AUDITORÍA DE GESTIÓN Y AMBIENTAL

GRUPO: 51162

DARCY KARINA GARZON CAICEDO

DALY LEAL CASAS

PROFESORA:

ANDREA CECILIA RUIZ GUTIERREZ

CORPORACION UNIFICADA NACIONAL DE EDUCACIÓN SUPERIOR - CUN

AUDITORÍA DE GESTIÓN Y AMBIENTAL
25 DE MARZO DE 2022
 INFORME DE AUDITORIA INTERNA
DECRETO 1072 DE 2015, RESOLUCIÓN 0312 DEL 2019 Y RESOLUCIÓN 777 DE 2021

INFORMACIÓN GENERAL DE LA AUDITORÍA

Proceso Norma, estándar o requisito evaluado C NC OBS OM
Decreto 1072 de 2015, Artículo 2.2.4.6.5.
Proceso Gerencial Política SST X
Artículo 2.2.4.6.6.
Decreto 1072 de 2015, Artículo 2.2.4.6.7.
Proceso Gerencial Objetivos, metas e indicadores del X
Resolución
Decreto 10720312 de 2019
de 2015, Capitulo
Artículo III
2.2.4.6.16.
Proceso SG-SST Evaluación inicial del SG-SST X
Resolución
Decreto 10720312 de 2019
de 2015, Capitulo
Artículo III
2.2.4.6.17
Proceso SG-SST Planificación del SG-SST X
Resolución 0312 de 2019 Capitulo III

Nombre Empresa: ASTRA ENERGY SAS Numero NIT: 900.037.230-4

ARL: Seguros Bolivar Nivel de
Numero de Trabajadores: 95 V
Riesgo:
Nombre del auditor líder: Daly Leal Casas
Auditor(es) de apoyo: Darcy Karina Garzon Caicedo
Objetivo de la auditoría:

Evaluar sistemáticamente la implementación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo en ASTRA ENERGY S.A.S., conforme las obligaciones definidas en el Decreto 1072 de 2015;
en su Libro 2 / Parte 2
/Titulo 4 / Capitulo 6.SGSST, evaluación al cumplimiento de los Estándares Mínimos del SG-SST de acuerdo a lo establecido en el articulo 16 de la Resolución 0312 de 2019 y cumplimiento a la
Resolución 777 de 2021, revisando mediante muestreos realizados sobre procesos, documentos, registros y entrevistas con el personal que evidencien soportes del sistema de gestión.
Proporcionar un diagnóstico integral y actualizado del estado de su SG-SST, que le permita identificar las fortalezas y brechas de su gestión con el propósito de que la organización pueda tomar
acciones inmediatas sobre las oportunidades detectadas.

Alcance de la auditoría:

Esta auditoría al SG-SST cumple con lo establecido en el Art 2.2.4.6.29 y 30 del Decreto1072 de 2015, Resolución 0312 de 2019 y Resolución 777 de 2021, evaluando la implementación del Sistema
de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo de ASTRA ENERGY SAS., en el desarrollo de Actividades de ingeniería y otras actividades conexas de consultoría técnica.

Nombre de entrevistado Cargo Proceso auditado

Carolina Sapuy Coordinadora SST - Responsable del SG-SST Proceso de Seguridad y Salud en el Trabajo
Kira Ariza Coordinadora de Recursos Humanos Proceso de Recursos Humanos
Proceso Norma, estándar o requisito Observación del proceso C NC OBS OM
evaluado
CONFORMIDAD:
Se realiza revision por la direccion el 24 deciembre de 2020, se evidencia el
alcance conforme a lo definido en el Decreto 1072 de 2015 en su Artículo
2.2.4.6.8 numeral 4. . Se evidencia la participacion a Kira Ariza en
representacion del COPASST.
Decreto 1072 de 2015, Artículo Se tiene en cuenta las inspecciones realizadas, accidentalidad, enfermedades
Proceso Gerencial
2.2.4.6.31. laborales, ausentismo, indicadores, seguimiento de protocolo de bioseguridad,
Compromiso Gerencial X
Artículo 2.2.4.6.8. numeral 4. entre otros elementos para el correcto desarrollo del SG-SST.
Revisión por la alta dirección
Resolución 0312 de 2019 Capitulo III Se realiza revisión de las Políticas de la Organización, segun lo evaluado no
se requieren realizar cambios de acuerdo a lo que la la Alta Gerencia
requiere.

CONFORMIDAD:
Se definen competencias específicas para el desarrollo de las actividades en
materia de SG - SST a todos los niveles de la organización por medio de
"Manual de Funciones y Perfiles de Cargo FOR-A- RRH-02 V03".
Se evidencia acta de asignación de Responsable en el SG-SST a Blanca Ivon
Decreto 1072/2015 Artículo.
Sanchez con licencia de especialista 1402, /2014 con manual de funciones
Proceso Gerencial 2.2.4.6.8 Resolución 0312 de 2019
firmado y fechado, se atestigua cerificado del curso actualizado de 20 horas
Determinación de funciones y Capitulo III Decreto 1607/2002 X
realizada el 25 de febrero del 2021.
responsabilidades Resolución 4502/2012 Decreto
Se tiene designacion de responsabilidades de Carolina Sapuy, curso de 50 de
1295/1994 Articulo 26
horas realizado el 07 de Junio de 2020 con ARL Seguros Bolivar, licencia
7502 de 2016 de tecnologa SST.

CONFORMIDAD:
Se realiza planeación de capacitaciones y entrenamiento por parte de la
organización con el "Cronograma de Capacitacion FOR-A-RRH-22 V02", se
Proceso SG-SST Decreto 1072/2015 Artículos:
puede evaluar el registro de uso correcto de los epps realizada en
Capacitación, formación y 2.2.4.6.11, 2.2.4.6.12
septiembre, se evidencian registros en materia de seguridad y salud en el X
toma de numeral 6
trabajo, se establece alcance, metas, objetivos, el programa es dinámico y se
conciencia Resolución 0312 de 2019 Capitulo III
actualiza periódicamente. Se evidencia participación del COPASST.

Proceso Norma, estándar o requisito Observación del proceso C NC OBS OM

Proceso SG-SST
Identificación de peligros y
evaluación de riesgos
evaluado
NO CONFORMIDAD:
Aunque la organización adopta correctamente los metodos para la
identificación, prevención, evaluación, valoración y control de los peligros y
Decreto 1072 de 2015, Artículo
riesgos, a la fecha no se tiene documentado la metogologia que aplica, la
2.2.4.6.23. X
periodicidad de revision, los eventos en los que se debe registrar
Resolución 0312 de 2019 Capitulo III
actualizacion su identificacion contrario a lo descrito en el Decreto 1072 de
2015, Artículo 2.2.4.6.23.

Decreto 1072 de 2015, Artículo
Proceso SG-SST Medidas de
2.2.4.6.24
prevención y control.
Resolución 0312 de 2019 Capitulo III
CONFORMIDAD:
La organización establece mecanismos de promoción y prevención en materia
de seguridad y salud en trabajo, estos, de acuerdo a la identificación y
valoración de los peligros y riesgos de la organización, se evidencia
X
seguimiento y determinacion de controles frente a los eventos que han tenido,
no se tiene presunción de Enfermedades Laborales a la fecha.

CONFORMIDAD:
Se evalua el proceso de entrega de EPP´s, para el trabajador Wilson Perez,
Decreto 1072 de 2015, Articulo entrega evidenciada en registro realizada en el mes de Agosto, Yulanny Rojas
Proceso SG-SST Elementos
2.2.4.6.24. numeral 5 Inspectora SST, se entrega epps el dia 29 de septiembre de 2019. X
de protección personal
Resolución 0312 de 2019 Capitulo III
Proceso SG-SST Decreto 1072 de 2015.
Mantenimiento de Artículos 2.2.4.6.12 ; 2.2.4.6.24 ;
instalaciones, equipos, 2.2.4.6.25.
máquinas, herramientas Resolución 0312 de 2019 Capitulo III
Número
1 El compromiso e interés demostrado por la parte de la Coordinadora y Responsable del SG-SST.
2 Se resalta la gestión del SG-SST en su mejora continua, destacándose desde el manejo administrativo y operativo
Número
Conclusión 1
Conclusión 2
Número
Recomendación 1
Recomendación 2
Recomendación 3
Daly Leal
NO CONFORMIDAD:
La organización no ha definido un mecanismo que permita evidenciar el
X
control y soporte de mantenimientos preventivos y/o correctivos de sus
instalaciones, equipos, maquinas ni herramientas.
RELACIÓN DE CONDICIONES IDENTIFICADAS
Fortalezas del SG-SST
del SG-SST.
RESUMEN HALLAZGOS
No Conformidades: 2
Observaciones: 0
Oportunidades de Mejora: 0
Escenarios Conformes: 5
CONCLUSIONES
Descripción de la conclusión
La organización ha desarrollado un sistema de gestión basado en el Decreto 1072 de 2015 con cumplimiento en
los estándares mínimos según la Resolución 0312 de 2019 y el marco normativo actual de la Resolución 777 de
2021, con un alto grado de integración producto de la madurez que actualmente presenta el mismo y del
seguimiento desde la dirección que se le ha realizado, integrando su Sistema de Getion de Calidad.
Es importante atender las no conformidades identificadas en el marco del presente proceso así como las
observaciones realizadas en concordancia con las directrices que haya definido la organización para tales fines.
Recomendaciones Generales
Los planes de acción derivados de las acciones determinadas sean estructurados en consecuencia con el
procedimiento de acciones correctivas y preventivas; garantizando así que exista
un esquema
Identificar de seguimiento
y detallar la gestiona del
la eficacia
cambio de
de las mismas una yvez
la organización sean ejecutadas.
documentar sus mantenimientos según lo aplicado.
Continuar con el grado de evolución del Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el trabajo, garantizando su
mejora continua.
REGISTRO DE FIRMAS
ADRIANA PAOLA GARZON