PLAN ANUAL DE CONTROL 2022

ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

GOBIERNO REGIONAL DE AYACUCHO

PERIODO: DEL 01 DE ENERO A 31 DE DICIEMBRE DE 2021

AYACUCHO – PERÚ
2021
 INDICE

INDICE
I. INTRODUCCIÓN......................................................................................................3
II. OBJETIVOS..............................................................................................................4
III. ALCANCE...............................................................................................................4
IV. INFORMACION DE LA ENTIDAD.....................................................................5
4.2. Misión.......................................................................................................................6
4.3 Visión al 2022............................................................................................................6
4.4. Objetivos Estratégicos del 2019 al 2022.................................................................6
4.5. Organigrama...........................................................................................................7
ANEXOS..........................................................................................................................
.. 8
2

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I. INTRODUCCIÓN
De acuerdo al artículo 10° de la Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional
de Control y de la Contraloría General de la República y sus modificatorias, y el
numeral 4.4 de las Normas Generales de Control Gubernamental aprobadas con
Resolución de Contraloría Nº 273-2014-CG y sus modificatorias; el Plan Nacional
de Control es aprobado por la Contraloría General de la República e incluye los
servicios de control a ser ejecutados en un período anual por los órganos del
Sistema Nacional de Control para atender las necesidades priorizadas.
Asimismo, los numerales 1.19 y 1.20 de las citadas Normas Generales señalan que
los servicios relacionados están vinculados a los procesos de carácter técnico y
especializado derivados de atribuciones o encargos legales, que generan productos
distintos a los servicios de control previo, simultáneo y posterior; que son llevados
a cabo con el propósito de coadyuvar al desarrollo del control gubernamental; y
que, para su apropiada ejecución, es de aplicación lo previsto en las Normas
Generales en lo que resulte pertinente.

El Plan Anual de Control es un documento dinámico, flexible y de naturaleza

reservada, que se elabora como resultado del Planeamiento; es aprobado por la
Contraloría General de la República.

Que, de conformidad con lo establecido en el artículo 10 de la Ley Nº 27785, las

acciones de control se realizan con sujeción al Plan Nacional de Control y a los
planes aprobados para cada órgano del Sistema Nacional de Control; siendo
atribución de la Contraloría General de la República la aprobación de los mismos,
tal como lo dispone el literal h) del artículo 22 de la referida Ley;
Que mediante el numeral 6.2 de la Directiva Nº 020-202-CG/NORM, aprobada
mediante Resolución de Contraloría Nº 392-2020-CR, el Órgano de Control
Institucional, es el órgano conformante del Sistema, responsable de llevar a cabo el
control gubernamental de la entidad, para la correcta y transparente gestión de
recursos y bienes, cautelando la legalidad y eficiencia de sus actos y operaciones,
así como, el logro de sus resultados mediante la realización de servicios de
control

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(simultaneo y posterior) y servicios relacionados, conforme a las disposiciones de
la Ley y las que emita la Contraloría, como ente técnico rector del Sistema.
Que, mediante el artículo 37° del Reglamento del Organización y Funciones del
Gobierno Regional de Ayacucho, aprobado mediante Ordenanza Regional Nº 004-
07-GRA/CR, el Órgano de Control Institucional del Gobierno Regional de
Ayacucho ejerce el control posterior y operaciones en el Gobierno Regional, sobre
la base de los lineamientos, y cumplimiento del Plan Anual de Control.
II. OBJETIVOS
Establecer las metas de servicios de control y servicios relacionados; así como las
materias de control a ejecutar por el Órgano de Control Institucional del Gobierno
Regional de Ayacucho, durante el año 2021, sobre la base de los principios del
control gubernamental que señala el artículo 9 de la Ley 27785 y sus
modificatorias, con la finalidad de contribuir con el logro de los objetivos de la
entidad.
III. ALCANCE
El Plan Anual de Control del Órgano de Control Institucional del Gobierno
Regional de Ayacucho, durante el año 2021 considera los servicios siguientes:

Servicios de control

CONTROL POSTERIOR
Auditoria de Cumplimiento
EJECUCIÓN DE LA OBRA: MEJORAMIENTO DE LA CAPACIDADES RESOLUTIVAS DE LOS
HOSPITALES SAN MIGUEL Y SAN MIGUEL, SEGUNDOS NIVELES DE ATENCIÓN EN LA
001 PROVINCIA DE LA MAR, REGIÓN AYACUCHO

EJECUCIÓN DE LA OBRA: MEJORAMIENTO DE LA CAPACIDAD RESOLUTIVA DE LAS

002 UNIDADES PRODUCTORAS DE LOS HOSPITALES DE CORACORA Y CANGALLO, PROV. DE
PARINACOCHAS Y CANGALLO REGIÓN AYACUCHO

Servicios de Control Específicos a Hechos con Presunta Irregularidad

PROCESO DE SELECCION EN LA LICITACIÓN PÚBLICA Nº 004-2017-GRA-SEDE CENTRAL;
CONTRATACIÓN DE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA: EJECUCIÓN DEL COMPONENTE
TENSOESTRUCTURA DE COBERTURA PARA EL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA
003
CÓDIGO SNIP N° 359112 “MEJORAMIENTO DE LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS EDUCATIVOS
DE LA I.E. MARISCAL CÁCERES DE AYACUCHO – HUAMANGA – AYACUCHO
CONTROL SIMULTANEO
Control Concurrente
004 PROCEDIMIENTOS DE SELECCIÓN DE BIENES Y SERVICIOS
005 PROCEDIMIENTO PARA LA EMISION DE

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VISITA DE CONTROL

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 DESARROLLO DE CAPACIDADES EN EDUCACIÓN INTERCULTURAL BILINGÜE EN LAS
INSTALACIONES
006 EDUCATIVAS DE LA PROVINCIA DE VILCAS HUAMÁN, REGIÓN AYACUCHO

RELACION DE SERVICIOS RELACIONADOS PRIORIZADOS

007 SEGUIMIENTO A LA IMPLEMENTACIÓN DE CONTROL INTERNO
IMPLEMENTACIÓN DE LAS RECOMENDACIONES DE LOS INFORMES DE CONTROL
008
POSTERIOR, SEGUIMIENTO Y SU PUBLICACIÓN
009 VERIFICACIÓN MENSUAL DE REGISTRO INFOBRAS
VERIFICACIÓN DE LOS CARGOS OBLIGADOS A LA PRESENTACIÓN DE DECLARACIONES
010
JURADAS DE INGRESOS Y DE BIENES RENTAS
SEGUIMIENTO A LA PRESENTACIÓN DEL INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS DE
011
TITULARES
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA LEY DE TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA
012
INFORMACIÓN PÚBLICA
013 ATENCIÓN DE DENUNCIAS REALIZADAS POR LOS CIUDADANOS
014 VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA LEY DE NEPOTISMO

IV. INFORMACION DE LA ENTIDAD

4.1. Datos Generales

Gobierno Regional de Ayacucho

Sigla : Gore Ayacucho
Ruc Nº 20452393493
Gobernador Regional : Carlos Rua Carbajal
El Gobierno Regional de Ayacucho, al amparo de la Constitución Política del
Estado y la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales y modificatorias, es un
organismo público con personería jurídica de derecho público, con autonomía
política, económica y administrativa en asuntos de su competencia, constituyendo
para su administración económica y financiera un pliego presupuestal, actualmente
cuenta con 25 unidades ejecutoras.

EL concejo regional, está integrado por 16 consejeros elegidos por sufragio

universal en votación directa, de cada una de las 11 provincias del departamento,
que duran 4 años en sus cargos.

El consejo regional de la Región Ayacucho es un órgano de carácter normativo,

resolutivo y fiscalizador, dentro del ámbito propio de competencia del Gobierno
Regional, encargado de hacer efectiva la participación de la ciudadanía regional y
ejercer las atribuciones que la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales del
Perú respectiva le encomienda.

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4.2. Misión
La misión institucional del Gobierno Regional está definida en la Ley N° 27867
Ley Orgánica de Gobiernos Regionales, que en su Art. 5 establece que: "La misión
de los gobiernos regionales es organizar y conducir la gestión pública regional de
acuerdo a sus competencias exclusivas, compartidas y delegadas, en el marco de las
políticas nacionales y sectoriales, para contribuir al desarrollo integral y sostenible
de la región".

4.3 Visión al 2022

Ayacucho es una región con sólida identidad cultural, comprometida con el
desarrollo humano como estrategia fundamental del cambio social; su proyección
al futuro está basada en las capacidades humanas de mujeres y hombres, que ha
desarrollado una estructura productiva diversificada, competitiva, ambientalmente
sostenible y articulada al mercado nacional e internacional, que garantiza una
buena calidad de vida para todos. El proceso de transformación regional se sustenta
en instituciones modernas y transparentes, liderazgos de calidad, el tejido social
fortalecido y el ejercicio de la participación ciudadana en la gestión pública.

4.4. Objetivos Estratégicos del 2019 al 2022

 Mejorar la calidad de los servicios educativos en el departamento de
Ayacucho.
 Mejorar las condiciones de salud de la población.
 Reducir las brechas de género en la población.
 Mejorar los niveles de competitividad de las principales cadenas
productivas del departamento de Ayacucho.
 Mejorar la calidad del servicio de transporte en el departamento de
Ayacucho.
 Preservar la calidad ambiental y la biodiversidad del departamento de
Ayacucho.
 Reducir la vulnerabilidad de la población ante el riesgo de desastres en el
departamento de Ayacucho.
 Mejorar la gestión institucional del Gobierno Regional de Ayacucho

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4.5. Organigrama

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ANEXOS
 RELACION DE SERVICIOS RELACIONADOS PRIORIZADOS

¿RESULTADOS
CODIGO DE SE DEBEN
TIPO DE META
N° LA ACCION ACTIVIDAD BASE LEGAL PRODUCTO REMITIR A LA
ACTIVIDAD ANUAL
DE CONTROL CGR?

80% de SI
Informe -
02-1248-2021- SEGUIMIENTO A LA IMPLEMENTACION DE CONTROL Directiva N° 006 - Servicio avance al Vía el sistema
001 003 aplicativo
INTERNO 2019-CG/INTEG Relacionado cierre del informático
informático
año correspondiente
80% de SI
IMPLEMENTACIÓN DE LAS RECOMENDACIONES DE LOS
002 02-4579-2021- Directiva N° 006 - Anexo Servicio avance al Vía el sistema
INFORMES DE CONTROL POSTERIOR, SEGUIMIENTO Y SU
004 2016-CG/GPROD Relacionado cierre del informático
PUBLICACIÓN
año correspondiente
80% de SI
Informe -
003 02-8793-2021- VERIFICACIÓN MENSUAL DE REGISTRO INFOBRAS Directiva N° 007 - Control avance al Vía el sistema
aplicativo
005 2013-CG/OE concurrente cierre del informático
informático año correspondiente
80% de SI
VERIFICACION DE LOS CARGOS OBLIGADOS A LA
004 02-4579-2021- Ley N° 27482 Reporte de Servicio avance al Vía el sistema
PRESENTACIÓN DE DECLARACIONES JURADAS DE
006 omisos Relacionado cierre del informático
INGRESOS Y DE BIENES RENTAS año correspondiente
80% de SI
005 02-6587-2021- SEGUIMIENTO A LA PRESENTACIÓN DEL INFORME DE Directiva N° 006- Reporte de Servicio avance al Vía el sistema
007 RENDICIÓN DE CUENTAS DE TITULARES 2021CG/INTEG omisos Relacionado cierre del informático
año correspondiente
80% de SI
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA LEY DE
006 02-3548-2021- LEY Nº 27806 Informe Servicio avance al Vía el sistema
TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN
008 Relacionado cierre del informático
PÚBLICA
año correspondiente
80% de SI
% de
007 02-3490-2021- ATENCION DE DENUNCIAS REALIZADAS POR LOS Directiva N° 009 - Servicio avance al Vía el sistema
atención de
010 CIUDADANOS 2020-CG/GSD Relacionado cierre del informático
denuncias
año correspondiente
80% de SI
(LEY N° 26771 Y SU
008 02-3495-2021- VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA LEY DE Informe Servicio avance al Vía el sistema
MODIFICATORIA
011 NEPOTISMO Relacionado cierre del informático
POR LEY N.° 30294)
año correspondiente

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N° DE HORAS / HOMBRE DISPONIBLE DEL AUDITOR (A)
I.E. MARISCAL CÁCERES
TOTAL DE DEDUCCIONES DE H/H

OTROS

VACACIONES
INICIALES PENDIENTES A
DEL N° TOTAL DE UTILIZARSE EN DESCANSO PRE Y CAPACITACIÓN DEL N° H/H N° TOTAL DE H/H
N° TOTAL DE H/H
POST NATAL EN EL PERSONAL (120 HORAS A
AUDITOR HH EN EL AÑO EL AÑO (3) REQUERIDAS (5) DISPONIBLES
N° APELLIDOS Y NOMBRES DE CADA AUDITOR ( 1 ) AÑO ANUALES) (4) DESCONTARSE
[2]

(A) (B) (C) (D) (E) ( F ) = B+C+D+E (G)=A-F

1 CMVP CRITZAN MELIZA VARGAS PRADO 1,840 0 1,840

2 MSG MARIBEL SANDOVAL GUTIERREZ 1,840 0 1,840

3 DOT DARWIN OCHOA TACCSI 1,840 0 1,840

4 GACH GUIDO ALFREDO CONTRERAS HUAMANCUSI 1,840 0 1,840

5 YCC YONI CONDOR CORDOVA 1,840 0 1,840

TOTAL 9,200 0 0 0 9,200

CUADRO RESUMEN POR TIPO DE SERVICIO

N° DE DIAS HÁBILES PARA EJECUTAR EL SERVICIO Aseguramiento consultoria Servicio relacionado
CONTROL
SERVICIO DE CONCURRENTE
INICIALES COSTO S/. ORIENTACION DE VISITA DE TOTAL
TOTAL H/H COSTO TOTAL CONTROL Inluye informe informe
N° DEL NOMBRES Y APELLIDOS CARGO
H/HOMBRE ESPECIFICO OFICIO CONTROL de Hito de Final H/H
AUDITOR
1 CMVP CRITZAN MELIZA VARGAS PRADO SUPERVISORA 1840 100.00 184,000.00 1450 200 90 50 50 1840
2 MSG MARIBEL SANDOVAL GUTIERREZ JEFE 1840 90.00 165,600.00 1400 200 100 70 70 1840
3 DOT DARWIN OCHOA TACCSI INTEGRANTE 1840 80.00 147,200.00 1320 250 110 80 80 1840
4 GACH GUIDO ALFREDO CONTRERAS HUAMANCUSI INTEGRANTE /ESP 1840 90.00 165,600.00 1460 150 90 70 70 1840
5 YCC YONI CONDOR CORDOVA INTEGRANTE 1840 80.00 147,200.00 1320 250 110 80 80 1840
9200 809,600.00 6950 1050 500 350 350 9200

0.80 0.15 0.50

INICIALES COSTO S/. COSTO S/.
DEL DIAS
N° AUDITOR NOMBRES Y APELLIDOS H/HOMBRE H/HOMBRE
1 CMVP CRITZAN MELIZA VARGAS PRADO 230 100.00 184,000.00
2 MSG MARIBEL SANDOVAL GUTIERREZ 230 90.00 165,600.00
3 DOT DARWIN OCHOA TACCSI 230 80.00 147,200.00
4 GACH GUIDO ALFREDO CONTRERAS HUAMANCUSI 230 90.00 165,600.00
5 YCC YONI CONDOR CORDOVA 230 80.00 147,200.00
809,600.00

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Programación de Servicios de Control Posterior
Reporte P1

Página 5 de 22
 PROGRAMACIÓN DE SERVICIOS DE CONTROL POSTERIOR
A. SERVICIOS DE CONTROL POSTERIOR A SER INICIADOS EN EL AÑO
(1) CÓDIGO DEL SERVICIO DE CONTROL POSTERIOR (2) TIPO DEL SERVICIO DE CONTROL POSTERIOR (3) ÁREA A SER EXAMINADA - AUDITORÍA FINANCIERA

CODIGO SERVICIO DE CONTROL ESPECIFICO

1 PRINCIPAL:
TIPO ORG AÑO CORRELATIVO
ENTIDAD
. AUDITORÍA FINANCIERA
2 5335 2021 003 ADICIONAL:

300000

(4) DENOMINACIÓN DEL SERVICIO DE CONTROL POSTERIOR (6) MACRO PROCESO / PROCESO / MATERIA - AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO

PROCESO DE SELECCION EN LA LICITACIÓN PÚBLICA Nº 004-2017-GRA-SEDE CENTRAL; CONTRATACIÓN DE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA: EJECUCIÓN DEL COMPONENTE
TENSOESTRUCTURA DE COBERTURA PARA EL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA CÓDIGO SNIP N° 359112 “MEJORAMIENTO DE LA
PRESTACIÓN DE SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA I.E. MARISCAL CÁCERES DE AYACUCHO – HUAMANGA – AYACUCHO” MACRO PROCESO Administración

(5) ENTIDAD A SER EXAMINADA PROCESO Abastecimiento y Patrimonio Fiscal

CÓDIGO NOMBRE MATERIA LICITACIÓN PÚBLICA Nº 004-2017-GRA-SEDE CENTRAL

0444 Gobierno Regional de Ayacucho

(7) OBJETIVO GENERAL (8) OBJETIVOS ESPECÍFICOS

EVALUAR SI EL PROCEDIMIENTO DE SELECCIÓN Y EJECUCION
CONTRACTUAL DE LA LICITACIÓN PÚBLICA Nº 004-2017-GRA-
SEDE CENTRAL; CONTRATACIÓN DE LA EJECUCIÓN DE LA
OBRA: EJECUCIÓN DEL COMPONENTE TENSO-ESTRUCTURA DE EVALUAR SI LA PROPUESTA TÉCNICA PRESENTADO POR EL CONTRATISTA ADJUDICADO SE REALIZÓ CONFORME LA NORMAS LEGALES Y LAS BASES INTEGRADAS.
COBERTURA PARA EL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA
CÓDIGO SNIP N° 359112 “MEJORAMIENTO DE LA PRESTACIÓN
DE SERVICIOS
EDUCATIVOS DE LA I.E. MARISCAL CÁCERES DE
AYACUCHO – HUAMANGA – AYACUCHO”, SE REALIZARON
EVALUAR SI LA ENTIDAD APLICÓ LAS PENALIDADES AL CONTRATISTA SEGÚN LO ESTABLECIDO EN EL CONTRATO.
CONFORME A LO ESTABLECIDO EN LAS BASES
INTEGRADAS Y LA LEY DE CONTRATACIONES DEL
ESTADO.

(9) ALCANCE (10) RELACIÓN CON LINEAMIENTOS DE POLÍTICA - CGR (11) FECHAS DE PROGRAMACIÓN

Mejora de la calidad y ampliacion de la cobertura y acceso en los servicios

PERÍODO A SER AUDITADO: DESDE 14/09/2017 HASTA 14/11/2017 DEL 28/10/2021 AL 29/12/2021
sociales basicos, priorizando los de educacion, salud y saneamiento

(12) MONTO A SER AUDITADO (S/.) 303,062,439.08

(13) MONTO A SER EXAMINADO (S/.) 6,473,552.14 ENE ENE-FEB ENE-MAR ENE-ABR ENE-MAY ENE-JUN ENE-JUL ENE-AGO ENE-SET ENE-OCT ENE-NOV ENE-DIC

(14) META ACUMULADA

(%)
(15) H/H ACUMULADAS (N°)
(16) COSTO ACUMULADO (S/.)
(17) INTEGRANTES Y COSTO DIRECTO

Página 6 de 22
 25% 75% 100%

221.25 663.75 885

19,350.00 58,050.00 77,400.00

(18) NOMBRE COMPLETO (20) NÚ COSTOS DIRECTOS (S/.)

(19) COSTO
CARGO EN LA COMISIÓN MERO H /
DIRECTO H/H
APELLIDOS NOMBRES H (21) REMUNERACIONES (22) PASAJES (23) VIÁTICOS (24) OTROS (25) TOTAL

(a) (b) (c)= a * b (d) (e ) (f) (g)=c+d+e +f

PERSONAL QUE FORMA PARTE DEL OCI
SUPERVISOR-JEFE OCI VARGAS PRADO CRITZAN MELIZA 100.00 80 8,000.00 8000.00

JEFE DE COMISIÓN SANDOVAL GUTIERREZ MARIBEL 90.00 250 22,500.00 2,500.00 25000.00

INTEGRANTE 1 OCHOA TACCSI DARWIN 80.00 185 14,800.00 14800.00

INTEGRANTE 2 CONDOR CORDOVA YONI 80.00 185 14,800.00 14800.00

INTEGRANTE 3 CONTRERAS HUAMANCUSI GUIDO ALFREDO 80.00 185 14800.00 14800.00

PERSONAL QUE NO FORMA PARTE DEL OCI

ESPECIALISTA 1 0.00
ESPECIALISTA 2

…. TOTAL GENERAL DEL AÑO 885 74900.00 77400.00

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 REPORTE P1 OCI
PROGRAMACIÓN DE SERVICIOS DE CONTROL POSTERIOR

A. SERVICIOS DE CONTROL POSTERIOR A SER INICIADOS EN EL AÑO

(1) CÓDIGO DEL SERVICIO DE CONTROL POSTERIOR (2) TIPO DEL SERVICIO DE CONTROL POSTERIOR (3) ÁREA A SER EXAMINADA - AUDITORÍA FINANCIERA

CODIGO SERVICIO DE CONTROL ESPECIFICO

1 PRINCIPAL:
TIPO ORG AÑO CORRELATIVO
ENTIDAD
. AUDITORÍA FINANCIERA
2 4587 2021 002 ADICIONAL:

(4) DENOMINACIÓN DEL SERVICIO DE CONTROL POSTERIOR (6) MACRO PROCESO / PROCESO / MATERIA - AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO

Licitación publica de la ejecucion de la obra: mejoramiento de la capacidad resolutiva de las unidades productoras de los hospitales de coracora y cangallo, prov. de parinacochas y cangallo
region ayacucho.
MACRO PROCESO Infraestructura

(5) ENTIDAD A SER EXAMINADA PROCESO Obras y Estudios de Inversion

CÓDIGO NOMBRE MATERIA Ejecución contractual de proyecto de inversion

0444 Gobierno Regional de Ayacucho

(7) OBJETIVO GENERAL (8) OBJETIVOS ESPECÍFICOS

Evaluar si la ejecución de la obra: "Mejoramiento de la capacidad Evaluar si el procesos de selección para la ejecucion de la obra: "Mejoramiento de la capacidad resolutiva de las unidades productoras de los hospitales de coracora y cangallo, prov. de parinacochas y
resolutiva de las unidades productoras de los hospitales de cangallo region ayacucho", se efectuo en cumplimiento a la normativa vigente.
coracora y cangallo, prov. de parinacochas y cangallo region
ayacucho"; cumple con la exigencias
contractuales, normas tecnicas sectoriales y garantiza el uso
adecuado de los recursos públicos.
Evaluar si con la ejecucion contractual de la obra se cumplieron los objetivos previstos en el proyecto de inversion pública declarado viable, en correspondencia con las normas tecnicas
sectoriales, en el marco de la directiva del Sistema Nacional de Inversiín Pública.

(9) ALCANCE (10) RELACIÓN CON LINEAMIENTOS DE POLÍTICA - CGR (11) FECHAS DE PROGRAMACIÓN

Mejora de la calidad y ampliacion de la cobertura y acceso en los servicios sociales

PERÍODO A SER AUDITADO: DESDE 15/10/2018 HASTA 9/01/2020 DEL 15/06/2021 AL 29/08/2021
basicos, priorizando los de educacion, salud y saneamiento

(12) MONTO A SER AUDITADO (S/.) 150,281,567.33

(13) MONTO A SER EXAMINADO (S/.) 150,281,567.33 ENE ENE-FEB ENE-MAR ENE-ABR ENE-MAY ENE-JUN ENE-JUL ENE-AGO ENE-SET ENE-OCT ENE-NOV ENE-DIC

(14) META ACUMULADA (%) 30% 60% 100%

(15) H/H ACUMULADAS (N°)
241.5 483 805
(16) COSTO ACUMULADO (S/.)
(17) INTEGRANTES Y COSTO DIRECTO

(18) NOMBRE COMPLETO (20) NÚ COSTOS DIRECTOS (S/.)

(19) COSTO
CARGO EN LA COMISIÓN MERO H /
DIRECTO H/H
APELLIDOS NOMBRES H (21) REMUNERACIONES (22) PASAJES (23) VIÁTICOS (24) OTROS (25) TOTAL

(a) (b) (c)= a * b (d) ( e ) ( f) (g)=c+d+e +f

PERSONAL QUE FORMA PARTE DEL OCI
SUPERVISOR-JEFE OCI (ING VARGAS PRADO 100.00 7,500.00 250.00 400.00 8150.00
CRITZAN MELIZA 75
JEFE DE COMISIÓN (ING) SANDOVAL GUTIERREZ MARIBE 90.00 19,800.00 300.00 750.00 2,000.00 22850.00
220
INTEGRANTE 1 OCHOA TACCSI L 80.00 13,600.00 300.00 750.00 14650.00
170
INTEGRANTE 2 CONDOR CORDOVA DARWIN 80.00 13,600.00 300.00 750.00 14650.00
170
INTEGRANTE 3 YONI 80.00 170 13600.00 300.00 750.00 14650.00
CONTRERAS HUAMANCUSI
GUIDO ALFREDO

PERSONAL QUE NO FORMA PARTE DEL OCI

ESPECIALISTA 1 0.00
ESPECIALISTA 2
…. TOTAL GENERAL DEL AÑO 805 68100.00 74950.00

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Programación de Servicios de Control Simultáneo
Reporte P2

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 REPORTE P2 OCI
PROGRAMACIÓN DE SERVICIOS DE CONTROL SIMULTÁNEO

A. SERVICIOS DE CONTROL SIMULTÁNEO INICIADOS EN EL AÑO

(1) CÓDIGO DEL SERVICIO DE CONTROL SIMULTÁNEO (2) MODALIDADES DE SERVICIO DE CONTROL SIMULTÁNEO (Anexo N° 3) (3) ORIGEN

CÓDIGO
TIPO ORG AÑO CORRELATIVO
ENTIDAD Control Concurrente X Planificada X
2 4612 2021 004

Visita de Control No Planificada

Orientación de Oficio

Visita Preventiva

(4) DENOMINACIÓN DEL SERVICIO DE CONTROL SIMULTÁNEO

ITEM DENOMINACIÓN
Control Concurrente al Procedimientos de selección de bienes y servicios en la ejeuccion de la obra : REEMPLAZO DE LA INFRAESTRUCTURA E IMPLEMENTACION DEL CENTRO DE SALUD SAN JUAN BAUTISTA -MICRORED SAN JUAN BAUTISTA DE LA RED DE SALUD HUAMANGA DIRESA- 0056
AYACUCHO

(5) UNIDAD DE MEDIDA (Anexo N° 2)

CÓDIGO NOMBRE
0060 INFORME

(6) FECHAS PLANIFICADAS - CRONOGRAMA

(MARCAR CON UNA "X" EL O LOS MESES CORRESPONDIENTES)
FECHA INICIO 5/04/2021 FECHA TÉRMINO 30/08/2021
ENE ENE-FEB ENE FEBENE-ABR
ENE-MAR MAR ABR MAYENE-JUN
ENE-MAY JUN JULENE-JUL
AGO SET OCT ENE-SET
ENE-AGO NOV DICENE-OCT ENE-NOV ENE-DIC

X X X X X
1 2 3 4 5

128 256 384 384 512

10800.00 21600.00 32400.00 32400.00 43200.00

(7) META ACUMULADA ( N° ) (11) NOMBRE COMPLETO COSTOS DIRECTOS (S/.)

(12) COSTO DIRECTO (13) N° DE
(18) TOTAL POR
APELLIDOS NOMBRES H/H H/H (14) REMUNERACIONES (15) PASAJES (16) VIÁTICOS (17) OTROS
PARTICIPANTES INTEGRANTE
(8) HORAS/HOMBRE ACUMULADAS (N°) (a) (b) (c)=a*b (d) (e) (f) (g)=c*d*e* f

PERSONAL QUE FORMA PARTE DEL OCI

SUPERVISOR VARGAS PRADO CRITZAN MELIZA 100 90 9000.00 0.00 0.00 0.00 9000.00
(9) COSTO DIRECTO ACUMULADO ( S/. )
JEFE DE COMISION SANDOVAL GUTIERREZ MARIBEL 90 100 9000.00 9000.00

INTEGRANTE 1 OCHOA TACCSI DARWIN 80 150 12000.00 12000.00

(10) INTEGRANTES Y COSTO DIRECTO
INTEGRANTE 2 CONDOR CORDOVA YONI 80 150 12000.00 0.00 0.00 0.00 12000.00
INTEGRANTE 3 CONTRERAS HUAMANCUSI GUIDO ALFREDO 80 150 12000.00 0.00 0.00 0.00 12000.00

PERSONAL QUE NO FORMA PARTE DEL OCI

ESPECIALISTA 1

ESPECIALISTA 2

….

(19) TOTAL GENERAL DEL AÑO 640 54000 54000.00

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 REPORTE P2 OCI
PROGRAMACIÓN DE SERVICIOS DE CONTROL SIMULTÁNEO

A. SERVICIOS DE CONTROL SIMULTÁNEO INICIADOS EN EL AÑO

(1) CÓDIGO DEL SERVICIO DE CONTROL SIMULTÁNEO (2) MODALIDADES DE SERVICIO DE CONTROL SIMULTÁNEO (Anexo N° 3) (3) ORIGEN

Control Concurrente Visita de Control Orientación de Oficio

X
Visita Preventiva
CÓDIGO
ENTIDAD Planificada No Planificada
TIPO ORG AÑO CORRELATIVO
2 8793 2021 005
(4) DENOMINACIÓN DEL SERVICIO DE CONTROL SIMULTÁNEO

DENOMINACIÓN
ITEM 0004
Control concurrente al Procedimiento para la emisión de Licencia de Conducir en Direccion Regional de Transporte de Ayacucho

(5) UNIDAD DE MEDIDA (Anexo N° 2)

NOMBRE
CÓDIGO 0060
Informe

(6) FECHAS PLANIFICADAS - CRONOGRAMA

(MARCAR CON UNA "X" EL O LOS MESES CORRESPONDIENTES)
FECHA INICIO 3/12/2021 FECHA TÉRMINO 10/12/2021 ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
X

ENE ENE-FEB ENE-MAR ENE-ABR ENE-MAY ENE-JUN ENE-JUL ENE-AGO ENE-SET ENE-OCT ENE-NOV ENE-DIC

(7) META ACUMULADA ( N° ) 1

(8) HORAS/HOMBRE ACUMULADAS (N°) 116

(9) COSTO DIRECTO ACUMULADO ( S/. ) 10610.00

(10) INTEGRANTES Y COSTO DIRECTO

(11) NOMBRE COMPLETO COSTOS DIRECTOS (S/.)
(12) COSTO DIRECTO (13) N° DE
(18) TOTAL POR
APELLIDOS Y NOMBRES H/H H/H (14) REMUNERACIONES (15) PASAJES (16) VIÁTICOS (17) OTROS
PARTICIPANTES INTEGRANTE
(a) (b) (c)=a*b (d) (e ) (f) (g)=c*d*e * f

PERSONAL QUE FORMA PARTE DEL OCI

SUPERVISOR CRITZAN MELIZA VARGAS PRADO 100.00 20 2000.00 50.00 0.00 0.00 2050.00
JEFE DE COMISION MARIBEL SANDOVAL GUTIERREZ 90.00 48 4320.00 50.00 0.00 300.00 4670.00
INTEGRANTE 1 DARWIN OCHOA TACCSI 80.00 48 3840.00 50.00 0.00 0.00 3890.00
INTEGRANTE 2

INTEGRANTE 3

…..

PERSONAL QUE NO FORMA PARTE DEL OCI

ESPECIALISTA 1

ESPECIALISTA 2

….

(19) TOTAL GENERAL DEL AÑO 116 10160 10610.00

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Programación de Servicios Relacionados /Actividad de Apoyo
Reporte P3

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 REPORTE P3 OCI
PROGRAMACIÓN DE SERVICIOS RELACIONADOS / ACTIVIDAD DE APOYO

(1) CÓDIGO DEL SERVICIO RELACIONADO / ACTIVIDAD (2) TIPO DE SERVICIO RELACIONADO / ACTIVIDAD (3) ORIGEN

X X
CÓDIGO
TIPO AÑO CORRELATIVO
ENTIDAD Servicio Relacionado Actividad de apoyo Planificada No Planificada
ORG
2 4612 2021 006
(4) DENOMINACIÓN DEL SERVICIO RELACIONADO / ACTIVIDAD

ITEM 0006 DENOMINACIÓN

Seguimiento a la implementacion de control interno

(5) UNIDAD DE MEDIDA (Anexo N° 2)

CÓDIGO 061 NOMBRE INFORME

(6) FECHAS PLANIFICADAS - CRONOGRAMA

(MARCAR CON UNA "X" EL O LOS MESES CORRESPONDIENTES)
MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT
FECHA INICIO 3/01/2021 FECHA TÉRMINO 30/06/2021 ENE FEB NOV DIC
X
X

ENE ENE-FEB ENE-MAR ENE-ABR ENE-MAY ENE-JUN ENE-JUL ENE-AGO ENE-SET ENE-OCT ENE-NOV ENE-DIC

(7) META ACUMULADA ( N° ) 0.10 0.25 0.50 0.75 0.85 1.00

(8) HORAS/HOMBRE ACUMULADAS (N°) 21 52.5 105 157.5 178.5 210

(9) COSTO DIRECTO ACUMULADO ( S/. ) 1680 4200 8400 12600 14280 16800

(10) INTEGRANTES Y COSTO DIRECTO

(11) NOMBRE COMPLETO (12) COSTO DIRECTO (13) N° de COSTOS DIRECTOS (S/.)
PARTICIPANTES
APELLIDOS NOMBRES H/H H/H (14) REMUNERACIONES (15) PASAJES (16) VIÁTICOS (17) OTROS (18) TOTAL POR
INTEGRANTE
(a) (b) (c)=a*b (d) (e) (f) (g)=c*d*e* f
PERSONAL QUE FORMA PARTE DEL OCI
INTEGRANTE 1 OCHOA TACCSI DARWIN 80.00 80 6400.00 0.00 0.00 0.00 6400.00
INTEGRANTE 2 CONDOR CORDOVA YONI 80.00 65 5200.00 0.00 0.00 0.00 5200.00
INTEGRANTE 3 CONTRERAS HUAMANCUSI GUIDO ALFREDO 80.00 65 5200.00 0.00 0.00 0.00 5200.00
INTEGRANTE 4

INTEGRANTE 5

…..

PERSONAL QUE NO FORMA PARTE DEL OCI

ESPECIALISTA 1

ESPECIALISTA 2

….

(19) TOTAL GENERAL DEL AÑO 210 16800.00

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 REPORTE P3 OCI
PROGRAMACIÓN DE SERVICIOS RELACIONADOS / ACTIVIDAD DE APOYO

(1) CÓDIGO DEL SERVICIO RELACIONADO / ACTIVIDAD (2) TIPO DE SERVICIO RELACIONADO / ACTIVIDAD (3) ORIGEN

Servicio Relacionado Actividad deXapoyo Planificada No Planificada X

CÓDIGO
TIPO AÑO CORRELATIVO
ENTIDA
ORG D
2 4612 2021 007
(4) DENOMINACIÓN DEL SERVICIO RELACIONADO / ACTIVIDAD

ITEM DENOMINACIÓN
004 implementación de las recomendaciones de los informes de control posterior, seguimiento y su publicación

(5) UNIDAD DE MEDIDA (Anexo N° 2)

CÓDIGO NOMBRE
060 INFORME

(6) FECHAS PLANIFICADAS - CRONOGRAMA

(MARCAR CON UNA "X" EL O LOS MESES CORRESPONDIENTES)
FECHA INICIO 2/01/2021 FECHA TÉRMINO 30/12/2021 ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC

XX X X XX X X x

ENE ENE-FEB ENE-MAR ENE-ABR ENE-MAY ENE-JUN ENE-JUL ENE-AGO ENE-SET ENE-OCT ENE-NOV ENE-DIC

(7) META ACUMULADA ( N° ) 0.07 0.13 0.20 0.27 0.33 0.40 0.47 0.53 0.60 0.67 0.73 1.00

(8) HORAS/HOMBRE ACUMULADAS (N°) 36.00 72.00 108.00 144.00 180.00 216.00 252.00 288.00 324.00 360.00 396.00 432.00

(9) COSTO DIRECTO ACUMULADO ( S/. ) 2880.00 5760.00 8640.00 11520.00 14400.00 17280.00 20160.00 23040.00 25920.00 28800.00 31680.00 34560.00

(10) INTEGRANTES Y COSTO DIRECTO

(11) NOMBRE COMPLETO (12) COSTO DIRECTO (13) N° de COSTOS DIRECTOS (S/.)
PARTICIPANTES APELLIDOS NOMBRES (14) REMUNERACIONES (15) PASAJES (16) VIÁTICOS (17) OTROS (18) TOTAL POR INTEGRANT
H/H H/H
(a) (b) (c)=a*b (d) (e) (f) (g)=c*d*e* f
PERSONAL QUE FORMA PARTE DEL OCI
INTEGRANTE 1 OCHOA TACCSI DARWIN 80 144 11,520.00 0.00 0.00 0.00 11520.00
INTEGRANTE 2 CONDOR CORDOVA YONI 80 144 11,520.00 0.00 0.00 0.00 11520.00
INTEGRANTE 3 CONTRERAS HUAMANCUSI GUIDO ALFREDO 80 144 11,520.00 0.00 0.00 0.00 11520.00
INTEGRANTE 4

INTEGRANTE 5

…..

PERSONAL QUE NO FORMA PARTE DEL OCI

ESPECIALISTA 1

ESPECIALISTA 2

….

(19) TOTAL GENERAL DEL AÑO 432 34,560.00 0 0 0 34560

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CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

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 CRONOGRAMA DE PLAN ANUAL DE TRABAJO - 2021

ENTIDAD GOBIERNO REGIONAL DE AYACUCHO

TIPO DE AUDITORIA AUDITORIA DE CUMPPLIMIENTO
PERIODO QUE ABARCA DEL 01/01/2021 AL31/12/2021
PERIODO DE REALIZACION 01/10/2021 AL 31/12/2021
Area Objeto de Tipo de Recurso Programacion Anual Estimado Coordinaciones con
Num Actividades Estudio Auditoria Justificacion Asignado E F M A M J J A S O N D Unidades
Planeamiento
Carpeta de Servicio
1) EVALUACIÓN DE PROPUESTAS TECNICAS Y
ECONOMICAS EN LA CONSTRUCCION DE LA I.E.
"MARISCAL CACERES DE AYACUCHO" Abastecimiento Infraestructura ,
2) REVISIÓN DE DOCUMENTOS PARA LA FIRMA DE
Auditoria de Area Usuaria,
CONTRATA
1 Cumplimiento GORE Tesoreria y otros.
SEGUIMIENTO A LA IMPLEMENTACION DE CONTROL Planeamiento y Auditoria de Planeamiento y
2 INTERNO Presupuesto Cumplimiento GORE Presupuesto
IMPLEMENTACIÓN DE LAS RECOMENDACIONES DE LOS
Gerencia
INFORMES DE CONTROL POSTERIOR, SEGUIMIENTO Y SU Auditoria de Gerencia General
General
3 PUBLICACIÓN Cumplimiento GORE
Auditoria de
VERIFICACIÓN MENSUAL DE REGISTRO INFOBRAS Infraestructura Infraestructura
4 Cumplimiento GORE
VERIFICACION DE LOS CARGOS OBLIGADOS A LA
Recurcos
PRESENTACIÓN DE DECLARACIONES JURADAS DE Auditoria de Recurcos Humanos
Humanos
5 INGRESOS Y DE BIENES RENTAS Cumplimiento GORE
SEGUIMIENTO A LA PRESENTACIÓN DEL INFORME DE Auditoria de
Administracion Administracion
6 RENDICIÓN DE CUENTAS DE TITULARES Cumplimiento GORE
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA LEY DE Secretaria Auditoria de
Secretaria General
7 TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA General Cumplimiento GORE
ATENCION DE DENUNCIAS REALIZADAS POR LOS Auditoria de
Procuraduria Procuraduria
8 CIUDADANOS Desempeño GORE
Recursos Auditoria de
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LA LEY DE NEPOTISMO Recursos Humanos
9 Humanos Desempeño GORE

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 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
ENTIDAD GOBIERNO REGIONAL DE AYACUCHO
TIPO DE AUDITORIA AUDITORIA DE CUMPPLIMIENTO
PERIODO QUE ABARCA DEL 01/01/2021 AL31/12/2021
PERIODO DE REALIZACION 01/10/2021 AL 31/12/2021

OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE

Nu Actividad
m es
1 4 5 6 7 8 11 12 13 14 15 18 19 20 21 22 25 26 27 28 29 2 3 4 5 8 9 10 11 12 15 16 17 18 19 22 23 24 25 26 29 30 1 2 3 6 7 8 9 10 13 14 15 16 17 20 21 22 23 28 29 30 31
Planeamiento
Carpeta de Servicio
PROCESO DE LICITACION PUBLICA DEL PROYECTO ISTALACIÓN
DE SERVICIOS EDUCATIVOS EN EDUCATIVAS DE NIVEL
PRIMARIA Y SECUNDARIA “MARISCAL CACERES DE
AYACUCHO” EN EL ÁMBITO DE LOS DISTRITOS, PROVINCIA,
AYACUCHO
Planificacion
ACREDITACIÓN E INSTALACIÓN DE LA COMISIÓN AUDITORA
OCI-GRA/
1 COMUNICACIÓN POR ESCRITO DEL INICIO DE LA AUDITORÍA
AL TITULAR DE LA
COMPRENSIÓN DEENTIDAD PORYLA
LA ENTIDAD COMISIÓN
LA(S) AUDITORA
MATERIA(S) A
EXAMINAR,
OCI-GRA.
1. ESTABLECIENDO OBJETIVO(S) ESPECÍFICO(S) Y
1 PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA.
1.
1. ELABORACIÓN
REGISTRO Y APROBACIÓN
DEL PLAN DEL PLAN DE AUDITORÍA
DE AUDITORÍA
2 DEFINITIVO.
Ejecucion
3 DEFINITIVO.

2 DEFINICIÓN DE LA MUESTRA DE AUDITORÍA.

2.1 DESARROLLO DE LOS PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA.

IDENTIFICACIÓN DE LAS DESVIACIONES DE CUMPLIMIENTO
(ELABORACIÓN, DISCUSIÓN Y APROBACIÓN DE LA MATRIZ DE LAS
DESVIACIONES DE CUMPLIMIENTO).
2.3 - ELABORACIÓN DE LAS DESVIACIONES DE CUMPLIMIENTO.

COMUNICACIÓN DE LAS DESVIACIONES DE CUMPLIMIENTO Y

2.4 EVALUACIÓN DE COMENTARIOS.

2. REGISTRO DEL CIERRE DE LA

Ejecucion
4 de Informe
EJECUCIÓN.

3 ELABORACIÓN DEL INFORME.

3.1 REVISIÓN, APROBACIÓN Y COMUNICACIÓN.
3.2 REGISTRO DEL INFORME.

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