Multas y Sanciones impuestas por la Superintend

Persona o
Clase de Tipo de Tema Número de Cargo
Entidad Identificación Fecha
Sanción Sanción Clasificación resolución multado
Multada

Incumplimiento
Occidente 8903002794 INSTITUCIONAL Multa 1408 10/18/2019
de deberes

Banco de Incumplimiento
8903002794 2118 12/14/2012
Occidente de deberes

Evaluación/
Banco de
8903002794 Clasificación de 2474 12/29/2010
Occidente
cartera
 Sanción
Pecuniaria-
Banco de
8903002794 Exceso cupos 76 1/22/2009
Occidente
individuales
crédito

Banco de Régimen
8903002794 695 5/17/2007
Occidente Cambiario

Banco de Incumplimiento
8903002794 248 2/20/2007
Occidente de deberes

Banco de Llamado de
8903002794 217 2/15/2007
Occidente atención - Otros

Defectos TDA'S
Banco de (Títulos de
8903002794 1326 11/19/2002
Occidente Desarrollo
Agropecuario)

Banco de
8903002794 Encaje 1187 10/18/2002
Occidente

Banco de
8903002794 Encaje 1112 9/30/2002
Occidente

Evaluación/
Banco de
8903002794 Clasificación de 364 3/26/2002
Occidente
cartera

Defectos TDA'S
Banco de (Títulos de
8903002794 727 7/11/2001
Occidente Desarrollo
Agropecuario)
tas por la Superintendencia Financiera de Colombia

Resolución Fecha
Fecha Recurso
Monto de Sanción que Resuelve Resolución Descripción
firmeza Interpuso
el Recurso Recurso

Falencias en la remisión de reportes de

operaciones en efectivo e información de
$ 500,000,000.00 3-Nov-20 SI 899 10/13/2020 operaciones a la Unidad de Información y Análisis
Financiero - UIAF. Falencias en la Atención de
requerimientos de información a la Fiscalía
General de la Nación.

HÁBEAS DATA: PRIMER CARGO: Falta del

soporte del origen de la obligación y de la
autorización previa, expresa y consentida del titular
de la información - incumplimiento en los
numerales 1 y 5 del artículo 8 de la Ley 1266 de
2008. SEGUNDO CARGO: Falta de la debida
oportunidad para actualizar mensualmente la
información de los clientes, a los operadores de
bancos de datos, en la medida en que el Banco
mantuvo desactualizada la información, entre 10,6
y 53 meses; - Incumplimiento a los numerales 1 y 2
del artículo 8, y primer inciso del artículo 12 Ley
1266 de 2008. PROTECCION AL CONSUMIDOR
FINANCIERO: TERCER CARGO: Omisión al
deber de informar sobre las "reclamaciones en
curso", en los operadores de bancos de datos -
$ 90,000,000.00 SI 61 1/15/2014 Incumplimiento al numeral 8 del artículo 8
subnumeral 4 del numeral II del art. 16 Ley 1266 de
2008. CUARTO CARGO: Deficiencias e
Inconsistencias en la entrega de información a sus
clientes - Incumpliento a lo establecido en los
literales b), c), g) del artículo 7º, artículo 9, en
concordancia con lo señalado en los literales a) y
c) del artículo 3º, literal b) del artículo 5º, todos de
la Ley 1328 de 2009, suministrando el producto sin
una información oportuna y veraz de la manera
como se liquidarán las deudas en moneda
extranjera y de la forma para determinarlas.
QUINTO CARGO: Omisión de reintegrar valores
descontados por servicios no Prestados -
Infracción a lo establecido en los literales a) del
artículo 3º, a) del artículo 5º, b) y g) del artículo 7º,
todos de la Ley 1328 de 2009.

Llamado de atención por violacion del artículo 97

Numeral 5. No se entregó oportunamente
SI 1158 7/21/2011
información a la comisión de visita a efectos de
adelantar la inspección.
 Se impone sanción pecuniaria por aumentos
masivos en cupos de tarjetas de crédito sin
requisitos legales e incumplimiento de
procedimientos para la evaluacion de cartera.
$ 30,000,000.00 SI 697 3/30/2010
Numeral 1,3,2,3,1 de la Circular Externa 100 de
1995 y Numeral 3,4 Capítulo I del Título II de la
Circular Externa 007 de 1996, y Numeral 1,3,2,3,2
y numeral 4 de la Circular 100 de 1995.

El Banco en su calidad de por parte del

intermediario cambiario permitió que una operación
de endeudamiento externo fuera contratada con
una entidad del exterior no reconocida ni enlistada
$ 20,000,000.00 NO por el Banco de la República. Incumplimiento de lo
dispuesto en el artículo 5o. de la Resolución
externa 08 de JDBR, en concordancia con el
numeral 5.1.3 de la Circular Reglamentaria Externa
DCIN-83.

Celebración de operaciones de tesorería en virtud

de las cuales adquirió TES con su filial valores de
Occidente S.A. Comisionista de Bolsa., estando
$ 125,000,000.00 SI 988 6/20/2007
prohibidas, tales operaciones entre matriz y filiales,
por el literal a), del numeral 3o. del artículo 119 del
EOSF.

Llamado de atención por inclumplir una cláusula

restrictiva en pago de unos cheques.
Incumplimiento del inciso 1o., numeral 4.1 del
SI 987 6/20/2007
artículo 98 del EOSF. Artículo 737 del Código de
Comercio y literal d), numeral 2.10, Capítulo I, título
III de la CIrcular Básica Jurídica.

Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo

$ 14,450,000.00 NO Agropecuario clase A en que incurrió durante el
trimestre octubre-diciembre de 1999.

Defectos de encaje requerido presentados durante

el periódo comprendido entre el 19 de diciembre de
$ 18,527,358.00 NO
2001, y el 1o. de enero de 2002 y disponible del 9
al 22 de enero de 2002.

Por los defectos de inversión obligatoria en Títulos

$ 16,000,000.00 NO de Reducción de Deuda presentados en los meses
de enero, mayo y junio de 2002.

$ 40,000,000.00 SI 1269 9/1/2005 Recalificación de creditos. Cap II C.E. 100/95

Defectos de inversión en títulos de desarrollo

Agropecuarios Clase B, en contravención a lo
$ 14,450,500.00 NO
previsto Resolución 77 de 1990 de la Junta
Directiva del Banco de la República.