CORRUPCION :

“Abuso de los puestos o recursos

públicos o el uso de formas
ilegítimas de influencia política, por

integrantes del sector público o 2022

privado”

Mercado De Capitales 2

Alumnos :
Scarlett Luengo
Angela
Corvalan
Jose
Fabian Jara
Jara
Docente : Nicole
Valentina
Valenzuela

Índice

Índice ________________________________________________________________________________1
Caso Mop-Gate ________________________________________________________________________ 2
Identifique quiénes son los agentes involucrados en el fraude y cuál es el impacto que tuvo en cada una de estas
partes involucradas. _____________________________________________________________________ 3
 Los agentes involucrados en el caso MOP-GATE____________________________3
 Quienes lo provocaron y a quienes afecto__________________________________ 3
 Impacto positivo y negativo_____________________________________________ 4
En base al triángulo del fraude, identifique los tres elementos presentes en el caso. _____________________4
 triangulo del fraude___________________________________________________4
 Se identifican los tres elementos en el caso_________________________________5
redacte una estafa piramidal que conozca y/o haya sido de interés público en Chile o en el mundo. __________5
 Estafa piramidal Rafael Garay___________________________________________5
 ¿Qué es una estafa piramidal? ___________________________________________5
Bibliografía ______________________________________________________________________________6
Web grafía _______________________________________________________________________________6
 6

Evaluación Unidad N°3

Trabajo Grupal
Nombres:
Caso MOP-Gate

El origen del llamado Caso “MOP-Gate” se remonta a 1997, cuando el ex-Seremi de Transportes, Héctor
Peña Véliz, creó la empresa Gestión Ambiental y Territorial S.A. o GATE, que prestaba servicios a
reparticiones públicas. Contaba únicamente con él y su secretaria como personal y cerca de cinco millones
de pesos de capital. Poco después, la empresa suscribía contratos por más de dos mil millones de pesos.
En 2000, Peña Véliz denunció el robo de $ 190 millones, pero la Policía de Investigaciones concluyó que
fue un autorrobo, culpó del mismo a la secretaria Sara Oliva y a su madre, María Martínez, como autoras,
y recuperó $ 172 millones. Las mujeres procesadas confesaron que GATE era una empresa falsa, que sólo
buscaba desviar fondos públicos a campañas políticas de personeros de la Concertación. En abril de 2001
la Contraloría General de la República detectó las primeras irregularidades en un contrato de GATE, tras
una fiscalización realizada por el MOP. Sin embargo, los hechos se precipitaron en noviembre de 2002,
cuando el Ministro en Visita, Carlos Aránguiz, a cargo del “Caso Coimas”, descubrió que GATE había
pagado sobresueldos a funcionarios del MOP, lo que comprometía al ex Ministro, Carlos Cruz. También
se verificó que GATE recibió pagos del MOP por más de mil 700 millones de pesos, mientras que el
contrato sólo registraba mil 400 millones de pesos. El caso ameritó que la Corte Suprema designara
Ministro en Visita a la jueza Gloria Ana Chevesich. La oposición presentó entre fines de 2002 y principios
de 2005 alrededor de ocho iniciativas para formar una comisión parlamentaria que investigara las
irregularidades del MOP, pero los parlamentarios de la Concertación votaron contra el proyecto.
La Quinta Sala de la Corte de Apelaciones estableció que los delitos del caso MOP-Gate estaban

prescritos por dos votos contra uno (Amanda Valdovinos y Carlos Gajardo a favor y Víctor Montiglio en
el voto de minoría). Consideró que los años debían contarse desde el momento en que la jueza, Gloria Ana
Chevesich, procesó a la funcionaria del MOP, Ximena Riff, por un contrato de $ 92 millones para
sobresueldos en agosto de 2005. Desde ese instante, debían contarse cinco años de manera retroactiva.
Así, el convenio del MOP con Gate quedaba fuera del plazo de indagación de la jueza, prescribían los
presuntos delitos y la posible responsabilidad del entonces Ministro de Obras Públicas, Ricardo Lagos,
quien dejó la cartera en agosto de 1998.
 6

a) Identifique quiénes son los agentes involucrados en el fraude (quienes lo provocaron y a quienes
afectó) y cuál es el impacto (positivo o negativo) que tuvo en cada una de estas partes
involucradas. (15 puntos).

Los agentes involucrados en el caso

MOP-GATE:

Los agentes involucrados en este caso

con el Estado por medio del
ministerio de obras públicas y
privados la empresa Gestión
Ambiental y Territorial S.A. o GATE.

Están Héctor Peña Véliz, dueño de la

empresa Gate; el exjefe de finanzas
del MOP Sergio Cortés Castro y
Óscar Araos Guzmán. El exministro
de Obras Públicas Carlos Cruz, exjefe de Finanzas de la Dirección de Concesiones de Obras Públicas
Sergio Cortés, el dueño de la consultora Gate, Héctor Peña Véliz, Además, Óscar Araos, quien fue
acusado por la ministra Chevesich de idear “el ardid de abultar el precio” de 13 consultorías para
obtener dinero para sobresueldos a ellos se suman Héctor Quiroz Astorga, ex inspector fiscal del MOP,
y la exdirectora de planeamiento del MOP Dolores Rufián.

Quienes lo provocaron y a quienes afecto:

En la Administración de Ricardo Lagos Escobar (2000-2006) el caso más resonado de corrupción se

llamó “MOP-Gate”. Ideado a fines de los ’90 en el Ministerio de Obras Públicas, MOP, cuando
Ricardo Lagos encabezaba la cartera, el sistema consistió en la triangulación de dineros públicos girados
a privados para financiar indirectamente remuneraciones de funcionarios públicos adscritos a la Unidad
de Concesiones de Obras Públicas que ejecutaban “funciones críticas”, y cuyo Jefe era Carlos Cruz,
posterior Ministro de Obras Públicas entre 2000 y 2001. Aunque la justicia no logró probarlo, se
sospechaba que el mecanismo también se utilizó para desviar recursos públicos desde el MOP a la
campaña presidencial de Ricardo Lagos.

El sistema abultaba las propuestas a licitación sometidas por los privados y luego, de consuno, se
redestinaba el saldo, lo que configuró el delito de estafa al Fisco: éste paga de más por obras que tienen
un costo menor.
Las causas han terminado con un solo condenado de calibre, el ex Ministro de Obras Públicas, Carlos
Cruz Lorenzen, además del ex Jefe de Finanzas de la Dirección de Vialidad del MOP, Sergio Cortés, y
el dueño de la empresa GATE, Héctor Peña Véliz.
En 2005, en el marco del “MOP-Gate”, la justicia declaró prescritos los delitos cometidos con
anterioridad a 2001 y pareció cerrarse un periodo que tuvo al entonces Presidente de la República como
el presunto cerebro detrás de los delitos, ya que éstos se verificaron mientras él era Ministro de Obras
Públicas.
 6

En sencillo: según acreditó la justicia en ese entonces, el MOP pagó sobresueldos a 129 funcionarios por
trabajos que no se realizaron y al mismo tiempo la empresa Gate recibía pagos por autopistas
concesionadas.

Impacto positivo y negativo:

Positivo: Rendición de cuentas, la normativa sobre Transparencia y Acceso a la Información surge en

un contexto de crisis de acusaciones de corrupción y de alto impacto político donde el gobierno
reacciona formulando un conjunto de leyes. Dos hechos fueron los que abrieron la ventana de
oportunidad para dar un paso sobre transparencia: la condena el Estado Chileno por parte de la Comisión
Interamericana de Derechos Humanos en el llamado caso “Claude-Reyes” y el “MOP- GATE”.

Negativo: La captura del Estado, Empresas influyentes determinan la formación de las reglas del
juego (leyes, regulaciones y políticas del estado) para su beneficio -- a través de pagos privados no
transparentes e ilícitos a funcionarios políticos.

 Centros ocultos de poder

 Asignaciones erróneas de recursos.
 Disminuye el crecimiento económico y el desarrollo (obstaculiza a microempresarios, disminuye
los recursos tributarios del estado)
 Socava la institucionalidad política y la desestabiliza: impide la gobernabilidad y debilita el
sistema democrático.
 Exacerba las desigualdades

b) En base al triángulo del fraude, identifique los tres elementos presentes en el caso. Si no está
explícito en el caso, puede buscar información adicional. En última instancia, puede suponer una
respuesta en base a un consenso de
grupo. (15 puntos)

En base al triangulo del fraude

Presión: Existe un estímulo

determinado o el defraudador está
bajo presión, lo que le da una razón
concreta para cometer un fraude.

Oportunidad: Existen circunstancias

que el defraudador tiene a su alcance
(pueden ser mínimas o estar
ausentes) que favorecen la
oportunidad de perpetrar el fraude.

Racionalización: Serán más proclives al fraude aquellas personas capaces de justificar un acto
fraudulento evitando su ética personal, cuando su actitud o valores les permiten cometer dicho acto.
 6

Se identifican los tres elementos en el caso:

Presión: Esto es lo que motiva el delito en primer lugar, así que empieza a considerar el llevar a cabo un
acto ilegal. “MOP-Gate”. Es ideado a fines de los ’90 en el Ministerio de Obras Públicas, MOP, cuando
Ricardo Lagos encabezaba la cartera.

 La motivación consistió: en la triangulación de dineros públicos girados a privados para

financiar indirectamente remuneraciones de funcionarios públicos adscritos a la Unidad de
Concesiones de Obras Públicas, y buscaba desviar fondos públicos a campañas políticas de
personeros de la Concertación.

Oportunidad: Se presenta la oportunidad percibida, la cual definió el método por el cual se cometerá el
ilícito las posiciones de confianza en el ESTADO (MINISTERIO DE OBRAS PUBLICAS). La persona
debe ver alguna forma por la cual puede usar (abusar) su posición de confianza para resolver sus
problemas y lograr cometer el ilícito, y el fraude al fisco.

Racionalización: Este acto fraudulento MOP-GATE es efectuado evitando la disonancia cognitiva con
su ética personal, cuando su actitud, carácter o valores les permiten, consciente e intencionalmente,
cometer dicho acto.

1. En no más de 10 líneas, redacte una estafa piramidal que conozca y/o haya sido de interés público
en Chile o en el mundo. (10 puntos)

Estafa piramidal Rafael Garay:

El ingeniero comercial fue el autor material de los delitos perpetrados durante cinco años y por un
monto que supera los 1.300 millones de pesos.

Defraudó a 29 personas por un monto aproximado de 1.300 millones de pesos, a través de un fraude
piramidal en el que utilizó su empresa Think & Co, entre agosto de 2011 a junio de 2016.

El autodenominado economista ofrecía un retorno cercano al 18 por ciento anual, exigiendo una
comisión del 7 por ciento.

¿Qué es una estafa piramidal?

Las estafas piramidales es un esquema de negocio en el cual las personas que participan, recomiendan y
captan nuevos clientes con el objetivo de que los clientes nuevos produzcan beneficios a los
participantes originales. Así, por ejemplo, en los negocios piramidales debes lograr que 10 personas se
unan a la compañía aportando una suma de dinero. Los dueños del negocio recibirán una cuota de esta
suma; y así sucesivamente.
 6

Bibliografía

 Semana 6 material iplacex

 Semana 6 clases iplacex

Web grafía

https://radio.uchile.cl/2018/10/08/tribunal-declara-culpable-a-rafael-garay-por-estafas-reiteradas/

(estafa Rafael garay)

https://conductafraude.com/el-triangulo-clasico-del-fraude-de-donald-cressey/

(triangulo del fraude)

https://www.optaris.com/triangulo-del-fraude/#:~:text=Cressey%20(1961)%20propusieron%20que%2C,o%20estar
%C3%ADa%20justificado%20(racionalizaci%C3%B3n).

(triangulo del fraude)

https://repositorio.uchile.cl/bitstream/handle/2250/144919/Tesis%20de%20Mag%C3%ADster_Mar
%C3%ADa_Soledad_Bravo_Marchant_final.pdf?sequence=1&isAllowed=y

(caso mop-gate)