EL JUICIO EXPERTO EN LA

ESTIMACION DE PRESUPUESTOS CONCEPTUALES

Alfredo F. Serpell Bley (*)

David B. Ashley (**)

RESUMEN

Se presenta una descripción de un proyecto de investigación que intenta integrar el juicio de los estimadores
expertos y tecnologías computacionales, con el objetivo de mejorar la calidad de la estimación de presupuestos
conceptuales de proyectos de construcción. Sistemas expertos basados en conocimiento, que son capaces de
adquirir el conocimiento experto y que lo ponen a disposición de otros para propósitos de estimación de costos,
son propuestos como una solución apropiada para este problema.

I.- INTRODUCCION

La estimación de presupuestos conceptuales o estimación conceptual, es la predicción del costo de un

proyecto que se realiza en las etapas iniciales de éste, con una descripción incompleta de la definición del
proyecto, antes de disponer de información significativa de diseño y normalmente bajo condiciones limitadas de
tiempo. Este tipo de estimación es, generalmente, una información crítica para la toma de decisiones durante las
primeras etapas del proyecto. En función de esta estimación, los mandantes deciden si siguen o no adelante con
el proyecto, asignan los niveles de fondos para el y/o hacen modificaciones a la definición del proyecto en caso
necesario. La estimación conceptual es también importante para la planificación, ya que su resultado establece la
primera base de control que será usada en las distintas etapas que se suceden en el proyecto. Esto hace que el
presupuesto conceptual impacte en forma importante a las actividades posteriores de planificación. De hecho, se
convierte en la primera meta formal de costo del proyecto.
La calidad de un presupuesto conceptual es función de su exactitud y de la confiabilidad asociada a ésta.
Sin embargo, obtener presupuestos conceptuales exactos y confiables es una tarea difícil y compleja, debido al
alto nivel de incertidumbre que presenta la predicción de costos de construcción con la limitada información que
generalmente existe durante la etapa conceptual de un proyecto. Este hecho, junto a varios factores adicionales
que participan en el problema, han limitado consistentemente la calidad de los presupuestos conceptuales. Por
otro lado, se ha determinado que la capacidad experta en estimación de presupuestos tiene un efecto directo
sobre la calidad de éstos. Si existe y es apropiada, esta capacidad experta ayuda a mejorar la exactitud y la
confiabilidad de los presupuestos conceptuales al compensar algunas limitaciones impuestas por otros factores.
Desafortunadamente, no siempre se cuenta con ella.
Los problemas de la estimación conceptual desde el punto de vista de los dueños o mandantes, son
utilizados para motivar un nuevo enfoque que integra la capacidad experta en la estimación de presupuestos, con
tecnologías computacionales para mejorar la calidad de los presupuestos conceptuales. Sistemas expertos
basados en conocimiento, que adquieren esta capacidad experta y la ponen sistemáticamente a disposición de
otros con el propósito de usarla en la estimación de costos, son propuestos como una solución apropiada. Durante
la primera etapa de un esfuerzo de investigación sobre estimación conceptual, se ha desarrollado un prototipo de
sistema automatizado que incorpora el uso de aplicaciones computacionales. Posteriormente, se ha trabajado en
el desarrollo de un sistema de estimación conceptual capaz de emular el desempeño de un estimador experto.
En este artículo se entrega una descripción general de la investigación.

(*) Depto. Ing. de Construcción, U. Católica de Chile, Casilla 306, Correo 22, Santiago-Chile
(**) Dept. of Civil Engineering, U. of Berkeley, California 94720, Estados Unidos
II.- CONCEPTOS BASICOS DE LA ESTIMACION CONCEPTUAL

2.1. Aspectos principales en la estimación conceptual

Los siguientes aspectos o factores han sido identificados por varios autores como importantes en la
estimación conceptual:
- Definición del alcance del proyecto
- Información
- Procedimiento
- Capacidad experta en estimación de presupuestos

2.1.1. Definición del alcance del proyecto

Durante la etapa conceptual, la definición del alcance es generalmente incompleta; no se dispone todavía
de una información de diseño detallada y algunos requerimientos del proyecto no están aún bien definidos. Las
necesidades del mandante no están todavía resueltas en varios detalles importantes, lo que deja suficiente
flexibilidad para generar soluciones alternativas (Peeples, 84). Además de esta falta de definición, está el hecho
de que los proyectos de construcción son empresas complejas que no tienen un estándar, ya sea porque el
producto es diferente cada vez, o porque el entorno, la duración y la ubicación cambian.

2.1.2. Información

La estimación de costo conceptual está basada en información limitada, lo que a menudo significa que
sólo se dispone de una información histórica incompleta o de información de proyectos disímiles. La información
disponible tiene además un período de validez limitado y puede ser engañosa, poco confiable, procesada en forma
inadecuada o comunicada en forma poco apropiada. Adicionalmente, el entorno dinámico de la construcción
también incluye muchas fuentes de incertidumbre; por ejemplo, productividad de los trabajadores, condiciones del
lugar y condiciones del entorno y del mercado.

2.1.3. Procedimiento

El esfuerzo y cuidado aplicados en el procedimiento de estimación son muy importantes. La selección

del método de estimación, las correlaciones de costos y los factores a ser usados para la determinación de
costos, así como la aplicación de información, son partes claves del procedimiento de estimación. Una actividad
adicional de la tarea es el cálculo y la agregación de costos. El tiempo es a menudo la principal restricción
asociada a este procedimiento. La presión continua sobre los estimadores para producir estimaciones rápidas
puede producir pobres resultados debido a un análisis débil junto con un aumento en el número de errores y
equivocaciones. También, tal como es mencionado por Skitmore (1986), los estimadores están presionados a
presentar pronósticos socialmente aceptables; esto puede afectar su comportamiento e introducir sesgos en el
resultado final.

2.1.4. Capacidad experta

Debido a la limitada definición del alcance del proyecto y de la información disponible, la estimación
conceptual necesita la aplicación de capacidad experta y sentido común para generar los datos requeridos, a
través de apreciaciones confiables y acertadas sobre el proyecto, su entorno y su implementación. De esta
forma, la estimación conceptual es considerada como una actividad basada en experiencia, cuyo resultado
depende en gran medida del estimador. Esta capacidad experta incluye técnicas y habilidades personales del
estimador, su conocimiento y experiencia, tanto especializada como general, y su educación formal. Sin
embargo, esta capacidad experta no siempre se encuentra disponible; es bastante común que estimadores
jóvenes e inexpertos deban proponer un presupuesto sin el beneficio del consejo experto.
 Estos problemas fueron confirmados por las respuestas de 20 compañías (dueños, contratistas y
consultores) en una encuesta sobre prácticas de estimación conceptual realizada por la Universidad de Texas en
Austin (Ashley, 1988). Al consultar sobre los aspectos más importantes en la estimación conceptual, los
encuestados estuvieron de acuerdo con lo informado en la literatura como se muestra en la Tabla 1.

2.2. Evaluación de la Contingencia

El análisis y distribución de la contingencia es una componente crítica del proceso de estimación

conceptual. La contingencia es agregada a los presupuestos conceptuales para tomar en cuenta las
incertidumbres que se identifican en un proyecto de construcción durante la etapa conceptual. Teóricamente la
contingencia llevaría el costo total anticipado del proyecto al valor que se obtendría de la estimación si toda la
ingeniería de proyecto estuviera completa, si no existieran errores o equivocaciones, si se dispusiera de toda la
información y datos relevantes y si todos los posibles eventos futuros fueran identificados y sus resultados
evaluados (Williamson et al., 1980).

Tabla 1. Aspectos más importantes en la estimación conceptual

ASPECTOS MAS IMPORTANTES % DE EMPRESAS
Experiencia y capacidad experta del estimador 59
Disponibilidad de una definición completa del alcance del proyecto 52
Información sobre el proyecto y su ubicación
Información acerca del entorno y del mercado 28
Procedimiento de estimación apropiado 17
14

Se pueden usar varios métodos para evaluar la contingencia. Cualquiera que éste sea, es deseable que
sea sistemático en la identificación de áreas de riesgo, en la determinación de sensibilidades relativas y en la
estimación de contingencias realistas (Kerridge y Vervalin, 1986). Experiencia y juicio común son elementos
críticos y necesarios para la evaluación de contingencia. De acuerdo a las respuestas de la encuesta sobre
prácticas de estimación conceptual, el método basado en experiencia es el sistema más usado por las empresas
en el análisis de contingencia, aunque no es el único utilizado. La Tabla 2 resume estas respuestas y el porcentaje
de empresas que hacen uso de cada método.

Tabla 2. Métodos utilizados en el análisis de contingencia

METODOS % DE EMPRESAS
Basado en experiencia 96.6
Basado en datos históricos 44.8
Basado en análisis probabilístico 17.2
Basado en análisis de decisiones 13.8

Para la asignación de contingencia se usan también diferentes esquemas. En algunos casos, la

contingencia es agregada al presupuesto estimado como una suma total que engloba todo tipo de incertidumbres.
Otra posibilidad es la asignación de parte de la contingencia (incertidumbre asociada a la definición del proyecto
y a eventualidades propias de la ejecución del proyecto) a ítemes específicos del presupuesto y el resto, la
contingencia de tipo más general, que cubre incertidumbre menos específica o no asociable a algún ítem
particular, como una suma total incluída en la última línea del presupuesto. Un extremo es distribuir toda la
contingencia en los ítemes del presupuesto. La decisión sobre cual esquema utilizar, debiera tomar en cuenta los
siguientes factores: (a) efecto que puede tener sobre el control del proyecto; (b) metas o propósitos de la
estimación; (c) tipos de contingencia; (d) robustez de las correlaciones entre las incertidumbres y los ítemes del
presupuesto y (e) experiencia previa.

III.- CALIDAD DE UN PRESUPUESTO CONCEPTUAL

 La calidad de un presupuesto conceptual es una función de dos propiedades: la exactitud del pronóstico y
confiabilidad asociada a esta exactitud. Estos parámetros son difíciles de medir y es normal que en la etapa
conceptual sus valores esperados sean establecidos de acuerdo a valores históricos o tradicionales. Es común
encontrar manuales de estimación de algunas empresas que establecen que, si el presupuesto estimado es clase
X, entonces su exactitud es ± Y% con la clase definida por una descripción muy general del nivel de información
disponible al momento de la estimación del presupuesto. La confiabilidad en el rango de exactitud, no está
generalmente expresada en forma explícita.

3.1. Exactitud de un Presupuesto Estimado

La exactitud de un presupuesto estimado se mide como el error de la estimación, el que corresponde a

la razón o diferencia entre el valor estimado y un valor de referencia. El valor de referencia es generalmente
uno de los siguientes: oferta más baja, costo final del proyecto o el presupuesto detallado del proyecto. Esta
información del error debería ser usada como retroalimentación para estimaciones futuras. Además, esta
información debería contener un análisis cualitativo de los eventos que podrían haber afectado la exactitud de la
estimación del presupuesto conceptual.
La exactitud de un presupuesto conceptual se expresa generalmente como un rango de variación en
porcentaje: +X%, -Y%, donde X e Y no son necesariamente iguales. El objetivo de la administración y de los
estimadores siempre ha sido la reducción del rango de valores posibles, es decir, obtener estimaciones más
exactas con el mismo nivel de confiabilidad. Sin embargo, mejorar la exactitud de la estimación conceptual no es
una tarea fácil debido a muchos factores. Algunos de los más importantes son:
1. Calidad de la definición del proyecto: si ésta es pobre, se puede esperar una baja exactitud en el
presupuesto estimado debido a la falta de información, carencia de un detalle adecuado y una proyección
difícil del diseño hacia el futuro.
2. Calidad de la información: normalmente se espera una mejora en la exactitud cuando tanto la calidad,
como la cantidad de la información de estimación aumenta.
3. Calidad del procedimiento de estimación: métodos inadecuados, tiempo y recursos pueden afectar
notablemente la exactitud de la estimación. Estos problemas pueden introducir errores, omisiones,
confusiones y una pobre apreciación de los eventos futuros.
4. Desempeño del estimador: un estimador que carece de experiencia probablemente logrará una
estimación inadecuada por falta de realidad en la evaluación del proyecto. El conocimiento y la
experiencia pueden aumentar en gran medida la exactitud de la estimación y compensar la falta de
información.
5. Nivel de incertidumbre : si la incertidumbre rela tiva al proyecto y su entorno es muy alta, entonces la
exactitud de la estimación se verá reducida. Los proyectos muy complejos o que involucran nuevas
tecnologías también limitan la exactitud de una estimación al aumentar la incertidumbre del proyecto.

La Figura 1 es un diagrama de influencia que representa los factores definidos y su influencia en la

exactitud de los presupuestos conceptuales.

3.2. Confiabilidad de un presupuesto conceptual

Un nivel de confianza también debe ser asociado con el rango esperado de exactitud de un presupuesto
conceptual. Este nivel de confianza es una medida de la confiabilidad del presupuesto en función de su
exactitud. Dada la generalmente limitada definición del proyecto y disponibilidad de información en la etapa
conceptual y la naturaleza inherentemente incierta de los proyectos de construcción, es muy difícil predecir la
confiabilidad de una estimación conceptual. La Figura 2 ayuda a entender mejor los factores que influyen en la
confiabilidad de la estimación conceptual.
 Calidad de la
descripción del
proyecto

Calidad de la
información

Nivel de EXACTITUD DEL

incertidumbre PRESUPUESTO

Desempeño del
estimador

Calidad del
procedimiento
de estimación

FIGURA 1. Diagrama de influencia de la exactitud esperada de un presupuesto

IV.- USO DE SISTEMAS EXPERTOS

4.1. Generalidades

Los sistemas expertos basados en el conocimiento (SEBC) son sistemas computarizados que incorporan
el conocimiento de expertos en una cierta área para resolver problemas difíciles y complejos que requieren de la
capacidad experta del ser humano para su solución. La idea es crear un sistema capaz de reproducir el
comportamiento de un experto o un grupo de expertos cuando están abocados a la solución de problemas muy
específicos (Harmon y King, 1985). Los SEBC poseen dos componentes principales: la base de conocimiento y
la máquina o motor de inferencia. La base de conocimiento contiene los hechos y reglas que representan el
conocimiento codificado del experto. La máquina o motor de inferencia es un mecanismo diseñado para
controlar la aplicación del conocimiento en la base de conocimiento de acuerdo al proceso utilizado por el
experto. La meta de un SEBC es alcanzar un nivel de competencia similar al logrado normalmente por un
experto.
Uno de los primeros autores que propuso la estimación de costos como una aplicación adecuada de los
SEBC fue Warszarwski (1985), quien estableció que esta actividad podría ser la utilización más efectiva de esta
herramienta en la construcción en términos económicos. Posteriormente, Skitmore (1986) coincidiendo con esta
opinión, agrega que el nivel de complejidad e incertidumbre en la construcción indica que el uso de un SEBC en
estimaciones conceptuales puede ser beneficioso. Algunas de las características de la estimación de
presupuesto conceptuales que lo hacen ser un tipo de problema muy apropiado para las aplicaciones de SEBC
son:
1. Es un problema complejo, no estructurado
2. Es una tarea riesgosa, incierta
3. Requiere de la aplicación de conocimiento, juicio y reglas del arte o heurísticas
4. El tiempo para su ejecución es restringido

La utilización de un SEBC parece ser la vía más apropiada para mejorar la calidad de los resultados de
una estimación conceptual. De esta forma, se puede imitar el desempeño de un estimador experimentado,
usando o aplicando la experiencia del estimador, previamente adquirida y almacenada en una base de
conocimiento, en la solución del problema. Este conocimiento puede ser expandido en forma continua por medio
de la adquisición de conocimiento adicional de otros estimadores y actualizado a través de la incorporación de
información de retroalimentación proveniente de otros proyectos. Además ofrece una serie de otras aplicaciones
y beneficios para la estimación de presupuestos conceptuales tales como los siguientes:
1. Análisis de contingencia
2. Sistematización de las entradas de información, requiriendo sólo los factores importantes y reduciendo
posibles omisiones.
3. Acceso permanente, tan pronto como se dispone de información relevante, proporcionando estimaciones
actualizadas en un plazo muy corto.
4. Una herramienta de entrenamiento para estimadores neófitos.
5. Presupuestos más exactos y confiables, a través de la incorporación de conocimiento y desempeño previo en
la evaluación de los parámetros de exactitud y confiabilidad.

Errores Confiabilidad de
aleatorios la metodología

Validez de los
datos

Variabilidad Confiabilidad de
de los datos la información

Cantidad de
datos disponibles

Variabilidad de
la descripción
Confiabilidad de Confiabilidad
Validez de la la descripción del del presupuesto
descripción proyecto

Personalidad del
estimador

Experiencia en Confiabilidad
estimación del estimador

Desempeño en
estimación Experiencia
general

FIGURA 2. Diagrama de influencia de la confiabilidad de un presupuesto conceptual

4.2. Capacidad experta en estimación de presupuestos

La capacidad experta en estimación de presupuestos es claramente un factor principal en la estimación

conceptual. La estimación conceptual requiere una gran cantidad de evaluaciones subjetivas para generar
información que no se encuentra disponible en otras fuentes (Wright y Hill, 1986). Además se requiere de juicio
y criterio para identificar los riesgos e incertidumbres potenciales, la probabilidad de sus ocurrencias y la
evaluación de las posibles consecuencias económicas de dichas ocurrencias. ¿Porqué los expertos son más
eficientes resolviendo un problema como éste? Según Skitmore (1986), los expertos resuelven problemas
complejos considerablemente más rápido y con mayor precisión que los novicios debido a que tienen un mayor
conocimiento contextual y su estructura mental está preparada de una manera más eficiente para resolver
problemas en su área de capacidad experta. Por medio del almacenamiento de experiencia, los expertos pueden
simplificar posteriormente los problemas, reduciéndolos a sus elementos más importantes.
 Adquirir este conocimiento experto y representarlo posteriormente de una manera apropiada para ser
utilizado en un computador es el aspecto más crítico y difícil para el desarrollo de un SEBC. El primer paso en la
adquisición de conocimiento es la identificación del problema y sus necesidades. Segundo, se debe realizar un
análisis de los requerimientos y tercero, se debe identificar los tipos de conocimiento que toman parte en la
solución del problema. Un análisis preliminar del conocimiento requerido para la estimación conceptual se
muestra en la Tabla 3.

Tabla 3. Conocimiento requerido para la estimación conceptual

ACTIVIDADES CONOCIMIENTO REQUERIDO

ESTIMACION •Estrategias globales de estimación
CONCEPTUAL •Actividades de estimación y su secuencia
•Entradas de información requeridas
DEFINICION DE LA •Análisis realizado por el estimador
DESCRIPCION O •Información requerida
ALCANCE DEL •Modelos mentales de la descripción del proyecto
PROYECTO •Referencias usadas para expandir la descripción
•Suposiciones y decisiones relacionadas con la
descripción del proyecto
PROCEDIMIENTO •Selección de una metodología de costeo
DE ESTIMACION •Selección de los factores y correlaciones de costo
•Descripción del procedimiento usado por los expertos
INFORMACION DE •Información que se debe tratar de obtener
ESTIMACION •Uso de la información; restricciones
•Procesamiento de la información
•Interpretación de los datos
ANALISIS Y •Procedimiento detallado
EVALUACION DE •Entradas para el análisis
CONTINGENCIA •Importancia y secuencia de uso de las entradas
•Supuestos y decisiones
•Relaciones causales y valor de los factores
•Estrategias de razonamiento y explicación
EXACTITUD Y •Factores que afectan a estos parámetros
CONFIABILIDAD •Modelos de exactitud y confiabilidad
•Relaciones causales y valor de los factores
•Estrategias de razonamiento

Parte de este conocimiento puede ser encontrado en la literatura. Sin embargo, las fuentes de
conocimiento escrito rara vez contienen información acerca de la manera en que se aplica este conocimiento.
Esta información debe ser adquirida directamente de los expertos, utilizando las técnicas más apropiadas de
adquisición de conocimiento.

V.- SISTEMAS DE ESTIMACION CONCEPTUAL

La explosión tecnológica en cuanto a software y hardware computacional ha aumentado el uso de

computadores en la industria de la construcción. Un sistema de computación inteligente, amistoso, flexible y
poderoso es visualizado como un gran paso hacia un cambio radical del esquema tradicionalmente usado en la
estimación conceptual. La disponibilidad de programas poderosos, con características sofisticadas, aparece
como promisorio para satisfacer las múltiples necesidades de un sistema de estimación conceptual.
Como una primera etapa en este esfuerzo de investigación, se ha desarrollado un prototipo de sistema de
estimación de presupuestos, basado en la combinación de tres programas comerciales de software de aplicación
en microcomputadores. Como una segunda etapa, se ha desarrollado un sistema de estimación conceptual
comprensivo, diseñado para emular el desempeño de estimadores expertos. Estos sistemas son descritos en las
siguientes secciones.

5.1. Sistema Prototipo de Estimación de Presupuestos.

El desarrollo de este prototipo está enfocado a la práctica actual de estimación de presupuestos con el
propósito de interrelacionar programas actuales de software de aplicación basados en microcomputadores, como
una ayuda para el mejoramiento del proceso de estimación (Tan, 1987). Las principales preocupaciones teóricas
fueron los aspectos de definición del alcance del proyecto y de asignación de contingencia. Este sistema fue
inicialmente aplicado a la industria de procesos; una aplicación posterior a plantas industriales ha sido también
implementada.

5.1.1. Características del Sistema de Estimación

El sistema automatizado de estimación que se describe en esta sección, contiene las siguientes
características:
1. El sistema guía a los usuarios a través de un procedimiento de definición del alcance del proyecto que utiliza
datos históricos y de diseño. Estos datos, algunos de un proyecto de referencia, son extraídos
automáticamente desde una base de datos.
2. Se utiliza una estimación factorizada basada en el costo total de los equipos para obtener los costos
itemizados.
3. Las siguientes opciones de estimación de costos están disponibles para los usuarios:
a) Estimación basada en la aplicación de factores relacionados con los equipos seleccionados por el usuario.
b) Estimación basada en la aplicación de factores relacionados con los equipos del modelo creado
previamente.
c) Ingreso directo por el usuario de los costos de mano de obra, materiales y costos indirectos, y los ítems de
costo.

4. Se incluye la asignación de contingencia para los ítems de costo usando el conocimiento de expertos,
almacenado en el sistema experto.
5. Se puede realizar análisis de sensibilidad para chequear el impacto de los costos de mano de obra y de
materiales sobre cambios en la contingencia.
6. Al final de la consulta se presenta un cuadro resumido de los costos básicos por ítem, las cantidades de
contingencia por ítem y las razones de la asignación de contingencia.
7. El resumen de costos entrega un presupuesto estimado inicial en un formato planilla para el uso directo del
estimador.

La característica más innovadora del sistema es la capacidad de aplicar conocimiento experto para la
asignación de contingencia por medio del sistema experto incorporado. Este método de asignación es descrito
con más detalle a continuación.

5.1.2. Asignación de Contingencia

La estrategia usada para la asignación de contingencia incluye un desglose de la contingencia por ítems.
Este método se aleja de la forma tradicional de asignación de porcentajes fijos, haciéndola más manejable. Esto
también implica una provisión de contingencia más identificable. El proceso puede ser detallado de la siguiente
manera:
1. Identificar los componentes de contingencia que pueden afectar cada especialidad de construcción: los
componentes de contingencia son incertidumbres en proyectos de construcción que pueden ser categorizados
para una industria específica. La Figura 3 muestra la estructura de desglose de la contingencia escogida para la
industria de procesos.
 Componentes de Factores
Contingencia Causales
Tamaño
Tipo de proyecto Proceso
Nueva tecnología

Cambios en diseño
Definición del Sistema de control de cambios
alcance Errores y omisiones
Porcentaje de avance del diseño
Supervisión de la mano de obra
Sistema de Control de materiales
control en obra Desempeño del contratista

Tipo de contrato Tipo de contrato

Contingencia Sistema de incentivos

Programa
Construcción Tipo de estructura
Proporción del costo de mano de obra

Acceso
Condiciones de Geotécnicas
la obra Despeje del terreno

Impacto del Condiciones del mercado

entorno Clima

Obras anexas Tipo de obras

Complejidad de Longitud de la tubería

tuberías Número de ramificaciones

FIGURA 3 Estructura de desglose de la contingencia

2. Establecer los factores causales que determinan cada componente de contingencia (detallados en la Figura 3).
3. Establecer un rango de posibles supuestos para cada factor: especificar supuestos diferentes y discretos a
establecer acerca de cada factor causal.
4. Combinar supuestos acerca de factores causales en cada componente de contingencia: los supuestos de
diferentes factores causales son combinados y tratados como una sola entidad cuando la contingencia es
asignada. Tablas matriciales, como el ejemplo mostrado en la Figura 4 para una contingencia de tipo proyecto,
ofrecen la mejor presentación de las combinaciones posibles.
5. Determinar un factor de contingencia para cada combinación de supuestos, para cada disciplina principal de
construcción (e.g. civil/fundaciones, tuberías, etc.); esto requiere que los estimadores experimentados trabajen
mano a mano con diferentes ingenieros especialistas para derivar un factor de contingencia para cada
combinación de supuestos.
6. Asignar contingencia en cada disciplina de construcción para sus sub-ítems por medio de una base de
asignación elegida: el pool de contingencia es asignado en forma proporcional a los sub-ítems de acuerdo a la
cantidad de bases de asignación seleccionadas para los sub-ítems. La base de asignación ideal debiera tener una
relación de causa-efecto entre cambios en la cantidad de contingencia y cambios en la base de asignación. Las
posibles bases de asignación consideradas apropiadas para esto son: costo de mano de obra, costo de material,
costo directo, costo indirecto, costo total y horas hombre.
 Contingencia según tipo de proyecto
Proceso Refinería de Proceso químico
petróleo
Tamaño <10 10 a >30 <10 10 a >30
M 30M M M 30M M
Ninguna
Nueva Bajo
tecnología grado
Alto grado
FIGURA 4 Combinación de supuestos

7. Dar razones para la contingencia repartida en cada ítem: especificar los orígenes de esta contingencia. Esto
es realizado a través de revisar el procedimiento de asignación e identificar los componentes de contingencia que
contribuyen más significativamente a la cantidad de ella en cada sub-ítem.
La fortaleza de esta metodología de asignación de contingencia es el uso de múltiples expertos de varias
disciplinas para evaluar la incertidumbre y también el forzar a los estimadores a considerar la contingencia más
allá de la manera tradicional de asignar un porcentaje fijo. Una asignación confiable de contingencia se basa en
experiencia y juicio, lo que sólo puede obtenerse de estimadores e ingenieros experimentados.
El sistema de estimación conceptual descrito representa un intento de utilizar herramientas de
microcomputadores para mejorar los procesos de definición del alcance de un proyecto y de asignación de
contingencia en la estimación conceptual. Ciertas características claves en el sistema propuesto tienen
implicaciones útiles en dirección del futuro desarrollo de la estimación conceptual. Primero, programas de
software disponibles en el comercio proporcionan varias características que a los estimadores les gustaría ver en
sus sistemas de estimación; estas características incluyen acceso directo a la base de datos para llamar un
proyecto de referencia y obtener el resultado en forma de una planilla electrónica. Segundo, la introducción de
un programa de sistema de experto en un microcomputador en el sistema de estimación conceptual, es un hito
hacia el mejoramiento de la estimación conceptual tradicional; la noción de almacenar la experiencia de expertos
en un computador y hacerla disponible para todos es interesante para los futuros esfuerzos de investigación.
Tercero, la idea de itemizar contingencias y señalar las razones de ellas para cada ítem de costo conduce en si
mismo hacia el concepto de incorporar el riesgo a cada ítem de costo. Este desglose detallado de contingencia
capacita a la administración de la empresa para predecir cuando deben ser asignados recursos extras y sirve
como un conjunto de lineamientos importantes para futuras estrategias de control. Aunque este sistema prototipo
se extiende más allá de la práctica contemporánea, es deficiente para lograr todas las metas de la investigación
de la estimación conceptual. Un mayor énfasis en medir y mejorar la calidad de la estimación conceptual ha
llevado a los esfuerzos adicionales descritos a continuación.

5.2. Sistema Experto de Estimación Conceptual

La idea base detrás de la segunda etapa de este esfuerzo, es crear un sistema que emule la manera en la
cual un estimador experto desempeña la estimación conceptual, integrando conocimiento, información y
procedimientos. Algunas de las características esperadas del sistema son:
1. Representación orientada al objeto para mejorar el proceso de definición del alcance de un proyecto y
para ayudar al estimador cuando éste es incompleto.
2. Adquisición de información inteligente con énfasis en la retroalimentación de información a partir del
control del proyecto.
3. Análisis de contingencia a través de razonamiento hipotético que permite el análisis de diferentes
escenarios inciertos al mismo tiempo.
4. Medición de exactitud y confiabilidad de la estimación basada en el juicio de expertos.

5.2.1. Medida de Exactitud y Confiabilidad

 Una de las características principales de este sistema es la capacidad de proporcionar una medida de la
exactitud esperada de la estimación y de su confiabilidad asociada. Esta característica está basada en la
experiencia de estimación, dada la naturaleza indeterminada y no estructurada del problema. Esta experiencia es
almacenada y usada para calcular la exactitud y confiabilidad esperada de un presupuesto, partiendo de un
conjunto de condiciones ingresadas por el estimador o usuario.
Estas condiciones corresponden a los factores básicos de la estructura de desglose de los factores que
afectan la exactitud de la estimación (la figura 1 muestra solamente el primer nivel de desglose). La figura 5, por
ejemplo, muestra el desglose del factor de calidad de la definición del alcance del proyecto, donde los factores
que se encuentran al extremo izquierdo son aquellos factores básicos para el cálculo del valor de esta calidad.

Experiencia del equipo

de estimación y diseño
Integridad de la
definición
Consistencia de la
definición del proyecto
con las demandas
Calidad de la
definición
Compromiso del
dueño

Tecnología del Estabilidad esperada

proyecto de la definición

Complejidad del
proyecto

FIGURA 5 Desglose del factor de calidad de la definición del proyecto

La experiencia requerida ha sido adquirida en forma preliminar, de estimadores experimentados, a través

de entrevistas personales. En estas entrevistas, a tres expertos se les solicitó que determinaran valores para
cada factor en el desglose de los factores que determinan la exactitud de un presupuesto estimado, paso a paso a
través de los niveles intermedios, hasta llegar al valor de la exactitud del presupuesto. Junto a estos valores,
también fue determinado el nivel de confianza asociado a cada valor. Este ejercicio se hizo con todas las
combinaciones posibles de valores de los factores. Todos los valores asi obtenidos son de naturaleza cualitativa,
excepto en la última iteración en la que se requiere un rango de porcentajes, como respuesta plausible para la
exactitud esperada. Para validar y ajustar estas evaluaciones, es necesario adquirir más conocimiento.

5.2.2. Potencial de mejoramiento de la exactitud de una estimación conceptual

Un análisis del potencial de mejoramiento de cada factor o elemento que afecta la exactitud de una
estimación conceptual (referirse a la figura 1) muestra que los factores asociados a la metodología de estimación
y al desempeño del estimador pueden beneficiarse substancialmente a partir de la aplicación de un sistema
computacional inteligente. Un sistema de computación puede reducir al mínimo la ocurrencia de errores
aleatorios en el cálculo y totalización de los datos de costo, así como en la producción de informes de estimación.
Las aptitudes de los SBEC pueden mejorar la selección de los factores y correlaciones de costo en la estimación.
Este sistema también puede emular el desempeño de un estimador aumentando la consistencia y calidad del
procedimiento de estimación conceptual.
El apoyo del computador también puede mejorar la confiabilidad de la información de estimación y la
definición del proyecto. La aplicación de administración de bases de datos puede optimizar la administración de
estos recursos. La adquisición, procesamiento, análisis e informe de datos, también pueden ser realzados por
medio del uso de un sistema inteligente de apoyo a las decisiones. Sin embargo, se han encontrado limitaciones
para mejorar la confiabilidad de la información debido a los problemas de disponibilidad, variabilidad y validez de
la información, que no son siempre favorables para la estimación, especialmente para proyectos con un gran
contenido de nueva tecnología.
La confiabilidad de la definición del alcance del proyecto es restringida debido a la inherente variabilidad
y falta de integridad de esta definición, durante la etapa conceptual. Se puede lograr un mejoramiento por medio
del uso de tecnologías apropiadas de modelación computacional que producen definiciones estándares para
diferentes tipos de proyectos y que pueden ser modificadas de acuerdo a las necesidades del proyecto en
estudio, ingresadas por el estimador o usuario. En esta forma, la variabilidad y falta de integridad son reducidas
al disminuir el número de ítems no considerados que es necesario incluir posteriormente, y la validez es mejorada
al crear categorías de clases de proyectos (a partir de información histórica), a las cuales cada nuevo proyecto
puede ser asignado. Asimismo, el estimador puede apoyarse en la experiencia de proyectos previos para
ayudarse a obtener un cuadro más completo del alcance del proyecto.

VI.- CONCLUSIONES

Aún cuando la estimación conceptual se reconoce como crítica para la toma y control de las decisiones
en un proyecto, no se ha beneficiado de los recientes avances en tecnología computacional de la misma forma
que otras áreas de la administración de proyectos, tales como la contabilidad de costos, programación y
asignación de recursos. El argumento presentado en este artículo es que la estimación conceptual requiere de
más pericia, experiencia y razonamiento que otras áreas. Un estimador experto puede compensar la definición
incompleta del alcance del proyecto así como la calidad variable de la información usada en la determinación de
precios. Este trabajo presenta dos esfuerzos secuenciales dirigidos hacia la captura e integración de la
experiencia humana dentro de un sistema de estimación conceptual computarizado. Los sistemas expertos
basados en el conocimiento (SBEC) proveen la herramienta principal para llevar a cabo esta integración.
La primera etapa de investigación incorporó exitosamente el raciocinio experto en la evaluación y la
asignación de la contingencia del proyecto. Este es un paso importante en el mejoramiento de la habilidad de los
estimadores para considerar en forma explícita los aspectos inciertos del alcance del proyecto y la calidad de la
información. Este esfuerzo inicial ayudó a enfocar la investigación hacia las siguientes dos metas: mejora de la
exactitud de estimación y de su confiabilidad asociada. Estas metas han sido divididas en forma progresiva en
sus respectivas jerarquías de factores causales. La adquisición de conocimiento para apoyar el razonamiento en
cuanto a los niveles de exactitud y confiabilidad sigue estas mismas estructuras jerárquicas.
El producto final de esta investigación es entonces un sistema de estimación conceptual que integra la
experiencia de tres maneras: (1) desarrollando supuestos para definir elementos olvidados de un proyecto; (2)
determinación y asignación de contingencia y (3) cálculo del nivel de exactitud de un presupuesto y la
confiabilidad asociada a esta exactitud. El énfasis aquí, ha estado en la tercera área de determinación de
exactitud y confiabilidad; este esfuerzo, y la adquisición de conocimiento relacionada a él, están considerados
como las contribuciones más importantes.

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