La Argumentación en el

Sistema Acusatorio y Oral

Dra. Erika Bardales Lazcano.

 Tema 1.
Argumentación jurídico
penal en la Etapa de
Investigación
 Proceso penal acusatorio

Etapa investigación Etapa Intermedia Etapa de Juicio Oral

Fin del proceso de cognición

Investigación Investigación Fase Individualiza
Noticia criminis

Inicial Complementaria Fase Escrita Fase Oral Debate Pena y

Formal
Reparación d

Juez de Control.
Tribunal de
Se presentan las formas Juicio oral
anticipadas de términación del
proceso
 Proceso penal acusatorio

Etapa investigación

Investigación Inicial Investigación Complementaria

Noticia criminis

Acusación
Con Audiencia
Sin detenido
detenido Inicial
La
48 o 96 Hasta 72
Prescripción
horas horas
 Proceso penal acusatorio

Etapa investigación

Investigación Inicial
Noticia criminis

Con detenido Sin detenido

48 o 96 horas La Prescripción

Acusación
De la investigación en su fase inicial, para
pasar a la fase complementaria se debió haber
desarrollado la teoría del caso.

A la audiencia se debe llegar preparado.

¿Qué sucede en la fase complementaria?
Como actos procesales.
 Proceso penal acusatorio

Etapa investigación

Investigación Complementaria
Noticia criminis

Audiencia Inicial Cierre de la investigación

Hasta 72 horas Hasta 6 meses

Acusación
DEPENDE DEL CASO
EN CONCRETO
¿Cuáles de esos actos se deben
argumentar, principalmente?
¿Como?.
Los actos procesales que requerirán
argumentación son:

 1. Control de legalidad de la detención

 2. Formulación de la imputación
 3. Vinculación a proceso
 4. Medidas cautelares
1. Para Control de Legalidad de la Detención.
 Se lleva a cabo en la Audiencia Inicial (307 CNPP).
Significado Es la determinación del juez de control de una detención,
respecto a su legitimidad.
Hechos Jurídico Probatorio

¿QUÉ PASO? Flagrancia, caso Derecho a ofrecer

Se exponen los hechos probables urgente datos de prueba,
constitutivos de un delito: quién los (308 CNPP) así como acceso a
cometió, dónde los cometió, a quién los Caso Urgente (150 los registros (308
cometió. CNPP) CNPP)

Técnica
Ministerio Público Defensa
Tendrá que argumentar respecto a la flagrancia y el Se encargará de desvirtuar la flagrancia respecto del
caso urgente. tiempo y el caso urgente respecto de la necesidad.
¿Cómo lo hago?
 Argumentos de control de legalidad de
detención, en el cual conforme al artículo 308
del CNPP el Ministerio Público deberá
justificar las razones de la detención respecto
de la flagrancia o el caso urgente y la defensa
intentará desvirtuar las mismas.
 2. Para Formular la imputación.
 Se lleva a cabo en la Audiencia Inicial (307 CNPP).
Significado El Ministerio Público comunica al imputado, en presencia del Juez
de control, que desarrolla una investigación en su contra respecto de
uno o más hechos que la ley señala como delitos (309 CNPP)

Hechos Jurídico Probatorio

¿QUÉ PASO? La calificación jurídica. El CNPP no menciona que se

Hecho que se La forma de intervención que haya enuncien datos solo el nombre
atribuye. La fecha, tenido en el mismo (311 CNPP) de su acusador.
lugar y modo de
comisión.
Técnica
Ministerio Público Defensa
Claridad expositiva esto es, asegurar que el hecho que Tiene el derecho de pedir aclaraciones de qué, cuándo,
se imputa sea un delito y que la acción corresponda a dónde, y cómo.
ese delito.
¿Cómo lo hago?
 Es la comunicación que el Ministerio Público
efectúa al imputado en presencia del juez de
control, que desarrolla una investigación en su
contra respecto de uno o más hechos que la
ley señala como delito.
¿Cómo lo hago?
 Los elementos que se le comunican conforme
al artículo 311 del CNPP son: el hecho que se
le atribuye, la calificación jurídica preliminar,
la fecha, lugar y modo de su comisión, la
forma de intervención que haya tenido en el
mismo, así como el nombre de su acusador,
salvo que, a consideración del juez de control
sea necesario reservar su identidad en los
supuestos autorizados por la Constitución.
 3. Para vincular a proceso.
 Se lleva a cabo en la Audiencia Inicial (307 CNPP).
Significado Es la determinación del juez de control en que se legitima -o no-
el actuar del MP en la investigación inicial y se autoriza un
nuevo periodo para cerrar la investigación.
Hechos Jurídico Probatorio
¿QUÉ Hecho que la ley señale como delito, lo Los datos de prueba con los que
PASO? que implica: tipicidad y antijuridicidad. considera que se establece un
La probabilidad de que el imputado lo hecho que la ley señale como
cometió o participó en su comisión. (313 delito y la probabilidad de que el
CNPP) imputado lo cometió o participó
en su comisión.

Técnica
Ministerio Público Defensa
Exponiendo en la misma audiencia los datos de prueba. Presentar los datos de prueba que consideren necesarios ante el
La tipicidad Juez de control. Desahogar los de medida cautelar.
Antijuridicidad Atipicidad
Grado de ejecución del hecho Causas de justificación
Grado de ejecución del hecho
Forma de intervención delictiva. Principio de accesoriedad limitada
¿Cómo lo hago?
 La solicitud de vinculación a proceso va
dirigida al juez de control, por ello, se realiza
con un lenguaje técnico y jurídico mayor,
conforme al artículo 316 del CNPP se deben
colmar los siguientes requisitos:
 1. Que se haya cometido el hecho que la ley señala
como delito; 2. Que se desprendan datos de prueba;
y 3. Que exista la probabilidad de que el imputado lo
cometió o participó en su comisión.
 4. Para imponer o modificar medidas cautelares.
 Se lleva acabo en la Audiencia Inicial (307 CNPP).
Significado Las medidas cautelares serán impuestas mediante resolución judicial,
por el tiempo indispensable para asegurar la presencia del imputado en
el procedimiento, garantizar la seguridad de la víctima u ofendido o del
testigo, o evitar la obstaculización del procedimiento. (153 CNPP)

Hechos Jurídico Probatorio

¿QUÉ Idoneidad. Proporcional Evaluación del riesgo.

PASO? (156 CNPP)

Técnica
Ministerio Público
Exponer la necesidad de la medida para asegurar la presencia del
imputado en el procedimiento, garantizar la seguridad de la víctima
u ofendido o del testigo, o evitar la obstaculización del
procedimiento.
Defensa
Presentar argumentos con el análisis de riesgo de la unidad de
medidas cautelares que las medidas sean proporcionales, idóneas y
necesarias.
¿Cómo lo hago?
 Se debe considerar el artículo 153 del CNPP
que refiere que su imposición es únicamente
por el tiempo indispensable y se justificará
sólo por alguna de las siguientes casusas: 1.
Para asegurar la presencia del imputado en el
procedimiento; 2. Garantizar la seguridad de
la víctima u ofendido o del testigo; o 3. Evitar
la obstaculización del procedimiento.
Tema 2.

Caso práctico.
Realicemos un ejercicio juntos
Usa la noticia, que se te pidió
Realiza el argumento de CLD
 Revisa si existe flagrancia.

 Deberás justificar las razones de la detención

respecto de la flagrancia o el caso urgente y la
defensa intentará desvirtuar las mismas
Considera
 La flagrancia debe cubrir tres requisitos:
 1. Detener a la persona en el momento de estar
cometiendo un delito.

 2. Ponerlo sin demora a disposición de la autoridad

más cercana y ésta con la misma prontitud, a la del
Ministerio Público.

 3. un registro inmediato de la detención

Realiza el argumento
15 minutos
En el ejemplo seria
 Su señoría solicito que se declare de legal la
detención de (nombre de los sujetos), toda vez
que fueron detenidos en un supuesto de
flagrancia.

 Para la solicitud anterior, mencionare que se

cubren los tres aspectos requeridos por el
artículo 16 de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos (CPEUM).
El primero de ellos detener a la persona en el momento de estar cometiendo un
delito, en el caso que nos ocupa transportaban la cantidad de cinco mil litros de
diésel lo que actualiza una de las conductas reguladas en la Lay General para
Prevenir y Sancionar los delitos cometidos en materia de Hidrocarburos, en su
artículo 9 que menciona: que comete delito el que transporte una cantidad mayor
a 2000 mil litros sin derecho y sin consentimiento de asignatarios, contratistas,
permisionarios, distribuidores o de quien pueda disponer de ellos con arreglo a la
ley.
El segundo requerimiento de la CPEUM es ponerlo sin demora a disposición de
la autoridad más cercana y ésta con la misma prontitud, a la del Ministerio
Público, respecto de ello, tengo el Informe Policial Homologado (IPH) realizado
por el policía primer respondiente en el que se estableció la hora de la detención
y la hora de puesta a disposición ante esta autoridad, cabe mencionar que el de
la voz ha realizado previamente la validación de ese traslado conforme lo
menciona el artículo 140 y 149 del CNPP respecto a la libertad durante la
investigación y la verificación de flagrancia.
El tercer y último requisito es un registro inmediato de la detención, el cual se
actualiza en el mencionado IPH.

Aunado a lo anterior se enuncian los siguientes datos de prueba que corroboran la

argumentación mencionada para que la defensa manifieste lo que a derecho le
convenga:
1. Denuncia.
2. IPH
3. El peritaje que cuantifica la cantidad de diésel.
4. La entrevista de los policías de Calpulalpan.
Realiza el argumento de
Formulación de Imputación
 Es la comunicación que el Ministerio Público
efectúa al imputado en presencia del juez de
control.
 Los elementos son: el hecho que se le
atribuye, la calificación jurídica preliminar, la
fecha, lugar y modo de su comisión, la forma
de intervención que haya tenido en el mismo,
así como el nombre de su acusador
Considera
 El hecho que se le atribuye, responde a lo
factico ¿qué hacían?
 la calificación jurídica preliminar, responde al
tipo penal
 la fecha, lugar y modo de su comisión,
responde a elementos fácticos
 la forma de intervención que haya tenido en el
mismo, es si fue autor o participe.
 así como el nombre de su acusador
Realiza el argumento
10 minutos
En el ejemplo seria
Su señoría, la siguiente pretensión de esta representación social es realizar la
formulación de la imputación, por lo que me dirigiré a los señores (nombre de
las personas).

Señores (N) soy el agente de Ministerio Público Esteban Arce quien realiza una
investigación en su contra y en este momento conforme al artículo 309 del
CNPP les hare la comunicación de ¿Por qué se les está investigando? esto, en
presencia del Juez de Control, por favor, si tuvieren cualquier duda háganlo
saber a través de su defensor al juez o a su servidor, ¿Me han comprendido?
Bien, comenzare, en este momento los estoy investigando porque transportaban
diésel sin el consentimiento de algún asignatario, contratista, permisionario,
distribuidor o de quien pudiera disponer de ellos con arreglo a la ley.

Lo anterior, constituye un delito denominado robo de hidrocarburos conforme al

artículo 9 de la Ley General para Prevenir y Sancionar los delitos cometidos en
materia de Hidrocarburo.

Según nuestros datos esto paso el día 12 de febrero de 2017, a la altura de la

colonia El Mirador, en Calpulalpan Tlaxcala, a las 12:04 a.m.

Por lo anterior, son autores directos de este delito y los están acusando
elementos de la Policía de Calpulalpan.

¿Alguna duda?
Realiza el argumento de
Vinculación a proceso
 Va dirigida al juez de control, por ello, se
realiza con un lenguaje técnico y jurídico
mayor.
 Se deben colmar los siguientes requisitos: 1.
Que se haya cometido el hecho que la ley
señala como delito; 2. Que se desprendan
datos de prueba; y 3. Que exista la
probabilidad de que el imputado lo cometió o
participó en su comisión.
Considera
 Que el hecho que la ley señala como
delito es el injusto penal, que contiene
 La tipicidad
 Antijuridicidad
 Grado de ejecución del hecho
 Forma de intervención delictiva
Realiza el argumento
15 minutos
 En el ejemplo seria
Su señoría solicito la vinculación a proceso con los siguientes argumentos:
Considerando que el hecho que la ley señala como delito es el injusto penal, es
decir, esta fiscalía analizo:
La tipicidad
Antijuridicidad
Grado de ejecución del hecho
Forma de intervención delictiva
 Elementos objetivos de la tipicidad

Respecto a los elementos objetivos del tipo el señor (N) mayor de edad y
plenamente responsable en materia penal realizó una conducta de acción
consumada que se hace consistir en el transporte de diésel sin los permisos
correspondientes; dicha conducta es en contra de algún asignatario, contratista,
permisionario, distribuidor o de quien pudiera disponer de ellos con arreglo a la
ley por no tener los permisos correspondientes. Lo anterior, lesiona le bien
jurídico del patrimonio, de su conducta se obtuvo un resultado material
cuantificado en el objeto de más de cinco mil litros de diésel; por último,
respecto del nexo causal este se hace consistir en la relación de su actuar con
el resultado mismo que se obtiene de la flagrancia al momento de transportar el
diésel.
 Elementos subjetivos y normativos de la
tipicidad

En cuanto a los elementos subjetivos de la tipicidad la conducta es de

naturaleza dolosa consumada instantáneamente donde los señores actuaron
como autores directos porque querían y aceptaban el resultado de su conducta.

Para el análisis de los elementos normativos, esta fiscalía acudió a la

interpretación cultural-académica respecto al concepto de diésel, del cual se
encontró que es un petroquímico, ya que es uno de los compuestos que se
obtiene de la refinación del petróleo por lo que se encuadra la conducta en el
tipo penal.
 Antijuridicidad

Ahora bien, respecto al segundo elemento de análisis que es la antijuridicidad,

esta fiscalía no ha encontrado hasta este momento procesal alguna causa de
justificación regulada por la ley respecto de cual se desprenda alguna
excluyente de responsabilidad.

Por lo anterior, esta fiscalía considera tiene colmado el hecho que la ley señala
como delito.

El siguiente elemento, que es la necesidad de datos de prueba, los mismos se

enuncian con su respectiva justificación:
 Grado de ejecución del hecho

Ahora bien, la conducta fue realizada de manera consumada, se sumo en la

tipicidad

Forma de intervención delictiva

Ahora bien, la conducta fue realizada como autores directos
Por lo anterior, esta fiscalía considera tiene colmado el hecho que la ley señala
como delito.

El siguiente elemento, que es la necesidad de datos de prueba, los mismos se

enuncian con su respectiva justificación:
 Dato Justificación
1. Credencial del INE, número Para determinar su mayoría de
xxx de las personas edad y responsabilidad en
detenidas. materia penal
2. Camión donde se Para determinar el modo de
transportaba, con registro xxx transporte del diésel
y datos xxx
3. El peritaje de la substancia Para determinar que
encontrada. efectivamente es diésel.

4. Peritaje de cuantificación de Para determinar la cantidad de

la substancia. diésel encontrado.
5. Denuncia. Por ser un requisito de
procedibilidad en el
proceso.
6. IPH Donde se ubica el
aseguramiento de los objetos
y su cadena de custodia.
7. La entrevista de los policías Quienes encontraron a los
de Calpulalpan. ciudadanos (N) al momento de
cometer el hecho que la ley
señala como delito.
Su señoría, a los datos anteriores no se les da lectura por tenerlos en su poder
también la defensa quién podría hacer uso del principio de contradicción, a
menos que usted así lo solicite.

Por último, el tercer elemento que es la existencia de una probabilidad de que

se cometió o participó en su comisión. Por el principio de objetividad, le informo
que los actos de investigación que se realizaron para descargo de los
ciudadanos fue verificar que se tratara de una substancia prohibida e indagar si
contaban o no con los permisos correspondientes de algún asignatario,
contratista, permisionario, distribuidor o de quien pudiera disponer de ellos con
arreglo a la ley. El resultado no fue favorecedor hasta este momento procesal.
Por lo mencionado se da el tercer elemento de la probabilidad.
Realiza el argumento de Medidas
Cautelares
 El artículo 153 del CNPP que refiere que su
imposición es únicamente por el tiempo
indispensable y se justificará sólo por alguna
de las siguientes casusas: 1. Para asegurar la
presencia del imputado en el procedimiento;
2. Garantizar la seguridad de la víctima u
ofendido o del testigo; o 3. Evitar la
obstaculización del procedimiento.
Considera
 Tiempo indispensable
 Justificación sólo por :
 1. Para asegurar la presencia del imputado en el
procedimiento;
 2. Garantizar la seguridad de la víctima u
ofendido o del testigo; o
 3. Evitar la obstaculización del procedimiento.
Realiza el argumento
10 minutos
En el ejemplo seria
Su señoría se solicita la medida cautelar de prisión preventiva necesaria,
conforme al artículo 19 de la CPEUM que refiere la posibilidad de esta mediada
cuando otras medidas cautelares no sean suficientes.

Se manifiesta la insuficiencia de la medida cautelare porque los ciudadanos

(nombre de las personas detenidas) no tienen un domicilio en esta ciudad, ya que
sólo se encontraban de paso en el transporte.
Ahora bien, para este Agente de Ministerio Público no es ajena la exigencia de
la norma al imponer medidas cautelares, entendiendo que deben ser idóneas y
proporcionales conforme lo dispone el artículo 156 del CNPP, sin embargo, del
análisis de evaluación de riesgo realizado por personal especializado en la
materia, de manera objetiva, imparcial y neutral se desprende que no tienen un
domicilio fijo o trabajo estable por lo que podrían sustraerse del proceso y con
ello obstaculizarlo.

Aunado a lo anterior, el artículo 4 de Ley General para Prevenir y Sancionar los

Delitos Cometidos en Materia de Hidrocarburos refiere que durante el
procedimiento penal el Ministerio Público de la Federación solicitará la prisión
preventiva como medida cautelar, sin perjuicio de solicitarla conjuntamente con
alguna otra.
Teoría del Caso tu herramienta

Es el planteamiento metodológico que cada

parte deberá realizar desde el primer momento
en que han tomado conocimiento de los hechos,
con el fin de proporcionar un significado u
orientación a los hechos, normas jurídicas ya
sean sustantivas o procesales, así como el
material probatorio que se ha recabado
Tema 3. Elementos de la
Teoría del caso
Lo factico
Lo probatorio
Lo jurídico
 Teoría del caso

Derecho Derecho
Sustantivo Adjetivo

Prueba
Teoría del caso

La intersección genera la
Teoría del Caso
Teoría del caso
Si están las preguntas, ¿están las respuestas?

1. ¿Qué es?

2. ¿Cuándo se construye?

3. ¿Cuáles son sus características?

4. ¿Cuáles son sus elementos ?

5. ¿Qué significa el tema en la teoría del caso?

6. ¿Para qué sirve la teoría del caso?

7. ¿ Cómo construir los alegatos –argumentos-?