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WALKER
EDITORES
NUEVOS DESARROLLOS
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Capítulo 3
3.1 Introducción
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W. A. H. Thissen and W. E. Walker (eds.), Public Policy Analysis,
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análisis de políticas. No es nuestra intención adoptar un punto de vista
normativo sobre cuál debería ser la forma o el estilo más preferible de
análisis de políticas. Este capítulo proporciona un marco para posicionar las
diferentes perspectivas y para resaltar las implicaciones de elegir una
perspectiva al diseñar o evaluar un proyecto de análisis de políticas. En este
capítulo se adoptará una visión algo más amplia del análisis de políticas en
comparación con los otros capítulos del libro. Todas las actividades
relacionadas con la investigación y el asesoramiento sobre políticas se tienen
en cuenta para que el modelo conceptual cubra todo lo que puede
considerarse parte del análisis de políticas en la literatura.
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el medio ambiente, la tecnología genética y médica, la política científica y
tecnológica y la política espacial. planificación y construcción (Mayer et al.
2004). Los seis principales grupos de actividades son:
1. Investiga y analiza
2. Diseñar y recomendar
4. Asesorar estratégicamente
5. Democratizar
6. Mediar
1. Investiga y analiza
Preguntas como estas, que son muy relevantes para la política, se refieren a
hechos, causas y efectos y, por lo tanto, requieren investigación científica. En
algunos aspectos y manifestaciones, el análisis de políticas es de hecho una
forma de investigación aplicada (cf. Dunn 1994) que utiliza métodos y
técnicas de investigación que son científicos o derivados de la ciencia, como
5
encuestas, entrevistas, análisis estadístico, pero también simulación y
extrapolación. Este grupo de actividades coincide con una perspectiva sobre
el análisis de políticas como generación de conocimiento. Las instituciones de
conocimiento, como las agencias de estadística, las instituciones de
investigación semicientífica y las agencias de investigación, recopilan y
analizan, previa solicitud y por iniciativa propia, conocimientos e información
con fines normativos. Es posible que la agenda política influya en sus
investigaciones de prioridades, pero los resultados de sus actividades de
investigación autónomas también pueden influir en la agenda política. La
traducción de los resultados de su investigación en un diseño de política o
recomendación no es una parte principal de su tarea o misión. Depende del
sistema político identificar las consecuencias y sacar conclusiones del mejor
conocimiento disponible. El Recuadro 3.1 contiene un ejemplo de un
proyecto de análisis de políticas en el que el grupo de investigación y análisis
fue de particular importancia.
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importante en los Países Bajos. Después de desarrollar un prototipo
exitoso, el Instituto Nacional Holandés de Salud Pública y Medio Ambiente
(RIVM) comenzó a desarrollar el modelo IMAGE 1.0 en 1986 (Rotmans
1990). IMAGE 1.0 usó modelos simplificados del ciclo del carbono y de los
procesos atmosféricos para calcular las futuras concentraciones de gases
de efecto invernadero en la atmósfera y los cambios de temperatura y
nivel del mar correspondientes para una serie de escenarios diferentes de
futuras emisiones de gases de efecto invernadero. IMAGE 1.0 fue el primer
modelo en el que se intentó integrar el sistema climático desde las
emisiones hasta los efectos. El resultado de IMAGE 1.0 atrajo la atención
pública y política porque los resultados del modelo se incorporaron en la
primera perspectiva ambiental nacional holandesa en 1988. Los resultados
en sí mismos no eran nuevos, pero la imagen integrada de los impactos de
diferentes escenarios de emisión ayudó a poner el tema climático alto en
la agenda política (van Daalen et al. 2002).
2. Diseñar y recomendar
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proyecto en el que la consideración principal fue la evaluación de estrategias
alternativas.
¿Por qué, o más exactamente sobre qué, hay un choque de opiniones entre
partidarios y detractores de la construcción de un dique fluvial o de la
ampliación de un aeropuerto nacional? ¿Qué valores y argumentos se
destacan en cuanto a aprobar o rechazar los avances en el campo de la
tecnología genética moderna, como en el caso del diagnóstico prenatal y la
clonación?
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4. Asesorar estratégicamente
¿Qué debe hacer un ministro del gobierno para que se acepten los planes de
tarificación vial? ¿Qué estrategia puede adoptar un ministro de gobierno
para asignar frecuencias de radio?
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5. Democratizar
¿Cómo pueden los ciudadanos recibir más y mejor información sobre cómo
opinar en las decisiones sobre temas sociales importantes como la tecnología
genética o una nueva línea de metro? ¿Cómo pueden los ciudadanos tomar
una decisión informada cuando se trata de una cuestión complicada y difícil
como la reconstrucción del área de una estación de tren?
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6. Mediar
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curso, sino analizar y presentar las interdependencias entre los actores e
indicar el potencial para la cooperación. En esta intervención se aplicó el
enfoque transaccional (Timmermans 2004). Los actores fueron
identificados por primera vez en un Delphi de tres rondas. Durante el
taller, un número limitado de cuestiones se derivó primero en una
discusión facilitada. Luego, los actores modelaron su propia percepción de
las dependencias de otros actores utilizando una herramienta de
modelado visual interactivo. Además, cada actor evaluó sus intereses y
control sobre los temas. Esto fue seguido por una discusión usando una
comparación entre las evaluaciones individuales y los cálculos en todas las
evaluaciones.
Según el diseño específico del análisis de políticas (ver el Capítulo 5), uno o
más de los grupos de actividades pueden volverse dominantes, mientras que
otras actividades pueden desempeñar un papel subordinado en ciertas (fases
de) proyectos, o ser irrelevantes. En la Fig. 3.1, las hemos dispuesto de tal
manera que las actividades que consideramos más afines se muestran una al
lado de la otra. Por ejemplo, las actividades de “diseño y recomendación”
son una extensión lógica de las actividades de “investigación y análisis”, y las
actividades de “aclaración de valores y argumentos” pueden alimentar las
actividades de “democratización” y “mediación”.
Cuanto más alejadas estén las actividades entre sí, mayor será el campo de
tensión para unir las actividades. Una actividad de investigación científica
puede fácilmente entrar en conflicto con la naturaleza pragmática y
participativa de la mediación entre actores. Pero si identificamos actividades
opuestas como campos de tensión, ciertamente no queremos decir que estas
actividades sean incompatibles. La tensión deberá resolverse en el diseño del
análisis de políticas específicas. Será necesario hacer un "arreglo" por el cual,
por ejemplo, el análisis de argumentos y valores subyacentes pueda apoyar
la mediación y el diálogo entre puntos de vista en conflicto; o mediante el
cual el diseño del analista se produce a través de un diálogo abierto e
igualitario con los ciudadanos, los legos y las partes interesadas. Es
precisamente el puente de estas tensiones lo que genera innovación en
proyectos y métodos.
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Las combinaciones de dos grupos de actividades adyacentes se pueden
rastrear hasta estilos específicos de análisis de políticas. Veremos este asunto
de los estilos de análisis de políticas en la siguiente sección.
1. Estilo racional
2. Estilo argumentativo
4. Estilo participativo
5. Estilo de proceso
6. Estilo interactivo
La figura 3.2 muestra cómo estos seis estilos se relacionan con las seis
actividades que se muestran en la figura 3.1. A continuación, discutimos
brevemente los estilos de una manera arquetípica, presentando los
argumentos que utilizan los defensores de cada uno de los estilos.
1. Estilo racional
El estilo racional del análisis de políticas está conformado en gran medida por
supuestos sobre el conocimiento y la realidad, y por una distancia
relativamente grande entre el objeto y el sujeto de estudio. Se supone que el
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mundo es, en gran medida, cognoscible empíricamente y, a menudo,
medible. El conocimiento utilizado para la política debe ser capaz de resistir
el escrutinio científico. El papel del conocimiento en la política es positivo, es
decir, una mayor comprensión de las causas, los efectos, la naturaleza y la
escala produce una mejor política (Weiss y Bucuvalas 1980). La política debe
surgir, preferiblemente, en fases ordenadas, desde la preparación hasta la
ejecución, con el apoyo de la investigación en cada fase (ver el Capítulo 2).
barrera en los Países Bajos se obtuvo utilizando este método (Goeller et al.
1977). Este estilo se analiza en muchos libros de texto generales sobre
métodos de análisis de políticas (Patton y Sawicki 1986; MacRae y
Whittington 1997; House y Shull 1991).
2. Estilo argumentativo
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Este estilo supone que la política se elabora, defiende y critica a través del
vehículo del lenguaje. El supuesto básico del estilo argumentativo es que, al
analizar la política, es importante prestar atención a los aspectos
relacionados con el juego de lenguaje que se desarrolla en torno a un
problema o tema de política. La atención se desplazará hacia el debate y el
lugar en el debate de los argumentos, la retórica, el simbolismo y las historias
(Fischer y Forester 1993; Fischer 1995; van Eeten 2001). Los argumentos
pretenden tener un efecto en el público. Por lo tanto, el análisis de políticas
hará que las políticas sean más fáciles de entender al ilustrar los argumentos
y la calidad de los mismos de forma esquemática y emitir un juicio basado en
criterios como la justificación, la lógica y la riqueza (Dunn 1982, 1994). No es
suficiente identificar valores y argumentos, sino que la argumentación
también tiene que ser válida. El estilo argumentativo asume que puede hacer
transparente la estructura y el progreso del discurso y también puede
generar mejoras, por ejemplo, identificando salvedades en el debate.
4. Estilo participativo
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llevar a que se pasen por alto valores y argumentos y a dificultades en la
implementación de políticas. Los investigadores, las élites económicas, las
organizaciones no gubernamentales institucionalizadas y los políticos suelen
dominar los debates políticos sobre los principales problemas sociales
(Jasanoff 1990). Los investigadores, las partes interesadas y los formuladores
de políticas pueden incluso cambiar roles y posiciones dentro de un mismo
sistema. Ciertos temas, y también ciertos grupos de actores, a menudo
quedan excluidos del debate social. Esto se conoce como la crítica
tecnocrática del análisis de políticas (Fischer 1990). El análisis participativo de
políticas supone que los ciudadanos pueden tener voz y estar lo
suficientemente interesados como para deliberar sobre cuestiones
sustantivas y políticamente difíciles (Dryzek 1990; Fishkin 1991; Durning
1993; DeLeon 1994; Mayer 1997; Fischer 2000). Asume que puede haber
varios conjuntos diferentes de valores y perspectivas sobre un tema de
política, y que el análisis debe incluir estos diferentes puntos de vista. El
analista de políticas puede asumir un papel de facilitador en tales
deliberaciones al promover la igualdad y la apertura en todo el proyecto—
dando a los ciudadanos comunes y legos un papel junto con otros en el
proceso de formulación de políticas (Mayer 1997)—y/o asegurando que
todos los Se incluyen argumentos en el debate.
5. Estilo de proceso
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los aspectos de procedimiento y los aspectos sustantivos de un problema.
Por aspectos procedimentales se entiende la organización de la toma de
decisiones o la forma en que las partes llegan de forma conjunta a la solución
de un problema. Con ese fin, se pueden llegar a acuerdos a través de
“mediación y negociación”. El analista se centrará en cuestiones relacionadas
con el proceso, como los objetivos, los recursos, el poder y las estrategias de
las partes interesadas, en lugar de las cuestiones sustantivas de la situación.
Si los aspectos procedimentales de un proceso de formulación de políticas o
toma de decisiones se han pensado adecuadamente, aumentará en gran
medida la probabilidad de que se resuelvan los problemas sustantivos. Los
problemas sustantivos pueden formar parte del diseño de un proceso, por
ejemplo, colocando los diferentes aspectos sustantivos en la agenda.
6. Estilo interactivo
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locales y los empresarios, mediante talleres sobre los problemas que
experimentan con la disposición actual de la plaza y sus deseos con respecto
a los nuevos planes. . El estilo interactivo supone que un proceso como este
es informativo para los encargados de la toma de decisiones y los
planificadores, es más probable que conduzca a la aceptación y el
cumplimiento de los planes y puede generar todo tipo de efectos positivos
entre los participantes (aprender unos de otros y sobre procesos de política)
(Edelenbos 1999).
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recomendar" y "asesorar estratégicamente"; y el estilo de proceso equilibra
"asesorar estratégicamente" y "mediar".
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problemas de política. Esto requiere arreglos institucionales compartidos y
marcos institucionales en los que se incluyan todos los interesados e
intereses relevantes. El estilo interactivo del análisis de políticas puede
respaldar esta visión de la formulación de políticas, ya que enfatiza la
confrontación y la interacción de puntos de vista dispares.
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Las diversas actividades se pueden integrar en un solo proyecto. Como parte
de un proyecto centrado en el cambio climático, por ejemplo, los modelos
climáticos se pueden usar para lograr que varios grupos de partes
interesadas, expertos, políticos, etc., generen y prueben conjuntamente
propuestas de políticas, mientras obtienen comentarios de paneles de
ciudadanos representativos. Tal diseño de proyecto integraría varias
actividades de análisis de políticas, en particular, investigación, diseño,
democratización y mediación.
La figura 3.4 muestra que las actividades en la mitad superior del hexágono
son principalmente actividades orientadas a objetos: un sistema, un diseño
de políticas, un análisis argumentativo. Las actividades en la parte inferior
son actividades orientadas a la materia. Se enfocan principalmente en
La figura 3.4 también muestra que las actividades del lado izquierdo se
juzgan según criterios genéricos científicos y socialmente deseables, como
validez, confiabilidad, consistencia, justicia, igualdad y apertura. Las
actividades en el lado derecho del hexágono se juzgan con criterios más
pragmáticos, como la funcionalidad, la usabilidad, la oportunidad, la
factibilidad y la aceptabilidad.
Investiga y analiza
El análisis de políticas será juzgado por criterios sustantivos (científicos) de
calidad, tales como validez y confiabilidad, el uso e integración de
conocimientos de última generación, la calidad de la recopilación de datos
y la argumentación y validación formal de las conclusiones.
Diseñar y recomendar
El análisis de políticas será juzgado por criterios instrumentales de
relevancia política, tales como usabilidad y accesibilidad para los
formuladores de políticas, orientación y utilización de acciones,
presentación y comunicación de consejos, ponderación de alternativas,
elecciones claras, etc.
Aclarar valores y argumentos.
El análisis de políticas será juzgado por la calidad de la argumentación y el
debate. Algunos criterios de argumentación son la lógica formal
(coherencia) y la lógica informal (retórica y sofisma). Algunos criterios de
calidad del debate son la riqueza, las capas y la apertura de los
argumentos.
Asesorar estratégicamente
El análisis de políticas será juzgado por criterios pragmáticos y de eficacia
política, tales como la 'implementación' del asesoramiento, la inteligencia
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política y el pensamiento proactivo, la comprensión (para el cliente) de los
entornos complejos (dinámicas políticas y estratégicas, fuerzas y poderes),
y la focalización y el logro de objetivos.
Democratizar
El análisis de políticas será juzgado por criterios de legitimidad
democrática, tales como la apertura y transparencia del proceso de
formulación de políticas, representación e igualdad de participantes e
intereses, ausencia de manipulación, etc.
Mediar
El análisis de políticas será juzgado por la aceptación externa y los criterios
de aprendizaje, como el acuerdo que los actores mutuamente
independientes alcanzan sobre el proceso y/o el contenido, el apoyo y el
compromiso con el proceso de negociación y las soluciones resultantes, y
la cantidad de aprendizaje. sobre otras percepciones y soluciones de
problemas.
27
.
3.5.1
Demarcación del análisis de políticas
3.6 Conclusión
30
Este capítulo ha presentado un modelo conceptual para el análisis de
políticas denominado modelo hexagonal, que se basa en seis actividades
arquetípicas de análisis de políticas. Esta subdivisión hace posible relacionar
entre sí varios estilos de análisis de políticas que se encuentran en la
literatura y analizar las características y diferencias entre los estilos. Además,
las actividades proporcionan indicaciones para evaluar los análisis de
políticas. Al identificar explícitamente las actividades que se llevan a cabo en
el análisis de políticas, es posible identificar criterios de éxito para el trabajo.
El modelo hexagonal busca trazar un mapa transparente de la enorme
variedad de diferentes tipos de análisis de políticas y permitir que se vean en
relación unos con otros. El modelo también se puede utilizar para diseñar
estudios de análisis de políticas. Al hacer explícito qué actividades son
relevantes en un análisis de políticas en particular, se puede hacer una
elección consciente para un determinado estilo de análisis de políticas y los
métodos de análisis de políticas se pueden seleccionar de manera bien
fundamentada por la contribución hecha por el método o la técnica al
actividades a realizar.
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