CONVENIO PARA LA TRANSFERENCIA DE RECURSOS PRESUPUESTALES PARA

EL PAGO DE TARIFAS DE SERVICIOS EN RELACIÓN CON EL SISTEMA

ACUEDUCTO II, EN LO SUCESIVO DENOMINADO EL “CONVENIO”, QUE
CELEBRAN POR UNA PARTE EL GOBIERNO DEL ESTADO LIBRE Y SOBERANO
DE QUERÉTARO ARTEAGA, POR CONDUCTO DE LA SECRETARÍA DE
PLANEACIÓN Y FINANZAS A QUIEN EN LO SUCESIVO SE LE DENOMINARA EL
“ESTADO”, REPRESENTADO EN ESTE ACTO POR EL ING. JUAN MANUEL
ALCOCER GAMBA Y POR LA OTRA PARTE LA COMISIÓN ESTATAL DE AGUAS
DEL ESTADO DE QUERÉTARO, A QUIEN EN LO SUCESIVO SE LE DENOMINARÁ
LA “CEAQ”, REPRESENTADA EN ESTE ACTO POR EL ING. MANUEL URQUIZA
ESTRADA, EN SU CARÁCTER DE VOCAL EJECUTIVO, DE CONFORMIDAD CON
LAS SIGUIENTES DECLARACIONES Y CLÁUSULAS:

ANTECEDENTES

A) Debido a las necesidades en materia de dotación de agua potable del Estado, y la

necesidad de un acueducto que pueda abastecer al Estado de este recurso, y la
carencia de infraestructura para realizar el desarrollo necesario, con fecha 15 de
marzo de 2007 la CEAQ, mediante segunda convocatoria, convoca a licitación
pública para la prestación del servicio de conducción y potabilización del sistema
Acueducto II, su operación y mantenimiento (en lo sucesivo referido como el
“Acueducto II”).

B) Con el fin de promover el desarrollo del Acueducto II y abastecer a la población del

vital recurso, el Estado cubrirá la parte del costo del Acueducto II que no pueda ser
cubierta por el presupuesto de la CEAQ, mediante su inclusión en el presupuesto del
Estado bajo el rubro de gasto social destinado a inversión en infraestructura de
conformidad con el artículo 5 inciso VIII del Decreto de Presupuesto de Egresos del
Estado de Querétaro para el Ejercicio Fiscal 2007 (en lo sucesivo referido como el
“Presupuesto”).

C) Con fecha 12 de mayo del 2006, se publicó en el Tomo CXXXIX en el número 25 del
Periódico Oficial del Estado libre y Soberano de Querétaro Arteaga, el Decreto
mediante el cual la Quincuagésima cuarta Legislatura del Estado autoriza (I) a la
Comisión Estatal de Aguas, a celebrar uno o mas contratos de prestación de servicio
cuyo plazo será de hasta 20 años, así como a contratar una o mas líneas de crédito en
cuenta corriente irrevocable y contingente cuyos recursos, en caso de ejercerse, serán
destinados para asegurar el cumplimiento de sus obligaciones contraídas en los
contratos de prestación de servicios referidos; y (II) al Gobierno del Estado para
constituirse en aval de la Comisión estatal de Aguas en relación con las obligaciones
que se deriven de la(s) línea(s) de crédito en mención, autorizando así mismo al
Ejecutivo del Estado para que comprometa ingresos que deriven de participaciones
federales en garantía y/o fuente de pago (en lo sucesivo referido como el “Decreto”).

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 D) En relación a la licitación y al Decreto en su articulo primero, a que hacen mención
los antecedentes A y C, respectivamente, la CEAQ celebra un Contrato de Prestación
de Servicio de Conducción y Potabilización del sistema Acueducto II, su operación y
mantenimiento (en lo sucesivo referido como el “Contrato de Prestación de
Servicios”).

E) Con el fin de asegurar la disponibilidad de recursos presupuestales necesarios para

que la CEAQ haga frente a sus obligaciones de pago de tarifas conforme al Contrato
de Prestación de Servicios y en términos de la propuesta entregada por el Licitante
Ganador, la CEAQ y el Estado estiman conveniente la celebración del presente
Convenio.

Por lo tanto, en virtud de las consideraciones anteriores, las partes otorgan las siguientes:

CLÁUSULAS

Primera. Objeto del Contrato.

El Estado y la CEAQ establecen los mecanismos de presupuestación y fondeo de

recursos, así como su obtención, para asegurar el cumplimiento de las obligaciones contraídas
por la CEAQ en el Contrato de Prestación de Servicios al amparo de la autorización del Decreto.

Segunda. Presupuestación de Recursos.

La CEAQ en este acto se compromete a calcular el monto de los recursos presupuestales

con los que deberá contar para el ejercicio inmediato siguiente con el fin de hacer frente a sus
obligaciones de pago de tarifas conforme a lo pactado en el Contrato de Prestación de Servicios.
Para efecto de calcular el monto de la transferencia de recursos presupuestales necesarios para
hacer frente a sus obligaciones de pago en términos del Contrato de Prestación de Servicios, la
CEAQ, a más tardar el día 31 de octubre de cada año calendario (I) determinará el monto total
estimado de los pagos por concepto de tarifas o reembolso por concepto de sobre costos
relacionados con la construcción del Acueducto II, en cada caso, conforme al Contrato de
Servicios para el ejercicio social inmediato siguiente, (II) estimará el monto total de los recursos
disponibles con cargo a sus ingresos estimados por las operaciones propias de su actividad, y (iii)
en caso que los recursos derivados de su propia actividad disponibles para el pago de las tarifas
sean insuficientes para hacer frente al monto estimado de pago de tarifas, la CEAQ determinará
el monto estimado necesario para cubrir el déficit entre el monto estimado de las tarifas y los
recursos disponibles de sus operaciones (a dicho monto se le denominará el “Monto
Presupuestal”).

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 En caso que la CEAQ determine que para un determinado ejercicio social es necesario
solicitar al Estado la transferencia de recursos por un monto equivalente al Monto Presupuestal,
la CEAQ formulará solicitud por escrito al Estado por conducto de la Secretaría de Planeación y
Finanzas a fin de que el Estado incluya el Monto Presupuestal en el Presupuesto de Egresos para
el año inmediato siguiente. El Monto Presupuestal tendrá el carácter de complementario a los
ingresos propios de la CEAQ y deberá de ser destinado exclusivamente al pago de las tarifas
previstas en el Contrato de Prestación de Servicios o, en su caso, al reembolso de los sobrecostos
en la construcción del Acueducto II en caso que dicho reembolso este previsto en el Contrato de
Servicios y la CEAQ este obligada a pagarlo.

Tercera. Solicitud de Fondeo del Estado.

En el supuesto de que la CEAQ solicite la transferencia del Monto Presupuestado para el

ejercicio inmediato siguiente, el Estado se obliga (I) a incluir el Monto Presupuestado dentro del
Presupuesto de Egresos que someterá a consideración de la Legislatura del Estado, (II) a
gestionar la aprobación de la partida presupuestal correspondiente al Monto Presupuestado, y
(III) a transferir a la CEAQ los recursos correspondientes en caso de que la Legislatura apruebe
el gasto contemplado en la partida de que se trate.

El Estado, por conducto de la Secretaría de Planeación y Finanzas, incluirá el Monto

Presupuestado en el programa financiero del siguiente ejercicio fiscal, de conformidad con el
artículo 13 de la Ley de Deuda Pública del Estado de Querétaro Arteaga (en lo sucesivo referida
como la “Ley de Deuda”), los artículos 53 y 54 de la Ley de Entidades Paraestatales del Estado
de Querétaro Arteaga (en lo sucesivo referida como la “Ley de Entidades Paraestatales”) y el
artículo 57 fracción VII de la Constitución Política del Estado Libre y Soberano de Querétaro
Arteaga (en lo sucesivo referido como la “Constitución”), para ser posteriormente propuesto por
el ejecutivo del Estado a la legislatura del Estado, de conformidad con el artículo 12 inciso I de
la Ley de Deuda, para ser sometido y poder ser aprobado por la legislatura del Estado, como lo
marca el artículo 9 inciso I de la Ley de Deuda y 41 inciso XXIV de la Constitución.

Cuarta. Obtención del Monto Presupuestado.

El Estado se obliga a realizar sus mejores esfuerzos para que la Legislatura apruebe el
Monto Presupuestado como parte del Presupuesto de Egresos para el ejercicio de que se trate,
tratando como prioritario para el Estado el que la CEAQ cuente con los recursos necesarios para
hacer frente a sus obligaciones en términos del Contrato de Prestación de Servicios.

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 El Estado se obliga asimismo a que en caso de verse obligado a realizar recortes
presupuestales correspondientes a los gastos aprobados para un ejercicio en particular, a que no
realizará recortes a la partida solicitada por la CEAQ para el pago de las tarifas previstas en el
Contrato de Prestación de Servicios.

Para allegarse de los recursos presupuestarios necesarios para cubrir el Monto

Presupuestado, el Estado buscará cubrir la partida solicitada utilizando cualquier fuente de
ingresos, incluyendo sin limitar los ingresos que reciba el Estado por parte de la Federación que
sean susceptibles de utilizarse en gasto social destinado a inversión en infraestructura.

Quinta. Vigencia del Convenio.

El presente Convenio tendrá la misma vigencia que el Contrato de Prestación de

Servicios y no podrá ser terminado anticipadamente por ninguna de las partes.

Sexta. Enlace.

El Estado designa al C.P. Germán Rodríguez Sánchez, Director de Tesorería de la

Secretaría de Planeación y Finanzas, como la persona que será el enlace entre el Estado y la
CEAQ. Cualquier solicitud al Estado relacionada con este Convenio deberá de ser realizada por
la CEAQ y/o cualquier miembro de su personal o representantes a través de la persona antes
mencionada. Por su parte, la CEAQ designa al Lic. Luis Rubén Gutiérrez Pliego y Cardoso,
Director de Finanzas de la CEAQ, como la persona que será el enlace entre la CEAQ y el Estado.
Cualquier solicitud a la CEAQ relacionada con este Convenio deberá de ser realizada por el
Estado y/o cualquier miembro de su personal o representantes a través de la persona antes
mencionada.

Séptima. Reformas.

Este Convenio no podrá ser reformado salvo que dicha reforma sea aprobada y firmada
por ambas partes, no viole la legislación del Estado, federal, o el Decreto, y no afecte los
intereses de terceros adquiridos por el presente Convenio.

Octava. Ejemplares.

Este Convenio podrá firmarse en cualquier número de ejemplares, cada uno de los cuales
será considerado un original, pero todos los ejemplares constituirán en conjunto un solo
instrumento.

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 Novena. Notificaciones.

Para efectos del presente Contrato, el Estado y la CEAQ señalan como domicilios para
recibir notificaciones los siguientes:

El Estado:
Atención a: C.P. Germán Rodríguez Sánchez, Director de Tesorería de la Secretaría de
Planeación y Finanzas.
Copia a: Ing. Juan Manuel Alcocer Gamba, Secretario de Planeación y Finanzas.
Dirección: Palacio de la Corregidora 5 de Mayo y Dr. Luis Pasteur s/n, Colonia Centro,
C.P. 76000, Santiago de Querétaro, Estado de Querétaro.
Tel: (442) 2-38-50-00
FAX: (442) 2-38-51-80

La CEAQ:
Atención a: Lic. Luis Rubén Gutiérrez Pliego y Cardoso, Director de Finanzas.
Copia a: Ing. Manuel Urquiza Estrada, Vocal Ejecutivo.
Dirección: Av. 5 de febrero No. 35 Colonia Las Campanas, C.P. 76010, Santiago de
Querétaro, Estado de Querétaro.
Tel: (442) 2-11-06-02
FAX: (442) 2-16-41-03

Todos los avisos y notificaciones que se realicen al amparo del presente Convenio se
enviarán por escrito y surtirán efectos en el momento en que las mismas sean entregadas al
recipiente con acuse de recibo.

Mientras cualquiera de las partes no notifique por escrito a la otra un cambio de domicilio
de conformidad con esta Cláusula, los avisos, notificaciones y demás diligencias judiciales y
extrajudiciales que se hagan las partes en los domicilios antes mencionados, surtirán plenamente
sus efectos.

Décima. Ley Aplicable.

Este Convenio será regido por e interpretado de conformidad con la legislación del
Estado de Querétaro Arteaga.

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 Décima Primera. Jurisdicción.

Para todo lo relativo a la interpretación y cumplimiento de las obligaciones derivadas de

este Convenio, cada una de las partes se somete a la jurisdicción y competencia de los tribunales
del Estado o federales según corresponda.

Leído que fue este Contrato por ambas partes y enterados de su contenido, lo firman de
conformidad para que surta efectos a partir del 2 de abril de 2007.

GOBIERNO DEL ESTADO DE COMISIÓN ESTATAL DE AGUAS DEL

QUERÉTARO ESTADO DE QUERÉTARO

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ING. JUAN MANUEL ALCOCER GAMBA ING. MANUEL URQUIZA ESTRADA
SECRETARIO DE PLANEACIÓN Y VOCAL EJECUTIVO
FINANZAS