DESARROLLO Y CONTROL DE PROCESO AUDITORIA INTERNA SGI 2022

COMPAÑÍA OPERATIVA: BERLIAM SPA

PERIODO : 2022

2.- DESARROLLO DEL PROCESO

N° correlativo
Equipo Auditor Ejecución de Auditoría
asignado

Cliente / Contracto / Nombre de la Administrador de Contrato/ Tipo de Fecha Proceso Responsable:Auditor Líder
Nombre de Contrato/ Area Auditada Jefe HSEQ Contrato/ Area
Unidad de negocio Jefe de Area Auditoría completo.
Auditor Líder Auditor Interno Informes Coordinación previa del
Realizar auditoría vía
Equipo Auditor, enviar Realizado
Teams
citación teams al Contrato

Servicio de Mantenimiento Planta Chancador Secundario y

1 División Radomiro Tomic Daniel Vilca Cruz Darling Bezerra (Chancado) Interna Celestino Salinas Javiera Alvarado BS-001 23 al 27 de Mayo 23 de Mayo 24 y 25 de Mayo
Terciario

Servicio Integral para la operación y mantenimiento de activos

Ricardo David Galleguillos
2 del Sistema Eléctrico y Electrónico en media y baja tensión del División Radomiro Tomic Armando Cristhian Toro Muñoz Interna Daniela Pardo Jose Ruminot BS-002 06 al 10 de Junio 06 de Junio 07 y 8 de Junio
Quispe
área mina de la División Radomiro Tomic Codelco División Chile.

3 Servicio de Mantenimiento - Ripios División Radomiro Tomic Antonio Avendaño Juan Chandía (Ripios) Interna Francisco Guerrero Mario Vega BS-003 13 al 17 de Junio 13 de Junio 14 y 15 de Junio

Servicio de Mantencion del Sistema Eléctrico en medio y Baja

4 División Chuquicamata Freddy Pedro Guzmán Bautista Karin Bugueño Contreras Interna Juan Chandia Brayan Véliz BS-004 20 al 24 de Junio 19 de Junio 20 y 22 de Junio
Tensión Mina.

Servicio de Arriendo Gruas Miscelaneas para la División

5 Division Chuquicamata Edgardo Guerrero Juan Catricura Interna Eugenio Vega Loreto Loyola BS-05 20 al 24 de Junio 20 de Junio 20 y 22 de Junio
Chuquicamata

Servicio Mantenimiento Integral Plantas de Molienda

28 de Junio al 01 de
6 A0,A1,A2,A3 Quinto Molino y Remolienda de la División División Chuquicamata Pablo Herrera Mónica Arias Interna Maikel Barraza Susana Cruz BS-06 28 de Junio 29 y 30 de Junio
Julio
Chuquicamata
28 de Junio al 01 de
7 Servicio de Mantenimiento Integral Mecánico. División Teniente. Gte. Ctto. Ivan Poblete Luis Ceserino Lucteke Oyarzo Interna José Ruminot Carla Briceño BS-07 28 de Junio 29 y 30 de Junio
Julio

8 Servicio de Aseo Industrial Tecnificado Divsión Gabriela Mistral Ivan Mella María Cristina Roco Cruz Interna Armando Toro Juan Catricura BS-08 11 al 15 de Julio 11 de Julio 12 y 13 de Julio

Servicio de Armado y Desarme de Parrillas de Riego Pilas Victor Guillermo Paz Ávalos -
9 Minera Spence Alejandro Rioja Interna Monica Arias Carlos Matthews BS-09 18 al 22 Julio 18 de Julio 19 y 20 de Julio
Lixiviacion. Sergio Eduardo Cruz Castillo
10 Mantenimiento Mecánico Transp. Material III Minera Zaldivar René Yáñez Mario Vega Interna Karin Bugueño Manuel Nuñez BS-10 25 al 29 de Julio 25 de Julio 26 y 27 de Julio

Servicios de Aseo Industrial y Apoyo de Despacho de Daniela Rocio Pardo Montero

11 Minera Spence Jimmy Tapia Interna Luis Luteke Daniela Aguirre BS-11 25 al 29 de Julio 25 de Julio 26 y 27 de Julio
Concentrado. Planta concentradora SGO Raúl Núñez
Servicio de Mantención Mécanico, Hidraulico y Lubricación Cristian Alejandro Ocampo
12 División Ministro Hales Carla Briceño Interna María Roco Darling Bezerra BS-12 12 al 19 de Agosto 12 de Agosto 16 y 17 de Agosto
Planta Concentradora. Caballero

13 Servicio de Arriendo de Equipos Pesados. División Gabriela Mistral Fernando Castro Muñoz Eugenio Alex Vega Esquivel Interna Víctor Paz Claudio Venavente BS-13 12 al 19 de Agosto 12 de Agosto 16 y 17 de Agosto

Servicio de Mantención Integral de Plantas Coloso y Transportes

14 Minera Escondida Ltda. Felipe Vega Francisco Guerrero Quiñones Interna Sergio Cruz Jose Aravena BS-14 22 al 26 de Agosto 22 de Agosto 23 y 24 de Agosto
de Concentrado
PatricioVaras / Fredy Fredes / 05 al 09 de
15 Operaciones Estructura Daniel Valderrama Interna Susana Cruz Jose Ruminot BS-15 05 de Septiembre 06 de Septiembre
Ernesto Cruz Septiembre
Jose Ruminot y Susana Cruz y 05 al 09 de
16 HSEQ Estructura Daniel Valderrama Interna Cesar Berardi Sandra Navarro BS-16 05 de Septiembre 06 de Septiembre
Javiera Alvarado Septiembre
05 al 09 de
17 Recursos Humanos Estructura María José Alvarez Daniel Valderrama Interna Susana Cruz Jose Ruminot BS-17 05 de Septiembre 06 de Septiembre
Septiembre
12 al 16 de
18 Gerencia Estructura Nelson Calle Daniel Valderrama Interna Jose Ruminot Susana Cruz BS-18 12 de Septiembre 13 de Septiembre
Septiembre
 Generar y enviar Informe de Generar revisión y validación del Enviar informe de auditoría validado al
Auditoría a SGI Corporativo Informe de auditoría (V.1) Contrato o área auditada (V.1.)

Responsable: Auditor Líder Responsables: Sub-Gerencia HSEQ y SGI FSCH Responsables: Sub-Gerencia HSEQ y SGI Corporativo

Programado Realizado Programado Realizado Programado Realizado

27 de Mayo 02 de Junio 03 de Junio

10 de Junio 15 de Junio 16 de Junio

17 de Junio 22 de Junio 23 de Junio

24 de Junio 29 de Junio 30 de Junio

24 de Junio 29 de Junio 30 de Junio

02 de Julio 07 de Julio 08 de Julio

02 de Julio 07 de Julio 08 de Julio

15 de Julio 20 de Julio 21 de Julio

22 de Julio 27 de Julio 28 de Julio

28 de Julio 02 de Julio 03 de Agosto

28 de Julio 02 de Julio 03 de Agosto

19 de Agosto 21 de Agosto 22 de Agosto

19 de Agosto 21 de Agosto 22 de Agosto

26 de Agosto 28 de Agosto 28 de Agosto

8 de Septiembre 10 de Septiembre 11 de Septiembre

08 de Septiembre 10 de Septiembre 11 de Septiembre

08 de Septiembre 10 de Septiembre 11 de Septiembre

15 de Septiembre 17 de Septiembre 17 de Septiembre

 Rev.2
Fecha: 12-2020

Generar y enviar Plan de Acción a Sub- Informe de Cierre y

Gerencia HSEQ y SGI Corporativo (V.1.) evidencias del plan de acción

Responsable: Administrador del

Responsable: Administrador del Contrato Auditado % Cumplimiento
Contrato Auditado

Programado Realizado Programado Realizado

13 de Junio 03 de Julio 0%

26 de Junio 16 de Julio 0%

03 de Julio 23 de Julio 0%

10 de Julio 30 de Julio 0%

10 de Julio 30 de Julio 0%

18 de Julio 08 de Agosto 0%

18 de Julio 08 de Agosto 0%

31 de Julio 21 de Agosto 0%

07 de Agosto 28 de Agosto 0%

03 de
13 de Agosto 0%
Septiembre
03 de
13 de Agosto 0%
Septiembre
22 de
02 de Septiembre 0%
Septiembre
22 de
02 de Septiembre 0%
Septiembre
28 de
07 de Septiembre 0%
Septiembre

21 de Septiembre 11 de Octubre 0%

21 de Septiembre 11 de Octubre 0%

21 de Septiembre 11 de Octubre 0%

27 de Septiembre 17 de Octubre 0%
Cordinación auditores internos:

CORDINACIÓN DE FECHAS D
AUDITOR
Es auditado Le toca auditar como Auditor Líder

Daniela Pardo 25 al 29 de Julio 06 al 10 de Junio

Francisco Guerrero 22 al 26 de Agosto 13 al 17 de Junio

Juan Chandía 13 al 17 de Junio 20 al 24 de Junio

Eugenio Vega 25 al 29 de Julio 20 al 24 de Junio

Maikel Barraza Sin programación 28 de Junio al 01 de Julio

28 de Junio al 01 de Julio

José Ruminot 05 al 09 de Septiembre (AM) 06 al 10 de Junio

05 al 09 Septiembre (PM)
Armando Toro 23 al 27 de Mayo 11 al 15 de Julio
Darling Becerra 06 al 10 de Junio 08 al 13 de Agosto
Karin Bugueño 20 al 24 de Junio 25 al 29 de Julio
Luis Lucteke 28 de Junio al 01 de Julio 25 al 29 de Julio
María Roco 11 al 15 de Julio 08 al 13 de Agosto
Víctor Paz 18 al 22 de Julio 15 al 19 de Agosto
Sergio Cruz 18 al 22 de Julio 22 al 26 de Agosto
Carla Briceño 20 al 19 de Agosto 28 de Junio al 01 de Julio
Juan Catricura 20 al 24 de Junio 11 al 15 de Julio
Mónica Arias 28 de Junio al 01 de Julio 18 al 22 de Julio
Mario Vega 25 al 29 de Julio 13 al 17 de Junio
05 al 09 Septiembre
Susana Cruz 05 al 09 de Septiembre
28 de Junio al 01 de Julio
Javiera Alvarado 05 al 09 de Septiembre 23 al 27 de Mayo

Celestino Salinas 18 al 22 de Julio 23 al 27 de Mayo

DINACIÓN DE FECHAS DE PARTICIPACION PARA AUDITORIAS INTERNAS SGI
Audita con: Audita al Contrato de:
DRT - Servicio Integral para la operación y mantenimiento
José Ruminot de activos del Sistema Eléctrico y Electrónico en media y A:
baja tensión del área mina.
Mario Vega DRT - Servicio de Mantenimiento - Ripios A:
DCH- Servicio de Mantencion del Sistema Eléctrico en
Brayan Veliz A:
medio y Baja Tensión Mina.
DCH - Servicio de Arriendo Grúas Miscelaneas para la
Loreto Loyola A:
División Chuquicamata
DCH- Servicio Mantenimiento Integral Plantas de Molienda
Susana Cruz A0,A1,A2,A3 Quinto Molino y Remolienda de la División A:
Chuquicamata
Carla Briceño Contrato Mant. Div. Teniente A:
DRT - Servicio Integral para la operación y mantenimiento
Como A. Interno con Daniela Pardo de activos del Sistema Eléctrico y Electrónico en media y A:
baja tensión del área mina.
Como A. Interno con Susana Cruz Gerencia Berliam A:
Juan Catricura DGM-Aseo Industrial Tecnificado A:
DET- Servicio de Mantención Mécanico, Hidraulico y
Como A. Interno con María Roco A:
Lubricación Planta Concentradora.
Manuel Núñez Ctto. Minera Zaldivar A:
Daniela Aguierre Spence, Planta concentradora A:
Servicio de Mantención Mécanico, Hidraulico y Lubricación
Darling  Becerra A:
Planta Concentradora.
Claudio Venavente DGM- Serv. Arriendo de Equipos A:
José Aravena MEL- Coloso A:
Como A. Interno con José Ruminot Contrato Mant. Div. Teniente A:
Como A. Interno con Armando Toro DGM-Aseo Industrial Tecnificado A:
Servicio de Armado y Desarme de Parrillas de Riego Pilas
Carlos Matthews A:
Lixiviacion.
Como A. Interno con Francisco Guerrero DRT - Servicio de Mantenimiento - Ripios A:
José Ruminot RRHH - Berliam A:
Como A. Interno con Maikel Barraza DCH- Servicio Mant. Integral Plantas de Molienda A:
DRT - Servicio de Mantenimiento Planta Chancador
Como A. Interno con Celestino Salinas A:
Secundario y Terciario
DRT - Servicio de Mantenimiento Planta Chancador
Como A. Interno con Celestino Salinas A:
Secundario y Terciario
Ricardo Galleguillos y Armando Toro

Antonio Avendaño y Juan Chandía

Freddy Guzmán y Karin Bugueño

Edgardo Guerrero y Juan Catricura

Pablo Herrera y Mónica Arias

Ivan Poblete y Luis Lucteke

Ricardo Galleguillos y Armando Toro

Nelson Calle
Ivan Mella y María Roco

Ivan Poblete y Luis Lucteke

René Yáñez y Mario Vega

Jimmy Tapia y Daniela Pardo, Raúl Núñez

Cristian Ocampo y Carla Briceño

Fernando Castro y Eugenio Vega

Felipe Vega y Francisco Guerrero
Ivan Poblete y Luis Lucteke
Ivan Mella y María Roco

Alejandro Rioja y Víctor Paz, Sergio Cruz

Antonio Avendaño y Juan Chandía

María José Alvarez
Pablo Herrera y Mónica Arias

Daniel Vilca y Darling Bezerra

Daniel Vilca y Darling Bezerra