Item Grupo auditado Requisito Nombre del requisito Normas de referencia

Sistema de Gestión de la Calidad y sus

1 Todos 4.4 9001
procesos

2 Todos 6.2 Objetivos 9001

3 Calidad 8.1 Planificación y control operacional 9001

Ambiente para la operación de los

4 Calidad 7.1.4 9001
procesos

Determinación de los requisitos para los

5 Calidad 8.2.2 9001
productos y servicios
6 Calidad 7.1.5.1 Recursos de seguimiento y medición 9001

7 Calidad 8.6 Liberación de los productos y servicios 9001

8 Calidad 8.7 Control de las salidas no conformes 9001

9 Calidad 8.2.1 Comunicación con el cliente 9001

10 Calidad 7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones 9001

Acciones para abordar riesgos y

11 Todos 6.1 9001/14001/45001
oportunidades

12 Todos 6.1.2 Aspectos ambientales 14001

Identificación de peligros y evaluación de

13 Todos 6.1.2 los riesgos y oportunidades 45001

14 Todos 7.3 Toma de conciencia 9001/14001/45001

Preparación y respuesta ante

15 Todos 8.2 45001
emergencias
16 Todos 5.2 Politica 9001/14001/45001

Consulta y participación de los

17 Todos 5.4 45001
trabajadores
 Cumplimiento
Pregunta
Si

Mencione las principales actividades de los procesos de aseguramiento de la calidad. Cuenta con
algún organigrama. Muestre sus mapas de proceso. Verifique los KPI descritos en mapa solicite
información de seguimiento de dichos KPIs. Si hay desviación solicite que acciones han tomado o
solicite se cuentan con algún plan de acción que permita evidenciar las acciones a tomar para
mejorar el resultado del KPI desviado.

Con que objetivos cuenta su área para este año 2022 muestrenos. Como hacen el seguimiento de
los mismos? Si hubiera tendencia en rojo o que no se ha cumplido debe preguntar al auditado si
se han generado acciones o planes de acción que muestre que esta haciendo para mejorar.
Conoce alguno de los objetivos que tiene la empresa en sus sistemas de Seguridad, Salud y Medio
Ambiente para este año y como colabora para cumplir los objetivos como empresa (Son los
objetivos del SIG).

Como departamento de aseguramiento de la calidad como planifica, implementa y controla los

procesos para la aceptación de los productos y servicios. Que registros maneja actualmente
podria mencionarlos.
Como desde el departamento de aseguramiento de la calidad asegura que los procesos
contratados externamente (maquilas) ésten controlados.
Explique como gestiona estos controles muestre registros del ultimo trimestre para los servicios
de maquila. Pueden tomarse tres muestras.

La organización proporciona y mantiene ambiente necesario para la operación de sus procesos en

el área de Calidad, por favor comente como estan distribuidos los ambientes del proceso de
aseguramiento de la calidad.
Mencione con que equipos cuenta el departamento que ayudan en la realización de los procesos
de calidad tanto los que tienen en calidad como los que tiene en planta. Tome nota de los
equipos que mencione. O solicite si cuenta con un inventario de los mismos.

Como Prodac determina los requisitos para los productos y servicios que se van a ofrecer a los
clientes como departamento de aseguramiento de la calidad frente a una necesidad del área de
ventas cuenta con algún procedimientos ? Explique como es en el caso de la gestión para un
producto nuevo o un producto con caracteristicas similares a los que fabricamos como participa
por favor explique ( quizas mencionara la elaboración de muestras, creación de código, control
de calidad de la muestra de fabricación del producto. Solicite información de algún producto
nuevo y de algún producto con caracteristicas similares a los nuestros pero que tiene la necesidad
de código. Tome nota de dos muestras.
Para sus procesos que recursos son necesarios para asegurar la validez y fiabilidad de los
resultados cuando realizan el seguimiento o medición y que permite verificar la conformidad de
los productos y servicios con los requisitos.
Muestre registros de conformidad de materia prima
1.- (alambron última llegada) ensayos, certificados de calidad que tengan del ultimo lote de
inspección.
2.- Solicitar tambien de materia prima para productos Grating.
3.- Registros de conformidad para uso de ácido clorhidrico.
4.- Registros de seguimiento del mes de junio de Trefilado,
5.- controles en linea de Galvanizado,
6.- Gaviones,
7.- Grating,
8.- Split.
(Si dentro de los recursos de seguimiento muestra autocontroles verifique que los formatos esten
con la información completa si hubiera desviación preguntar que acción toma Calidad porque
estos registros no los genera Calidad sino el personal de Planta.

Explique que disposiciones a implementado Prodac para la liberación de sus productos o

servicios? Cuenta con documento que explique esas disposiciones. Solicite registros de liberación
de productos terminados como :
a) Split
b) Recocido
c) Rejillas grating,
d) Resortes,
e) Gaviones plastificados
f) Mercaderías (selecciones dos mercaderías - Calaminas, Dramix)
Verificar que el registro cuente con conformidad de aceptación y personas que autorizan la
liberación.

Prodac como asegura que las Salidas no conformes con sus requisitos se identifican y se controlan
para prevenir su uso o entrega no intencionada.
Explique el proceso de tratamiento para las salidas no conformes. Tiene procedimiento que
pueda mostrar? Cuenta con registro que pueda describir el manejo de las salidas no conformes
(este registro debe contener la salida no conforme, las acciones tomadas, las concesiones si aplica
y quien es la persona que decide la acción o tratamiento respecto a la salida no conforme.

Explique como se proporciona información relativa a los productos a los clientes. Como Calidad
participa de la entrega de esta información. (Deberia comentarle sobre las especificaciones que
se entregan a los clientes).
Explique como gestiona actualmente las insatisfacciones de los clientes. Cuenta con
procedimiento del manejo de las insatisfacciones muestrelo. Solicite revisar el manejo de las
ultimas 06 insatisfacciones de clientes (04 nacionales y 02 de exportaciones). Verifique el
tratamiento que dio Prodac al cliente verifique si estan cerradas las acciones o en proceso.
Verifique si hay reclamos de productos maquilados. Asegure como se hizo el tratamiento de esas
insatisfacciones.
Como su departamento asegura que se cumpla la trazabilidad de las mediciones que permiten
dar validez a los resultados de medición. Luego que explique el auditado como lo gestiona,
solicite el plan de calibración de equipos verifique si los patrones estan calibrados y vigentes.
Pregunte como se protege el equipo contra ajustes, daño o deterioro qye pudieran invalidar el
estado de la calibración. Verifique cumplimiento de programa de calibración las fechas
planificadas versus los certificados con la fecha de actualización de calibración. Solicite los
certificados de calibración de 04 equipos diferentes.

Prodac a determinado abordar los riesgos y oportunidades de todos los procesos. Podria
indicarnos donde se encuentran detalladas los riesgos y oportunidades de su proceso? Deberia
mostrar su mapa de riesgos. Explique como gestiona sus riesgos y oportunidades hallados.
Solicite evidencia de cumplimiento. Verifique eficacia debio cerrar dic 2021.

Mencione los principales aspectos ambientales que se generan en el departamento de

mantenimiento. Existe algún documento donde podamos visualizar lo indicado.(Deberia mostrar
la matriz EIA y/o la matriz iper en este documento estan identificado los peligros y riesgos además
de aspectos e impactos ambientales). Verificar los impactos y controles para estos impactos. Han
participado de alguna evaluación de los impactos ambientales?

¿Dónde se encuentra identificado los peligros y evaluados los riesgos en Seguridad, Salud y
Ambiente?. Que metodologia estan utilizando actualmente, verifique que fecha de actualización
de matriz iper sea de un año si no esta vigente estaria con una no conformidad por requisito legal
porque la Ley Peruana de seguridad exige revisión anual. además, que las personas que aparecen
al final de matriz sean del área, comité de seguridad. Verifique 4 controles al azar de los riesgos
significativos.

Prodac comunica a usted la Politica de sus tres sistemas ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001? A
travez de que medios.
Comente como Prodac asegura que usted tome conciencia en sus aspectos ambientales
significativos y los impactos reales o potenciales relacionados o asociados con su trabajo.
Su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la calidad, las implicancias del
incumplimiento de los requisitos del sistema de gestión de la calidad.

Prodac como brinda a ustedes la información sobre la preparación y respuesta ante

emergencias? Participa de simulacros ? Comente. Cuando fue la ultima vez que ha participado de
algun simulacro o preparación de respuesta ante emergencias. Es capacitado en estos temas
mencione un ejemplo. Dentro de su equipo de trabajo cuenta con brigadistas? si responde
afirmativamente solicite mencione si hay forma de identificar facilmente al brigadista (distintivo).
Prodac cuenta con una politica integrada Calidad, Seguridad y Medio ambiente ¿Cómo desde su
puesto contribuye al cumplimiento de dicha Politica? En Seguridad, Salud, Calidad y Medio
Ambiente. Brinde 01 ejemplo por cada Sistema

Como trabajador como participa y es consultado en la Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo?

Brinde ejemplo de participación y de consulta. Uno podria ser haber participado de las elecciones
de los miembros del comité paritario si lo menciona solicite le indique dos nombres de miembros
elegidos por los trabajadores y dos del empleador. Pregunte si cuentan con algún distintivo que
permita reconocerlos.
Cumplimiento Evidencia Documento que evidencia cumplimiento

No Si No
Req TITULO DE REQUISITO
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
4.3 Determinación del alcance del SIG
4.4 Sistema de Calidad / Seguridad y Ambiente
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Politica
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
5.4 Consulta y participación de los trabajadores
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.2 Aspectos ambientales
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
6.1.4 Planificación de acciones
6.2 Objetivos SIG
6.3 / 8.1.3 Planificación de los cambios / Gestión del cambio
7.1 Recursos
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición
7.1.6 Conocimiento de la organización
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación
7.5 Información documentada
8.1 Planificación y control operacional
8.2 Requisitos para los productos y servicios
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
8.4 / 8.1.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio
8.5.2 Identificación y trazabilidad
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
8.5.4 Preservación
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
8.5.6 Control de los cambios
8.6 Liberación de los productos y servicios
8.7 Control de las salidas no conformes
9.1. Seguimiento, medición,análisis y evaluación
9.1.2 Satisfacción del cliente
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
9.1.3 Análisis y evaluación
9.2 Auditoria interna
9.3 Revisión por la dirección
10 Mejora
AREA 9001 14001 45001
RED X X X
RED X X X
SIG X X X
SIG X X X
RED X X X
Todos X X X
RED X X X
Todos X
Todos X X X
Todos X
Todos X
SIG X X
SIG X X X
Todos X X X
Todos X X
RED X X X
Calidad X
RED X
TH X X X
RED X X X
SIG X X X
SIG X X X
Todos X X X
Ventas X
Todos X X
Compras X X
Producción X
Producción X
Ventas / Producción / Logistica X
Almacen X
Ventas X
Producción X
Calidad X
Calidad X
SIG X X X
Marketing X
SIG X X
Marketing / Compras X
SIG X X X
RED X X X
SIG X X X