Instrucciones para el uso de la plantill

Matriz de control de riesgos

Propósito: Esta plantilla se utilizará para recopilar los riesgos identificados en las diferentes fases del proyecto, así como sus acciones para
y dar visibilidad del estado e impacto de los diversos riesgos que pueden representar amenazas para el exitoso desarrollo del proyec
mitigarlos. Este documento debe revisarse y actualizarse de manera continua para documentar nuevos riesgos, los cambios de estado, etc

Contenido: Deben especificarse los riesgos identificados, fecha de registro, estado, las acciones para prevenirlos/mitigarlos, y otra inf
“Identificación y Valoración de Riesgos” en la que se documenta la información general de los riesgos identificados y los resultado
documenta de forma cualitativa y cuantitativa el impacto y probabilidad de ocurrencia de los riesgos descritos. La segunda tabla, “Plan de
prevenir o hacer frente a cada una de las situaciones planteadas.

A continuación se describe la información que debe contener cada campo:

Tabla No. 1: Identificación y Valoración de Riesgos

·         ID: número de identificación del riesgo.
·         Descripción: describir en qué consiste la situación de riesgo identificada.
·         Fecha de ID: fecha en que se identificó el riesgo y en que se agregó a la matriz de riesgos.
·         Causa: eventos o fuentes que pueden provocar la ocurrencia del riesgo.
·         Entregable afectado: entregable o actividad directamente asociada al riesgo.
·         Estado: los posibles estados son:
Activo : cuando aún existe probabilidad de que ocurra
Eliminado : cuando la posible causa ha sido eliminada y no existe probabilidad de que ocurra
Materializado : cuando la situación de riesgo ya se ha presentado
·         Tipo: Interno (cuando proviene de una fuente interna a la organización) o Externo (cuando proviene de una fuente externa, como pro
Interno : Cuando proviene de una fuente interna, dentro de la organización.
Externo : Cuando proviene de una fuente externa a la organización.
·         Variable afectada: los posibles valores son las variables de todo proyecto, por ejemplo:
Tiempo
Alcance
Costo
Desempeño
Calidad
·         Valoración: es el cálculo subjetivo de la magnitud del riesgo, basado en el juicio de expertos.
o    Impacto: nivel de afectación de la ocurrencia del riesgo sobre el proyecto. Los posibles valores son:
1: Insignificante
5: Menor
10: Moderado
20: Mayor
50: Catastrófico
o    Probabilidad: probabilidad de ocurrencia del riesgo. Los posibles valores son:
1: Rara
2: Improbable
3: Moderada
4: Probable
 5: Con certeza
o    Nivel absoluto: es el producto de Impacto x Probabilidad.
o    Clasificación: basado en el Nivel absoluto, el riesgo se clasifica en:
Bajo: entre 1 y 10
Medio: entre 11 y 60
Alto: mayor a 60

Tabla No. 2: Plan de Respuesta a Riesgos

En la Tabla No. 2 se replican los riesgos identificados en la Matriz de Análisis de Riesgos y se completan los siguientes campos relacionados
·         ID: número de identificación del riesgo.
·         Descripción: describir en qué consiste la situación de riesgo identificada.
·         Disparador: describir qué eventos pueden provocar la ocurrencia de la situación de riesgo o el criterio que indica el inicio de las accio

·         Estrategia para prevenirlo: acciones preventivas que se tomarán para evitar la ocurrencia de la situación de riesgo. Es la estrategia d
estrategias con mayor probabilidad de efectividad. Estrategias posibles: Aceptar, Mitigar, Transferir, Eliminar. Además se debe detallar de
·         Acción para mitigarlo: detalle de las acciones a tomar y sus implicaciones una vez que el riesgo ha ocurrido.

·         Responsable del riesgo: persona a quien el gerente de proyecto asigna para vigilar el disparador y gestionar la respuesta al riesgo si e

El gerente de proyecto levantará el documento en conjunto con el equipo para lograr un análisis más amplio de las situaciones de ri
documentación del riesgo, se puede hacer uso de la plantilla “Formulario de Análisis de Riesgos”, disponible en el servidor de archivos.

Aprobaciones y firmas: El gerente de proyecto discutirá con el equipo y con el cliente los riesgos que competan a cada parte. Ambas parte
Proyecto, se da como válida la firma del documento madre.

No. de ejemplares:

2 originales: uno para cada portafolio de proyectos de Cable Onda y otro para el portafolio de proyectos del cliente. El portafolio del clien
el Gerente del Proyecto para archivarlos apropiadamente.
1 copia: después de la firma puede entregarse copia al cliente como constancia. Al final del proyecto recibirá el original dentro de su porta

DERECHOS DEL DOCUMENTO

LA INFORMACIÓN CONTENIDA EN EL PRESENTE DOCUMENTO ES PROPIEDAD DE CABLE ONDA Y PARA USO EXCLUSIVO DE SU PERSO
AUTORIZACIÓN ESCRITA DE CABLE ONDA ESTÁ PROHIBIDA.
 Instrucciones para el uso de la plantilla
Matriz de control de riesgos

entificados en las diferentes fases del proyecto, así como sus acciones para prevenirlos o mitigarlos. Este documento tiene el propósito de documenta
que pueden representar amenazas para el exitoso desarrollo del proyecto, de forma que puedan tomarse las acciones oportunas para evitarlos o
anera continua para documentar nuevos riesgos, los cambios de estado, etc.

ha de registro, estado, las acciones para prevenirlos/mitigarlos, y otra información solicitada en la plantilla. Existen dos tablas, la primera titulada
menta la información general de los riesgos identificados y los resultados de evaluación conjunta del equipo de proyecto sobre estos, además se
babilidad de ocurrencia de los riesgos descritos. La segunda tabla, “Plan de respuesta a riesgos”, documenta las estrategias y acciones propuestas par
as.

ada campo:

go identificada.
se agregó a la matriz de riesgos.
cia del riesgo.
e asociada al riesgo.

da y no existe probabilidad de que ocurra

organización) o Externo (cuando proviene de una fuente externa, como proveedor, cliente, entidad gubernamental, ambiental)
, dentro de la organización.
a la organización.
e todo proyecto, por ejemplo:

go, basado en el juicio de expertos.

sgo sobre el proyecto. Los posibles valores son:

Los posibles valores son:

lidad.
e clasifica en:

riz de Análisis de Riesgos y se completan los siguientes campos relacionados con el Plan de Respuesta.

go identificada.
urrencia de la situación de riesgo o el criterio que indica el inicio de las acciones.

omarán para evitar la ocurrencia de la situación de riesgo. Es la estrategia de respuesta a los riesgos, se debe determinar la estrategia o combinación de
posibles: Aceptar, Mitigar, Transferir, Eliminar. Además se debe detallar de qué manera se aplicará la estrategia.
us implicaciones una vez que el riesgo ha ocurrido.

oyecto asigna para vigilar el disparador y gestionar la respuesta al riesgo si el riesgo ocurre, en algunos casos puede ser el mismo gerente de proyecto.

con el equipo para lograr un análisis más amplio de las situaciones de riesgo que pueden darse en cada área. En caso de que se requiera mayo
Formulario de Análisis de Riesgos”, disponible en el servidor de archivos.

equipo y con el cliente los riesgos que competan a cada parte. Ambas partes aprobarán y firmarán el documento. Si la Matriz se añade en el Plan de

nda y otro para el portafolio de proyectos del cliente. El portafolio del cliente se entrega al final del proyecto, por lo que ambos originales los conserva

como constancia. Al final del proyecto recibirá el original dentro de su portafolio del proyecto.

DERECHOS DEL DOCUMENTO

ENTO ES PROPIEDAD DE CABLE ONDA Y PARA USO EXCLUSIVO DE SU PERSONAL. LA DIVULGACIÓN O REPRODUCCIÓN DE ESTA INFORMACIÓN SIN
AUTORIZACIÓN ESCRITA DE CABLE ONDA ESTÁ PROHIBIDA.
 MATRIZ DE ANÁ LISIS DE RIESGOS

Proyecto Sistema de Gestion GPS.

Nombre del Cliente Power Spress.
Patrocinador del Proyecto (cliente) Sofware Engineering Standards Committee of the IEEE Computer Society. American National standards Institute.
Gerente del Proyecto Ejecutivo del Proyecto.
No. de Documento PXX-CR-AAMMDD
Fecha de actualización última fecha en que se actualiza la plantilla (incluyendo documentación de nuevos riesgos, cambios de estado, etc.)
Actualizado por Nombre de la persona que realiza la actualización

IDENTIFICACIÓ N Y VALORACIÓ N DE RIESGOS

Valoración
Variable
ID Descripción Fecha de ID Justificación Entregable afectado Estado Tipo afectada Impacto Probabilidad Nivel abs. Clasificación

"diagnostico de la
la gestion del proyecto estará basada en la situacion actual y
especificacion de areas de conocimiento, mejoras de los
procesos actuales''
01-01 alcance y entregable del proyecto. sep.2009 promovida por el proyect managment institute,
"Planificacion para la Materializado Interno Alcance Insignificante 1 Moderada 3 3 Bajo
ins. Tomando como referencia principal las
gestion e
practicas plasmadas en las guias del PMBOK. implementacion del
proyecto''

Impacto en la planificación y costos de

Ampliación del
01-02 Cronograma sep.2009 Implementación del Proyecto por atrasos Activo Interno Tiempo Insignificante 1 Moderada 3 3 Bajo
originados por el cliente

Impacto en los costos y cronogramas estimados

01-03 Cambios en el alcance. sep.2009
para la realización del Proyecto
Activo Interno Alcance Insignificante 1 Improbable 2 2 Bajo

Impacto en la organización del proyecto,

Roles y Responsabilidades no definidas interlocutores válidos entre el equipo y la
01-04
integramente.
sep.2009
empresa pueden provocar retrasos por falta de
Activo Interno Desempeño Insignificante 1 Rara 1 1 Bajo
seriedad

Impacto en la definición de los estándares de

01-05 Administración de calidad. sep.2009 rendimiento esperados para los entregables del Activo Interno Calidad Menor 5 Improbable 2 10 Bajo
Proyecto

Impacto en la aceptación del cliente respecto del

Administración de
01-06
Cambios
sep.2009 producto final, adición en los tiempos planificados Activo Interno Alcance Insignificante 1 Improbable 2 2 Bajo
para agregar cambios no controlados según plan

Impacto en la realización del

01-07 Administración de costos. sep.2009 Proyecto, por no contar con el Activo Interno Costo Menor 5 Probable 4 20 Medio
presupuesto adecuado
 PLAN DE RESPUESTA A RIES

ID Descripción Disparador

la gestion del proyecto estará basada en la

especificacion de areas de conocimiento,
promovida por el proyect managment
01-01 alcance y entregable del proyecto. institute, ins. Tomando como referencia
principal las practicas plasmadas en las
guias del PMBOK.

Ampliación del Impacto en la planificación y costos de

01-02 Cronograma Implementación del Proyecto por atrasos
originados por el cliente

Impacto en los costos y cronogramas

01-03 Cambios en el alcance. estimados para la realización del Proyecto

Impacto en la organización del proyecto,

01-04 Roles y Responsabilidades no definidas interlocutores válidos entre el equipo y la
integramente. empresa pueden provocar retrasos por
falta de seriedad

Impacto en la definición de los estándares

01-05 Administración de calidad. de rendimiento esperados para los
entregables del Proyecto

Impacto en la aceptación del cliente

01-06 Administración de respecto del producto final, adición en los
Cambios tiempos planificados para agregar cambios
no controlados según plan
PLAN DE RESPUESTA A RIESGOS

Estrategia para prevenirlo Acción para mitigarlo

Realizar la revisión del Alcance y los entregables del Retener
Proyecto, estableciendo los plazos de entrega en
conjunto con el cliente

Realizar la implementación total del Proyecto según lo Transferir

planificado

Registrar los cambios en el alcance para establecer Evitar/Reducir

mejoras al Proyecto, según una nueva planificación e
implementación nueva con los cambios requeridos

Revisión de las definiciones de Roles y Transferir

responsabilidades definidas para el Proyecto,
modificación de roles o cambio de responsables

Definición de políticas y normas de calidad según Evitar/Reducir

estándares, seguimiento de los procesos de calidad
definidos para el proyecto
Seguimiento y ejecución de los procesos de Control de Transferir
Cambios definidos para el Proyecto
 Responsable del riesgo
Equipo del Proyecto

Gerente del Proyecto

Equipo del Proyecto

Gerente del Proyecto

Equipo del Proyecto

Equipo del Proyecto