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Formatos Control de Riesgo
Formatos Control de Riesgo
05
REGISTRO DE RIESGOS Baja 0.30 0.10 Baja
Moderada 0.50 0.20 Prioridad Moderada
Alta 0.70 0.40 Alta
Muy alta 0.90 0.80
NUMERO RIESGOS CAUSA Probabilidad Impacto Prioridad DISPARADOR ACCIONES DE RESPUESTA ASIGNACIÓN
TECNICOS
Aceptar: Realizar una reunión con la supervisión para
Errores en el cálculo hidraulico podrían generar Inadecuada interpretación de los resultados del Prioridad Observaciones en el Informe de Compatibilidad del
1 0.3 0.4 0.12 evaluar y definir los adicionales y/o deductivos de modo Contratista
adicionales y/o deductivos de obra. programa H-Canales. Moderada Residente.
que no causen retraso a la obra ni ampliaciones de plazo.
CONSTRUCCIÓN
Deficiencia en la calidad de los trabajos podría causar Mitigar: Realizar reuniones de coordinación semanales
Realizar modificaciones en la ejecución de obra sin la Alta
5 pérdidas de tiempo por reparación de trabajos, 0.5 0.4 0.2 Observación de la Supervisión de Obra con el objetivo de liberar al proyecto de las restricciones Contratista
aprobación de la supervisión. Prioridad
sobreplazos y sobrecostos en la construcción. que surgan en el camino.
Extención del tiempo de obtención de la autorización La entidad deberá estar en contacto permanente e
de ejecución de Obras en el lecho o cauce del río informar a los usuarios sobre la necesidad de contar con
concedido por el ANA. actas y permisos para el inicio de los trabajos de la obra.
ARQUEOLOGICO Hallazgo de restos arqueológicos que ocasionaría Existencia de normativa del resguardo y puesta en Prioridad Hallazgo de restos arqueologicos durante la ejecución Mitigar: Realizar el estudio arqueologico antes de iniciar
11 0.1 0.8 0.08 Entidad
paralización de la obra. valor del patrimonio histórico y cultural. Moderada del proyecto. los trabajos de construcción.
No se realiza un plan para hacer frente a estos
Elaborar el Plan de Monitoreo Arqueológico.
hallazgos.
Transferir: Registrar el hallazgo en el cuaderno de obra e
No se delimita correctamente las areas de trabajo
informar el hecho al supervisor.
AMBIENTAL
Mitigar: Verificar que el estudio de impacto ambiental del
proyecto identifique correctamente los aspectos
Incumplimiento de la normativa ambiental y de las ambientales del proyecto y valorice adecuadamente los
Alta Quejas de la población sobre la contaminación que
12 medidas correctoras definidas en la aprobación de los No se implementa el Plan de Manejo Ambiental. 0.5 0.4 0.2 impactos ambientales, la aplicación de programas de Contratista
Prioridad está generando la ejecución del proyecto.
estudios ambientales. mitigación, control y compensación de los impactos
significativos, con su respectivo cronograma de
actividades y presupuesto.
SEGURIDAD
Mitigar: Realizar un plan de seguridad y salud en el
trabajo que incluya programa de actividades tales como
capacitaciones, inspecciones, dotación de EPP,
Accidentes severos en el lugar de trabajo podrían investigación de incidentes, contratación de polizas de
Imprudencia del personal que labora en la ejecución Alta
13 suceder durante las actividades de obra causando la 0.5 0.4 0.2 Ocurrencia de incidentes o accidentes leves. seguro etc, realización de examenes médicos Contratista
del proyecto. Prioridad
paralización de la obra. ocupacionales y el cumplimiento de otros requisitos
legales aplicables a la actividadd, presupuesto que se
incluya dentro del expediente técnico y garantice su
implementación durante la ejecución.
SOCIAL
Mitigar: Informar y sensibilizar a la población sobre los
alcances del proyecto antes de iniciar la ejecución de la
obra; dejando en claro que el proyecto no contempla el
Anhelo de los beneficiarios por tener mejor El reclamo de uno de los usuarios o del Comité
Conflicto con la población beneficiaria por descontento Prioridad mejoramiento ni la construcción de nuevas estructuras
14 infraestructura de riego, desconociendo las metas y 0.5 0.2 0.1 Directivo de Ususarios del Canal, manifestando el Entidad
con las metas del proyecto. Moderada (como obras de arte). Y que tanto el consultor como el
alcances del proyecto. descontento por las metas del proyecto establecidas.
ejecutor deben regirse a la normativa y seguir los
alineamientos del proyecto establecidos por la Entidad
que financia este proyecto.
Falta de sensibilización e información por parte de la Transferir: De continuar con el conflicto a pesar de haber
entidad hacia los beneficiarios sobre los alineamientos hecho la sensibilización, informar a la Entidad lo sucedido
y alcances del proyecto. para que tome las acciones correspondientes.
EVENTOS FORTUITO
El reclamo de uno de los usuarios o del Comité
Contagio masivo por COVID-19 que seria causal de Limitada disponibilidad presupuestall del Gobierno Prioridad Aceptar: Limitada disponibilidad Presupuestal y/o evento
15 0.5 0.2 0.1 Directivo de Ususarios del Canal, manifestando el Entidad
paralizacion de obra. Nacional Moderada catastrófico de nivel 5 en otra zona del Perú.
descontento por las metas del proyecto establecidas.
Un nuevo evento catastrófico que reoriente los La entidad deberá solicitar, iniciar y ejecutar en el más
recursos hacia otros sectores diferentes al agrario. breve plazo todas las acciones para llevar a cabo el PIP.
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 001
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 7/25/2022
Elaboración Aprobación
2 de 20
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 002
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 7/25/2022
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Quejas de los usuarios por afectación a la producción de sus cultivos.
5
Establecer en conjunto (contratista y usuarios) un cronograma de corte,
que no se extienda por mas de 6 días de corte continuo, para que de
esta manera no se afecte la producción agrícola.
ACCIONES PARA DAR
5.3 Si con el cronograma establecido no se terminan los trabajos dentro del
RESPUESTA AL RIESGO
plazo, establecer un turno adicional de trabajo.
Recomendar a los usuarios que tomen las precauciones necesarias
teniendo en cuenta el cronograma de corte establecido.
Elaboración Aprobación
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 003
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 7/25/2022
4
Alta 0.70 Alto 0.40 X
Elaboración Aprobación
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 004
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 7/25/2022
Elaboración Aprobación
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 005
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 7/25/2022
Elaboración Aprobación
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 006
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 7/25/2022
Elaboración Aprobación
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 007
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 7/25/2022
ACCIONES PARA DAR Capacitar al personal para una adecuada respuesta ante este tipo de
5.3
RESPUESTA AL RIESGO eventos.
Contar con material necesario de primeros auxilios en caso de que el
evento se presente a tal grado de causar daños fisicos al personal que
labora en la obra.
Elaboración Aprobación
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 008
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 7/25/2022
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R008
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Ocurrencia de Fenomenos Naturales: Lluvias intensas y Huaycos.
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Ocurrencia del evento en la temporada de ejecución de la obra.
Elaboración Aprobación
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 009
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 7/25/2022
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R009
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Ocurrencia de fenomenos naturales: Sismo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Ocurrencia de evento en horario de trabajo.
5.3 ACCIONES PARA DAR Elaborar un plan de respuesta a emergencias que incluya qué hacer
RESPUESTA AL RIESGO antes, durante y despues de la ocurrencia de un sismo.
Elaboración Aprobación
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 010
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 7/25/2022
Elaboración Aprobación
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 011
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 7/25/2022
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Hallazgo de restos arqueológicos que ocasionaría paralización de la obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 No se realiza un plan para hacer frente a estos hallazgos.
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Hallazgo de restos arqueologicos durante la ejecución del proyecto.
Elaboración Aprobación
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 012
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 7/25/2022
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R012
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Incumplimiento de la normativa ambiental y de las medidas
correctoras definidas en la aprobación de los estudios
ambientales.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 No se implementa el Plan de Manejo Ambiental.
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Quejas de la población sobre la contaminación que está generando la
ejecución del proyecto.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Verificar que el estudio de impacto ambiental del proyecto identifique
correctamente los aspectos ambientales del proyecto y valorice
adecuadamente los impactos ambientales, la aplicación de programas
de mitigación, control y compensación de los impactos significativos,
con su respectivo cronograma de actividades y presupuesto.
Elaboración Aprobación
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 013
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 7/25/2022
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R013
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Accidentes severos en el lugar de trabajo podrían suceder durante las
actividades de obra causando la paralización de la obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Imprudencia del personal que labora en la ejecución del
Causa N° 1
proyecto.
Poco control del ingeniero encargado de supervisar que los
Causa N° 2 trabajos se lleven a cabo de acuerdo al Plan de Seguridad.
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Ocurrencia de incidentes o accidentes leves.
Elaboración Aprobación
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 014
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 7/25/2022
5
Mitigar: Informar y sensibilizar a la población sobre los alcances del
proyecto antes de iniciar la ejecución de la obra; dejando en claro que el
proyecto no contempla el mejoramiento ni la construcción de nuevas
estructuras (como obras de arte). Y que tanto el consultor como el
ACCIONES PARA DAR ejecutor deben regirse a la normativa y seguir los alineamientos del
5.3
RESPUESTA AL RIESGO proyecto establecidos por la Entidad que financia este proyecto.
Elaboración Aprobación
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 015
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 7/25/2022
ACCIONES PARA DAR La empresa debera implementar el plan COVID-19, de manera escricta
5.3
RESPUESTA AL RIESGO con todo el personal de la obra y durante que dure la obra.
Elaboración Aprobación
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
17 de 20
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO CAPTACION
Número 1 Nombre del Proyecto ALALANAN – QUELLAIRCA CASERIO DE COCHAMARCA, DISTRITO DE
2. DATOS GENERALES CARAZ - PROVINCIA DE HUAYLAS - DEPARTAMENTO DE ANCASH”
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha 7/25/2022 Ubicación Geográfica ALALANAN - COCHAMARCA - CARAZ -HUAYLAS - ANCASH
Deficiencia en la calidad de los agregados y/o no contar Evitar: El contratista y/o el supervisor debe realizar un plan
con la cantidad necesaria de agregados requeridos para la Prioridad de manejo adecuado de extracción de agregados.
R004 X X
ejecución de la obra podrían causar sobreplazos y Moderada De no existir estudios de canteras, estos
sobrecostos en la construcción. deberian realizarse antes de iniciar la obra.
Elaboración Aprobación