Analisis de Riesgo

Muy baja 0.10 0.
05
REGISTRO DE RIESGOS Baja 0.30 0.10 Baja
Moderada 0.50 0.20 Prioridad Moderada
Alta 0.70 0.40 Alta
Muy alta 0.90 0.80
NUMERO RIESGOS CAUSA Probabilidad Impacto Prioridad DISPARADOR ACCIONES DE RESPUESTA ASIGNACIÓN
TECNICOS
Aceptar: Realizar una reunión con la supervisión para
Errores en el cálculo estructural de las estructuras que Inadecuada interpretación de los resultados del Prioridad Observaciones en el Informe de Compatibilidad del
1 0.3 0.4 0.12 evaluar y definir los adicionales y/o deductivos de modo Contratista
puedan generar adicionales y/o deductivos de obra. programa . Moderada Residente.
que no causen retraso a la obra ni ampliaciones de plazo.
Negligencia del personal técnico

Profesional con sobrecarga laboral
Profesional con sobrecarga laboral
CONSTRUCCIÓN
Las delimitaciones de los aaceso en el area a construir Mitigar:Si con el cronograma establecido no se terminan
Es necesario la delimitacion con cercos provisionales Alta Quejas de los usuarios por afectación a la producción
2 siempre van generar malestar en los usuarios y afectar la 0.9 0.4 0.36 los trabajos dentro del plazo, establecer un turno adicional Contratista
para la correcta ejecución de varias partidas. Prioridad de sus cultivos.
circulacion de trabajo.
Recomendar a los usuarios que tomen las precauciones

necesarias teniendo en cuenta el cronograma de trabajos
programados
CONSTRUCCIÓN Mitigar Riesgo : Sensibilizar a los usuarios sobre la

La junta de usuarios del canal no han sensibilizado a
No obtención de permiso de la dirigencia para fines de Alta Los usuarios se niegan a firmar el permiso de corte de necesidad de los cortes agua para la ejecución de la
3 los usuarios sobre la necesidad del corte para la 0.5 0.4 0.2 Entidad
ejecución de obra. Prioridad agua para la ejecución de la obra. obra, y sobre los beneficios que ellos obtendran al
correcta ejecución del proyecto.
finalizar la obra.
Evitar Riesgo: Obtener permiso de la Autoridad Nacional

del Agua, mediante Resolución Administrativa para la
La ejecución de la obra altera la dotación de agua. aprobación de la dotación del agua durante la ejecución
del proyecto y para la autorización de la ejecución del
mismo.
Evitar: El contratista y/o el supervisor debe realizar un

CONSTRUCCIÓN Deficiencia en la calidad de los agregados y/o no contar No se han elaborado estudios de cantera, donde se
plan de manejo adecuado de extracción de agregados.
con la cantidad necesaria de agregados requeridos para especifique la ubicación, potencia, acceso y distancia Prioridad Evidencia de la mala calidad del agregado, falta de
4 0.3 0.2 0.06 De no existir estudios de Contratista
la ejecución de la obra podrían causar sobreplazos y de la cantera, para su traslado hacia la zona de los Moderada potencia de la cantera.
canteras, estos deberian realizarse antes de iniciar la
sobrecostos en la construcción. trabajos.
obra.
Deficiencia en los resultados de cantera realizados,
y/o estudios incompletos.
Deficiencia en la calidad de los trabajos podría causar Mitigar: Realizar reuniones de coordinación semanales
Realizar modificaciones en la ejecución de obra sin la Alta
5 pérdidas de tiempo por reparación de trabajos, 0.5 0.4 0.2 Observación de la Supervisión de Obra con el objetivo de liberar al proyecto de las restricciones Contratista
aprobación de la supervisión. Prioridad
sobreplazos y sobrecostos en la construcción. que surgan en el camino.
Evitar: Establecer procedimientos de trabajo para cada
CONSTRUCCIÓN Falta de controles de calidad de la contratista.
actividad que garanticen la calidad.
Realización de los trabajos con mano de obra
calificada y no calificada sin experiencia o
conocimientos necesarios.
Incumplimiento de las normas relacionadas a la

Prioridad Poca fiscalización en el cumplimiento de la normativa Evitar: Sensibizar a las autoridades y funcionarios sobre
6 implementación del análisis y gestión de riesgos de Personal encargado no capacitado. 0.3 0.4 0.12 Entidad
Moderada relacionada a la Gestión de Riesgos de Desastres. la importancia de la Gestión de Riesgos de Desastres.
desastres durante la ejecución de la obra.
La Entidad no cumple con la implementación del
REGULATORIOS
análisis y gestión de riesgos de desastre.
Los políticos y gobernadores desconoce la
importancia del Analisis y Gestión de Riesgos de
Desastres.
Prioridad Mitigar: Elaborar un Plan de Respuesta ante
7 Ocurrencia de Deslizamientos Ocurrencia de movimientos sísmicos. 0.3 0.4 0.12 Ocurrencia del evento en horario de trabajo. Contratista
Moderada emergencias.
Identificar y señalar las areas que tengan riesgos de
GEOLÓGICOS Ocurrencia de lluvias torrenciales.
deslizamiento.
Capacitar al personal para una adecuada respuesta ante
Terrenos con pendiente pronunciada.
este tipo de eventos.
Contar con material necesario de primeros auxilios en
caso de que el evento se presente a tal grado de causar
daños fisicos al personal que labora en la obra.
La zona de emplazamiento del proyecto presenta

Ocurrencia de Fenómenos Naturales: Lluvias intensas y Prioridad Ocurrencia del evento en la temporada de ejecución
8 terrenos de material inestable y pendientes 0.1 0.8 0.08 Mitigar:Elaborar un Plan de Respuesta ante emergencia. Contratista
Huaycos. Moderada de la obra.
considerables.
FUERZA MAYOR Ocurrencia del fenomeno del niño costero, que con
Identificar las zonas que serían las mas afectadas,
base en los antecedentes hístóricos afecta la zona
teniendo en cuenta los eventos similares ocurridos
costa del Perú con lluvias intensas que desencadenan
anteriormente.
huaycos.
Realizar el diseño de estas estructuras teniendo en

cuenta los daños que sufriría de ocurrir un evento similar.
FUERZA MAYOR Mitigar: Elaborar un plan de respuesta a emergencias que

Zona de emplazameinto del proyecto de alta actividad Alta
9 Ocurrencia de Fenómenos Naturales: Sismo 0.5 0.8 0.4 Ocurrencia de evento en horario de trabajo. incluya qué hacer antes, durante y despues de la Contratista
tectónica. Prioridad
ocurrencia de un sismo.
Los antecedentes historicos demuestran la ocurrencia Identificar las zonas seguras y vías de evacuación en
de Sismos de gran magnitud. casos de sismos.
Silencio sísmico de más de 40 años (Ultimo sismo Capacitar al personal mediante simulacros; contar con
registrado en 1970). equipos de respuesta ante emergencias.
TRAMITES Y Riesgo de obtención de permisos de Licencias, Actas de

PERMISOS Dilatación del plazo para obtención del documento de Incumplimiento de la fecha de presentación de las Mitigar: Designar a una persona para hacer seguimiento
Libre Disponibilidad de Terreno, Acta de Compromiso de Prioridad
10 aprobación del Plan de monitoreo concedido por el 0.5 0.2 0.1 solicitudes, falta de compromiso de los usuarios para del trámite a fín de contar con los permisos antes del Entidad
Operación y Mantenimiento y otras actas; pueden generar Moderada
Ministerio de Cultura. firmar las actas necesarias. inicio de la obra.
atrasos del inicio de obra.
Extención del tiempo de obtención de la autorización La entidad deberá estar en contacto permanente e
de ejecución de Obras en el lecho o cauce del río informar a los usuarios sobre la necesidad de contar con
concedido por el ANA. actas y permisos para el inicio de los trabajos de la obra.
No se cuenta con las Actas de LibreDisponibilidad de

Terreno, Acta de Compromiso de Operación y
Mantenimiento y otras actas necesaria para iniciar los
trabajos.
Hallazgo de restos arqueológicos que ocasionaría Existencia de normativa del resguardo y puesta en Prioridad Hallazgo de restos arqueologicos durante la ejecución Mitigar: Realizar el estudio arqueologico antes de iniciar
11 0.1 0.8 0.08 Entidad
paralización de la obra. valor del patrimonio histórico y cultural. Moderada del proyecto. los trabajos de construcción.
No se realiza un plan para hacer frente a estos
Elaborar el Plan de Monitoreo Arqueológico.
ARQUEOLOGICO hallazgos.
Transferir: Registrar el hallazgo en el cuaderno de obra e
No se delimita correctamente las areas de trabajo
informar el hecho al supervisor.
Mitigar: Verificar que el estudio de impacto ambiental del

proyecto identifique correctamente los aspectos
Incumplimiento de la normativa ambiental y de las ambientales del proyecto y valorice adecuadamente los
Alta Quejas de la población sobre la contaminación que
AMBIENTAL 12 medidas correctoras definidas en la aprobación de los No se implementa el Plan de Manejo Ambiental. 0.5 0.4 0.2 impactos ambientales, la aplicación de programas de Contratista
Prioridad está generando la ejecución del proyecto.
estudios ambientales. mitigación, control y compensación de los impactos
significativos, con su respectivo cronograma de
actividades y presupuesto.
Contratar un supervisor ambiental durante la ejecucipon
Personal no capacitado en temas de manejo
de la obra, que verifique la correcta implementacion del
ambiental.
plan de manejo ambiental.
No se cuenta con un supervisor encargado de llevar a
cabo los programas contemplados en el estudio de
impacto ambiental.
Mitigar: Realizar un plan de seguridad y salud en el
trabajo que incluya programa de actividades tales como
capacitaciones, inspecciones, dotación de EPP,
Accidentes severos en el lugar de trabajo podrían suceder investigación de incidentes, contratación de polizas de
Imprudencia del personal que labora en la ejecución Alta
SEGURIDAD 13 durante las actividades de obra causando la paralización 0.5 0.4 0.2 Ocurrencia de incidentes o accidentes leves. seguro etc, realización de examenes médicos Contratista
del proyecto. Prioridad
de la obra. ocupacionales y el cumplimiento de otros requisitos
legales aplicables a la actividadd, presupuesto que se
incluya dentro del expediente técnico y garantice su
implementación durante la ejecución.
Contar con un supervisor de seguridad y salud en el

Poco control del ingeniero encargado de supervisar
trabajo durante la ejecución del proyecto que verificque la
que los trabajos se lleven a cabo de acuerdo al Plan
correcta implementación del Plan de Seguridad y Salud
de Seguridad.
en el Trabajo.
Mitigar: Informar y sensibilizar a la población sobre los

alcances del proyecto antes de iniciar la ejecución de la
obra; dejando en claro que el proyecto no contempla el
Anhelo de los beneficiarios por tener mejor El reclamo de uno de los usuarios o del Comité
Conflicto con la población beneficiaria por descontento Prioridad mejoramiento ni la construcción de nuevas estructuras
SOCIAL 14 infraestructura turistica, desconociendo las metas y 0.5 0.2 0.1 Directivo de Ususarios, manifestando el descontento Entidad
con las metas del proyecto. Moderada (como obras de arte). Y que tanto el consultor como el
alcances del proyecto. por las metas del proyecto establecidas.
ejecutor deben regirse a la normativa y seguir los
alineamientos del proyecto establecidos por la Entidad
que financia este proyecto.
Falta de sensibilización e información por parte de la Transferir: De continuar con el conflicto a pesar de haber
entidad hacia los beneficiarios sobre los alineamientos hecho la sensibilización, informar a la Entidad lo sucedido
y alcances del proyecto. para que tome las acciones correspondientes.
EVENTOS El reclamo de uno de los usuarios o del Comité

Eventos y casos fortuitos: Que el MINSETUR no elija que Limitada disponibilidad presupuestall del Gobierno Prioridad Aceptar: Limitada disponibilidad Presupuestal y/o evento
FORTUITOS 15 0.5 0.2 0.1 Directivo de Ususarios, manifestando el descontento Entidad
proyecto financiar. Nacional Moderada catastrófico de nivel 5 en otra zona del Perú.
por las metas del proyecto establecidas.
Un nuevo evento catastrófico que reoriente los La entidad deberá solicitar, iniciar y ejecutar en el más
recursos hacia otros sectores diferentes al agrario. breve plazo todas las acciones para llevar a cabo el PIP.
1 Inundaciones Moderado - Alto

2 Lluvias Intensas Bajo 6
3 Sismos Moderado
4 Sequías Bajo
5 Huaycos Bajo
6 Riesgos Geologicos Bajo
7 Contaminación Ambiental Bajo
8 Socio Culturales Moderado
9 Antropicos Bajo
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 001
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/14/2020
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE LOS SERVICIOS

TURÍSTICOS PÚBLICOS DEL ÁRBOL ANTIGUO DE LA
Nombre del Proyecto LOCALIDAD DE MAL PASO DEL DISTRITO DE TINCO -
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO PROVINCIA DE CARHUAZ - DEPARTAMENTO DE ANCASH”
LOCALIDAD DE MAL PASO, DISTRITO DE TINGO -

Ubicación Geográfica PROVINCIA DE CARHUAZ - REGIÓN ANCASH
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R001
Errores en el terreno podrían generar adicionales y/o deductivos

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
de obra.
3
Inadecuada interpretación de los resultados del
Causa N° 1
programa de estructuras.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 2 Negligencia del personal técnico.
Causa N° 3 Profesional con sobrecarga laboral.
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20
4 Alta 0.70 Alto 0.40 X
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Alto 0.400
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Observaciones en el Informe de Compatibilidad del Residente.
Realizar una reunión con la supervisión para evaluar y definir los

ACCIONES PARA DAR
5.3
RESPUESTA AL RIESGO
adicionales y/o deductivos de modo que no causen retraso a la obra ni
ampliaciones de plazo.
Elaboración Aprobación
4 de 22
Anexo N° 01
Número 002
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/14/2020

DATOS GENERALES PROVINCIA DE CARHUAZ - DEPARTAMENTO DE
2 DEL PROYECTO ANCASH”

Ubicación Geográfica
PROVINCIA DE CARHUAZ - REGIÓN ANCASH
El corte de acceso para su terrenos de cultivo podrían generar

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO malestar en los usuarios y afectar a la correcta producción
agrícola.
3
El desvío del cauce del canal no abastece a
Causa N° 1
todos los usuarios.
Es necesario el corte de agua para la correcta
Causa N° 2
ejecución de varias partidas.
Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 X
Muy alta 0.90 X Muy alto 0.80
Muy alta 0.900 Alto 0.400

Prioridad
=Probabilidad x 0.360 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Quejas de los usuarios por afectación a la producción de sus
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
cultivos.
5
Establecer en conjunto (contratista y usuarios) un cronograma de
corte, que no se extienda por mas de 6 días de corte continuo, para
que de esta manera no se afecte la producción agrícola.
ACCIONES PARA DAR
5.3 Si con el cronograma establecido no se terminan los trabajos dentro
RESPUESTA AL RIESGO
del plazo, establecer un turno adicional de trabajo.
Recomendar a los usuarios que tomen las precauciones necesarias
teniendo en cuenta el cronograma de corte establecido.
Anexo N° 01
Número 003
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/14/2020

No obtención de permiso de la junta de usuarios para el corte de
agua con fines de ejecución de obra.
3
La junta de usuarios del canal no han
Causa N° 1 sensibilizado a los usuarios sobre la necesidad
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) del corte para la correcta ejecución del proyecto.
La ejecución de la obra altera la dotación de

Causa N° 2
agua.
Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20
4
Alta 0.70 Alto 0.40 X
Moderada 0.500 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo X

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Los usuarios se niegan a firmar el permiso de corte de agua para la
ejecución de la obra.
5
Mitigar Riesgo : Sensibilizar a los usuarios sobre la necesidad de
los cortes agua para la ejecución de la obra, y sobre los beneficios
que ellos obtendran al finalizar la obra.
ACCIONES PARA DAR
5.3 Evitar Riesgo: Obtener permiso de la Autoridad Nacional del Agua,
RESPUESTA AL RIESGO
mediante Resolución Administrativa para la aprobación de la
dotación del agua durante la ejecución del proyecto y para la
autorización de la ejecución del mismo.
Anexo N° 01
Número 004
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/14/2020

Deficiencia en la calidad de los agregados y/o no contar con la

cantidad necesaria de agregados requeridos para la ejecución
de la obra podrían causar sobreplazos y sobrecostos en la
construcción.
3
No se han elaborado estudios de cantera,
donde se especifique la ubicación, potencia,
Causa N° 1
acceso y distancia de la cantera, para su
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) traslado hacia la zona de los trabajos.
Deficiencia en los resultados de cantera

Causa N° 2
realizados, y/o estudios incompletos.

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5 Evidencia de la mala calidad del agregado, falta de potencia de la
cantera.
El contratista y/o el supervisor debe realizar un plan de manejo
ACCIONES PARA DAR adecuado de extracción de agregados.
5.3
RESPUESTA AL RIESGO De no existir estudios de canteras, estos deberian realizarse antes
de iniciar la obra.
Anexo N° 01
Número 005
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/14/2020

Deficiencia en la calidad de los trabajos podría causar pérdidas

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO de tiempo por reparación de trabajos, sobreplazos y
sobrecostos en la construcción.
3 Realizar modificaciones en la ejecución de

Causa N° 1
obra sin la aprobación de la supervisión.
Causa N° 2 Falta de controles de calidad de la contratista.
Realización de los trabajos con mano de obra

Causa N° 3 calificada y no calificada sin experiencia o
conocimientos necesarios.
Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 X

Prioridad
del Riesgo
Impacto
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo X

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Observación de la Supervisión de Obra
Mitigar: Realizar reuniones de coordinación semanales con el
objetivo de liberar al proyecto de las restricciones que surgan en el
ACCIONES PARA DAR camino.
5.3
RESPUESTA AL RIESGO Evitar: Establecer procedimientos de trabajo para cada
actividad que garanticen la calidad.
Anexo N° 01
Número 006
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/14/2020

Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES LOCALIDAD DE MAL PASO DEL DISTRITO DE TINCO -

Incumplimiento de las normas relacionadas a la implementación

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO del análisis y gestión de riesgos de desastres durante la ejecución
de la obra.
3 Causa N° 1 Personal encargado no capacitado.
La Entidad no cumple con la implementación del

Causa N° 2
análisis y gestión de riesgos de desastre.
Los políticos y gobernadores desconoce la

Causa N° 3 importancia del Analisis y Gestión de Riesgos de
Desastres.

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 X
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5
Poca fiscalización en el cumplimiento de la normativa relacionada a la
Gestión de Riesgos de Desastres.
ACCIONES PARA DAR Sensibizar a las autoridades y funcionarios sobre la importancia de la

5.3
RESPUESTA AL RIESGO Gestión de Riesgos de Desastres.
Anexo N° 01
Número 007
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/14/2020

Nombre del Proyecto

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Ocurrencia de fenomenos naturales: Deslizamientos

3
Causa N° 1 Ocurrencia de movimientos sísmicos.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Ocurrencia de lluvias torrenciales.
Causa N° 3 Terrenos con pendiente pronunciada.

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 X
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Ocurrencia del evento en horario de trabajo.
5 Elaborar un Plan de Respuesta ante emergencias.
Identificar y señalar las areas que tengan riesgos de deslizamiento.
ACCIONES PARA DAR Capacitar al personal para una adecuada respuesta ante este tipo de
5.3
RESPUESTA AL RIESGO eventos.
Contar con material necesario de primeros auxilios en caso de que el
evento se presente a tal grado de causar daños fisicos al personal que
labora en la obra.
Anexo N° 01
Número 008
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/14/2020

Nombre del Proyecto

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R008
Ocurrencia de Fenomenos Naturales: Lluvias intensas y Huaycos.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) La zona de emplazamiento del proyecto presenta

Causa N° 1 terrenos de material inestable y pendientes
considerables.
Ocurrencia del fenomeno del niño costero, que con

base en los antecedentes hístóricos afecta la zona
Causa N° 2 costa del Perú con lluvias intensas que
desencadenan huaycos.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X
Muy baja 0.100 Muy alto 0.800
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Ocurrencia del evento en la temporada de ejecución de la obra.
5.3 ACCIONES PARA DAR Elaborar un Plan de Respuesta ante emergencia.

RESPUESTA AL RIESGO
Identificar las zonas que serían las mas afectadas, teniendo en cuenta
los eventos similares ocurridos anteriormente.
Realizar el diseño de las estructuras teniendo en cuenta los daños que

sufriría de ocurrir un evento similar.
Anexo N° 01
Número 009
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/14/2020

Nombre del Proyecto

R009
Ocurrencia de fenomenos naturales: Sismo

Zona de emplazameinto del proyecto de alta
Causa N° 1
actividad tectónica.
Los antecedentes historicos demuestran la

Causa N° 2
ocurrencia de Sismos de gran magnitud.
Silencio sísmico de más de 40 años (Ultimo sismo

Causa N° 3
registrado en 1970).
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 x Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x
Moderada 0.500 Muy alto 0.800

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Ocurrencia de evento en horario de trabajo.
5.3 ACCIONES PARA DAR Elaborar un plan de respuesta a emergencias que incluya qué hacer
RESPUESTA AL RIESGO antes, durante y despues de la ocurrencia de un sismo.
Identificar las zonas seguras y vías de evacuación en casos de
sismos.
Capacitar al personal mediante simulacros; contar con equipos de
respuesta ante emergencias.
Anexo N° 01
Número 010
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/14/2020

Nombre del Proyecto
LOCALIDAD DE MAL PASO, DISTRITO DE TINGO - PROVINCIA

Ubicación Geográfica DE CARHUAZ - REGIÓN ANCASH
Riesgo de obtención de permisos de Licencias, Actas de Libre

Disponibilidad de Terreno, Acta de Compromiso de Operación y
Mantenimiento y otras actas; pueden generar atrasos del inicio de
obra.
Dilatación del plazo para obtención del documento

Causa N° 1 de aprobación del Plan de monitoreo concedido por
3 el Ministerio de Cultura.
Extención del tiempo de obtención de la autorización

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 de ejecución de Obras en el lecho o cauce del río
concedido por el ANA.
No se cuenta con las Actas de LibreDisponibilidad de

Terreno, Acta de Compromiso de Operación y
Causa N° 3
Mantenimiento y otras actas necesaria para iniciar
los trabajos.
Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Incumplimiento de la fecha de presentación de las solicitudes, falta de
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO
compromiso de los usuarios para firmar las actas necesarias.
Designar a una persona para hacer seguimiento del trámite a fín de
contar con los permisos antes del inicio de la obra.
ACCIONES PARA DAR
5.3 La entidad deberá estar en contacto permanente e informar a los usuarios
RESPUESTA AL RIESGO
sobre la necesidad de contar con actas y permisos para el inicio de los
trabajos de la obra.
Anexo N° 01
Número 011
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/14/2020
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE LOS SERVICIOS TURÍSTICOS

PÚBLICOS DEL ÁRBOL ANTIGUO DE LA LOCALIDAD DE MAL PASO
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL DISTRITO DE TINCO - PROVINCIA DE CARHUAZ -
2 DEL PROYECTO DEPARTAMENTO DE ANCASH”
LOCALIDAD DE MAL PASO, DISTRITO DE TINGO - PROVINCIA DE
Ubicación Geográfica CARHUAZ - REGIÓN ANCASH
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Hallazgo de restos arqueológicos que ocasionaría paralización de la obra.
3 Existencia de normativa del resguardo y puesta en valor

Causa N° 1
del patrimonio histórico y cultural.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 No se realiza un plan para hacer frente a estos hallazgos.
Causa N° 3 No se delimita correctamente las areas de trabajo

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X
Muy baja 0.100 Muy alto 0.800

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Hallazgo de restos arqueologicos durante la ejecución del proyecto.
Mitigar: Realizar el estudio arqueologico antes de iniciar los trabajos de

construcción.
ACCIONES PARA DAR Elaborar el Plan de Monitoreo Arqueológico.
5.3
RESPUESTA AL RIESGO
Transferir: Paralizar la Obra, registrar el hallazgo en el cuaderno de obra e
Anexo N° 01
Número 012
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/14/2020

Nombre del Proyecto

R012
Incumplimiento de la normativa ambiental y de las medidas
correctoras definidas en la aprobación de los estudios ambientales.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 No se implementa el Plan de Manejo Ambiental.
Personal no capacitado en temas de manejo

Causa N° 2
ambiental.
No se cuenta con un supervisor encargado de llevar
Causa N° 3 a cabo los programas contemplados en el estudio
de impacto ambiental.
Baja 0.30 Bajo 0.10

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Quejas de la población sobre la contaminación que está generando la
ejecución del proyecto.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Verificar que el estudio de impacto ambiental del proyecto identifique
correctamente los aspectos ambientales del proyecto y valorice
adecuadamente los impactos ambientales, la aplicación de programas
de mitigación, control y compensación de los impactos significativos, con
su respectivo cronograma de actividades y presupuesto.
Contratar un supervisor ambiental durante la ejecucipon de la obra, que

verifique la correcta implementacion del plan de manejo ambiental.
Anexo N° 01
Número 013
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/14/2020

Nombre del Proyecto
LOCALIDAD DE MAL PASO, DISTRITO DE TINGO - PROVINCIA DE
Ubicación Geográfica CARHUAZ - REGIÓN ANCASH
R013
Accidentes severos en el lugar de trabajo podrían suceder durante las
actividades de obra causando la paralización de la obra.

Causa N° 1
Imprudencia del personal que labora en la ejecución del
proyecto.
Poco control del ingeniero encargado de supervisar que
Causa N° 2 los trabajos se lleven a cabo de acuerdo al Plan de
Seguridad.
Baja 0.30 Bajo 0.10

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Ocurrencia de incidentes o accidentes leves.
5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Realizar un plan de seguridad y salud en el trabajo que incluya programa de
actividades tales como capacitaciones, inspecciones, dotación de EPP,
investigación de incidentes, contratación de polizas de seguro etc,
realización de examenes médicos ocupacionales y el cumplimiento de otros
requisitos legales aplicables a la actividadd, presupuesto que se incluya
dentro del expediente técnico y garantice su implementación durante la
ejecución.
Contar con un supervisor de seguridad y salud en el trabajo durante la

ejecución del proyecto que verificque la correcta implementación del Plan de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
Anexo N° 01
Número 014
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/14/2020

Nombre del Proyecto

Conflicto con la población beneficiaria por descontento con las

metas del proyecto.
3 Anhelo de los beneficiarios por tener mejor
Causa N° 1 infraestructura de riego, desconociendo las metas
y alcances del proyecto.
Falta de sensibilización e información por parte de
Causa N° 2 la entidad hacia los beneficiarios sobre los
alineamientos y alcances del proyecto.
Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
El reclamo de uno de los usuarios o del Comité Directivo de Ususarios
5.2 DISPARADOR DE RIESGO del Canal, manifestando el descontento por las metas del proyecto
establecidas.
5
Mitigar: Informar y sensibilizar a la población sobre los alcances del
proyecto antes de iniciar la ejecución de la obra; dejando en claro que
el proyecto no contempla el mejoramiento ni la construcción de nuevas
estructuras (como obras de arte). Y que tanto el consultor como el
ACCIONES PARA DAR ejecutor deben regirse a la normativa y seguir los alineamientos del
5.3
RESPUESTA AL RIESGO proyecto establecidos por la Entidad que financia este proyecto.
Transferir: De continuar con el conflicto a pesar de haber hecho la

sensibilización, informar a la Entidad lo sucedido para que tome las
acciones correspondientes.
Anexo N° 01
Número 015
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/14/2020

DATOS GENERALES
LOCALIDAD DE MAL PASO, DISTRITO DE TINGO - PROVINCIA

DE CARHUAZ - REGIÓN ANCASH
Eventos y casos fortuitos: Que el MINAGRI no elija que proyecto

financiar.
3
Limitada disponibilidad presupuestal del Gobierno
Causa N° 1
Nacional
Un nuevo evento catastrófico que reoriente los
Causa N° 2
recursos hacia otros sectores diferentes al agrario.
Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5
Limitada disponibilidad Presupuestal y/o evento catastrófico de nivel 5 en
otra zona del Perú.
ACCIONES PARA DAR La entidad deberá solicitar, iniciar y ejecutar en el más breve plazo todas
5.3
RESPUESTA AL RIESGO las acciones para llevar a cabo el PIP.
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
19 de 22
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
PÚBLICOS DEL ÁRBOL ANTIGUO DE LA LOCALIDAD DE MAL PASO DEL
Número 1 Nombre del Proyecto
DISTRITO DE TINCO - PROVINCIA DE CARHUAZ - DEPARTAMENTO DE
2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO ANCASH”
DEL PROYECTO
LOCALIDA DE MAL PASO, DISTRITO DE TINGO - PROVINCIA DE
Fecha 8/26/2020 Ubicación Geográfica
CARHUAZ - REGIÓN ANCASH
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
Aceptar: Realizar una reunión con la supervisión para evaluar

Errores en el cálculo estructural de las estructuras que Prioridad
R001 X y definir los adicionales y/o deductivos de modo que no X
puedan generar adicionales y/o deductivos de obra. Moderada
causen retraso a la obra ni ampliaciones de plazo.
Mitigar: Establecer en conjunto (contratista y usuarios) un

cronograma de corte, que no se extienda por mas de 5 días
de corte continuo, para que de esta manera no se afecte la
Las delimitaciones de los aaceso en el area a construir producción agrícola. Si con el
R002 siempre van generar malestar en los usuarios y afectar la Alta Prioridad X cronograma establecido no se terminan los trabajos dentro X
circulacion del plazo, establecer un turno adicional de trabajo.
Recomendar a los usuarios que
tomen las precauciones necesarias teniendo en cuenta el
cronograma de corte establecido.
Mitigar Riesgo : Sensibilizar a los usuarios sobre la necesidad

de los cortes agua para la ejecución de la obra, y sobre los
beneficios que ellos obtendran al finalizar la obra.
No obtención de permiso de la dirigencia para fines de Evitar Riesgo:
R003 Alta Prioridad X X X
ejecución de obra. Obtener permiso de la Autoridad Nacional del Agua,
mediante Resolución Administrativa para la aprobación de la
dotación del agua durante la ejecución del proyecto y para la
autorización de la ejecución del mismo.
Deficiencia en la calidad de los agregados y/o no contar Evitar: El contratista y/o el supervisor debe realizar un plan de
con la cantidad necesaria de agregados requeridos para la Prioridad manejo adecuado de extracción de agregados.
R004 X X
ejecución de la obra podrían causar sobreplazos y Moderada De no existir estudios de canteras, estos
sobrecostos en la construcción. deberian realizarse antes de iniciar la obra.
Mitigar: Realizar reuniones de coordinación semanales con el

Deficiencia en la calidad de los trabajos podría causar objetivo de liberar al proyecto de las restricciones que surgan
R005 pérdidas de tiempo por reparación de trabajos, sobreplazos Alta Prioridad X X en el camino. X
y sobrecostos en la construcción. Evitar: Establecer procedimientos de trabajo
para cada actividad que garanticen la calidad.
Incumplimiento de las normas relacionadas a la
Prioridad Evitar: Sensibizar a las autoridades y funcionarios sobre la
R006 implementación del análisis y gestión de riesgos de X X
Moderada importancia de la Gestión de Riesgos de Desastres.
desastres durante la ejecución de la obra.
Mitigar: Elaborar un Plan de Respuesta ante emergencias.

Identificar y señalar las areas que tengan riesgos de
deslizamiento.
Prioridad Capacitar al personal para una adecuada respuesta ante
R007 Ocurrencia de Deslizamientos X X
Moderada este tipo de eventos.
Contar con material necesario de primeros
auxilios en caso de que el evento se presente a tal grado de
causar daños fisicos al personal que labora en la obra.
Anexo N° 03
2. DATOS GENERALES
DEL PROYECTO

Mitigar: Elaborar un Plan de Respuesta ante emergencia.

Identificar las zonas que serían las mas afectadas, teniendo
Ocurrencia de Fenómenos Naturales: Lluvias intensas y Prioridad en cuenta los eventos similares ocurridos anteriormente.
R008 X X
Huaycos. Moderada Realizar el
diseño de estas estructuras teniendo en cuenta los daños
que sufriría de ocurrir un evento similar.
Mitigar: Elaborar un plan de respuesta a emergencias que

incluya qué hacer antes, durante y despues de la ocurrencia
de un sismo.
R009 Ocurrencia de Fenómenos Naturales: Sismo Alta Prioridad X Identificar las zonas seguras y vías de evacuación en casos X
de sismos.
Capacitar al personal mediante simulacros; contar con
equipos de respuesta ante emergencias.
Mitigar: Designar a una persona para hacer seguimiento del

Riesgo de obtención de permisos de Licencias, Actas de trámite a fín de contar con los permisos antes del inicio de la
Libre Disponibilidad de Terreno, Acta de Compromiso de Prioridad obra. La entidad deberá estar en contacto
R010 X X
Operación y Mantenimiento y otras actas; pueden generar Moderada permanente e informar a los usuarios sobre la necesidad de
atrasos del inicio de obra. contar con actas y permisos para el inicio de los trabajos de
la obra.
Mitigar: Realizar el estudio arqueologico antes de iniciar los

trabajos de construcción.
Hallazgo de restos arqueológicos que ocasionaría Prioridad
R011 X X Elaborar el Plan de Monitoreo Arqueológico. X
paralización de la obra. Moderada
Transferir: Registrar el hallazgo en el cuaderno de obra e
Anexo N° 03
2. DATOS GENERALES
DEL PROYECTO

Mitigar: Verificar que el estudio de impacto ambiental del

proyecto identifique correctamente los aspectos ambientales
del proyecto y valorice adecuadamente los impactos
Incumplimiento de la normativa ambiental y de las medidas ambientales, la aplicación de programas de mitigación,
R012 correctoras definidas en la aprobación de los estudios Alta Prioridad X control y compensación de los impactos significativos, con su X
ambientales. respectivo cronograma de actividades y presupuesto.
Contratar un supervisor ambiental
durante la ejecucipon de la obra, que verifique la correcta
implementacion del plan de manejo ambiental.
Mitigar: Realizar un plan de seguridad y salud en el trabajo

que incluya programa de actividades tales como
capacitaciones, inspecciones, dotación de EPP, investigación
de incidentes, contratación de polizas de seguro etc,
realización de examenes médicos ocupacionales y el
Accidentes severos en el lugar de trabajo podrían suceder
cumplimiento de otros requisitos legales aplicables a la
R013 durante las actividades de obra causando la paralización Alta Prioridad X X
actividadd, presupuesto que se incluya dentro del expediente
de la obra.
técnico y garantice su implementación durante la ejecución. .
Contar con un supervisor de seguridad y salud
en el trabajo durante la ejecución del proyecto que verificque
la correcta implementación del Plan de Seguridad y Salud en
el Trabajo.
Mitigar: Informar y sensibilizar a la población sobre los

alcances del proyecto antes de iniciar la ejecución de la obra;
dejando en claro que el proyecto no contempla el
mejoramiento ni la construcción de nuevas estructuras (como
obras de arte). Y que tanto el consultor como el ejecutor
Conflicto con la población beneficiaria por descontento con Prioridad
R014 X X deben regirse a la normativa y seguir los alineamientos del X
las metas del proyecto. Moderada
proyecto establecidos por la Entidad que financia este
proyecto.
Transferir: De continuar con el conflicto a pesar de
haber hecho la sensibilización, informar a la Entidad lo
sucedido para que tome las acciones correspondientes.
Aceptar: Limitada disponibilidad Presupuestal y/o evento

catastrófico de nivel 5 en otra zona del Perú.
Eventos y casos fortuitos: Que el MINSETUR no elija que Prioridad
R015 X La entidad deberá solicitar, iniciar y X
proyecto financiar. Moderada
ejecutar en el más breve plazo todas las acciones para llevar
a cabo el PIP.

Analisis de Riesgo

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Muy baja 0.10 0.

Negligencia del personal técnico

Recomendar a los usuarios que tomen las precauciones

CONSTRUCCIÓN Mitigar Riesgo : Sensibilizar a los usuarios sobre la

Evitar Riesgo: Obtener permiso de la Autoridad Nacional

Evitar: El contratista y/o el supervisor debe realizar un

Incumplimiento de las normas relacionadas a la

La zona de emplazamiento del proyecto presenta

Realizar el diseño de estas estructuras teniendo en

FUERZA MAYOR Mitigar: Elaborar un plan de respuesta a emergencias que

TRAMITES Y Riesgo de obtención de permisos de Licencias, Actas de

No se cuenta con las Actas de LibreDisponibilidad de

Mitigar: Verificar que el estudio de impacto ambiental del

Contar con un supervisor de seguridad y salud en el

Mitigar: Informar y sensibilizar a la población sobre los

EVENTOS El reclamo de uno de los usuarios o del Comité

1 Inundaciones Moderado - Alto

MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE LOS SERVICIOS

LOCALIDAD DE MAL PASO, DISTRITO DE TINGO -

Errores en el terreno podrían generar adicionales y/o deductivos

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

4 Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Realizar una reunión con la supervisión para evaluar y definir los

MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE LOS SERVICIOS

LOCALIDAD DE MAL PASO, DISTRITO DE TINGO -

El corte de acceso para su terrenos de cultivo podrían generar

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4 Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 X Muy alto 0.80

Muy alta 0.900 Alto 0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE LOS SERVICIOS

La ejecución de la obra altera la dotación de

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo X

MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE LOS SERVICIOS

Deficiencia en la calidad de los agregados y/o no contar con la

Deficiencia en los resultados de cantera

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo

RESPUESTA A LOS RIESGOS