CULTURA DE COMPLIANCE

La empresa minera “STH” tiene una proyección internacional muy fuerte en

Centroamérica, Perú, Colombia y Venezuela. Desarrolla su labor operacional y
comercial en armonía con el entorno, comprometidos con el cuidado de las
personas y el medio ambiente, y propiciando una fructífera relación con las
comunidades.
Es una compañía global con foco en una variedad de industrias estratégicas para el
desarrollo humano, tales como la salud, la alimentación, las energías limpias, y la
tecnología que mueve al mundo. 
Cuenta con 5 líneas de negocio, y en todas ejerce una posición de liderazgo. 
Quiere desarrollar una red de oficinas comerciales en más de 25 países, lo que le
permitirá vender sus productos a clientes en 110 países de todo el mundo,
fundamentalmente en Europa. 
El Directorio se ha reunido y analiza la normativa en materia de responsabilidad
empresarial, transparencia, integridad con el fin de analizar los mejores territorios
donde desembarcar. Entre sus opciones está: CHILE, REINO UNIDO, ESTADOS
UNIDOS y ESPAÑA.
ALCANCE RESPONSABILIDAD PENAL FRANCIA
La empresa quiere posicionarse en el mercado francés. Sabe que es una de las
normativas más pioneras. Le informamos que la ley Nº 204-2004 de 9 de marzo de
2004, establece la responsabilidad de las personas jurídicas por toda infracción,
excepto cuando la ley lo excluya expresamente. Ello significa que:
Grupo de opciones de respuesta

En Francia no existe responsabilidad penal ni administrativa para las personas

jurídicas.

No existe, pues, en Francia un catálogo de delitos que pueden engendrar la

responsabilidad penal de la persona jurídica. Las personas jurídicas pueden ser
responsables de cualquier delito previsto en el código penal. Sin embargo, los
delitos de prensa han sido excluidos, con la finalidad de no dañar a las compañías
del sector.

La normativa española sólo se aplica a empresas que tienen más de 500

trabajadores o formar parte de un grupo de empresas cuya matriz emplee al menos
a 500 trabajadores, y además, tienen un volumen de negocios bruto superior a 100
millones de euros conforme los tres últimos ejercicios.
Esta norma no aplica. Sólo hay que tener en cuenta la Loi Sapin II.
 Las respuestas correctas están ocultas.
Puntaje para este intento: 10 de 10
Entregado el 14 de jul en 14:47
Este intento tuvo una duración de 12 minutos.
 
CULTURA DE COMPLIANCE
La empresa minera “STH” tiene una proyección internacional muy fuerte en
Centroamérica, Perú, Colombia y Venezuela. Desarrolla su labor operacional y
comercial en armonía con el entorno, comprometidos con el cuidado de las
personas y el medio ambiente, y propiciando una fructífera relación con las
comunidades.
Es una compañía global con foco en una variedad de industrias estratégicas para el
desarrollo humano, tales como la salud, la alimentación, las energías limpias, y la
tecnología que mueve al mundo. 
Cuenta con 5 líneas de negocio, y en todas ejerce una posición de liderazgo. 
Quiere desarrollar una red de oficinas comerciales en más de 25 países, lo que le
permitirá vender sus productos a clientes en 110 países de todo el mundo,
fundamentalmente en Europa. 
El Directorio se ha reunido y analiza la normativa en materia de responsabilidad
empresarial, transparencia, integridad con el fin de analizar los mejores territorios
donde desembarcar. Entre sus opciones está: CHILE, REINO UNIDO, ESTADOS
UNIDOS y ESPAÑA.
 
Pregunta 1
2.5 / 2.5 pts
ALCANCE RESPONSABILIDAD PENAL FRANCIA
La empresa quiere posicionarse en el mercado francés. Sabe que es una de las
normativas más pioneras. Le informamos que la ley Nº 204-2004 de 9 de marzo de
2004, establece la responsabilidad de las personas jurídicas por toda infracción,
excepto cuando la ley lo excluya expresamente. Ello significa que:

  
En Francia no existe responsabilidad penal ni administrativa para las personas
jurídicas.
 

  
No existe, pues, en Francia un catálogo de delitos que pueden engendrar la
responsabilidad penal de la persona jurídica. Las personas jurídicas pueden ser
responsables de cualquier delito previsto en el código penal. Sin embargo, los
delitos de prensa han sido excluidos, con la finalidad de no dañar a las compañías
del sector.
 

  
La normativa española sólo se aplica a empresas que tienen más de 500
trabajadores o formar parte de un grupo de empresas cuya matriz emplee al menos
a 500 trabajadores, y además, tienen un volumen de negocios bruto superior a 100
millones de euros conforme los tres últimos ejercicios.

  
Esta norma no aplica. Sólo hay que tener en cuenta la Loi Sapin II.
 
Pregunta 2
2.5 / 2.5 pts
OPORTUNIDAD DE UNA OFICINA COMERCIAL EN REINO UNIDO
Reino Unido les interesa a los directivos de la empresa. Pese al incipiente BREXIT,
Reino Unido es un país estratégico para tener una oficina comercial de cara a los
inversores. Luego de contratar a un buffet inglés experto en la UK BRIBERY ACT,
los expertos manifiestan que “STH” en Reino Unido no será responsable:

  
Si tiene implementado un canal de denuncias exclusivo para casos de soborno.
 

  
Si ha nombrado un Compliance Officer.
 

  
Si además, demuestra que ha adoptado todos los “procedimientos adecuados” para
evitar la comisión de delitos.
 
La novedad de la ley, es que contempla que la empresa que no cuente con procedimientos
adecuados (en sentido amplio abarca no tenerlos como tenerlos de manera defectuosa o
inadecuada) para evitar la corrupción, siempre que una persona asociada a la misma, actúe
en su nombre o en su provecho, cometiendo los actos ilícitos enumerados antes para
conseguir o conservar un negocio de las empresas”

  
Reino Unido puede ser una excelente oportunidad para tener una oficina comercial
ya que no cuenta con normativa en materia de responsabilidad de la persona
jurídica ni anticorrupción, lo que genera un vacío legal tentador para las empresas
en general, y para STH en particular.
 
 
Pregunta 3
2.5 / 2.5 pts
PRESENCIA EN ESTADOS UNIDOS
Estados Unidos, con una fuerte normativa en materia de anticorrupción, requiere de
medidas adicionales y reforzadas a la hora de tener presencia allí. Los abogados
expertos en la FCPA nos aconsejan que:

  
Que el Director Financiero informe de la comisión de delitos.
 

  
Auditar periódicamente las políticas internas.
 

  
En el caso de pagos de facilitación, para la normativa americana (FCPA) los mismos
están absolutamente prohibidos
 

  
STH lleva sus libros y registros de un modo preciso y riguroso, lo cual incluye el
establecimiento de un sistema de control contable interno.
 
La sección de tipo contable de la FCPA obliga sólo a los emisores de valores en mercados
estadounidenses a llevar “en razonable detalle y con exactitud y equidad, las transacciones
y disposiciones de los activos”, lo cual incluye el establecimiento de un sistema de control
contable interno. Requiere que los emisores tengan libros, registros y cuentas (“books and
records”) y desarrollen sistemas de controles de contabilidad suficientes (“internal
controls”)”.

 
Pregunta 4
2.5 / 2.5 pts
POSICIÓN ESTRATÉGICA EN ESPAÑA
El idioma y la presencia en la Unión Europea llevan a que España sea una posición
estratégica en Europa. En relación a la responsabilidad de la persona jurídica allí, su
normativa amplia y sucesivas reformas en la última década nos llevan a contratar un
despacho de abogados para que nos asesore sobre su regulación. En el informe
legal surge que:
   
La normativa es administrativa, con un fuerte efecto sancionador de organismos
administrativos. I
 

  
En España los riesgos penales están contemplados en el Código Penal español, con
exclusión del delito de contrabando que está regulado en una ley específica.
 
En España, la responsabilidad abarca veintitrés grupos de delitos entre los que se
contemplan: Tráfico de Órganos, Trata de seres humanos, Prostitución, explotación sexual,
y corrupción de menores, Delitos contra la intimidad y allanamiento informático, Estafas,
Frustración de la ejecución, Insolvencias punibles, Daños informáticos, Propiedad industrial
e intelectual, Mercado de consumidores, Corrupción en los negocios, Blanqueo de capital,
Financiación ilegal de partidos políticos, Contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social,
Contra los derechos de los ciudadanos extranjeros, Edificación y urbanización ilegal, Contra
los recursos naturales y el medio ambiente, Radiaciones ionizantes, Riegos por explosivos,
Delitos contra la salud pública, Falsificación de moneda, Falsificación de tarjetas y cheques
de viaje, Cohecho y Tráfico de influencias, Incitación al odio y la violencia, Financiación del
terrorismo y finalmente Contrabando, contemplados todos en el Código Penal, con
excepción de éste último, incorporado en la Ley Orgánica 12/1995. 

  
La normativa española sólo se aplica a empresas que tienen más de 500
trabajadores o formar parte de un grupo de empresas cuya matriz emplee al menos
a 500 trabajadores, y además, tienen un volumen de negocios bruto superior a 100
millones de euros conforme los tres últimos ejercicios.