin embargo, desde la perspectiva de los individuos
que se dedican a ellas, las actividades improductivas pueden ser perfectamente racionales: las
personas ganan más por sí mismas participando en actividades improductivas de lo que podrían
ganar produciendo. ¿Cómo puede ser esto? La respuesta es que una actividad tan improductiva
debe implicar necesariamente alguna redistribución, es decir, quitarle la producción a otros.
otros minerales, y que vivió una guerra civil de 27 años entre 1974 y 2002.
Al final de la guerra, el ingreso per cápita era más bajo que cuando comenzó la guerra. Pero en los
primeros siete años de paz, el ingreso per cápita casi se duplicó.
Las actividades improductivas que implican el uso de leyes o instituciones gubernamentales
para generar beneficios privados se denominan búsqueda de rentas. (Una renta económica es un
pago a un factor de producción que excede lo que se requiere para obtener la oferta de ese factor).
La búsqueda de rentas generalmente surge en los casos en que la política del gobierno crea una
renta artificial o artificial, como a través de licencias o monopolios protegidos.
Uno de los casos más comunes de búsqueda de rentas ocurre cuando los países en desarrollo
usan cuotas para limitar las importaciones de algunos bienes. Debido a que el precio interno de estos
bienes es mucho más alto que el precio mundial, las empresas que obtienen licencias de importación
pueden obtener grandes ganancias. En la búsqueda de estas licencias, los gerentes de las empresas
importadoras realizan un gran esfuerzo: viajan repetidamente a la ciudad capital para defender su
caso, emplean a familiares de los funcionarios que distribuyen las licencias de importación, contratan
a los propios funcionarios para trabajos bien remunerados cuando dejan el servicio gubernamental o
se involucran en sobornos descarados. Una de las razones por las que las capitales de muchos
países en desarrollo son tan grandes (por ejemplo, la Ciudad de México, con una población de 21
millones, o Yakarta, Indonesia, con una población de 19 millones) es que las empresas se ubican allí
para maximizar sus posibilidades de capturar las rentas generadas por el gobierno. 12 Además de
los costos directos gastados en la búsqueda de rentas, se produce una segunda forma de desperdicio
cuando los mejores y más brillantes trabajadores eligen ingresar al servicio del gobierno para cosechar
las recompensas del soborno, en lugar de trabajar en el sector productivo.
La medida en que las personas dedican sus esfuerzos a producir productos en lugar de tratar
de obtener una porción más grande del pastel depende, por supuesto, de las recompensas relativas
de estas dos actividades. Si la búsqueda de rentas paga bien, entonces la gente talentosa la
perseguirá. Si el talento se compensa mejor en actividades productivas, ahí es donde se aplicará.
Las recompensas relativas a estas dos actividades dependen a su vez de la estructura institucional
de la economía. Por ejemplo, si hay un fuerte control gubernamental de la economía, entonces se
obtendrán grandes beneficios al influir en ese control. Uno solo tiene que mirar los pasillos del edificio
del Capitolio de los EE. UU., apodado Gucci Gulch por los zapatos caros que usan los cabilderos
bien pagados que los llenan, para ver cuánto talento y esfuerzo se desperdician en la búsqueda de
rentas, incluso en un país con un gobierno relativamente honesto.
Recursos inactivos
Una segunda forma de ineficiencia resulta cuando el trabajo o el capital simplemente no se utilizan
en absoluto. Dichos recursos inactivos pueden tomar varias formas. En el caso de los trabajadores,
la ineficiencia incluye tanto el desempleo real, cuando un trabajador no tiene trabajo, como el
subempleo, cuando un trabajador tiene trabajo pero gasta solo una fracción de su tiempo.
tiempo de trabajo produciendo salida. De manera similar, el capital puede estar desempleado (una
fábrica que no se utiliza) o subempleado (una fábrica que funciona a menos de su capacidad máxima).
El desempleo de los trabajadores y el capital a menudo resulta de la estabilidad macroeconómica.
En 1939, el presidente Franklin Roosevelt describió el problema de la Gran Depresión como uno de
“hombres ociosos y capital ocioso”. De hecho, la Gran Depresión fue un período de gran ineficiencia en
la economía de los EE. UU.: entre 1929 y 1933, el PIB cayó un 30 %, sin que se produjera ninguna
disminución en la tecnología disponible ni en los factores de producción.
En otras palabras, la economía de EE. UU. en 1933 era solo un 70 % más eficiente que en 1929. En los
países desarrollados, estas recesiones del ciclo económico han sido bastante leves y de corta duración
desde la Segunda Guerra Mundial. Sin embargo, en muchos países en desarrollo, la inestabilidad
macroeconómica crónica sigue siendo un contribuyente significativo a la ineficiencia de la economía y,
por lo tanto, a un bajo nivel de producción.
El subempleo se debe con frecuencia a arreglos institucionales que fomentan la contratación de
más trabajadores de los necesarios. Las empresas estatales no se preocupan por su exceso de
personal. Air Afrique, que hasta su liquidación en 2002 era propiedad de un consorcio de 11 gobiernos
africanos, es un excelente ejemplo. En 2001, la aerolínea tenía 4.200 empleados pero solo 8 aviones,
una proporción de más de 500 empleados por avión. Por el contrario, las aerolíneas europeas más
eficientes, como la británica EasyJet, tenían un ratio de 66 empleados por avión. A pesar de su enorme
personal, el servicio de Air Afrique era espantoso.13 En un caso similar de exceso de personal, muchos
países en desarrollo garantizan puestos de trabajo para trabajadores educados contratándolos en
burocracias infladas e improductivas. Pero el problema del subempleo inducido por el gobierno no se
limita a los países en desarrollo. Para dar un ejemplo, a mediados del siglo XX, los ferrocarriles en los
Estados Unidos y Canadá cambiaron las locomotoras de vapor a carbón por motores diesel. Este cambio
en la tecnología eliminó la necesidad de un "bombero" para palear el carbón. Sin embargo, las
regulaciones gubernamentales y los contratos sindicales continuaron requiriendo la presencia de un
bombero en las locomotoras diésel.
Como en el caso de las actividades improductivas, el subempleo de los trabajadores implica una
transferencia de recursos de una persona a otra en lugar de la producción de más producción. El
empleado al que se le paga por no trabajar recibe un subsidio de otra persona en la economía: su
empleador, sus compañeros de trabajo, el gobierno o el consumidor de los bienes que produce su
empresa. Aunque puede estar mejor usando su trabajo improductivamente que si lo estuviera usando
productivamente, la sociedad en su conjunto está peor.
que en los casos en que los recursos no se utilizan en absoluto. No obstante, la mala asignación
puede tener un gran efecto en la eficiencia.
Con respecto al crecimiento económico, una forma significativa de esta ineficiencia es la mala
asignación entre sectores, es decir, dirigir los recursos a los sectores equivocados (partes distintas)
de la economía. Estos sectores pueden ser simplemente las diferentes regiones de un país.
Alternativamente, en la mayoría de los países pobres, podemos distinguir entre un sector urbano, con
modos de producción y organización avanzados, que se asemejan a una economía más industrializada,
y un sector rural en el que las tecnologías de producción siguen siendo primitivas.
¿Por qué alguna vez se produciría una mala asignación de factores entre sectores? Para ver
cómo puede ocurrir una mala asignación, debemos dar un paso atrás y hacer una pregunta más
básica: ¿Por qué esperaríamos que los recursos se asignen de manera óptima en primer lugar?
Consideramos este problema en un escenario simple. Supongamos que hay dos sectores en la
economía, llamados Sector 1 y Sector 2. En cada sector, hay una función de producción mediante la
cual el capital y el trabajo se transforman en producción. La producción total de la economía es la
suma de la producción de los dos sectores. Ahora podemos hacer una pregunta simple: si las
cantidades de capital en cada sector son fijas, ¿cuál es la asignación óptima de trabajo entre los dos
sectores que maximizará la producción total de la economía? La respuesta, que quizás recuerde de
cursos de economía anteriores, es que el valor de la producción se maximizará cuando el producto
marginal del trabajo en los dos sectores sea el mismo.
La figura 10.3 ilustra la asignación óptima de mano de obra. Las cantidades de trabajo en cada
uno de los dos sectores se miden a lo largo del eje horizontal. Una curva muestra
F FIGURA 10.3
Unidades de salida
En una economía de mercado que funcione bien, alcanzar la asignación óptima de mano
de obra entre sectores se produce automáticamente, como resultado de dos fuerzas. Primero,
como vimos en el Capítulo 3, el trabajo recibirá su producto marginal como salario. Segundo, si
el producto marginal (y por lo tanto el salario) para la misma unidad de trabajo es diferente en
diferentes sectores de la economía, entonces los trabajadores tendrán un fuerte incentivo para
pasar del sector con un producto marginal bajo al sector con un producto marginal alto. producto.
Este movimiento de mano de obra bajará el salario en el sector que tiene un producto marginal
alto y lo subirá en el sector con un producto marginal bajo. El movimiento del trabajo continuará
hasta que se igualen los dos productos marginales y, por lo tanto, el
F
FIGURA 10.4
Unidades de salida
se maximiza la cantidad de producción. Este mecanismo, por el cual las elecciones de personas
individuales que simplemente quieren maximizar sus propios salarios terminarán maximizando
la cantidad de producción que produce la sociedad, es exactamente la “mano invisible” que Adam
Smith celebró en La riqueza de las naciones.
Ahora podemos abordar la pregunta anterior: ¿Por qué no se puede alcanzar el óptimo? La
respuesta es que es posible que los factores no se asignen de acuerdo con sus productos
marginales. Hay dos razones posibles: es posible que los factores no puedan moverse entre
sectores en respuesta a la señal proporcionada por las diferencias en los pagos que reciben, o
que los pagos recibidos por los factores no reflejen sus productos marginales. Consideramos
estos a su vez.
Salarios no iguales al producto marginal. Si a los trabajadores no se les paga sus productos
marginales, entonces una diferencia entre sectores en el producto marginal del trabajo no se
traducirá automáticamente en una diferencia en los salarios, por lo que los trabajadores no
tendrán un incentivo para moverse entre sectores. Un ejemplo común de este fenómeno es la
asignación excesiva de mano de obra a las granjas familiares en los países en desarrollo. Los
miembros de la familia que trabajan juntos en una finca no reciben un “salario” formal. Más bien,
la producción de la granja generalmente se divide por igual entre los miembros de la familia. En
términos económicos, los trabajadores están recibiendo un pago de su producto medio en lugar
de su producto marginal. Debido a que la producción en una granja, donde la cantidad de tierra
es fija, se caracteriza por un producto marginal del trabajo decreciente, el pago que recibe un
trabajador será mayor que el producto marginal del trabajo. Por el contrario, un trabajador que
deja la finca para trabajar en el sector industrial recibirá un salario igual a su producto marginal
allí. La figura 10.5 muestra que la asignación resultante de la mano de obra significará que el
producto marginal en la agricultura es menor que el producto marginal en la industria.
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F FIGURA 10.5
Sobreasignación de mano de obra a la agricultura cuando se les paga a los trabajadores agrícolas
Su producto promedio
Unidades de salida
producto medio de
mano de obra en la agricultura
a la agricultura a la industria
Otra razón por la que los salarios pueden no ser iguales a los productos marginales es
si existe segmentación o discriminación en el mercado laboral, de modo que las personas
potencialmente productivas no puedan trabajar en ciertos sectores (y, por lo tanto, recibirían
salarios cero si lo hicieran). Por poner un ejemplo, en Estados Unidos en 1960, el 18% de los
hombres blancos trabajaban en ocupaciones de alta cualificación como ejecutivos, gerentes,
ingenieros, médicos o abogados. Las cifras correspondientes para mujeres blancas, hombres
negros y mujeres negras fueron 3%, 3% y 1%, respectivamente. Suponiendo que no existan
diferencias inherentes en la capacidad de estos grupos, esta selección estricta entre
ocupaciones representa una mala asignación de talento: las personas que serían productivas
en ocupaciones altamente calificadas están trabajando en algún trabajo para el que no tienen
una ventaja comparativa porque de discriminación étnica o de género. Y, de hecho, a medida
que cambió el entorno legal y social en los Estados Unidos, también lo hizo la asignación de
mano de obra. En 2007, el 24% de los hombres blancos trabajaban en ocupaciones altamente
calificadas, mientras que las fracciones de mujeres blancas, hombres negros y mujeres
negras eran 17%, 15% y 13%, respectivamente. Un estudio reciente estima que
aproximadamente el 20% del crecimiento de los salarios promedio en los Estados Unidos
durante el período 1960-2008 fue el resultado de la reducción de las barreras para la
asignación eficiente de mano de obra para mujeres y afroamericanos. La reducción de estas
barreras también representó una fracción sustancial de la convergencia de ingresos entre el Sur y el re
pero se cree que está bien en las decenas de millones. Esta reasignación continua de mano de obra
es parte de la razón por la que la economía de China está creciendo tan rápidamente, pero el cambio
también está ejerciendo una enorme presión sobre la estructura política y social del país.
El poder de monopolio proporciona otra razón por la que la mano de obra puede estar mal
distribuida entre las empresas. Vimos en la discusión sobre la mala asignación entre sectores que una
condición requerida para que una economía de libre mercado logre una asignación óptima del trabajo
es que a los trabajadores se les paguen sus productos marginales. Pero una empresa con un
monopolio restringirá la producción para mantener altos los precios, por lo que no contratará a más
trabajadores incluso si el producto marginal del trabajo es mayor que el salario. Como resultado, el
producto marginal del trabajo será mayor en las industrias monopolizadas que en las industrias en las
que los mercados son competitivos. A diferencia de las empresas estatales, que tienden a emplear
demasiada mano de obra, las empresas monopólicas tienden a emplear muy poca mano de obra
desde el punto de vista de la eficiencia económica.
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Un estudio reciente brinda una imagen más detallada de cómo puede ser la mala asignación
de factores entre las empresas. Si el trabajo y el capital se asignan de manera eficiente entre las
empresas, sus productos marginales deberían ser iguales en todas las empresas. Las diferencias
en los productos marginales entre las empresas, por lo tanto, indican una mala asignación de recursos:
por ejemplo, como resultado de subsidios públicos o restricciones gubernamentales. Los
economistas Chang-Tai Hsieh y Peter Klenow examinaron empresas manufactureras en India
(1987–1994), China (1998–2005) y Estados Unidos (1977, 1987 y 1997).
Descubrieron que las diferencias en los productos marginales entre las plantas eran mucho
mayores en India y China que en los Estados Unidos. Por ejemplo, en los Estados Unidos, la
relación entre el producto marginal promedio del capital y el trabajo en la planta del percentil 75 (es
decir, la planta que fue más productiva que el 75% de todas las plantas) al producto marginal
promedio del capital y el trabajo en la planta del percentil 25 fue de 1.3. Para China, la proporción
correspondiente fue de 2,3 y en India fue de 2,5. En otras palabras, en Estados Unidos, las
empresas de alta productividad fueron un 30 % más productivas que las empresas de baja
productividad, mientras que tanto en China como en India, las empresas de alta productividad
fueron más del doble de productivas que las empresas de baja productividad. Hsieh y Klenow
concluyen que la productividad manufacturera aumentaría entre un 25 % y un 40 % en China y
entre un 50 % y un 60 % en la India si el grado de mala asignación en esos países fuera el mismo
que en los Estados Unidos.18
Otro indicador de la eficiencia de la asignación de factores entre empresas es la correlación
entre el tamaño de la empresa y el nivel de productividad. Dado un grado fijo de variación de la
productividad entre las empresas, la economía en su conjunto será más eficiente en la medida en
que las empresas más grandes sean las más productivas. En Estados Unidos la correlación es
positiva y grande; en Europa occidental es más pequeño; y en Europa del Este aún más pequeños.
En China, la correlación pasó de ser negativa a estar cerca de cero durante los años 1998–2005,
un período en el que la productividad agregada del país estaba creciendo rápidamente.19
Bloqueo de tecnología
En el Capítulo 8, cuando consideramos las barreras a la transferencia de tecnología entre países,
generalmente nos preocupamos por las barreras que se originan fuera de un país.
Los ejemplos incluyen la protección de patentes y el secreto por parte del inventor y la falta del
conocimiento tácito requerido para implementar una nueva tecnología en un país receptor potencial.
El bloqueo de tecnología ocurre cuando una tecnología podría usarse de manera factible, es
decir, no existen barreras como las que se acaban de mencionar, pero alguien impide
deliberadamente su uso. La tecnología en cuestión puede ser extranjera o
F FINANZAS Y CRECIMIENTO
de origen doméstico. Debido a que no existe un obstáculo físico o técnico para el uso de
una tecnología intencionalmente bloqueada, pensamos en el bloqueo tecnológico como
una forma de ineficiencia más que como un tipo de atraso tecnológico. Algunos ejemplos
de bloqueo tecnológico:
b Los escritores romanos Petronio y Plinio el Viejo registran una historia apócrifa
de bloqueo tecnológico. Durante el reinado del emperador Tiberio (14-37 dC),
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La tasa de crecimiento del PIB per cápita entre 1960 y se produce la inversión. La ley comercial que rige la
2000 fue del 1,2% anual. Para los países en el cuartil inversión (derechos de los acreedores, ejecución de
superior, fue del 3,2%.‡ De manera similar, los episodios en contratos y normas contables) en la mayoría de los
a los países que liberalizaron sus mercados financieros países puede clasificarse como derivada de uno de
les sigue, en promedio, un aumento en la tasa de cuatro países de origen: Inglaterra, Francia, Alemania o
crecimiento de la producción. Escandinavia. De los cuatro, los inversores están más
Un segundo tipo de evidencia proviene de la historia fuertemente protegidos por el sistema inglés y menos
de la desregulación bancaria en los Estados Unidos. protegidos por el francés. Estas diferencias en el origen
Durante gran parte del siglo XX, las leyes estatales legal predicen diferencias en el grado de desarrollo
restringieron la cantidad de sucursales que podía abrir financiero así como en el crecimiento económico entre
cualquier banco. Como resultado, el sistema bancario se países. Debido a que es difícil pensar en cómo el origen
caracterizó por una gran cantidad de monopolios locales del sistema legal de un país debería afectar el crecimiento
ineficientes. A principios de la década de 1970, los de otra manera que no sea a través del desarrollo
estados comenzaron a flexibilizar las restricciones de sucursales.financiero, esta es una fuerte evidencia de la causalidad
Los estados que liberalizaron sus mercados que va desde las finanzas hasta el crecimiento.††
experimentaron un crecimiento económico más rápido
que los estados similares que no lo hicieron. ¿Cómo pueden los países mejorar el funcionamiento
Curiosamente, la cantidad total de préstamos bancarios de sus sistemas financieros? La evidencia existente es
no aumentó en los estados que liberalizaron; más bien, que los bancos de propiedad del gobierno funcionan
el crecimiento parece haberse acelerado porque los peor que los de propiedad privada, que los países que
préstamos se asignaron de manera más eficiente a los permiten que los bancos extranjeros compitan en sus
prestatarios con buenos proyectos de inversión.§ sistemas bancarios nacionales tienen finanzas más
Una tercera evidencia que sugiere que la causalidad eficientes que aquellos que no lo hacen, y que los
va de las finanzas al crecimiento es que en países con sistemas legales sólidos protegen los intereses de los
sistemas financieros bien desarrollados, es un conjunto pequeños inversionistas en relación con los "privilegiados"
particular de industrias, aquellas que dependen del corporativos conducen a una asignación de capital más eficiente.
sistema financiero, las que funcionan bien.
Si fuera el caso que los altos ingresos simplemente
* Levine (2005).
condujeran al desarrollo de un buen sistema financiero, †
Beck, Levine y Loayza (2000a).
entonces no esperaríamos ver este fenómeno.** ‡
Rey y Levine (1993).
Una prueba final de la importancia de las finanzas §
Jayaratne y Strahan (1996).
en la determinación de los ingresos proviene de la **Rajan y Zingales (1998).
comparación del entorno legal en el que ††Beck, Levine y Loayza (2000b).
b En la primera mitad del siglo XIX, los propietarios de canales, autopistas de peaje
(carreteras privadas) y diligencias, así como los granjeros que cultivaban heno para
los caballos, se opusieron a los ferrocarriles por razones económicas. Además, la
gente los denunció ampliamente como profanos porque no se mencionan en la Biblia,
y un ministro predijo que los observadores se volverían locos al ver las locomotoras
moviéndose sin nada que las jalara. Las compañías ferroviarias triunfaron sobre estos
obstáculos, por supuesto, y luego se dieron la vuelta y suprimieron con éxito una
tecnología competidora: los vagones a vapor, que eran un posible predecesor del
automóvil de combustión interna. En el Reino Unido, los intereses ferroviarios (junto
con los criadores de caballos) aseguraron la aprobación de una legislación que
establece que los vagones de vapor se mantengan por debajo de una velocidad
máxima de cuatro millas por hora en el campo y dos millas por hora en las ciudades,
y además que tengan tres conductores. , uno de los cuales debe preceder al vehículo,
portando bandera roja en el día y farol rojo en la noche. La legislación no fue derogada
hasta 1896, condenando así el transporte a vapor.21
22 David (1991b).
23 Durpe (1999).
24Bresnahan (2002).
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Finalmente, aunque muchas de las formas de ineficiencia que hemos examinado en este
capítulo parecen ser problemas particularmente serios en los países en desarrollo, los países
ricos pueden ser aún más propensos al bloqueo tecnológico que los países pobres. La razón es
que el bloqueo de una nueva tecnología a menudo requiere la asistencia de un gobierno que
funcione bien, que se encuentra con más frecuencia en los países ricos que en los países en
desarrollo.
10.4 CONCLUSIÓN
Nuestro análisis en este capítulo se ha basado en la idea de que podemos separar las diferencias
de productividad de los países en diferencias en la tecnología disponible y diferencias en la
eficiencia con la que se emplean la tecnología y los factores de producción.
Nuestra conclusión más importante es que las diferencias en eficiencia entre países son mucho
mayores que las diferencias en tecnología. Así, la variación de la eficiencia explica la mayor parte
de la variación de la productividad entre países.
La evidencia más importante de la importancia de la eficiencia es que, como vimos en el
Capítulo 7, las diferencias de productividad entre países son bastante grandes. Estas diferencias
en productividad podrían ser el resultado de diferencias en tecnología, pero dada la facilidad con
la que la tecnología fluye a través de las fronteras y las grandes brechas tecnológicas que se
requerirían si las diferencias tecnológicas explicaran las diferencias de productividad, esta
explicación es dudosa. Bastante,
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Una lección preliminar que podemos sacar de nuestro estudio de la eficiencia es que el nivel
de eficiencia en una economía depende crucialmente de su estructura institucional. Si las
personas pueden beneficiarse bloqueando la introducción de nuevas tecnologías o haciendo
cosas improductivas, entonces lo harán. La diferencia entre una sociedad en la que los factores
se canalizan hacia su uso más productivo, se implementan nuevas tecnologías y los recursos no
se desperdician en la búsqueda de rentas, por un lado, y una sociedad en la que este feliz estado
de cosas no se cumple. , por otro, no radica en el interés propio o la energía de sus ciudadanos.
Más bien, la fuente de la diferencia es la estructura institucional que recompensa, o no recompensa,
actividades como la búsqueda de rentas y el bloqueo tecnológico.
En la próxima parte del libro, gran parte de nuestra preocupación se centrará en los factores
que afectan la eficiencia de las economías. Muchos de los ejemplos de ineficiencia en este
capítulo están relacionados con aspectos de la política gubernamental. En el Capítulo 12, veremos
más directamente lo que hacen los gobiernos y por qué. Una de las cuestiones que abordaremos
en el Capítulo 13 es hasta qué punto una distribución desigual del ingreso puede conducir a la
creación de instituciones que impiden la eficiencia. Y en el Capítulo 14 analizaremos las diferencias
culturales, como las actitudes de los trabajadores y los empleadores, como una fuente potencial
de las diferencias de eficiencia entre países.
Sin embargo, antes de examinar estas influencias sobre la eficiencia, en el capítulo 11
ampliamos nuestro marco para tener en cuenta una economía que está abierta al comercio con
el resto del mundo. Veremos que la eficiencia es un tema aún más importante para una economía
abierta que para una cerrada. Podemos pensar en la posibilidad de comerciar con otros países
como una especie de tecnología: a través del comercio, un país puede convertir las cosas que
produce bien en cosas que no produce tan bien. La falta de uso de la “tecnología” del comercio
internacional es quizás el mejor ejemplo del fenómeno del bloqueo tecnológico.
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TÉRMINOS CLAVE
ropa de cama de plumas 279 recursos ociosos 281 mala asignación entre
actividades mala asignación 282 empresas 288
improductivas 280 mala asignación entre tecnología de bloqueo 289
búsqueda de alquiler 281 sectores 283 luditas 292
renta economica 281
2. ¿Cómo el conocer la “brecha” tecnológica entre dos 4. Enumere y defina brevemente los cinco tipos de
países nos permite inferir diferencias en sus niveles ineficiencia discutidos en el texto.
de eficiencia? 5. ¿Cuáles son las condiciones bajo las cuales la libre
3. ¿Cómo la evidencia del textil movimiento de trabajadores entre sectores logrará
la industria apoya la opinión de que las diferencias una asignación eficiente del trabajo?
PROBLEMAS
Problemas 297
7. Considere un país en el que hay dos sectores, llamados empleados en el Sector 2. El número total de
Sector 1 y Sector 2. Las funciones de producción en trabajadores en la economía es L. La única
los dos sectores son: diferencia entre los sectores es que en el Sector 1
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11 CAPÍTULO
298
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Como punto de partida, podemos considerar lo contrario a la apertura: una economía que
no tiene interacción alguna con otros países. La economía perfectamente cerrada ha sido
implícitamente el tema de la mayoría de nuestros modelos hasta ahora en este libro, no
porque sea una descripción precisa, sino porque es el lugar más fácil para comenzar. En un
mundo de economías cerradas, la cantidad de producto producido en cada país es una función
de las existencias de factores de producción (capital físico, capital humano y mano de obra)
que cada país ha acumulado, así como del nivel de productividad del país. .
Los economistas usan la palabra autarquía para referirse a la situación en la que un país
no interactúa económicamente con el resto del mundo. En la historia reciente, algunos países,
entre ellos Corea del Norte, Albania y Birmania, han estado cerca de lograr tal estado. Pero
incluso en estos casos, hubo algo de comercio con países externos e interacciones distintas
al comercio, como el flujo de ideas y la amenaza de conflicto militar.
Una vez que permitimos que una economía interactúe con otros países, debemos ser
precisos sobre la forma de la interacción. Los economistas distinguen entre dos formas
principales de integración económica entre países. El primero es el comercio: el intercambio
de bienes y servicios. El segundo es el flujo de factores de producción.
a traves de las fronteras. Si bien los flujos comerciales y de factores a menudo se mezclan
libremente en la categoría de "apertura", difieren en aspectos importantes. Un país puede
estar bastante abierto al comercio, por ejemplo, sin permitir que los extranjeros posean capital.
Así, en nuestro análisis de los aspectos internacionales del crecimiento económico, debemos
distinguir cuidadosamente entre estas dos formas de apertura.
Al observar los flujos comerciales y de factores, necesitamos medir qué tan abierta es
una economía. Un enfoque consiste en medir las cantidades de bienes o factores que fluyen
entre países. Si hay un gran flujo de bienes dentro y fuera de un país, por ejemplo, entonces
podemos decir con confianza que está abierto al comercio. Sin embargo, incluso si los países
están abiertos, los bienes o factores no necesariamente fluyen entre esos países. Junto con
la apertura, también debe haber una razón para la interacción económica. Si dos países
producen los mismos bienes o tienen los mismos factores de producción, es posible que no
haya incentivos para el comercio, incluso si el comercio es perfectamente posible. En este
caso, podemos usar un método diferente de prueba de apertura. Si dos economías están
abiertas al comercio entre sí, entonces la ley del precio único, que dice que el mismo bien
se venderá por el mismo precio en ambos mercados, debe cumplirse. Si los precios no son
los mismos y el comercio es posible, entonces los empresarios podrán comprar bienes o
factores en un país y venderlos en otro, obteniendo una ganancia instantánea. Por lo tanto, si
los países están abiertos al comercio de bienes, entonces el mismo bien se venderá por el
mismo precio en ambos países. De manera similar, si los países están abiertos a los
movimientos de los factores de producción, entonces el mismo factor debería obtener el
mismo ingreso en ambos mercados. Dando la vuelta a esta noción, podemos medir el grado
de integración entre dos economías midiendo las diferencias de precios.
Nunca esperaríamos que la ley del precio único se mantuviera perfectamente. Siempre
cuesta algo transportar bienes y factores de un lugar a otro. Pero podemos usar el
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grado de similitud de los precios como medida de integración. Cuanto más cerca están los
precios de los mismos bienes en dos países, más integrados están sus mercados de bienes
(en el sentido de poder comerciar). Asimismo, cuanto más cercanos son los precios de los
mismos factores de producción, más integrados están los mercados de factores de producción
de los países.
Usando estos dos indicadores de apertura, podemos medir dónde encaja un país entre
los dos extremos de la autarquía perfecta y la apertura perfecta. Si lo hacemos, encontraremos
grandes diferencias entre países en su grado de apertura, así como grandes cambios en la
apertura a lo largo del tiempo.
Aunque los observadores actuales tienden a ver las últimas décadas como un período de
integración sin precedentes de las economías nacionales, los historiadores económicos han
señalado que la actual ola de globalización es realmente la segunda ola que barre el mundo. El
primer período de globalización comenzó a mediados del siglo XIX.
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y alcanzó su punto máximo justo antes de la Primera Guerra Mundial. El período 1914-1950,
caracterizado por dos guerras mundiales y la Gran Depresión, vio una retirada de la integración
global. Gran parte del aumento en la integración que ha tenido lugar desde la Segunda Guerra
Mundial ha sido simplemente un retorno al nivel de integración que existía antes de la Primera
Guerra Mundial. Este patrón de dos olas de globalización es visible en la Figura 11.1, que muestra
la proporción de comercio (específicamente, el valor total de las exportaciones mundiales) al PIB
mundial durante el período 1870-2010. Una característica llamativa de la figura es que en 1950,
el comercio como fracción del PIB estaba casi al mismo nivel que 80 años antes.1
Con respecto a los flujos internacionales de capital físico (el factor de producción más
móvil), nuevamente vemos dos olas de globalización. La edad de oro de los flujos de capital
internacional fueron las dos décadas anteriores a la Primera Guerra Mundial. Los británicos fueron
los "banqueros del mundo" durante este período: de la suma total invertida a través de las fronteras
nacionales, la mitad provino de Gran Bretaña. En 1911 Gran Bretaña invirtió más de la mitad de
sus ahorros en el extranjero y esta inversión extranjera constituyó el 8,7 por ciento del PIB de
Gran Bretaña. Los europeos financiaron una gran fracción de la inversión
F FIGURA 11.1
26%
24%
22%
20%
18%
dieciséis%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
Año
1
Madison (2001).
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que tuvo lugar en gran parte del Nuevo Mundo. Entre 1870 y 1910, por ejemplo, los extranjeros
financiaron el 37% de las inversiones en Canadá. En 1913, los extranjeros poseían casi la mitad
del capital físico de Argentina y una quinta parte del capital físico de Australia.
Coste de transporte. Uno de los motores de ambas olas de globalización ha sido la caída del
precio del transporte. Antes de 1800, los modos de transporte habían cambiado solo
gradualmente. Los veleros, los barcos de canal y los carros tirados por animales eran medios
lentos y costosos de transporte de mercancías. Como resultado, el comercio internacional era
rentable solo cuando había una gran diferencia en el precio de un bien en el mercado.
2
http://www.un.org/esa/analysis/wess/wesp2011files/2011chap3.pdf.
3
DeLong (2001), Encuesta de población actual.
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países importadores y exportadores y cuando las mercancías a transportar tenían una alta
relación valor/peso, como en el caso del oro y las especias.
En el siglo XIX, dos tecnologías clave, el ferrocarril y el barco de vapor,
redujo enormemente el costo del transporte e impulsó la integración económica.
Los ferrocarriles integraron mercados dentro de países individuales y pusieron las áreas interiores
al alcance del mercado mundial. En 1850, Estados Unidos tenía 9.021 millas de vías férreas; en
1910 tenía 249,902 millas. En 1780, el viaje de 283 kilómetros (177 millas) desde París a Calais
por el Canal de la Mancha tomó tres días en autocar. Para 1905, el viaje por ferrocarril tomaba
solo tres horas y 24 minutos.4
El transporte regular de barcos de vapor a través del Océano Atlántico comenzó en 1838,
aunque inicialmente el costo era prohibitivo para todo lo que no fuera artículos de alto valor. Una
serie de mejoras tecnológicas a lo largo del siglo XIX hizo bajar el precio del transporte marítimo
a un ritmo del 0,88% anual en la primera mitad del siglo y del 1,5% anual en la segunda mitad. A
medida que el envío se hizo más barato, también se hizo más rápido.
El transatlántico más rápido en 1842 tenía una velocidad máxima de 10 nudos; en 1912 la
velocidad máxima era de 18 nudos. La apertura del Canal de Suez en 1869 redujo
considerablemente los tiempos de viaje entre Europa y Asia, por ejemplo, recortando en un 41 %
el viaje entre Londres y Bombay. La capacidad de carga total del transporte marítimo mundial se
multiplicó por 29 entre 1820 y 1913.5
Para ver cómo la disminución de los costos de transporte condujo a una mayor integración
económica, podemos observar los precios del mismo bien en diferentes mercados. Recuerde la
ley del precio único: si no hubiera costos de transporte u otras barreras al comercio, un bien
tendría que venderse por el mismo precio en diferentes mercados. En 1870, el trigo era un 58%
más caro en Londres que en Chicago, y el arroz era un 93% más caro en Londres que en
Rangún. Para 1913, las brechas se habían reducido a 16% y 26%, respectivamente. Estas
reducciones en los diferenciales de precios son evidencia de una mayor integración económica.6
En el siglo XX, el costo del transporte siguió disminuyendo. El costo promedio de enviar una
tonelada de carga cayó de $95 a $29 entre 1920 y 1990 (en dólares de 1990).7 La introducción
de la carga en contenedores en 1953 hizo que la velocidad con la que se podían cargar los
barcos se multiplicara por 20. El crecimiento del flete aéreo, que apenas existía antes de la
Segunda Guerra Mundial, ha permitido que nuevos productos ingresen al comercio. Por ejemplo,
las exportaciones anuales de flores cortadas de Kenia a Europa crecieron de cero a principios de
la década de 1960 a $446 millones en 2008.
Finalmente, no solo ha disminuido el costo de transportar cualquier artículo en particular,
sino que la composición de la producción de los países se ha desplazado hacia bienes que son
más fáciles de transportar. Alan Greenspan, entonces presidente de la Junta de la Reserva
Federal, señaló en 1996 que durante los 50 años anteriores, el valor de la producción real producida en el
4
Braudel (1984), Dauzet (1948).
5
Harley (1988), Maddison (2001), Cuadro 2-25a.
6
O'Rourke y Williamson (2002).
7
Fondo Monetario Internacional (1997).
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Estados Unidos se había triplicado, mientras que el peso de esa producción había aumentado sólo
ligeramente. Este cambio en la relación valor/peso del PIB ha resultado tanto de un cambio hacia
materiales más livianos (los transistores reemplazaron a los tubos de vacío; el cable de fibra óptica
y los satélites reemplazaron al alambre de cobre) y de un movimiento en la composición de la
producción que se aleja de los bienes físicos hacia “ ingrávidos” como el entretenimiento, las
comunicaciones y el conocimiento especializado.
La transmisión de información también se ha abaratado. Durante los últimos 70 años del siglo
XX, el precio de la comunicación cayó un 8% anual. Por ejemplo, una llamada telefónica de tres
minutos entre Londres y Nueva York costaba $300 en 1930, $50 en 1960 y alrededor de $1 en 1996
(todas estas cifras están en dólares de 1996) . gratis a través de Internet. Esta fuerte reducción en
los costos de comunicación ha simplificado la coordinación de la actividad económica a largas
distancias, lo que permite un flujo más libre de bienes y factores de producción.
Política Comercial. El costo del transporte de mercancías es sólo una de las barreras al comercio
y al movimiento de los factores de producción. Las restricciones al comercio internacional se
encuentran entre las formas más antiguas de política económica gubernamental (consulte el
recuadro “Aranceles, cuotas y otras restricciones comerciales”). De hecho, a medida que los costos
de transporte han disminuido, las barreras legales al comercio que imponen los gobiernos se han
vuelto mucho más significativas.
8
"¿Un mundo?" The Economist, 18 de octubre de 1997; Quah (1998).
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tasas arancelarias y la eliminación total de las cuotas. tienen como objetivo las exportaciones de China aumentó del
Pero los aranceles y las cuotas son solo el comienzo cuando se 13 % en 1995 al 35 % en 2008.†
trata de restricciones comerciales.
b Estándares excesivos—Los gobiernos imponen estándares a
Aquí hay algunas otras formas:
todo tipo de bienes que se venden en sus países, desde
b Restricciones voluntarias a la exportación (VER): estos son regulaciones diseñadas para proteger la salud pública (p. ej.,
acuerdos en los que un país acuerda poner un límite a las estándares para alimentos puros) hasta requisitos que permiten
exportaciones con destino a otro país. Por ejemplo, en 1981, que diferentes equipos funcionen juntos. A menudo, sin
ante la amenaza de aranceles estadounidenses, Japón acordó embargo, las normas se utilizan para mantener los productos
limitar las exportaciones de automóviles a Estados Unidos a extranjeros fuera del mercado interno. Por ejemplo, Israel, con
1,68 millones de vehículos por año. Se estima que la política, una población de solo 6 millones, requiere el uso de un enchufe
que finalizó en 1994, elevó el precio de los automóviles eléctrico único en el mundo, para dar una ventaja a los
japoneses en los Estados Unidos en $ 1,200 en promedio. La fabricantes locales de equipos eléctricos.
competencia reducida de Japón también elevó el precio de los
automóviles fabricados en EE. UU.* Debido a que las VER
generalmente se instituyen en respuesta a la amenaza de
b Creatividad burocrática—En 1982, durante una disputa comercial
acciones más severas por parte de la nación importadora, la
con Japón, Francia instituyó una política según la cual todas
palabra voluntaria no debe tomarse en serio.
las videograbadoras (VCR) importadas al país tendrían que
ingresar por un solo puerto, donde solo un funcionario de
aduanas estaba a cargo del procesamiento. el papeleo. El
b Derechos antidumping: el dumping ocurre cuando una empresa cuello de botella resultante redujo el volumen de las
cobra un precio más bajo en un mercado al que exporta que importaciones japonesas de VCR en un 90%.‡
en su mercado interno. Según las reglas de la Organización
Mundial del Comercio (OMC), un país cuyos productos son
Este tipo de obstáculos al comercio se conocen
objeto de dumping en sus mercados puede imponer derechos
colectivamente como barreras no arancelarias. Un estudio
de importación (impuestos) para compensar la diferencia de
realizado a fines de la década de 1990 calculó que las barreras
precios. Sin embargo, con frecuencia se abusa de estos
no arancelarias eran, en promedio, aproximadamente del mismo
derechos antidumping. Los funcionarios gubernamentales
tamaño que las barreras arancelarias, aunque la proporción de
simpatizantes son propensos a encontrar pruebas de dumping
las dos variaba según el país. En Japón, por ejemplo, las barreras
en casi todos los casos en los que una industria bien conectada
no arancelarias eran dos veces más importantes que los
sufre la competencia extranjera.
aranceles.§
Una fuerza que impulsa la ola actual de globalización ha sido una serie de reducciones en
las restricciones comerciales negociadas bajo el Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y
Comercio (GATT) y su sucesor, la OMC. Las tasas arancelarias promedio en los países
industriales cayeron del 40 % al final de la Segunda Guerra Mundial al 6 % en 2000. En el año
2010, las tasas arancelarias promedio fueron del 2,8 % entre los países ricos de la Organización
para la Cooperación y el Desarrollo Económicos ( OCDE), 8,2% entre los países de ingresos
medios y 11,0% entre los países pobres. Entre los países industriales, algunos de los aranceles
más altos se encuentran en la agricultura. En Japón, el arancel sobre el trigo es del 250%, y el
arancel sobre el arroz es suficiente para mantener el precio interno en cuatro veces el precio del
mercado mundial.9
9
Banco Mundial (2011b), Dollar and Collier (2001), Departamento de Medio Ambiente, Alimentación y Asuntos Rurales
(Reino Unido), http://archive.defra.gov.uk/foodfarm/food/pdf/ag-price-annex% 204.pdf
10Sachs y Warner (1995), Wacziarg y Welch (2008).
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F
FIGURA 11.2
24,000
22,000
20,000
18,000
16,000
14,000
12,000
10,000
8,000
6,000
4,000
2,000
0
Siempre Países abiertos Países abiertos Siempre abierto
cerrado algunos años pero más de la mitad
menos de la mitad de los años
pero no siempre
Apertura, 1965-2000
volverse más abierto o menos abierto. Finalmente, consideramos el impacto de los factores
geográficos que afectan la apertura de un país pero, a diferencia de las políticas comerciales,
no se ven afectados por otras características del país.
Nuestro primer enfoque es ver cómo se comparan las tasas de crecimiento en países
abiertos y cerrados. Las figuras 11.3 y 11.4 son diagramas de dispersión en los que cada
punto de datos representa un solo país. En ambas figuras, el eje horizontal mide el PIB per
cápita en 1965 (usando una escala de razón) y el eje vertical mide las tasas de crecimiento
promedio de los países durante el período 1965–2000. Las dos figuras utilizan diferentes
muestras de países. La Figura 11.3 examina los países que fueron cerrados, de acuerdo con
la medida discutida previamente, para algunos o todos los años con datos disponibles. La
figura 11.4 analiza los países que estuvieron abiertos durante todo el período.
Los resultados en estas cifras son sorprendentes en dos aspectos. Primero, la tasa de
crecimiento promedio de los ingresos en el grupo cerrado, 1,5% anual, fue significativamente
menor que en el grupo abierto, 3,1% anual. En segundo lugar, entre las economías que fueron
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F
FIGURA 11.3
5%
4% Irlanda
Egipto
3% Chile
Pakistán
2%
1% Nueva Zelanda
Argentina
0% Kenia Venezuela
Etiopía
–1%
–2%
Zambia
–3%
100 1,000 10,000 100,000
Fuentes: Sachs y Warner (1995), Wacziarg y Welch (2008), Heston et al. (2011).
cerrado parte o todo el tiempo, no existe una relación observable entre el nivel inicial del PIB de
un país y su tasa de crecimiento posterior. Entre los países abiertos al comercio, por el contrario,
encontramos fuertes evidencias de convergencia: los países más pobres que están abiertos
tienden a crecer más rápido que los países más ricos. Juntando los resultados de las dos figuras,
podemos ver que los países pobres que están abiertos al comercio crecen más rápido que los
países ricos, y los países pobres que están cerrados al comercio crecen más lentamente que los
países ricos.
F FIGURA 11.4
7% Taiwán
6% Singapur
5% Tailandia
Malasia
Noruega
4% Japón
luxemburgo
3% España
Grecia
2% Estados Unidos
Francia Suiza
1%
Suecia
0% Jordán
–1%
–2%
–3%
100 1,000 10,000 100,000
PIB per cápita en 1965 (dólares internacionales de 2005, escala de razón)
Fuentes: Sachs y Warner (1995), Wacziarg y Welch (2008), Heston et al. (2011).
factor de 70. Se estima que la apertura al comercio aumentó el ingreso real japonés en un
65 % durante dos décadas y puso al país en un camino de crecimiento que eventualmente
lo llevaría a alcanzar los niveles europeos de ingreso (ver Figura 1.5) . Este mismo efecto
de la liberalización del comercio se ha producido también en el siglo XX. En Corea del Sur,
luego de una liberalización radical del comercio en 1964-1965, los ingresos crecieron
rápidamente y se duplicaron en los siguientes 11 años. De manera similar, Uganda y
Vietnam experimentaron un rápido crecimiento en la década de 1990, luego de su integración
a la economía mundial.
En todos estos ejemplos, una mayor apertura condujo a un mayor crecimiento. Por el
contrario, cuando observamos los casos en los que disminuyó la apertura, vemos evidencia
de que siguió un menor crecimiento. Por ejemplo, el embargo comercial instituido por el
presidente Thomas Jefferson en 1807-1809 generó desempleo y bancarrota generalizados
en los Estados Unidos. De manera similar, la ola de aumentos de tarifas en todo el mundo
en 1930, incluida la tarifa Smoot-Hawley de EE. UU., contribuyó a la gravedad de la Gran
Depresión de la década de 1930.11
12 Jorge (1886).
13 Frankel y Romer (1999).
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James Feyrer solucionó esta dificultad al observar experimentos naturales en los que los costos comerciales entre
pares de países cambiaron, incluso si su distancia no lo hizo. El primer experimento natural fue el cierre del Canal
de Suez, como resultado de la lucha entre Egipto e Israel, durante los años 1967-1975. Una fracción significativa
del comercio mundial fluía a través del canal antes del cierre, y las nuevas rutas que los barcos debían tomar
aumentaron significativamente las distancias de envío entre algunos pares de países. Por ejemplo, la distancia de
navegación entre Mumbai y Londres aumentó de 6200 millas náuticas a 10 800 millas náuticas después de que se
cerró el canal. Al mismo tiempo, muchas otras distancias entre pares de países no se vieron afectadas por el cierre
del canal. Feyrer encuentra que hubo una reducción significativa en los volúmenes comerciales para los países
El segundo experimento natural que examina Feyrer es el cambio en la distancia efectiva entre pares de
países que ha tenido lugar a medida que una mayor parte del valor del comercio se ha trasladado del mar al aire.
El costo por tonelada de carga aérea se redujo en un factor de 10 entre 1955 y 2004.
La fracción del valor de las exportaciones de EE. UU. que viajó por vía aérea aumentó de prácticamente cero en
1960 a más de la mitad en 2004 (excluyendo a México y Canadá). Un cambio similar tuvo lugar en gran parte del
mundo. Una diferencia clave entre el flete aéreo y el flete marítimo tradicional es que el primero sigue líneas rectas
(literalmente, rutas de gran círculo en un globo), mientras que el segundo sigue rutas que dependen de la ubicación
de los océanos. Como resultado del auge del flete aéreo, la distancia efectiva entre pares de países que estaban
mucho más cerca en términos de línea recta que en términos de rutas marítimas (por ejemplo, Japón y Alemania)
se redujo mucho más que la distancia efectiva entre pares de países que estaban igualmente distantes en términos
de viajes aéreos y marítimos (por ejemplo, Brasil y España). En este caso, Feyrer encuentra un aumento en los
volúmenes de comercio entre pares de países donde la distancia efectiva cayó como resultado del flete aéreo.
En ambos estudios, Feyrer encuentra que los cambios en el comercio de un país inducidos por cambios en la
distancia efectiva a sus socios comerciales dieron como resultado cambios correspondientes en el ingreso; cuando
aumentó el comercio, aumentó el ingreso, y cuando disminuyó el comercio, disminuyó el ingreso.14
Los tres tipos de evidencia que hemos examinado—comparaciones de tasas de crecimiento de países
abiertos versus cerrados, estudios de episodios de liberalización o restricción comercial, y examen de los efectos
de factores geográficos que limitan la apertura—apuntan todos a la misma conclusión: que ser abierto a la
economía mundial es bueno para el crecimiento económico de un país. Este hallazgo plantea dos preguntas.
Primero, ¿qué tiene específicamente la apertura que es buena para el crecimiento? En segundo lugar, si la
apertura funciona tan bien como política, ¿por qué más países no la adoptan?
mundo afecta el nivel de ingreso per cápita de un país? Sobre la base del análisis del Capítulo 7,
un lugar natural para comenzar a responder esta pregunta es considerar si la apertura afecta el
crecimiento a través del canal de la acumulación de factores o del canal de la productividad. En
otras palabras, ¿los países más abiertos son más ricos porque tienen más capital físico y humano
para que trabaje cada trabajador, o son más ricos porque usan sus factores de producción de
manera más efectiva?
Comenzamos examinando la acumulación de factores. Específicamente, consideramos cómo
el flujo de capital físico entre países afecta el crecimiento. Nos enfocamos en el capital físico
porque es el factor de producción más móvil.
El capital físico fluye a través de las fronteras nacionales a través de varios canales. La mayor
es la inversión extranjera directa, mediante la cual una empresa extranjera compra o construye
una instalación en otro país. El segundo canal más grande es la inversión de cartera, en la que
los inversores de un país extranjero compran acciones o bonos. Las fuentes restantes de flujos de
capital son las subvenciones del gobierno y los préstamos de bancos y organismos donantes
multinacionales, como el Banco Mundial. De los $659 mil millones en capital privado que fluyó
hacia los países en desarrollo en 2010, $248 mil millones fueron inversión extranjera directa.15
y = Aka,
15http://www.un.org/esa/analysis/wess/wesp2011files/2011chap3.pdf.
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Esta ecuación dice que el producto marginal del capital depende negativamente de la
cantidad de capital por trabajador, k. Si un país tiene un nivel relativamente alto de capital
por trabajador, tendrá un producto marginal del capital más bajo. En el capítulo 3 vimos
que, como consecuencia de que las empresas maximizan sus beneficios, el producto
marginal del capital es igual a la tasa de alquiler del capital. Definir r como la tasa de
alquiler del capital nos da la ecuación:
r = MPK = aAka-1 .
Nuestra suposición de perfecta apertura a los flujos de factores implica que la ley del precio
único se cumple: los precios de los factores en el país que estamos examinando deben ser los
mismos que los precios de los factores en el resto del mundo. Suponemos que existe alguna
tasa de alquiler de capital “mundial”, denominada rw. El supuesto de perfecta apertura a los
flujos de capital implica que:
r = rw.
rw b
. (11.1)
k = un aA
Este análisis produce una conclusión importante: con perfecta movilidad del capital,
la relación capital/trabajo depende de la tasa de renta mundial del capital. Este resultado
es importante porque en nuestro análisis anterior del crecimiento y la acumulación de
capital en los Capítulos 3 y 4, examinamos una situación en la que la relación capital/trabajo
en un país determinado depende de factores internos como la tasa de ahorro y la tasa de
crecimiento de la población. .
Para ver la implicación de la movilidad del capital para el nivel de PIB por trabajador,
sustituimos el nivel de capital por trabajador de la Ecuación 11.1 en laun/(1-a)
1/(1-a) función de producción:
rw b rw b · (11.2)
y = Aka = Aaa aA b un = A1/(1-a) aa
El significado de esta ecuación tiene que ver con lo que no está en ella. Recuerde
del Capítulo 3 que en el modelo de Solow para una economía cerrada, el nivel de PIB
por trabajador depende de la tasa de ahorro. Un país que ahorra más será más rico en el
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estado estacionario (ver la Ecuación 3.3, observando que para una economía cerrada la tasa
de inversión, g, es igual a la tasa de ahorro). Pero la tasa de ahorro no aparece en ninguna
parte de la ecuación 11.2. Por lo tanto, la ecuación 11.2 dice que el PIB por trabajador no será
mayor en un país con una tasa de ahorro alta que en un país con una tasa de ahorro baja.
¿Significa esto que, si la economía está abierta a los flujos de factores, un país con una
tasa de ahorro alta no será más rico que un país con una tasa de ahorro baja? ¡No!
Sin embargo, para ver por qué un país que ahorra mucho estará mejor que un país que ahorra
poco, debemos mirar más allá del PIB al PNB. Considere lo que sucedería si un país aumentara
su tasa de ahorro. En el modelo de economía cerrada del Capítulo 3, este aumento en el ahorro
elevaría el nivel de inversión interna y, por lo tanto, aumentaría el stock de capital. Pero si la
tasa de ahorro aumenta en una economía abierta, el aumento del stock de capital reduciría el
producto marginal del capital. En este punto, los dueños del capital encontrarían que pueden
obtener mayores rendimientos en el extranjero y transferirían su capital fuera del país. Este
movimiento de capital hacia el exterior continuaría hasta que el producto marginal del capital
igualara nuevamente el nivel mundial; de esta forma, el stock de capital volvería a su nivel
anterior. Todo el aumento del ahorro daría como resultado una mayor propiedad de capital en
otros países.
Recuerde que el PNB es el ingreso de todos los factores de producción que son propiedad
de los residentes de un país determinado. Así, aunque los cambios en la tasa de ahorro no
afectarán el PIB, sí tendrán un impacto sobre el PNB porque afectarán la cantidad de capital
poseído en el exterior. Un país que ahorra más poseerá más capital en total y, en consecuencia,
obtendrá más ingresos de capital, con el resultado de que el PNB aumentará.
Una implicación importante de este modelo de flujo de capital libre es que para un país
con una tasa de ahorro baja, la apertura a los flujos de capital debería aumentar el PIB. El
capital que no se suministra internamente puede suministrarse desde el extranjero. Lo mismo
sería válido para cualquier país que tenga un bajo nivel de capital, por ejemplo, un país en el
que una guerra o un desastre natural destruyó parte del stock de capital. Si la economía está
abierta a los flujos de capital, entonces la inversión que ingresa al país desde el extranjero
puede producir un crecimiento del PIB por trabajador mucho más rápido de lo que el país podría
producir con sus propios ahorros.
Una implicación final del modelo es que para un país con una alta tasa de ahorro, la
apertura a los flujos de capital reducirá el nivel de PIB por trabajador, ya que el capital fluirá al
exterior hacia países donde su producto marginal es mayor. Al principio, esta implicación podría
parecer indicar que para un país con un alto nivel de ahorro, la apertura a los flujos de capital
es algo malo. Pero esta conclusión es incorrecta. Puede demostrarse algebraicamente que la
apertura a los flujos de capital elevará el nivel del PNB por trabajador tanto en los países de alto
como de bajo ahorro.
Ahora nos preguntamos si estos flujos son lo suficientemente grandes como para justificar el supuesto
de perfecta movilidad del capital.
En el modelo que acabamos de desarrollar, la inversión en un país dado no tiene relación con el
nivel de ahorro de ese país. Pero la inversión sí depende del valor del coeficiente de productividad A.
Como muestra la Ecuación 11.1, un país con un alto valor de A tendrá un gran stock de capital, lo que
implica un alto nivel de inversión. El ahorro, por el contrario, puede depender de factores tales como la
orientación hacia el presente o hacia el futuro de las personas en un país. Tener una alta tasa de ahorro
no necesariamente hace que un país sea un buen lugar para invertir. Dadas estas observaciones, no
esperaríamos ver ninguna relación particular entre las tasas de ahorro e inversión en el modelo de libre
flujo de capital; en términos estadísticos, estas tasas no deberían estar correlacionadas. Por el contrario,
en el modelo de economía cerrada del Capítulo 3, el ahorro y la inversión dentro de un país eran iguales,
por lo que al mirar entre países, el ahorro y la inversión estarían perfectamente correlacionados. Es
decir, el ahorro podría no ser el mismo en todos los países porque los países difieren en las propensiones
al ahorro de sus poblaciones o en sus climas de inversión; pero la cantidad de ahorro en cualquier país
siempre sería igual a la cantidad de inversión en ese país.
Esta diferencia en las implicaciones que tienen los modelos de economía abierta y cerrada para la
correlación entre el ahorro y la inversión sugiere una prueba de qué modelo es más apropiado para el
mundo real. En una muestra de países, cuanto más correlacionadas están las tasas de ahorro e
inversión, menos apropiado es pensar en el capital que fluye libremente a través de las fronteras
internacionales. La figura 11.5 muestra los resultados de una prueba de este tipo de un famoso estudio
del economista Martin Feldstein.
F
FIGURA 11.5
Japón
35%
Oeste
30% Alemania
Unido
25% Reino
Francia
20% Italia
Canadá
0%
15% 20% 25% 30% 35% 40%
Ahorro como porcentaje del PIB
y Charles Horioka, que examinó datos de un conjunto de países industrializados entre 1960 y 1974. El
mensaje de esta figura es claro: el ahorro y la inversión están altamente correlacionados, por lo que la
presunción de libre movimiento de capitales es inapropiada.16
Con los datos de la figura 11.5, podemos calcular un indicador numérico del grado de apertura del
mercado de capitales, denominado coeficiente de retención de ahorros. Este coeficiente, que es igual
a la pendiente de una línea trazada para ajustarse a los puntos de datos de la figura, mide qué fracción de
cada dólar de ahorro adicional termina como inversión interna adicional. En una economía cerrada a los
flujos de capital, el coeficiente de retención del ahorro sería 1, lo que significa que un dólar adicional de
ahorro generaría un dólar adicional de inversión. En una economía perfectamente abierta del tipo analizado
en la subsección anterior, el coeficiente de retención del ahorro sería 0. En los datos de Feldstein y
Horioka, el coeficiente es 0,89, lo que indica que las economías estudiadas estaban casi perfectamente
cerradas a los flujos de capital. Un análisis similar que analizó los datos del período 1990-1997 encontró
que el coeficiente de retención de ahorros había caído a 0,60, lo que indica que los mercados de capitales
se volvieron más abiertos.
Curiosamente, el coeficiente de retención de ahorros en las varias décadas anteriores a la Primera Guerra
Mundial fue aproximadamente el mismo que en la década de 1990, lo que demuestra nuevamente que el
crecimiento actual de los flujos de capital mundial representa un retorno al nivel de globalización anterior
a la Primera Guerra Mundial.17
Estos resultados sugieren que, aunque el mundo se ha movido en la dirección de la apertura del
mercado de capitales en los últimos años, las economías siguen estando más cerca de estar cerradas a
los flujos de capital que de estar perfectamente abiertas. También hay evidencia de que los países más
pobres, los más capaces de beneficiarse de una gran inversión extranjera, generalmente están menos
abiertos a los flujos de capital que los países ricos. Por ejemplo, en 2010, el stock total de inversión
extranjera directa en la India fue de $168 per cápita; la cifra comparable en Australia fue de $23,633 per
cápita.18
Como vimos en el Capítulo 10, la productividad misma tiene dos componentes: tecnología
y eficiencia. En esta sección, consideramos esos componentes a su vez.
F TABLA 11.1
19 Brown, Deardorff y Stern (2002). El valor implícito del PIB mundial utilizado en este estudio no es comparable con
otras medidas que hemos visto en este libro.
20Dollar y Collier (2001), Capítulo 2.
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En los medios, Merle Lin fue comparada con Los estadounidenses pensaron que su trigo se
James Watt y Thomas Edison como uno de los estaba transmutando en televisores, a los chinos
grandes héroes del avance tecnológico. En el se les dijo que sus televisores se estaban
Congreso, el senador del estado donde estaba transmutando en trigo.
ubicada la fábrica de Consolidated Alchemy dijo La reacción entre los políticos fue feroz.
que quienes se oponían a la nueva tecnología no El Congreso creó un comité de investigación. Un
eran mejores que los luditas. Para cualquier político equipo de 100 abogados del Departamento de
que pudiera haber olvidado las virtudes de la libre Justicia revisó todos los archivos corporativos de
competencia, el comité de acción política de Lin, Consolidated Alchemy y, al encontrar varios casos
Americans for Unencumbered Transmutation, de comas fuera de lugar en un informe trimestral
estaba listo para proporcionar un recordatorio menor, cerró la empresa.
monetario. El cierre de Consolidated Alchemy despidió a
Luego, tan rápido como había ascendido al miles de trabajadores de trabajos bien remunerados
estrellato corporativo, Consolidated Alchemy se y también significó el fin de los productos
derrumbó. Una investigación realizada por The económicos que la empresa había estado
New York Times, usando fotografías satelitales y suministrando. Pero los políticos acordaron
un examen detallado de los registros de las universalmente que este era un pequeño precio a
subsidiarias extranjeras de la compañía, reveló pagar por la protección del estilo de vida
que el proceso secreto de transmutación de Merle estadounidense. Los políticos de países extranjeros,
Lin era un engaño. No había nueva tecnología que también habían sido engañados acerca de la
avanzada. Consolidated Alchemy no era más que compañía de Lin, denunciaron igualmente
un gigante negocio de importación y exportación. vociferante la traición de Lin. En todo el mundo, los
Las supuestas materias primas que Lin compró a políticos celebraron el hecho de que sus países se
los estadounidenses y afirmó que estaba hubieran salvado de los peligros del comercio.
transmutando en realidad se vendieron a
extranjeros, a cambio de los bienes que Lin *Esta historia es una adaptación de James C. Ingram, “A
afirmaba haber producido él mismo. ¡Y Lin había Fable of Trade and Technology”, en International Economic Problems
mantenido a ambos lados en la oscuridad sobre su operación! Tiempo
(Wiley, 1966).
compra de insumos clave o de bienes de capital que incorporen una nueva tecnología desde
el exterior. Finalmente, las interacciones entre países permiten la transferencia de tecnologías
“más blandas”, como técnicas organizativas innovadoras.
Como medida de la importancia de la transferencia de tecnología para elevar el nivel
tecnológico de un país, un estudio investigó qué fracción del progreso tecnológico en cada
uno de los países de la OCDE podría atribuirse a ideas que se originaron en el exterior, en
comparación con ideas producidas internamente. El estudio encontró que las ideas producidas
en el extranjero eran la fuente dominante de progreso tecnológico en todos los países excepto en uno.
En Japón, por ejemplo, solo el 27% del progreso tecnológico se debió a ideas producidas en
el país, y en Canadá solo el 3% del progreso tecnológico se debió a ideas producidas en el
país. Estados Unidos es el único país en el que la mayoría del progreso tecnológico (82%) se
deriva de ideas producidas internamente.21
Apertura y Eficiencia
En el Capítulo 10 vimos que gran parte de la variación entre países en productividad no es el
resultado de la tecnología sino más bien de la eficiencia con la que los países utilizan la
tecnología disponible y los factores de producción. Hay buenas razones para creer que la
apertura de una economía hace una contribución importante al nivel de eficiencia en la
producción.
Como vimos en el capítulo 10, la presencia de monopolios es una fuente de ineficiencia;
específicamente, el monopolio conduce a la mala asignación de los factores de producción.
Un efecto importante del comercio es que debilita el poder de monopolio de las empresas
nacionales, aumentando así la eficiencia. Un efecto similar del comercio es permitir que las
empresas de un país aprovechen las economías de escala al darles acceso a un mercado
más grande para su producción.
Además de estos efectos sobre la eficiencia, existe buena evidencia de que la
competencia extranjera tiene un efecto tonificante sobre las empresas nacionales. Una y otra vez vemos
F
FIGURA 11.6
100
80
60
40
hecho en japones
automóviles
20
Año
Fuentes: “¿Son los autos de hoy más confiables?” Consumer Reports 66(4) (abril de 2001), pág. 12
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tan rápido como la productividad entre los fabricantes previamente desprotegidos. Encontramos
un caso similar en la industria de herramientas en India, que antes de 1991 estaba protegida por
un arancel del 100%. Cuando el gobierno indio redujo drásticamente los aranceles, las empresas
taiwanesas se apoderaron rápidamente de un tercio del mercado indio. Pero en la década
siguiente, las empresas indias aumentaron su productividad, recuperaron la mayor parte de su
mercado interno e incluso comenzaron a exportar sus productos. Las mejores empresas indias
ahora casi igualan la productividad de Taiwán, con salarios que son solo una sexta parte del nivel
taiwanés, por lo que son competitivas.23
Este efecto de la apertura al comercio sobre la eficiencia de la producción fue enfatizado por
los autores del estudio sobre comparaciones de productividad entre industrias que consideramos
en el Capítulo 10. El estudio concluye,
La historia de la política comercial deja en claro que los más firmes partidarios de la
restricción comercial, aunque a menudo afirman estar actuando en interés nacional, han
generalmente han estado actuando en su propio interés. Por ejemplo, las leyes británicas del maíz del
siglo XIX, que impusieron aranceles a la importación de cereales, fueron apoyadas por los grandes
terratenientes y se opusieron a los fabricantes y trabajadores industriales.
Algunas industrias pueden mantener restricciones comerciales debido a la forma en que se
distribuyen los costos y beneficios de la política comercial. La liberalización del comercio ofrece grandes
beneficios para la economía en general, pero solo una pequeña ganancia para cada consumidor.
Los costos de un comercio más abierto, por el contrario, a menudo recaen sobre un pequeño grupo de
empresas o trabajadores. Como resultado, quienes se ven perjudicados por la liberalización del
comercio tienden a sentirse más convencidos que quienes se benefician. En los Estados Unidos, por
ejemplo, las restricciones a las importaciones mantienen el precio interno del azúcar al doble del nivel mundial.
Los costos de este programa para los consumidores, aproximadamente siete dólares por persona por
año, son apenas perceptibles. Los beneficios para los productores, aunque menores en total que los
costos, se concentran entre unos pocos agricultores y procesadores, quienes han presionado con éxito
a los políticos para que mantengan el programa. De manera similar, en 1990, se estimó que la tarifa
estadounidense sobre el equipaje protegía 226 empleos estadounidenses, con un costo anual para los
consumidores de $211 millones, o $934 000 por cada trabajo protegido. A fines de la década de 1990,
el costo de la protección comercial en la Unión Europea se estimó en 220 000 euros por año por cada
trabajo salvado.25
Más allá del interés propio de las empresas o los trabajadores de una industria en particular,
también puede surgir oposición a la apertura por parte de los propietarios de factores de producción
que serán relativamente menos escasos si se elimina la protección arancelaria. Por ejemplo, suponga
que un país con capital relativamente escaso abre su mercado a los flujos internacionales de capital.
Entrarán capitales del exterior al país, bajando la renta interna del capital y elevando el salario. El nivel
medio de renta per cápita aumentará en tal caso, pero la renta de los capitalistas (que dependen de la
renta del capital en lugar de la renta del trabajo) caerá.
Otro ejemplo de cómo el comercio afecta los rendimientos de los diferentes factores de
producción es el caso del capital humano. Como vimos en el Capítulo 6, la fuerza laboral en los Estados
Unidos tiene un nivel de escolaridad promedio alto en comparación con el resto del mundo. Dicho de
otra manera, los trabajadores con un alto nivel de educación son relativamente abundantes en los
Estados Unidos y los trabajadores con un bajo nivel de educación son relativamente escasos. Esta
escasez de trabajadores con bajo nivel educativo implica a su vez que, sin comercio, los trabajadores
con bajo nivel educativo ganarían salarios relativamente buenos. Sin embargo, a medida que Estados
Unidos se abrió al comercio, la escasez de trabajadores con educación baja en el país se vio
compensada por la abundancia mundial de trabajadores con educación baja y la escasez de trabajadores con educación superior.
Al tener una ventaja comparativa en los bienes y servicios producidos por trabajadores altamente
calificados, Estados Unidos los ha exportado e importado bienes que incorporan mano de obra
extranjera poco calificada. De esta manera, el comercio ha contribuido al aumento del diferencial de habilidades
(la brecha de salarios entre trabajadores de baja y alta educación) en los Estados Unidos.
F ANTIGLOBALIZACIÓN
preocupaciones del movimiento antiglobalización son (tal como lo imponen las reglas de la OMC) obliga a los
pequeños agricultores y las empresas de los países en
bastante legítimas, pero otras no resisten el escrutinio
desarrollo a competir con las grandes empresas
económico. Entre los temas se encuentran los siguientes.
multinacionales en un “campo de juego nivelado” en el que
son irremediablemente superados. Este argumento
Explotación de Trabajadores confunde la competencia, en la que una parte gana y la otra
Los críticos de la globalización a menudo señalan los bajos pierde, con el intercambio, que es la esencia del comercio.
salarios, las malas condiciones de trabajo y el empleo de Cuando los países compiten, como en los deportes o la
niños en fábricas de propiedad extranjera (o fábricas de guerra, el país más débil sale perdiendo. Cuando los países
propiedad local que producen bienes para la exportación) intercambian, un país débil (en el sentido de tener menor
en los países en desarrollo. Comúnmente calificadas como productividad o menos factores de producción) puede ganar
maquiladoras, estas fábricas producen bienes para exportar tanto como un país fuerte.
al mundo desarrollado, y si no fuera por la globalización, no Aún así, cuando un país, ya sea pobre o rico, se abre
existirían. a la economía mundial, algunos sectores de la economía
De todos los argumentos contra la globalización, la no podrán competir con las importaciones. Otros sectores
acusación de explotación de los trabajadores es la más se encontrarán en condiciones no sólo de competir con las
débil. La disposición de los trabajadores a aceptar trabajos importaciones sino también de exportar su producción. El
en fábricas, incluso en talleres clandestinos, para producir movimiento de factores de producción de sectores donde
exportaciones muestra que tales trabajos son preferibles a la economía tiene una desventaja comparativa a los
las alternativas disponibles para los trabajadores. Dicho de sectores donde tiene una ventaja comparativa es la esencia
otra manera, si no fuera por la globalización, los mismos de las ganancias del comercio. La respuesta política
trabajadores tendrían trabajos con salarios aún más bajos adecuada a las dislocaciones que se producen tanto en los
o peores condiciones laborales. Las empresas exportadoras países ricos como en los pobres cuando se abre el comercio
no solo brindan mejores empleos que los disponibles en la es la asistencia para el ajuste —ayudar a los trabajadores
economía local, sino que también elevan los salarios a reubicarse en sectores con ventajas comparativas y
generales en la economía al aumentar la demanda de mano de obra.
amortiguar la reducción temporal de los ingresos mientras
Además, sólo el 5% de los niños que están lo hacen—, no la restricción del comercio.
empleados en los países en desarrollo trabajan en el
sector de la exportación, y sus trabajos aparentemente también están
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que sus industrias altamente contaminantes migren al cantidad de restricciones a la contaminación ambiental, las
extranjero y luego importando los productos de estas leyes más débiles que rigen los derechos de los trabajadores,
industrias. El movimiento de industrias contaminantes de los etc.
países ricos a los pobres no es necesariamente malo para Una segunda pérdida de soberanía asociada con la
los países pobres: pueden valorar el aumento de los ingresos apertura, particularmente la apertura con respecto a los
como un costo en términos ambientales. Sin embargo, si los flujos de capital, está en la capacidad del gobierno para
gobiernos de los países pobres no regulan adecuadamente recaudar impuestos. Más que los trabajadores, los
las industrias contaminantes o no tienen en cuenta los propietarios del capital pueden trasladar fácilmente su factor
intereses de las personas que se verán perjudicadas por la de producción fuera de un país si no les gustan los impuestos
contaminación (como suele ser el caso), entonces el que tienen que pagar, por lo que los gobiernos se ven
comercio de industrias que producen contaminación puede obligados a mantener bajos los impuestos sobre el capital.
ser perjudicial. La carga de financiar el gasto público se traslada así a los
Una segunda forma en que la globalización puede impuestos sobre el trabajo o los bienes de consumo. Debido
dañar el medio ambiente es abriendo los mercados de los a que las personas ricas tienden a ser las que poseen capital
países ricos a las exportaciones de los países pobres que y obtienen ingresos de capital, la reducción de los impuestos
se producen de manera perjudicial para el medio ambiente. sobre el capital inducida por la globalización exacerba la desigualdad de ing
Por ejemplo, el cultivo de camarones para la exportación al
El precio oculto del capital extranjero
mundo desarrollado ha destruido humedales costeros y
Aunque la mayoría de los economistas aceptan el caso del
bosques de manglares en varios países tropicales.
libre comercio internacional de bienes, las virtudes de la
Sin embargo, este aspecto del daño de la globalización
apertura con respecto a los flujos de capital son más
puede ser exagerado. Gran parte de la actividad económica
controvertidas. Para un país en desarrollo, la inversión
desplazada por la globalización también es dañina para el
extranjera puede acelerar en gran medida el crecimiento al
medio ambiente. La destrucción de la selva amazónica, por
permitir una rápida expansión del stock de capital (Estados
ejemplo, la llevan a cabo principalmente pequeños
Unidos debe gran parte de su progreso industrial en el siglo
agricultores, impulsados por los bajos ingresos rurales y la
XIX a las enormes entradas de capital extranjero). Además,
presión demográfica. De manera similar, el 77 % de la tala
los flujos de capital, en particular la inversión extranjera
en Asia y el 89 % de la tala en África se realizan para la
directa, a menudo llevan consigo la transferencia de
producción de combustible para uso local.† Al abrir nuevos
tecnología de los países ricos.
medios de vida y nuevas fuentes de productos, la
Pero las entradas de capital crean varios problemas.
globalización también puede reducir algunos daños
ambientales. Primero, un país que importa capital del extranjero
queda sujeto a los caprichos de los inversionistas
Pérdida de soberanía nacional internacionales. Las olas de especulación y el comportamiento
La apertura a la economía mundial impone restricciones de manada, las fuerzas que crean volatilidad en los mercados
sobre el comportamiento de los gobiernos. En las bursátiles, pueden conducir a cambios bruscos en los flujos
denominadas industrias libres (industrias que pueden de capital y tipos de cambio, una situación
(continuado)
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F ANTIGLOBALIZACIÓN (CONTINUACIÓN)
11.6 CONCLUSIÓN
La globalización no es un fenómeno nuevo. Los países han estado vinculados económicamente a
través del comercio, los flujos de capital, la migración y la transferencia de tecnología durante siglos.
Pero los últimos 200 años, y en particular el período posterior a la Segunda Guerra Mundial, han sido
testigos de una integración económica acelerada, impulsada por reducciones en el costo de transporte
de bienes e información, así como por reducciones coordinadas en las barreras que los gobiernos
ponen en el camino de comercio. La capacidad de interactuar con otros países altera profundamente la
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proceso de crecimiento económico. Los países extranjeros representan una oferta potencial de
factores de producción que pueden ser escasos en un país determinado, así como una salida para
los factores que abundan. También son una fuente de transferencia de tecnología y brindan una
oportunidad para que un país se especialice en las áreas de producción que mejor hace.
El hallazgo más importante de este capítulo es que estar abierto a la economía mundial es
bueno para el crecimiento económico de un país. Tres tipos de evidencia apuntan a esta
conclusión. Primero, la apertura lleva a la convergencia económica: los países pobres que están
abiertos crecen más rápido en promedio que los países ricos, mientras que los países pobres que
están cerrados crecen más lentamente que los países ricos. En segundo lugar, los países que
abren sus mercados a la economía mundial experimentan una aceleración del crecimiento,
mientras que los países que cierran sus mercados experimentan una desaceleración del crecimiento.
Finalmente, los países que son menos capaces de participar en el comercio mundial debido a su
posición geográfica sufren de menores ingresos como resultado de su aislamiento.
Habiendo establecido que la apertura beneficia a un país, examinamos los diversos canales
a través de los cuales la apertura podría aumentar los ingresos. Aunque teóricamente es posible
que el método más importante por el cual la apertura promueve el crecimiento sea a través de los
flujos de capital entre países, la evidencia empírica no respalda esta teoría.
Más bien, hemos visto que el efecto más importante de la apertura es sobre la productividad.
La apertura beneficia a un país al facilitar la transferencia de tecnología, al exponer a las empresas
a una presión competitiva adicional, lo que mejora la eficiencia, y al aumentar los incentivos para
la innovación tecnológica. Sin embargo, lo más importante es que podemos pensar en el comercio
internacional en sí mismo como una forma de tecnología. A través del comercio, un país puede
transformar las cosas que produce bien —debido a las dotaciones naturales, la acumulación de
factores o la simple especialización— en cosas que no produce tan bien.
Un tema de este capítulo es que, aunque la apertura beneficia en promedio a los residentes
de un país, rara vez beneficia a todos. Esta es otra forma en que la apertura es similar al progreso
tecnológico. En el caso del progreso tecnológico, por lo general habrá empresas o trabajadores
que se vean perjudicados por cualquier nuevo invento en particular. En el caso de la apertura, los
trabajadores y las empresas de industrias que no son competitivas en el mercado mundial se
oponen naturalmente al comercio. Lo mismo ocurre con las personas que poseen factores de
producción que son escasos en el país en relación con el resto del mundo. La mayoría de los que
están en contra del libre comercio son tan racionales en su oposición como lo fueron los luditas al
oponerse a la introducción de nueva maquinaria para tejer.
TÉRMINOS CLAVE
PROBLEMAS
1. Un ciudadano estadounidense acepta un trabajo temporal en Francia. para producir una rebanada de pan. El país tiene un total
¿Cómo se cuentan los salarios en el PNB y el PIB de de 60 horas de trabajo por día. ¿Cuántas rebanadas de
EE.UU.? queso y pan se producirán por día? Supongamos ahora que la
economía está abierta al comercio. En el mercado mundial, el
2. Dé una explicación intuitiva de por qué tasas de ahorro más
precio de una rebanada de pan es igual al precio de una
altas no están asociadas con niveles más altos de PIB en
rebanada de queso. ¿Cómo cambia la producción en el país?
una economía con perfecta movilidad de capital, pero sí en
¿Cuál es el nuevo consumo de pan y queso?
una economía cerrada. ¿Significa esto que si ahorras mucho,
estás mejor en una economía cerrada? ¿Por qué o por qué no?
Problemas 329
¿Qué espera que suceda con los precios relativos 7. Un estudio reciente ha concluido que la tarifa
de la pizza y los automóviles (es decir, el número de en la importación de artilugios ha elevado los salarios
pizzas necesarias para comprar un automóvil) como reales en la industria nacional de artilugios. Sobre la
resultado de la apertura del comercio? ¿Habrá reasignación base de este hallazgo, se ha sugerido que se aumenten
de factores de producción hacia uno u otro sector? ¿Cómo los aranceles en todas las industrias. Comente sobre la
y por qué la apertura comercial afectará la eficiencia? sabiduría de esta propuesta.
Para explorar y practicar más con el trazador de datos en línea y los conjuntos de datos, visite
www.pearsonhighered.com/weil.
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12 CAPÍTULO
GOBIERNO
Una de lasElmejores maneras
crecimiento de ver cómo
económico seellogra
gobierno puede afectar
observando el medio
pares ambiente.
de países que
son similares en todos los aspectos, excepto en sus gobiernos. La Guerra
Poco más se requiere Fría resultó en dos pares de países: Corea del Norte y Corea del Sur y
para llevar a un estado al Alemania Oriental y Occidental.
más alto grado de opulencia Al final de la Guerra de Corea en 1953, Corea del Norte y
desde la más baja barbarie, sino
Corea del Sur eran similares en muchos aspectos. Ambos habían
paz, impuestos fáciles y una
sido devastados por décadas de guerra y tenían dotaciones
administración de justicia
similares de recursos naturales, niveles similares de educación e
tolerable; todo lo demás se
produce por el curso natural de las cosas. per cápita similares. Las dos Coreas también compartían
ingresos
una cultura común y 1.300 años de historia como un país unido. Pero
—Adam Smith, 1755 los gobiernos de los dos países —y en particular sus políticas económicas
— eran bastante diferentes. La Corea del Norte comunista, bajo el gobierno
de un solo hombre de Kim Il Sung (sucedido por su hijo Kim Jong-il en 1994 y su nieto
Kim Jong-un en 2011), siguió un camino de planificación central y aislamiento económico
del resto del país. el mundo; Corea del Sur tenía un mercado relativamente libre y una
fuerte orientación hacia el comercio internacional. Aunque la democracia había crecido
gradualmente en Corea del Sur (hubo golpes militares exitosos en 1961 y 1980), a fines
del siglo XX, el país era una democracia genuina.
El desempeño económico de las dos Coreas no podría haber sido más diferente.
Corea del Sur fue uno de los países de más rápido crecimiento del mundo en las
décadas posteriores a 1960. El crecimiento económico de Corea del Norte fue pésimo.
Hoy, el país sufre una escasez masiva de alimentos, y años de inversión insuficiente y
mala gestión han dejado su capital industrial casi irreparable. En 2009, el ingreso per
cápita en Corea del Sur excedió el ingreso per cápita en Corea del Norte por un factor de 16.
La historia de Alemania Oriental y Occidental fue similar en muchos aspectos. Las dos
Alemanias tenían la misma cultura e historia, recursos naturales similares y fueron
igualmente devastadas en la Segunda Guerra Mundial. Después de la guerra, Alemania
Oriental se convirtió en miembro de la alianza militar del Pacto de Varsovia y del Consejo
para la Cooperación Económica Mutua (COMECON), liderado por los soviéticos. Alemania
Occidental, firmemente alineada con la Organización del Tratado del Atlántico Norte (OTAN)
y miembro fundador de la Comunidad Económica Europea (predecesora de la actual Unión Europea)
330
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Europea), siguió una política económica orientada al mercado. A diferencia de Corea, Alemania
ya había sido uno de los países más ricos del mundo antes de la Segunda Guerra Mundial, y
Alemania Occidental recuperó rápidamente este estatus. Alemania Oriental fue uno de los
estados económicamente más exitosos del bloque comunista, pero estaba muy por detrás de su
vecino. Si los símbolos de la economía de Alemania Occidental eran los poderosos autos de
Mercedes-Benz y BMW, su contraparte de Alemania Oriental era el Trabant, un automóvil de
plástico y fibra de vidrio estrecho, ruidoso y contaminante con una velocidad máxima de 60 millas
(97 kilómetros). ) por hora, cuyo diseño apenas se modificó a partir de 1957 y para el que los
aspirantes a compradores debían pasar años en lista de espera.
El contraste entre el Occidente económicamente exitoso y el Este deprimido es lo que condujo a
la disolución del estado de Alemania Oriental en 1990.
También podemos ver la importancia de las políticas gubernamentales al observar cómo
cambia el crecimiento dentro de un solo país cuando cambia la política gubernamental. La
historia reciente de China ilustra los efectos positivos y negativos de las políticas sobre el crecimiento.
En 1958, el presidente Mao Zedong instituyó el Gran Salto Adelante, un conjunto de políticas
diseñadas para llevar a China al nivel de los países más avanzados en solo unos pocos años. La
producción agrícola se reorganizó en vastas comunas,
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cada uno compuesto por unos 5.000 hogares. La industria también se reestructuró, con “altos
hornos de traspatio” basados en comunas que reemplazaron a los establecimientos industriales
tradicionales. Pero las políticas del Gran Salto Adelante fracasaron terriblemente. Los agentes
políticos que dirigían las comunas eran incompetentes y los campesinos de las comunas tenían
pocos incentivos para trabajar de manera eficiente. Los altos hornos de traspatio producían hierro
de tan mala calidad que era inútil. En respuesta a los informes falsamente elogiosos de los
funcionarios locales sobre los aumentos en la producción de alimentos, los planificadores del
gobierno redujeron el área de tierra para sembrar granos y desviaron hasta 100 millones de
trabajadores agrícolas a proyectos industriales y la construcción de obras públicas como represas
y caminos. La cosecha de cereales cayó aproximadamente un 25% entre 1958 y 1960, pero los
funcionarios locales, deseosos de complacer a sus superiores en Pekín, informaron que casi se
había duplicado. Debido a estas fabricaciones, el país continuó exportando granos incluso cuando
se desarrolló la escasez. En la hambruna que siguió, se estima que murieron 30 millones de personas.1
La política del gobierno en China nuevamente afectó dramáticamente la economía a partir
de 1978, cuando el líder principal Deng Xiaoping inició una serie de liberalizaciones.
La tierra que se había poseído colectivamente en comunas se volvió a arrendar a las familias
campesinas, que podían vender su producción excedente. El gobierno chino relajó el control de la
planificación central al suavizar las restricciones sobre las empresas no estatales y al crear zonas
económicas especiales que alentaron la inversión extranjera. La participación de la producción
producida por empresas estatales cayó del 78% en 1978 al 30% en 2009. Durante el mismo
período, el comercio internacional como proporción del PIB se cuadriplicó.2 Estos cambios en la
política gubernamental desencadenaron un período de rápido crecimiento económico. . El ingreso
per cápita, que había crecido lentamente en las dos décadas anteriores, se multiplicó por 13
durante el período 1978-2009.
Aplicándose como lo hizo a una sexta parte de la población mundial, este episodio de crecimiento
económico fue posiblemente el más espectacular de la historia humana.
Estos ejemplos demuestran el poder del gobierno para influir en el desarrollo de una
economía. En este capítulo analizamos más de cerca la interacción entre el gobierno y el
crecimiento.
La actividad del gobierno se puede vincular a todos los determinantes del crecimiento
económico que hemos examinado hasta ahora. La forma más sencilla en que el gobierno afecta
el crecimiento económico es a través de los canales de acumulación de factores que discutimos
en la Parte II. El gobierno afecta la acumulación de capital físico directamente a través de
inversiones en capital público (por ejemplo, infraestructura como carreteras) e indirectamente a
través de su presupuesto (porque los déficits presupuestarios absorben ahorros que de otro modo
se invertirían en capital físico). También hemos visto la mano del gobierno en la acumulación de
capital humano porque en la mayoría de los países, el gobierno paga una gran fracción de la
educación. Y el gobierno también influye en el crecimiento de la población, a través de políticas a
favor o en contra de la natalidad.
1
Ashton et al. (1984), Chen y Galenson (1969).
2
Desvaux, Wang y Xu (2004), OCDE (2009), base de datos de Indicadores del Desarrollo Mundial.
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La forma más simple de falla del mercado ocurre cuando hay bienes particulares,
llamados bienes públicos, que el mercado privado no puede suministrar, más
comúnmente porque no existe una forma práctica de cobrar a quienes se benefician del
uso de dichos bienes. El ejemplo clásico de un bien público es la defensa nacional. Otros
bienes públicos que son relevantes para determinar el crecimiento económico incluyen el
estado de derecho (que consideramos en la Sección 12.2), infraestructura como
aeropuertos y carreteras, la estandarización de pesos y medidas y una moneda estable.
Una segunda razón para la intervención del gobierno en la economía son las
externalidades: los resultados incidentales de alguna actividad económica que afectan a
las personas que no controlan la actividad y que no son atendidas intencionalmente por
ella. En el Capítulo 8, ya vimos un ejemplo de política gubernamental motivada por
externalidades: la creación de una nueva tecnología a menudo implica grandes beneficios
de externalidades para otras personas además del inventor. Debido a que el inventor no
tiene en cuenta estas externalidades positivas y, en cambio, compara solo su beneficio
privado de hacer una invención con el costo de crearla, la cantidad de invención es
naturalmente menor que la cantidad socialmente óptima. Estas externalidades positivas
son la razón por la que los gobiernos desempeñan un papel en el apoyo a la investigación
y el desarrollo (I+D) mediante el gasto directo y la protección de patentes que aumentan
la fracción de los beneficios sociales de una invención que recibe el inventor. Un segundo
ejemplo de política motivada por externalidades es la educación. Cuando una persona
elige qué nivel de educación desea obtener, sopesa los costos privados de una educación
frente a los beneficios que recibirá. Pero a menudo se argumenta que la educación brinda
beneficios a la sociedad más allá de los que recibe el individuo: una persona educada
ayuda a mejorar la calidad de vida de quienes la rodean. Debido a que las personas
ignoran estos beneficios externos, la cantidad de educación que los individuos decidirán
por sí mismos será inferior a la cantidad socialmente óptima, por lo que el gobierno tiene
un papel que desempeñar en el fomento de la educación. De manera similar, en el caso
de externalidades negativas, como la contaminación, una empresa privada tenderá a
producir más que las cantidades socialmente óptimas. Se requiere una regulación gubernamental p
Una tercera forma de falla del mercado que puede motivar la política económica del
gobierno es la existencia de monopolios, empresas individuales que son los únicos
proveedores de una mercancía en particular. Una industria como la transmisión de
electricidad a menudo se considera un monopolio natural porque sería poco práctico para
varias empresas tender cables eléctricos a cada casa. En tal caso, la regulación
gubernamental tiene la función de evitar que el monopolista cobre un precio ineficientemente alto.
El mercado privado también puede fallar potencialmente en casos que requieran la
coordinación de actividades por parte de muchas empresas o muchas personas. Algunas
posibles fallas de coordinación, y la necesidad de que un gobierno las corrija, son
obvias. Es útil para todos conducir por el mismo lado de la carretera, e incluso el libre
mercado más acérrimo tendría pocas objeciones en dejar que el gobierno anuncie de qué
lado debe estar. Pero la falta de coordinación también puede ser más sutil. Considere un
caso en el que las empresas son reacias a invertir en una industria, por ejemplo, una
fábrica de bicicletas, porque temen que no habrá materias primas para comprar, mientras que
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las empresas son reacias a invertir en una segunda industria, por ejemplo, la producción de
acero, porque temen que no haya mercado para su producción. A menudo se argumenta que en
tales casos, la planificación del gobierno puede romper el atasco y promover el proceso de
desarrollo económico.
A pesar de su prominencia en esta discusión, la falla del mercado no es la única razón por
la que los gobiernos se involucran en la economía. Otra motivación para que el gobierno participe
en asuntos económicos no se refiere a la cantidad total de producción, sino a la forma en que se
distribuye esa producción entre los ciudadanos de un país. Los gobiernos pueden considerar la
redistribución del ingreso —la transferencia de ingresos de los ricos a los pobres, de los
adultos en edad de trabajar a los ancianos, o de la población general a los miembros de algún
grupo favorecido— como uno de sus roles apropiados.
El tema de la redistribución del ingreso presenta algunas de las preguntas más difíciles
con respecto al papel adecuado del gobierno. Para otros temas, los costos y beneficios de la
intervención pueden medirse en los mismos términos, por ejemplo, la ineficiencia del monopolio
frente a la ineficiencia de la regulación gubernamental. En el caso de la redistribución del
ingreso, sin embargo, los beneficios de tal política (un mayor grado de igualdad) son de
naturaleza diferente a los costos de la política (un menor grado de eficiencia).
Este llamado equilibrio entre equidad y eficiencia estará en el centro de nuestro examen de
la desigualdad de ingresos en el Capítulo 13. Sin embargo, los críticos del gobierno grande
señalan que gran parte del ingreso que redistribuyen los gobiernos no fluye de los ricos a los
pobres. Más bien, se redistribuye entre personas de los mismos grupos de ingresos, que se
encuentran en diferentes etapas de sus ciclos de vida, como cuando se recaudan impuestos de
los adultos en edad de trabajar y se pagan transferencias a los ancianos. Los críticos
argumentan que estas redistribuciones tienen un gran efecto en la eficiencia con la que opera
la economía (por razones que consideraremos) pero hacen poco o nada para mejorar la equidad.
Los estados fascistas de Alemania e Italia impusieron fuertes controles sobre el mercado, con
el resultado aparente de que estos países pudieron sacudirse los efectos de la Depresión más
rápidamente que sus vecinos. Incluso en los Estados Unidos, donde los políticos habían sido
durante mucho tiempo hostiles a la interferencia del gobierno en la economía, el programa New
Deal del presidente Franklin Roosevelt para promover la recuperación económica representó
un grado sin precedentes de intromisión del gobierno en la economía, incluidos controles de
precios, compras de excedentes de producción agrícola, y creación directa de empleo a través
de obras públicas. La Gran Depresión también inspiró las teorías de John Maynard Keynes, que
proporcionaron una base intelectual para políticas monetarias y fiscales activistas diseñadas
para mantener el pleno empleo.
Después de la Segunda Guerra Mundial, los gobiernos de Europa occidental desarrollaron
elaborados estados de bienestar que brindaban atención médica nacionalizada, viviendas
públicas y generosos seguros de desempleo y pensiones para la vejez. En el mundo en
desarrollo, los nuevos gobiernos independientes que surgieron con el fin del colonialismo
siguieron un modelo de industrialización y planificación económica dirigida por el estado.
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Las últimas dos décadas del siglo XX fueron testigos de un alejamiento del control
gubernamental de la economía. Esto fue más pronunciado entre los países comunistas y
excomunistas, la mayoría de los cuales avanzaron decisivamente hacia un sistema de mercado.
En el mundo industrializado, hubo una ola de desregulación y privatización de algunas funciones
del gobierno, junto con una reducción en la generosidad de los beneficios del estado de
bienestar. En el mundo en desarrollo, en respuesta a los problemas de planificación económica
que se analizan a continuación, hubo un alejamiento de la industrialización dirigida por el estado,
hacia un enfoque más basado en el mercado con énfasis en el libre comercio.
Después de la crisis financiera de 2007-2008 y la posterior recesión mundial, puede haber
otro cambio de dirección. Es difícil no darse cuenta de que los países que sufrieron las mayores
conmociones económicas fueron los que tenían los mercados más libres.
Por el contrario, China, con su control gubernamental de mano dura (así como la falta de
democracia) apenas sufrió. Queda por ver si el “modelo chino” de crecimiento económico es
algo que se puede exportar a otros países.
Imperio de la ley
Uno de los bienes públicos más importantes que brindan los gobiernos es el estado de derecho.
Considere por un momento las innumerables formas en que una economía desarrollada depende
de las leyes para funcionar. Las empresas que firman contratos entre sí (para la entrega de
mercancías, para el pago de un préstamo, etc.) confían en la existencia de tribunales que harán
cumplir esos contratos. Los inventores confían en la aplicación de las leyes de patentes.
Aún más fundamental, los propietarios de propiedad privada dependen de los tribunales y la
policía para hacer cumplir su propiedad. Como vimos en el Capítulo 10, un sistema financiero
que funcione bien, que dependa del estado de derecho, contribuye a la eficiencia económica a
través de su papel en la asignación óptima del capital.
El estado de derecho no puede darse por sentado en la mayor parte del mundo. En muchos
países, los sistemas judiciales son débiles y es probable que los casos legales se resuelvan
sobre la base de quién tiene mejores conexiones políticas que sobre reclamos legales legítimos.
Douglass North, quien ganó el Premio Nobel de economía en 1993, concluyó: “La incapacidad
de las sociedades para desarrollar una ejecución efectiva y de bajo costo de los contratos es la
fuente más importante tanto del estancamiento histórico como del subdesarrollo contemporáneo
en el Tercer Mundo”. 3
3
Norte (1990), pág. 54.
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F FIGURA 12.1
1.0
Italia Finlandia
Israel Francia
0.8
Portugal
0.6
Venezuela
0.4
Pakistán India
0.2 Zimbabue
Kenia
0.0
–2.5 –2.0 –1.5 –1.0 –0.5 0 0.5 1.0 1.5 2.0 2.5
Índice de estado de derecho
Fuente: Kaufmann, Kray y Mastruzzi (2010). Los datos se escalan para tener una desviación estándar de 1.
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F FIGURA 12.2
0.6
Venezuela Chile
0.4
Botsuana
India
0.2
Zimbabue
0.0
–2.0 –1.5 –1.0 –0.5 0.0 0.5 1.0 1.5 2.0 2.5
Índice de estado de derecho
Fuente: Kaufmann, Kray y Mastruzzi (2010). Los datos se escalan para tener una desviación estándar de 1.
En 1883, el científico social alemán Adolph Wagner teorizó que el tamaño del gobierno
inevitablemente aumentaría a medida que los países se hicieran más ricos porque una
economía más desarrollada requiere una regulación más compleja y porque muchos
bienes públicos proporcionados por el gobierno son del tipo en el que el gasto deseado
aumenta más que proporcionalmente. con ingresos La ley de Wagner ha sido confirmada
durante el último siglo, como se revela en la Figura 12.3, que muestra el gasto público
como porcentaje del PIB en cinco de los países más ricos del mundo. En los Estados
Unidos, por ejemplo, el gasto público como porcentaje del PIB creció del 3,9 % en 1870 al
43 % en 2009. Entre los países industrializados de la Organización para la Cooperación y
el Desarrollo Económicos (OCDE), el porcentaje medio del gobierno el gasto público en el
PIB fue del 47% en 2009. (Por supuesto, las cifras de 2009 fueron infladas por un mayor
gasto público y una menor producción que fueron efectos persistentes de la gran recesión
de finales de la década de 2000). En Suecia, el gasto público alcanzó su punto máximo
en dos tercios de PIB en 1996 pero ha disminuido desde entonces.
Examinar el tamaño del gobierno en los países más pobres revela un segundo hecho
sorprendente: aunque estos países tienden a tener gobiernos más pequeños que los
F FIGURA 12.3
Suecia
60
Francia
50
40
30
Unido
Reino Japón
20
Estados Unidos
10
0
1880 novecientos
mil 1920 1940 1960 1980 2000
Año
Fuente: “The Future of the State”, The Economist, 20 de septiembre de 1997, OCDE.
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En los países más ricos, sus gobiernos son mucho más grandes que los gobiernos de los
países ricos en una etapa comparable de desarrollo económico. Por ejemplo, entre los
países del grupo de Medio Oriente y África del Norte del Banco Mundial, el empleo
gubernamental durante el período 1996–2000 promedió el 25% del empleo total. El PIB per
cápita promedio en ese grupo de países en 1997 fue de $4.580. Estados Unidos había
alcanzado el mismo nivel de PIB per cápita en la primera década del siglo XX, pero en 1929
(el primer año del que hay datos disponibles), el empleo gubernamental total en Estados
Unidos era solo el 6,5 % del empleo total.
El aumento del gasto público ha sido financiado por un aumento igualmente grande de
los impuestos que recaudan los gobiernos. Los impuestos son relevantes para el crecimiento
económico porque afectan directamente la eficiencia con la que se produce la producción.
La relación entre eficiencia e impuestos se puede ilustrar utilizando un diagrama simple de
oferta y demanda como el de la figura 12.4. Considere el mercado de algún bien, en el que
hay una curva de oferta con pendiente positiva y una curva de demanda con pendiente
negativa. El bien en cuestión podría ser cualquier cosa que esté gravada: por ejemplo,
podría ser el trabajo si estamos pensando en un impuesto a la renta, o podría ser la gasolina
o alguna otra mercancía comúnmente gravada. En ausencia de impuestos, el precio y la
cantidad de equilibrio del bien estarían determinados por la intersección de la oferta
F FIGURA 12.4
Efecto de un impuesto
Precio
Suministro
Impuesto recaudado
por unido
Precio recibido
por proveedores
Demanda
Cantidad
base imponible
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y curvas de demanda. El efecto de un impuesto es colocar una cuña entre el precio que recibe un proveedor
y el precio que paga un demandante. Como muestra la figura, la imposición del impuesto también reducirá la
cantidad del bien que se compra; esta cantidad se denomina base imponible. El ingreso total recaudado por
el impuesto es igual a la base imponible multiplicada por el impuesto por unidad. Este ingreso total está
representado por el rectángulo sombreado en la figura 12.4.
Cuanto mayor sea la brecha entre el precio recibido por los proveedores y el precio pagado por los
demandantes, es decir, cuanto mayor sea el impuesto impuesto en un mercado determinado,
menor será el número de transacciones que se realizarán. En otras palabras, aumentar la tasa impositiva
reducirá la base imponible. Esta es la fuente de la ineficiencia asociada con los impuestos: cuando los
impuestos son altos, algunas de las transacciones potenciales entre compradores y vendedores no se llevarán
a cabo, y estas transacciones habrían mejorado la situación de ambos grupos. No se recaudará ningún
impuesto sobre estas transacciones perdidas, pero al desalentar las transacciones, el impuesto empeoró la
situación de los compradores y vendedores potenciales.4 El tamaño de esta ineficiencia crece con el tamaño
del impuesto. Debido a que los impuestos más altos reducen la base imponible, los aumentos en los ingresos
recaudados cuando aumentan las tasas impositivas no son proporcionales a los aumentos en las tasas
impositivas.
De hecho, una vez que las tasas impositivas sean lo suficientemente altas, los aumentos adicionales en la
tasa impositiva no generarán ingresos en absoluto, porque serán más que compensados por las reducciones
en la base imponible.
El análisis de la Figura 12.4 plantea una pregunta sobre el mundo real: ¿Cuán ineficientes son los
impuestos que realmente se recaudan? No hay consenso entre los economistas sobre el tamaño exacto de
las distorsiones fiscales, pero está claro que pueden ser significativas. Una estimación reciente para los
Estados Unidos es que el dólar marginal de los ingresos del gobierno está asociado con el valor de un dólar
de pérdida de producción. Esto significa que el “costo” de un dólar más de gasto público es en realidad dos
dólares: un dólar de impuestos y un dólar de producción perdida.5
El hecho de que los impuestos provoquen ineficiencia en la economía no significa que no deba haber
impuestos. Como hemos visto, el gobierno proporciona bienes públicos sin los cuales la economía no podría
funcionar en absoluto. Estos bienes públicos se pagan con los impuestos. Por lo tanto, incluso si el gobierno
estuviera únicamente preocupado por maximizar el PIB per cápita, la elección óptima de los bienes públicos y
la tributación implica una compensación entre los costos y los beneficios.
Sin embargo, no todo el dinero que recaudan los gobiernos como ingresos fiscales se destina al
suministro de bienes públicos. Cada vez más, una de las principales funciones del gobierno es hacer
transferencias de ingresos a las personas. Las mayores transferencias son las pensiones de vejez; otras
transferencias incluyen beneficios de desempleo y pagos de asistencia social a los pobres. En los Estados
Unidos, tales transferencias ahora ascienden al 16% del PIB en 2010, y su participación se ha más que
duplicado desde la década de 1960.
4
Los lectores que hayan estudiado microeconomía reconocerán la ineficiencia discutida aquí como “pérdida de peso muerto”.
5
Feldstein (1997).
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b Empresas estatales—Estas eran corporaciones propiedad del gobierno pero que funcionaban
como empresas privadas. Los formuladores de políticas pensaron que era particularmente
importante que el gobierno controlara los "altos mando" de la economía, áreas como el
transporte y la industria pesada.
En muchos países, las empresas estatales produjeron más de la mitad de la producción
industrial.
b Bancos propiedad del gobierno: en ninguna industria se ha considerado que el control del
gobierno sea más importante que en la banca. Al dirigir el flujo de inversión, los bancos
propiedad del gobierno en teoría tienen una enorme influencia para superar las fallas del
mercado, por ejemplo, dirigiendo fondos a industrias con grandes externalidades o resolviendo
problemas de coordinación. El control de la banca también le permite al gobierno lograr objetivos
sociales como distribuir recursos a grupos de población o regiones desfavorecidas. En todo el
mundo, los gobiernos nacionales poseían en promedio el 42% de los 10 bancos más grandes
de los países en 1995, una cifra que se había reducido del 59% en 1970. La propiedad de los
bancos por parte del gobierno es mucho mayor en los países en desarrollo que en los
desarrollados. En 2006, los bancos estatales representaban el 98 % de los activos bancarios
en China, el 75 % en India y el 65 % en Egipto. Entre los países desarrollados, los dos con la
mayor proporción de activos en bancos estatales fueron Israel (46 %) y Alemania (42 %).6
b Juntas de comercialización: muchos países obligaron a los agricultores a vender sus cosechas
a una empresa de comercialización estatal. Los planificadores del gobierno pensaron que
reuniendo la producción de todos los agricultores, la junta de mercadeo podría obtener mejores
precios en el mercado internacional.
6
La Porta, López De Silanes y Shleifer (2002), Barth, Caprio y Levine (2006).
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F EL OTRO CAMINO
En casi todos los casos, las políticas fracasaron. Las empresas estatales, por ejemplo,
eran lamentablemente ineficientes. Los gerentes de estas empresas, que no enfrentaban la
competencia de otras empresas ni la presión de los accionistas para generar ganancias, tenían
pocos incentivos para luchar por la eficiencia en la producción. Las políticas de contratación de
las empresas a menudo estaban dictadas por el deseo de proporcionar puestos de trabajo para
los bien conectados. El aumento en la eficiencia que resulta cuando las empresas ya no son
propiedad del gobierno es la motivación clave para la privatización. Un estudio de 170 empresas que
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fueron privatizados en México en las décadas de 1980 y 1990 encontró que el costo por unidad de
producción se redujo en un promedio de 23% luego de la privatización. Las empresas que fueron
privatizadas también pasaron de tener pérdidas en promedio a ser rentables. Lo más sorprendente es
que el número promedio de empleados en las empresas que fueron privatizadas se redujo a la mitad,
mientras que el volumen de producción aumentó, evidencia de una gran cantidad de empleo desperdiciado.7
7
La Porta and Lopez–De Silanes (1999).
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Las políticas crediticias de los bancos propiedad del gobierno rara vez han coincidido con la
teoría que justificaba esta política. En lugar de estar dirigidos a sectores con grandes beneficios de
externalidades, los préstamos a menudo se han utilizado para influir en los distritos electorales
clave o para recompensar a los partidarios políticos. Un estudio en Pakistán examinó los préstamos
hechos por los bancos gubernamentales entre 1996 y 2002, un período durante el cual dichos
bancos representaron el 64% de los préstamos. Los autores encontraron que las empresas
políticamente bien conectadas podían pedir prestado un 45% más de dinero de los bancos
gubernamentales y morían en sus préstamos un 50% más frecuentemente que empresas similares
sin tales conexiones.8 Además, los bancos propiedad del gobierno a menudo brindan una manera
fácil para que los políticos corruptos extraigan dinero del gobierno: el banco hace un préstamo al
político, quien luego incumple el pago y se queda con el dinero.
Las juntas de mercadeo, que inicialmente se suponía que debían aumentar los ingresos de
los agricultores, terminaron haciendo exactamente lo contrario, ya que los funcionarios del gobierno
no pudieron resistir la tentación de los ingresos que pasaban por sus manos. En Ghana, por
ejemplo, la parte de los ingresos que los agricultores recibían de las ventas de la junta de
comercialización del cacao cayó del 77 % en 1948 al 20 % en 1979. En Zimbabue, en 2007, la
policía montaba barricadas en todo el país y realizaba redadas en las granjas para hacer cumplir
la ley de que todos los cereales se vendan a la Junta de Comercialización de Granos (GMB) del
país. GMB no solo pagó precios más bajos que el mercado negro, sino que los pagos de GMB a
menudo se retrasaron varios meses, tiempo durante el cual la inflación desenfrenada erosionó su
valor. También hubo acusaciones generalizadas de que los funcionarios del GMB estaban
desviando las compras oficiales de grano al mercado negro para su beneficio personal.
Las restricciones comerciales también solían ser contraproducentes. En teoría, la protección
de la industria incipiente debería haberse ofrecido solo a las industrias en las que un país tenía la
posibilidad de convertirse algún día en un productor competitivo. En la práctica, los gobiernos
protegieron cualquier industria con suficiente influencia política y, a menudo, todas las industrias
indiscriminadamente. Además, la mayoría de las industrias “incipientes” que estaban protegidas
nunca lograron crecer. Al no enfrentar la presión de la competencia extranjera, permanecieron ineficientes.
Un último problema de las políticas industriales fue que, en un entorno económico dominado
por los controles estatales, los empresarios privados descubrieron que la forma más fácil de
obtener ganancias era asegurarse el favor de los burócratas gubernamentales que deciden sobre
la asignación de inversiones e importaciones.9 La búsqueda de rentas es un actividad improductiva
que reduce la eficiencia de la producción.
Conflicto Civil
La discusión anterior, y de hecho la mayor parte de este capítulo, se enfoca en los efectos de las
políticas gubernamentales que pretenden afectar la economía. Pero en algunos casos, los efectos
económicos del gobierno surgen no de una política en particular, sino de luchas por controlar quién
gobernará o de una ausencia total de gobierno.
8
Khwaja y Mian (2005).
9
Kruger (1990).
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En 2011, 1.500 millones de personas vivían en áreas afectadas por la fragilidad del Estado, el
conflicto o la violencia criminal organizada a gran escala, y estas aflicciones habían resultado en
unos 42 millones de personas desplazadas. Una forma importante de violencia son las guerras
civiles, que han matado a tres veces más personas que las guerras entre países en el período
transcurrido desde la Segunda Guerra Mundial. Alrededor del 73% de los "mil millones más bajos"
de personas pobres del mundo viven en sociedades que están experimentando una guerra civil o
que acaban de terminar una.10
Conflictos como las guerras civiles reducen el crecimiento económico a través de numerosos
canales. Las guerras van inevitablemente acompañadas de saqueos, huida de refugiados,
destrucción de capital, restricción del comercio, debilitamiento del capital social (un concepto
discutido en el Capítulo 14) y una reducción del papel del gobierno en el suministro de bienes
públicos (sin mencionar los costos humanitarios que van más allá). mucho más allá del daño
económico). Hay una reducción masiva de la inversión, especialmente de la inversión extranjera,
así como del comercio. Cada año de gran violencia aumenta la tasa de pobreza de un país en un
1% en promedio. La evidencia de los efectos económicos de la violencia también es visible cuando
terminan los conflictos. Por ejemplo, durante los 17 años de la guerra civil de Mozambique (1977–
1994), la producción cayó a una tasa anual del 1,3 % anual. En los 15 años pacíficos que siguieron,
la producción creció a una tasa anual promedio de 4,9%.
Aunque la violencia reduce los ingresos de un país, la pobreza también aumenta el riesgo de
violencia a través de varios canales. Para empezar, las personas en una situación económica
desesperada son reclutas fáciles para la revolución o el bandolerismo simplemente porque su costo
de oportunidad es muy bajo. Este punto lo expresó muy bien el líder rebelde sudanés John Garang
(quien tenía un doctorado en economía): “Bajo estas circunstancias, el costo marginal de la rebelión
en el Sur se volvió muy pequeño, cero o negativo; es decir, en el Sur vale la pena rebelarse”. Otra
forma en que los bajos ingresos aumentan la probabilidad de conflicto civil es simplemente que los
países pobres tienen malas carreteras y fuerzas armadas débiles y, por lo tanto, son menos capaces
de sofocar las insurgencias, especialmente en las partes periféricas del país. Un estudio de conflicto
en África encontró que una reducción en el crecimiento económico de cinco puntos porcentuales
aumentó la probabilidad de conflicto civil el próximo año en un 50%.11
El economista Paul Collier ha argumentado que los ciclos repetidos de violencia y fracaso
económico, que se retroalimentan, pueden funcionar como una trampa (en el sentido de que una
economía tiene múltiples estados estacionarios), como se analiza en el Capítulo 3 de este libro. Un
país atrapado en la trampa de un conflicto puede no diferir de manera fundamental de un país
pacífico y próspero. Las circunstancias o la suerte pueden haber sido todo lo que marcó la diferencia.
Por ejemplo, un líder particularmente bueno o malo, o un revés económico temporal o un auge,
pueden poner a un país en el camino hacia la trampa del conflicto o alejarlo de manera decisiva.
Por supuesto, la pobreza no es el único factor determinante de los conflictos violentos. Como
se discutió en el Capítulo 15, otro poderoso motor de conflicto en los países en desarrollo es la
presencia de valiosos recursos naturales, cuyas rentas hacen que el control de la
gobierno particularmente lucrativo. Los países que obtienen puntajes bajos en los índices de estado de
derecho y corrupción discutidos anteriormente también tienen más probabilidades de caer en una guerra
civil. Por el contrario, los agravios que suelen ser centrales en la retórica de las guerras civiles, como la
opresión de una minoría étnica, parecen tener poco poder estadístico para predecir el estallido de la
guerra.
Afortunadamente, las últimas dos décadas han visto una tendencia significativa a la baja en los
combates: 39 conflictos violentos comenzaron durante la década de 2000, frente a los 81 que comenzaron
en la década de 1990. El número de guerras civiles en curso alcanzó un máximo de 52 en 1992 y se
redujo a 35 en 2008. Y las muertes anuales en batallas en todo el mundo en guerras civiles cayeron de
164 000 en la década de 1980 a 92 000 en la década de 1990 a 42 000 en la década de 2000.12 Esta
tendencia a la baja es particularmente alentador porque uno de los predictores más poderosos de si un
país experimentará violencia es si lo ha hecho en el pasado reciente. Las guerras inevitablemente dejan
a su paso resentimientos y perjuicios económicos, por no mencionar las existencias de armas y
combatientes bien entrenados. Con el tiempo, las heridas sanan, las armas se oxidan, los soldados
envejecen, el tejido de la sociedad se repara y, por lo tanto, disminuye la probabilidad de una recaída en
el conflicto.
Como se discutió en la introducción de este capítulo, los análisis económicos del comportamiento del
gobierno proceden desde dos perspectivas: la normativa (preguntar qué deberían hacer los gobiernos) y
la positiva (preguntar por qué los gobiernos hacen las cosas que realmente hacen). El análisis de la
sección anterior ha sido principalmente normativo: consideramos qué acciones pueden tomar los
gobiernos para afectar la tasa de crecimiento de la producción. También vimos que los gobiernos a
menudo no actúan de una manera que maximice el crecimiento.
En esta sección, adoptamos un enfoque positivo del comportamiento del gobierno.
Específicamente, preguntamos por qué los gobiernos hacen cosas que son malas para el crecimiento y
por qué no hacen cosas que son buenas para el crecimiento.
Una de las razones por las que los gobiernos hacen cosas que son perjudiciales para el crecimiento es
que persiguen algún otro objetivo. Gastar el dinero de los contribuyentes en la defensa nacional, las artes
o la ayuda exterior, por ejemplo, puede reducir el crecimiento económico (debido al efecto distorsionador
de los impuestos), pero aun así puede considerarse de interés nacional.
Otro posible objetivo del gobierno que puede resultar en un menor crecimiento económico es la
reducción de la contaminación. Durante las últimas décadas, los gobiernos de todo el mundo han
introducido normas que limitan la descarga de contaminantes en el aire y el agua por parte de fábricas,
automóviles, etc. Estas normas han obligado a la
12.3 Por qué los gobiernos hacen cosas que son malas para el crecimiento 349
instalación de nuevos equipos por valor de cientos de miles de millones de dólares, como convertidores catalíticos
en automóviles. Debido a que las regulaciones contra la contaminación aumentan la cantidad de insumos utilizados
sin aumentar la cantidad de productos producidos, reducen la eficiencia económica. Sin embargo, los gobiernos
ven esta reducción en la eficiencia como un precio que vale la pena pagar por un medio ambiente más limpio. De
hecho, como veremos en el Capítulo 16, otra forma de ver este problema es que reducir la contaminación solo
parece ser ineficiente porque no medimos la producción adecuadamente. Si tomamos en cuenta explícitamente los
costos de la contaminación, entonces una política gubernamental que reduce la producción de bienes pero también
reduce la cantidad de contaminación producida puede dejar de parecer ineficiente.
Finalmente, el ejemplo más importante de un objetivo de política que puede impedir el crecimiento económico
es uno que ya hemos tocado, y un tema al que volveremos en el próximo capítulo: la igualdad de ingresos. Los
gobiernos que redistribuyen los ingresos de los ricos a los pobres se enfrentan a un dilema entre equidad y
eficiencia. Reducir la desigualdad (aumentar la equidad) reduce la eficiencia económica y, por lo tanto, reduce el
crecimiento económico.
Este es un precio que muchos gobiernos están dispuestos a pagar.
Corrupción y cleptocracia
Una segunda razón por la que los gobiernos hacen cosas que son malas para el crecimiento es que quienes
trabajan en el gobierno actúan en su propio interés y no en interés del país que gobiernan. La corrupción del
gobierno adopta muchas formas, desde un inspector fiscal que acepta un soborno para pasar por alto los ingresos
sobre los que se supone que debe recaudar impuestos, hasta un alcalde que intercambia contratos municipales
por pagos en efectivo, hasta un presidente que otorga un lucrativo monopolio a su hijo. Cuando la corrupción llega
a los niveles más altos del gobierno, se la denomina cleptocracia,
Tal gobernante podría incluso tener un fuerte interés en suprimir cualquier corrupción en los niveles más bajos de
la burocracia para asegurarse de que quede más para tomar.
Finalmente, cuanto más fuerte es la economía del país, más probable es que los ciudadanos se contenten con el
gobierno de un cleptócrata y, por lo tanto, más probable será que el gobernante permanezca en el poder y disfrute
del botín.
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En la última década, los economistas que estudian el desarrollo económico han llegado a considerar
cada vez más la corrupción como uno de los impedimentos más importantes para el desarrollo. En un informe
de 2002, el Banco Mundial identificó la corrupción como “el mayor obstáculo individual para el desarrollo
económico y social” porque debilita la base institucional de la que depende el crecimiento económico. En 2004,
el Banco Mundial estimó que cada año se paga un billón de dólares en sobornos.
Algunos de los vínculos entre la corrupción y el crecimiento económico son sencillos. Primero, la
corrupción desperdicia directamente el dinero de los contribuyentes. Un gobierno corrupto gasta más de lo
necesario porque, por ejemplo, los contratos se otorgan a la empresa que paga el mayor soborno en lugar de a
la empresa que presenta la oferta más baja.
Además, algunos impuestos se desvían directamente a los bolsillos de los funcionarios gubernamentales.
En 2001, por ejemplo, unos 900 millones de dólares, una décima parte del PIB del país, simplemente
desaparecieron del tesoro de Angola.13 Debido a que aumentar los ingresos fiscales reduce la eficiencia de la
producción, este desperdicio de ingresos fiscales reduce el crecimiento.
El desperdicio de los ingresos del gobierno es solo el comienzo de la ineficiencia provocada por la
corrupción. Un segundo efecto de la corrupción es que los gobiernos emprenden políticas únicamente para
generar más oportunidades para el soborno. Por ejemplo, un gobierno puede imponer cuotas de importación
para que los funcionarios puedan intercambiar licencias de importación por sobornos, o un gobierno puede
construir una carretera innecesaria para poder otorgar contratos a empresas bien conectadas. La corrupción
también socava el estado de derecho, que, como vimos anteriormente, es uno de los bienes públicos más
importantes que proporciona el gobierno. Los funcionarios gubernamentales corruptos tienen un gran interés en
asegurarse de que no haya un sistema judicial sólido que se interponga en su camino. Y las empresas que no
pueden estar seguras de que se cumplirán sus contratos (porque los jueces responden a los sobornos en lugar
de a los hechos y la ley) se mostrarán reacias a realizar inversiones.
Obtener datos sobre el alcance de la corrupción es bastante difícil. No en vano, los propios gobiernos no
recopilan ninguna información sobre el tema. Los datos de la Figura 12.5 se recopilaron utilizando las mismas
fuentes que los del estado de derecho en las Figuras 12.1 y 12.2: encuestas de ciudadanos y expertos
internacionales. En la figura, el control de la corrupción se mide de manera que el nivel medio es 0 con un rango
de –1,73 en Somalia a 2,42 en Dinamarca (los datos son del año 2009). Obviamente, existe una estrecha
relación entre la corrupción y el nivel de ingreso per cápita. Ningún país rico tiene un alto nivel de corrupción, y
la mayoría de los países pobres están clasificados como medianamente corruptos. Por supuesto, estos datos
no prueban que la corrupción sea lo que hace que los países sean pobres. En la Sección 12.4 interpretamos
más los datos.
autoconservación
Una razón final por la que los gobiernos hacen cosas que son malas para el crecimiento es que esta táctica
suele ser la mejor manera de mantenerse en el poder. Muchos de los cambios en la estructura social que
inevitablemente acompañan al crecimiento económico representan una amenaza para quienes están en el poder. Nuevo
12.3 Por qué los gobiernos hacen cosas que son malas para el crecimiento 351
F FIGURA 12.5
Arabia Saudita
Alemania
Rusia
10,000 China Hungría
India
1,000 Ruanda
Kenia
las tecnologías pueden redistribuir el poder económico lejos de los grupos que apoyan al
gobernante actual; el aumento de la educación puede introducir nuevas ideas desestabilizadoras;
el movimiento de población de las granjas a las ciudades crea una clase revolucionaria potencial;
y el comercio con el mundo exterior puede llevar consigo peligrosas ideas extranjeras.
El hecho de que el crecimiento económico pueda ser desestabilizador no significa que los
gobiernos siempre se opongan a él. La falta de crecimiento económico también puede amenazar
la supervivencia de un gobierno, porque la falta de crecimiento puede generar descontento popular
y porque un país que no crece puede verse amenazado por vecinos más avanzados. Durante el
período Meiji (1868-1912), el gobierno japonés hizo explícita esta segunda idea al promover el
lema “País rico, ejército fuerte”.
Por lo tanto, un gobierno enfrenta una disyuntiva al elegir políticas que afectan el crecimiento, y las
políticas que elija dependerán de las circunstancias. Un gobierno con un control débil del poder se
inclinará a preservar el statu quo, a costa de renunciar al crecimiento; un gobierno seguro en el
poder estará dispuesto a tolerar las dislocaciones sociales que acompañan al rápido crecimiento.
De manera similar, un gobierno que enfrenta amenazas del exterior estará inclinado a asumir los
riesgos asociados con el crecimiento que evitaría un gobierno que no siente presión extranjera.
La historia de Rusia ilustra esta disyuntiva entre las amenazas planteadas por el crecimiento
y la falta de crecimiento. A principios del siglo XIX, Rusia estaba notablemente
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12.4 Por qué los países pobres tienen malos gobiernos 353
El hecho de que los países pobres tengan malos gobiernos plantea una pregunta obvia: ¿Son
estos países pobres debido a sus malos gobiernos, o es el mal gobierno un síntoma, más que una
causa, de la pobreza?
La respuesta simple a esta pregunta es “algo de cada uno”. Pocos economistas no estarían
de acuerdo en que ser más rico tiende a hacer que un país tenga un mejor gobierno o que tener
un mejor gobierno tiende a hacer que un país sea más rico. Pero existe un debate activo sobre
cuál de estos canales de causalidad (del gobierno a los ingresos o de los ingresos al gobierno) es
más importante para explicar la correlación entre los ingresos y la calidad del gobierno que vemos
en los datos. En el resto de esta sección, examinamos los argumentos de ambos lados.
16 Bruce (1980).
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12.4 Por qué los países pobres tienen malos gobiernos 355
El gobierno de la ciudad de Nueva York representado por el dibujante Thomas Nast en 1871.
de prisión, poco antes de su muerte, Tweed escribió una confesión, completa con pruebas
documentales, que implicaba a la mitad del gobierno de la ciudad.17
El periodista muckraking Lincoln Steffens, en su libro The Shame of the Cities (1904), detalló el
alcance de la corrupción municipal y concluyó que “el espíritu de soborno y anarquía es el espíritu
estadounidense”.
El ejemplo del rápido crecimiento de la ciudad de Nueva York frente a la corrupción
generalizada no es único. El período posterior a la Segunda Guerra Mundial también ha visto
muchos casos en los que el mal gobierno no frenó el crecimiento económico. Entre 1950 y 1990,
por ejemplo, el crecimiento en Japón no se desaceleró notablemente por el “capitalismo de
compinches”, una cultura empresarial basada en las conexiones, a menudo entre los funcionarios
del gobierno y las empresas que se suponía que debían regular; el crecimiento en Indonesia
tampoco se vio frenado notablemente por la corrupción del presidente Suharto, cuya familia
acumuló una fortuna de 15.000 millones de dólares. En ambos casos, el mal gobierno fue el foco
del escrutinio solo después de que el crecimiento se desaceleró por otras razones. Hoy, el caso
más interesante en esta dimensión es China, que está creciendo con una rapidez asombrosa,
pero ocupa solo el puesto 117 entre los 186 países en la medida de control de la corrupción utilizada en la Figura 12.5.
Así como hay buena evidencia de que el mal gobierno no necesariamente impide el
crecimiento, hay muchos canales a través de los cuales el aumento del ingreso nacional mejora
la calidad del gobierno. El canal más simple es que los países más ricos
17 Kolbert (2002).