FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIA POLITICA

Carrera Profesional De Derecho y Ciencias Políticas

DERECHO PROCESAL PENAL II

ALUMNOS:
CAYAO CORRALES, JACQUELINE DOCENTE:
BETETA ALVARADO, ANGELICA
GABRIELA MERCEDES RÍOS INGA
MORAN PISCO, JULIO CESAR

TINGO MARIA-2022
1. CAPÍTULO VI: LA EXHIBICIÓN
FORZOZA Y LA INCAUTACIÓN
 1.1 SUBCAPÍTULO I: LA EXHIBICIÓN E INCAUTACIÓN DE BIENES

ARTÍCULO 218 SOLICITUD DEL FISCAL. -

1. Cuando el propietario, poseedor, administrador, tenedor u otro
requerido por el Fiscal para que entregue o exhiba un bien que
constituye cuerpo del delito y de las cosas que se relacionen con él
o que sean necesarias para el esclarecimiento de los hechos
investigados, se negare a hacerlo o cuando la Ley así lo
prescribiera, el Fiscal, solicitará al Juez de la Investigación
Preparatoria ordene su incautación o exhibición forzosa. La petición
será fundamentada y contendrá las especificaciones necesarias.
2. La Policía no necesitará autorización del Fiscal ni orden judicial
cuando se trata de una intervención en flagrante delito o peligro
inminente de su perpetración, de cuya ejecución dará cuenta
inmediata al Fiscal. Cuando existe peligro por la demora, la
exhibición o la incautación debe disponerla el Fiscal. En todos estos
casos, el Fiscal una vez que tomó conocimiento de la medida o
dispuso su ejecución, requerirá al Juez de la Investigación
Preparatoria la correspondiente resolución confirmatoria.
La incautación y sus dos variables: como medio de búsqueda de pruebas y como medida de
coerción procesal.
Veamos la primera diferencia sustancial, la incautación regulada por el artículo 218 del
Código Procesal Penal establece que se podrán incautar:

a) Bienes que constituyan cuerpo del delito

b) Cosas que se relacionen con él (con el cuerpo del delito)

c) Cosas necesarias para el esclarecimiento de los hechos investigados.

La incautación del 316 del Código señala que serán objeto de incautación:

a) Los efectos provenientes de la infracción penal.

b) Los instrumentos con que se hubiere ejecutado.

c) Los objetos del delito.

 1.1 SUBCAPÍTULO I: LA EXHIBICIÓN E INCAUTACIÓN DE BIENES
ARTÍCULO 219 CONTENIDO DE LA RESOLUCIÓN.-

1. La resolución autoritativa especificará el nombre del Fiscal autorizado, la designación concreta

del bien o cosa cuya incautación o exhibición se ordena y, de ser necesario, autorización para
obtener copia o fotografía o la filmación o grabación con indicación del sitio en el que tendrá
lugar, y el apercibimiento de Ley para el caso de desobediencia al mandato.
2. Se aplicará, en lo pertinente, las mismas reglas para la resolución confirmatoria.

El artículo 219, establece un requisito importante: La designación del bien o cosa cuya
incautación o exhibición se ordena. El planteamiento de fondo desde el punto de vista
garantista es claro: evitar las medidas cautelares erráticas o arbitrarias. Es por ello que llama la
atención el ya referido Acuerdo Plenario Nro. 5-2010/CJ-116, cuando en su punto 13 señala que:
“La incautación siempre requiere de una resolución judicial, sea antes de su ejecución
La visión garantista apuntaría más bien a que la resolución judicial sea previa a la
ejecución de la incautación como regla general y posterior (confirmatoria) como
excepción.

Esto se puede percibir de la lectura del artículo 219 del Código, que en su apartado 1
establece la regla general y luego la excepción, pero esta interpretación por el orden de
los apartados podría ser antojadiza en la medida que la ubicación de los incisos de una
norma no establecen necesariamente una jerarquía o preponderancia.

La norma constitucional regula el supuesto de la inviolabilidad de

domicilio que, como hemos visto, suele estar ligada a la
incautación y luego, apartado seguido, regula la garantía de la
inviolabilidad de documentos privados. Es en el caso de los
documentos privados se menciona expresamente a la
incautación. Se dispone expresamente en ambos casos que solo
se podrá producir una vulneración – legal – a estas garantías
mediante mandato judicial.
 1.1 SUBCAPÍTULO I: LA EXHIBICIÓN E INCAUTACIÓN DE BIENES
ARTÍCULO 220 DILIGENCIA DE SECUESTRO O EXHIBICIÓN. -
1. Obtenida la autorización, el Fiscal la ejecutará inmediatamente, contando con el auxilio
policial. Si no se perjudica la finalidad de la diligencia, el Fiscal señalará día y hora para la
realización de la diligencia, con citación de las partes. Al inicio de la diligencia se entregará
copia de la autorización al interesado, si se encontrare presente.
2. Los bienes objeto de incautación deben ser registrados con exactitud y debidamente
individualizados, estableciéndose los mecanismos de seguridad para evitar confusiones o
alteración de su estado original; igualmente se debe identificar al funcionario o persona que
asume la responsabilidad o custodia del material incautado. De la ejecución de la medida se
debe levantar un acta, que será firmada por los participantes en el acto.
Corresponde al Fiscal determinar con precisión las condiciones y las personas que
intervienen en la recolección, envío, manejo, análisis y conservación de lo incautado,
asimismo, los cambios hechos en ellos por cada custodio.
4. Lo dispuesto en los dos numerales anteriores es aplicable cuando la exhibición o
incautación es realizada por la Policía o el Fiscal en los casos previstos en el artículo 216.2
5. La Fiscalía de la Nación, a fin de garantizar la autenticidad de lo incautado, dictará el
Reglamento correspondiente a fin de normar el diseño y control de la cadena de custodia, así
como el procedimiento de seguridad y conservación de los bienes incautados.
A pesar de la extensión del artículo 220 del Código Procesal Penal, resulta ser una norma más bien
clara respecto a la descripción detallada del procedimiento a llevarse a cabo al momento de la
ejecución de la medida de incautación o exhibición.
Al respecto se debe agregar que esta norma está estrechamente ligada a los artículos 120 y 121 del
Código Procesal Penal, respecto a las formalidades de las actas, su validez y eficacia

Cadena de custodia
El concepto de la cadena de custodia es en realidad bastante simple. Por un lado se trata de establecer un registro sucesivo de
identificación de responsables del bien u objeto incautado, desde que se ejecuta la medida hasta su actuación como prueba,
incluyendo los peritajes y exámenes a los que deba ser sometido de ser el caso. Este tránsito se documenta con los formatos
debidamente establecidos para ello por el Ministerio Público y permite determinar la ubicación del bien y, como ya se dijo, el
responsable de este en cada uno de los desplazamientos que se realicen o de su almacenamiento y custodia.

De otro lado se garantiza con la debida identificación de los encargados, la preservación del objeto, su debido embalaje y
cuidado para evitar su pérdida, extravío o deterioro. Los principios que se deben observar para mantener la cadena de custodia
son: el control de las etapas, la preservación del bien, la seguridad de los elementos en custodia, la mínima intervención de los
funcionarios de cada procedimiento y la descripción detallada de cada uno de los bienes incautados.
 1.1 SUBCAPÍTULO I: LA EXHIBICIÓN E INCAUTACIÓN DE BIENES
ARTÍCULO 221 CONSERVACIÓN Y EXHIBICIÓN.-

1. Según la naturaleza y estado del bien incautado, se dispondrá su debida conservación o

custodia.
2. En el caso de la exhibición se describirá fielmente en el acta lo constatado, sin perjuicio de
reproducirlo, empleando el medio técnico disponible.

En el caso de la custodia, esta se realiza en los almacenes del Ministerio Público o en el caso de bienes que tienen
características particulares o se encuentran sometidos a régimen normativo especial, en los almacenes designados
para estos fines, como el caso de las sustancias estupefacientes o los bienes ingresados al país mediante infracción a
normas aduaneras.

En la exhibición es perfectamente viable sacar fotos, fotocopiar los documentos, filmar los objetos e incluso obtener
moldes y plantillas, sin afectar la integridad del bien exhibido.
Se ha hablado mucho acerca de la necesidad de llevar a juicio la prueba material obtenida
durante la investigación. Si bien la fiscalía será quien deba evaluar la necesidad de trasladar
hasta los ambientes de la Sala de Audiencias la evidencia necesaria, deberá seleccionar la
evidencia idónea para sus fines.

No todas las pruebas materiales pueden o deben ir a juicio. Un caso típico es la sustancia
incautada en los casos del tráfico ilícito de drogas. No es necesario llevar las bolsas de
estupefaciente a la sala de audiencia, bastará con el peritaje químico que se haya practicado en
ella que permita determinar si efectivamente es la sustancia ilícita, grado de pureza y peso; y si es
necesario dar una idea del volumen, bastará exhibir la fotografía, por ejemplo, tomada al
momento de la incautación.
 1.1 SUBCAPÍTULO I: LA EXHIBICIÓN E INCAUTACIÓN DE BIENES
ARTÍCULO 222 DEVOLUCIÓN DE BIENES INCAUTADOS Y
ENTREGA DE BIENES SUSTRAÍDOS. -
1. El Fiscal y la Policía con conocimiento del primero podrá devolver
al agraviado o a terceros los objetos incautados o entregar los
incautados que ya fueron utilizados en la actividad investigadora,
con conocimiento del Juez de la Investigación Preparatoria.
Asimismo, podrá devolverlos al imputado si no tuvieren ninguna
relación con el delito. La devolución podrá ordenarse
provisionalmente y en calidad de depósito, pudiendo disponerse
su exhibición cuando fuera necesario.
2. Los bienes sustraídos serán entregados al agraviado.
Si el Fiscal no accede a la devolución o entrega, el afectado podrá
instar, dentro del tercer día, la decisión del Juez de la Investigación
Preparatoria.
 En el caso de la incautación de bienes u objetos como medida de restricción de derechos para la
obtención de pruebas, la medida se agota precisamente cuando se ha obtenido la evidencia
necesaria para el proceso o se ha descartado su utilidad.
Una observación aparte es que a menudo se piensa que la evidencia tiene como único fin la
obtención de una sentencia condenatoria en juicio oral, sin embargo, debido al deber de
objetividad que tiene el Ministerio Público, la evidencia también puede y debe ser útil, para
solicitar, por ejemplo, el sobreseimiento en los presupuestos en los que se haya demostrado que
el imputado no participó del hecho delictivo o que el hecho delictivo denunciado en realidad
nunca se produjo.

Si se observa la norma, esta considera tres hipótesis

posibles para la devolución, siempre que el objeto ya
haya sido utilizado en la actividad investigadora:
• Que el bien sea del agraviado.
• Que el bien sea de terceros
• Que el bien sea del imputado pero que no tenga relación con el delito
investigado.
 1.1 SUBCAPÍTULO I: LA EXHIBICIÓN E INCAUTACIÓN DE BIENES
ARTÍCULO 223 REMATE DE BIEN INCAUTADO.-

1. Cuando no se ha identificado al autor o al perjudicado, el bien incautado, transcurridos seis meses, es rematado. El remate se realiza, previa
decisión de la Fiscalía que conoce del caso si no se ha formalizado la Investigación Preparatoria o previa orden del Juez de la Investigación
Preparatoria si existe proceso abierto, a pedido del Fiscal.
2. El remate se llevará a cabo por el órgano administrativo competente del Ministerio Público, según las directivas reglamentarias que al efecto
dicte la Fiscalía de la Nación.

En todo caso, se seguirán las siguientes pautas:

a) Valorización pericial;

b) Publicación de un aviso en el periódico oficial o en carteles a falta de periódico.

3. El producto del remate, descontando los gastos que han demandado las actuaciones indicadas en el numeral anterior, será depositado en el
Banco de la Nación a la orden del Ministerio Público si no se formalizó Investigación Preparatoria y, en partes iguales, a favor del Poder Judicial y
del Ministerio Público si existiere proceso abierto. Si transcurrido un año ninguna persona acredita su derecho, el Ministerio Público o el Poder
Judicial, dispondrán de ese monto, constituyendo recursos propios.
4. Cuando se trate de objetos, instrumentos, efectos o ganancias de los delitos cuya titularidad haya sido declarada a favor del Estado mediante un proceso de
pérdida de dominio y en los casos de incautación o decomiso de bienes, efectos o ganancias establecidos en las normas ordinarias por la comisión de delitos en
agravio del Estado, la Comisión Nacional de Bienes Incautados – CONABI procederá a la subasta, en la forma y procedimiento establecido por la normatividad
de la materia. El producto de esta subasta pública se destinará preferentemente a la lucha contra la minería ilegal, la corrupción y el crimen organizado,
conforme al Reglamento de la materia.
Esta hipótesis normativa está claramente referida a los casos en los que no se logra la
individualización del agraviado o del imputado, cuando la propiedad del bien recae en alguno
de estos dos. Resulta evidente que agotada la actividad de investigación sobre el bien, los
depósitos del Ministerio Público o entidades de apoyo, no pueden servir de almacén a
perpetuidad.

Un detalle interesante es que el código implícitamente reconoce que las diligencias

preliminares podrían durar más de seis meses, lo que es lógico en el caso que no se haya
podido individualizar al presunto autor, pues como se sabe, ese es un requisito obligatorio para
la formalización de la investigación.
1.1 SUBCAPÍTULO II: LA EXHIBICIÓN E INCAUTACIÓN DE ACTUACIONES Y
DOCUMENTOS NO PRIVADOS

La norma ha tenido cuidado de no proponer como

fórmula la incautación de “documentos públicos”, debido
a la regulación existente de los así llamados en los
ordenamientos civil, comercial, notarial y registral.
Dado que los documentos públicos tienen una
regulación especial, se corre el riesgo de que entre
estos y los documentos privados, quede en un área gris
sin definición propia y por tanto los documentos que en
esta área se encuentren, no puedan ser incluidos en el
supuesto normativo.
Con la determinación de documento “no privado” se
resuelve el problema incluyendo a todo aquél que esté
fuera del grupo de los privados, incluyendo también a
los públicos, todo ello al margen de su clasificación por
parte de otras ramas del derecho.
ARTÍCULO 224.- INCAUTACIÓN DE DOCUMENTOS NO PRIVADOS.
DEBER DE EXHIBICIÓN. SECRETOS

1. También pueden ser objeto de exhibición

forzosa o incautación las actuaciones y
documentos que no tienen la calidad de privados.

2. Cuando se invoque secreto profesional

3. Cuando se invoque secreto de Estado

1.1 SUBCAPÍTULO II: LA EXHIBICIÓN E INCAUTACIÓN DE ACTUACIONES Y
DOCUMENTOS NO PRIVADOS
ARTÍCULO 225 COPIA DE DOCUMENTOS INCAUTADOS.

1. El Fiscal podrá obtener copia de las actuaciones y de los

documentos incautados, restituyendo los originales.
2. Los servidores o funcionarios públicos podrán expedir
copias, extractos o certificaciones de los documentos
3. A la persona u oficina ante la que se efectuó la incautación,
debe entregársele copia del acta de incautación realizada.
4. Si el documento incautado forma parte de un volumen o un
registro del cual no puede ser separado y el Fiscal no
considera conveniente extraer copia, el volumen entero o el
registro permanecerá en depósito judicial.
5. Los afectados podrán instar la intervención del Juez de la
Investigación Preparatoria.
 . El articulo 225 regula el procedimiento de resguardo,

. conservación y expedición de copias de los documentos

no privados materia de incautación o exhibición. En
cualquiera de los casos y si existe una afectación no
razonable, se puede requerir la intervención del Juez de
la Investigación Preparatoria

Una cuestión interesante es la obligación del funcionario

de consignar la mención de la medida que recae sobre el
documento cuando debe expedir una copia o certificación
de este.

La norma no establece exactamente el mecanismo, pero

entendemos que la mención debe ser lo suficientemente
clara como para que no se le reste legitimidad al
documento original, dado que de ser así se estaría
perjudicando innecesariamente al tercero que está
requiriendo la copia o certificación del documento.
2. CAPITULO VII EL CONTROL DE COMUNICACIONES Y DOCUMENTOS
PRIVADOS LA INTERCEPTACIÓN E INCAUTACIÓN POSTAL
 LA INTERCEPTACIÓN E INCAUTACIÓN POSTAL

Solo el órgano jurisdiccional está facultado para autorizar este tipo de injerencias en la
vida privada de los ciudadanos y únicamente lo hará cuando sea proporcional a los
fines que se pretenden lograr con la intervención..

La ley contra el crimen organizado N° 30777
respecto a la interceptación postal establece
que solo se intercepta, retiene e incauta la
correspondencia vinculada al delito objeto de
investigación vinculado a la organización
criminal, procurando, en la medida de lo
posible, no afectar la correspondencia de
terceros no involucrados.
Ley 27697, Ley que otorga facultad al Fiscal
para la intervención y control de
comunicaciones y documentos privados en
caso excepcional. Toda correspondencia
retenida o abierta que no tenga relación con
los hechos investigados es devuelta a su
destinatario, siempre y cuando no revelen la
presunta comisión de otros hechos punibles.
2.1 SUB CAPITULO I:LA INTERCEPTACIÓN E INCAUTACIÓN POSTAL

ARTÍCULO 226.-
AUTORIZACIÓN

1. Las cartas, pliegos, valores,

telegramas y otros objetos de
4. El Juez de la Investigación
correspondencia o envío postal,
Preparatoria resolverá,
en las oficinas o empresas -
mediante trámite reservado e
públicas o privadas- postales o
inmediatamente.
telegráficas, dirigidos al imputado
o remitidos por él.

3. La obtención de copias o 2. La orden judicial se instará

respaldos de la cuando su obtención sea
correspondencia electrónica indispensable para el debido
dirigida al imputado o esclarecimiento de los hechos
emanada de él. investigados.
 ARTÍCULO 227.- EJECUCIÓN
ARTÍCULO 228.- DILIGENCIA DE REEXAMEN JUDICIAL

1. Recabada la autorización, el Fiscal 1. Cumplida la diligencia y realizadas las investigaciones

2. La apertura, examen y análisis de la correspondencia y envíos
se efectuará en el lugar donde el Fiscal lo considere más
conveniente
inmediatas en relación al resultado de aquélla, se pondrá en
conocimiento del afectado todo lo actuado, quien puede instar
el reexamen
2. La audiencia se realizará con asistencia del afectado, de su
defensor y de las demás partes.

ARTÍCULO 229.- REQUERIMIENTO A TERCERA PERSONA

Si la persona en cuyo poder se encuentra la

correspondencia, al ser requerida se niega a entregarla,
será informada que incurre en responsabilidad penal.
2.2 SUBCAPÍTULO II: LA INTERVENCIÓN DE COMUNICACIONES Y TELECOMUNICACIONES

ARTÍCULO 230. – INTERVENCIÓN,

GRABACIÓN O REGISTRO DE
COMUNICACIONES TELEFÓNICAS O DE
OTRAS FORMAS DE COMUNICACIÓN Y 6. La interceptación no puede durar
GEOLOCALIZACIÓN DE TELÉFONOS más de sesenta días.
MÓVILES
1. El Fiscal, cuando existan suficientes
elementos de convicción

5. Si los elementos de convicción

tenidos en consideración para ordenar
2. La orden judicial puede dirigirse
la medida desaparecen o hubiere
contra el investigado o contra personas
transcurrido el plazo de duración fijado
de las que cabe estimar fundadamente
para la misma, ella deberá ser
interrumpida inmediatamente.

4. Los concesionarios de servicios

3. El requerimiento del Fiscal y, en su
públicos de telecomunicaciones deben
caso, la resolución judicial que la
facilitar, en forma inmediata, la
autorice, deberá indicar el nombre y
geolocalización de teléfonos móviles y
dirección del afectado por la medida si
la diligencia de intervención, grabación
se conociera.
o registro de las comunicaciones.
 2.2 SUBCAPÍTULO II: LA INTERVENCIÓN DE COMUNICACIONES Y TELECOMUNICACIONES
1. La intervención de
comunicaciones telefónicas,
radiales o de otras formas
de comunicación que trata
ARTÍCULO 231.- REGISTRO
DE LA INTERVENCIÓN DE el artículo anterior será
COMUNICACIONES registrada mediante la
TELEFÓNICAS O DE OTRAS grabación y aseguramiento
FORMAS DE de la fidelidad de la misma.
COMUNICACIÓN
2. Durante la ejecución del
mandato judicial de los
actos de recolección y
control de las
comunicaciones se dejará
constancia en el Acta
respectiva de dichos actos.
5. Si durante la ejecución
del mandato judicial de
intervención y control de las
4. La audiencia judicial de comunicaciones en tiempo
reexamen de la intervención real.
se realizará en el más breve
3. Una vez ejecutada la plazo.
medida de intervención y
realizadas las
investigaciones inmediatas
en relación al resultado de
aquélla
 CONCLUSIONES

Llegamos a comprender que en la etapa de la investigación

preliminar, el órgano jurisdiccional tiene como función, ya
sea el Juzgado Penal Colegiado o Juzgado Penal
Unipersonal, intervenir absolviendo los pedidos del Fiscal o
de otros sujetos de la relación procesal respecto de las
medidas coercitivas o cautelares relacionados con la
integridad física, libertad individual, secreto o intervención
de las comunicaciones y telecomunicaciones, secreto
bancario, reserva tributaria, además de ser estas
meramente cuando se ponga en peligro a margen personal
o social , para delimitar responsabilidad sobre un delito.
La afectación de la inviolabilidad de las
comunicaciones y documentos privados será
excepcional y procederá solo cuando sea solo
indispensable para la investigación de delitos
graves de gran incidencia en la creación de
seguridad personal y colectiva; por lo que debe
tenerse en cuenta que el recurso a estas
medidas gravosas de afectación al derecho a la
inviolabilidad de comuniones y documentos
privados tiene carácter subsidiario.

Queda claro por tanto que las comunicaciones, así como los documentos
privados gozan de protección constitucional, sean de personas naturales o
jurídicas. No porque sean de alguna empresa, asociación, consorcio o cualquier
otra forma de organización social o económica, pueden ser abiertos, incautados,
interceptados o intervenidos, salvo que exista una expresa y motivada orden
judicial.