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SISTEMA NACIONAL DE CONTROL
LA CONTRALORÍA
GENERAL
Ente Superior y Rector
En lo que respecta a las empresas del Estado, los resultados de los servicios de control
deben ser remitidos adicionalmente, al Presidente del Directorio del Fondo Nacional de
Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado – FONAFE, para conocimiento.
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DIRECTIVA N° 002-2019-CG/NORM CONTROL SIMULTANEO
“SERVICIO DE CONTROL SIMULTÁNEO”
6.3.8. Publicidad de los informes
Esta regido por los dispuesto en los literales n) y p) del articulo 9 de la Ley N° 27785.
La publicación que no se realice en los plazos
establecidos genera responsabilidad.
3. La publicación en el Portal web de
la Contraloría se efectúa en el plazo
máximo de 2 días hábiles de recibidos
por parte de la Unidad orgánica de la
Contraloría.
2. La remisión de los Informes de C.S.
para su publicación en el Portal web
de la Contraloría , se realiza dentro de
los 3 días hábiles siguientes de la
comunicación al titular o responsable
1. La notificación se entiende
e la entidad.
efectuada con la comunicación del
mismo al titular o responsable de la
entidad; con excepción de información
clasificada como secreta o reservada
Implementación, Seguimiento y Evaluación de Acciones respecto
a los resultados de los Informes de Control Simultáneo
PLAZO
No
Desestimada Implementada
registro :
No aplicable En Proceso
Pendiente
Implementación, Seguimiento y Evaluación de Acciones respecto a los
resultados de los Informes de Control Simultáneo
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PUBLICIDAD DE LOS INFORMES DE CONTROL
POSTERIOR
• Se le notificara al • REMISION: para
Titular de la la publicación en
• Dispuesto en los entidad o al el portal web de
literales n) y p) responsable de la la Contraloría • Órgano
del articulo 9 de dependencia, con dentro de los 3 desconcentrado.
la ley N° 27785 y excepción días hábiles. • Unidad orgánica
disposiciones de aquellos que • PUBLICACIÓN: se de la contraloría.
la contraloría. contengan efectuara en un • OCI
información plazo máximo de
clasificada como 2 días hábiles de RSPONSABLES
secreta o recibido los
NORMATIVIDAD reservada. informes,
PUBLICACIÓN
NOTIFICACIÓN
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Acción de
oficio
posterior
La nueva modalidad de servicio de control posterior
r.c. 089-2020-cg de 05 marzo 2020
ACCION DE OFICIO POSTERIOR
Finalidad:
Modalidad de servicio de control Objetivo:
posterior. Adoptar acciones inmediatas que
Comunicar al titular de la entidad correspondan.
Se realiza de manera oportuna y o responsable de la dependencia
puntual a partir de información Positivas y/o sancionatoria
la existencia de hechos
proveniente de denuncias. irregulares. No señala responsabilidades;
civil, penal o administrativa.
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SEGUIMIENTO, EVALUACIÓN Y REGISTRO DE LAS MEDIDAS
• El titular de la entidad remite al OCI el correspondiente Plan de Acción, en un plazo máximo
de 10 días hábiles, contados a partir del día hábil siguiente recibido el informe.
INFORMACIÓN
• El OCI puede orientar a la entidad o dependencia durante la elaboración del Plan de Acción,
sin intervenir en decisiones técnicas.
POSICIÓN
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SEGUIMIENTO, EVALUACIÓN Y REGISTRO DE LAS MEDIDAS
• El OCI efectúa el seguimiento y registro de las acciones
incluidas en el Plan de Acción, hasta que el estado de
SEGUIMIENTO las mismas sea el de la implementada.
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SEGUIMIENTO, EVALUACIÓN Y REGISTRO DE LAS MEDIDAS
Pendiente
Inaplicable
Implementada
En Proceso
Implementación, Seguimiento y Evaluación de Acciones respecto a las recomendaciones de los
informes de control posterior RC n.° 356-2019-CG de 5.Oct.2019
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PLAN ANUAL DE
CONTROL 2020
SERVICIOS DE CONTROL PROGRAMADOS PARA EL AÑO 2020
Tipo / Modalidad SERVICIOS DE CONTROL SERVICIOS RELACIONADOS Total
Servicios de Control
AC SCE CC VC OO SMC SMR CS AD INF CI DJ CCa PAS TRa AO
Metas Programadas - 1 2 2 3 5 2 1 1 8 2 1 1 2 2 9 42
a diciembre 2020
Metas Ejecutadas a - 0 2 3 3 4 2 1 0 6 1 1 1 1 1 7 33
octubre 2020
Metas pendientes a 1 1 1 2 1 1 1 2 10
ejecutar en Nov y Dic
Metas adicionales 1 1 1 1 1 5
requeridas
Proyección de metas 1 3 4 4 5 3 2 1 8 2 1 1 2 2 9 48
a diciembre 2020
Servicios de Control
AC : Auditoria de Cumplimiento
SCE : Servicio de control especifico a hechos con presunta irregularidad
CC : Control Concurrente
VC : Visita de Control
OO : Orientación de Oficio
Servicios Relacionados
SMC : Seguimiento a la Implementación de las Recomendaciones – control posterior
SMR : Seguimiento de las acciones correctivas y preventivas - control simultáneo.
CS : Carpeta de Servicio
AD : Atención de Denuncias
INF : Verificación de Registros en el Infobras
CI : Seguimiento de la Implementación del Sistema de Control Interno
DJ : Verificación de Declaraciones Juradas de Ingresos, Bienes y Rentas
CCa : Participación en Comisión de Cautela
PAS : Seguimiento de Sanciones Impuestas por el PAS a Funcionarios con Inhabilitación o Suspensión
TRa : Verificación de Transparencia y Acceso a la Información Pública
AO : Actividades Operativas sin Producto Identificado
ESTADO DE SITUACIONES ADVERSAS DE LOS INFORME DE CONTROL CONCURRENTE
PERIODO: JULIO A OCTUBRE 2020
Cantidad de Riesgos Estado de situaciones adversas
Riesgos
Informe de situaciones Mitigados Julio – Octubre 2020
pendientes
Hito de adversas y
y en
Control comunicado Aceptados No
proceso al Imple En No Deses
n.° s en el al Pendiente implemen
30.06.2020 mentada proceso aplicable timada
Informe 30.06.2020 tada
008-2019-
OCI/4567- 2 0 2 1 1 0 0 0 0
SVC
003-2020-
1 0 1 1 0 0 0 0 0
OCI/4567-SCC
006-2020-
1 0 0 1 0 0 0 0 0
OCI/4567-SCC
TOTAL 0 3 3 1 0 0 0 0
009-2019-
OCI/4567- 1 0 1 1 0 0 0 0 0
SVC
002-2020-
OCI/4567- 1 0 0 0 0 1 0 0 0
SVC
TOTAL 0 1 1 0 1 0 0 0
Fuente: Anexo n.° 2
Elaborado por: Organo de Control Institucional EGASA
ESTADO DE SITUACIÓN ADVERSA DE INFORMES DE ORIENTACIÓN DE OFICIO
PERIODO: JULIO A OCTUBRE 2020
Estado de situaciones adversas
Informe de Cantidad de Riesgos Riesgos Julio – Octubre 2020
Orientación de riesgos Mitigados y pendientes y No
Oficio comunicados Aceptados al en proceso al Imple
En No imple Desesti
n.° en el Informe 30.06.2020 30.06.2020 Men Pendiente
proceso aplicable mentad mada
tada
a
4125-2019-
1 0 1 1 0 0 0 0 0
CG/DEN-SOO
004-2020-
2 0 2 2 0 0 0 0 0
OCI/4567-SOO
005-2020-
3 0 3 3 0 0 0 0 0
OCI/4567-SOO
007-2020-
1 0 1 0 1 0 0 0 0
OCI/4567-SOO
TOTAL 0 7 6 1 0 0 0 0
AAFF 2018 Establecer políticas y procedimientos para el tratamiento de los activos 30.Set.20
fijos totalmente depreciados, deteriorados y/o en desuso
MESA DE PARTES
VIRTUAL DE LA CGR
(En 05 pasos)
MESA DE PARTES VIRTUAL
• PASO 01:
Ingresar al siguiente link: https://www.contraloria.gob.pe/
• PASO 02
Clic en el siguiente icono:
__________________________________________________________
Tal como se muestra en la siguiente imagen
__________________________________________________________
A continuación, mostrará la siguiente pagina
MESA DE PARTES VIRTUAL
• PASO 03:
Verificación de correo electrónico
A
INGRESAR CORREO ELECTRÓNICO
C
__________________________________________________________
A. Ingresar Correo electrónico
B. Marcar la casilla
C. Clic en el botón verificar
Se enviara un correo de confirmación (revisar bandeja de entrada del correo electrónico)
MESA DE PARTES VIRTUAL
• PASO 04:
Correo de confirmación.
__________________________________________________________
A. Dar clic en el enlace. A continuación muestra lo siguiente:
MESA DE PARTES VIRTUAL
• PASO 05:
Ingresar los datos solicitados,
según cada casillero. A
A. Determinar si es “Persona
B C
Natural” o “Jurídica”
B. Tipo de documento y
número.
D
C. Clic en el icono
D. Ingresar dirección
E. Marcar las casillas
E
F. Ingresar correo
electrónico.
F
G. Ingresar N° de celular.
G
MESA DE PARTES VIRTUAL
• PASO 05:
Ingresar los datos solicitados, según H
cada casillero.
I
H. Elegir tipo de tramite:
J
• PASO 01:
Ingresar al siguiente link: https://www.contraloria.gob.pe/
• PASO 02
Clic en el siguiente icono:
__________________________________________________________
Tal como se muestra en la siguiente imagen
01
02
BUSCADOR DE INFORMES DE CONTROL
• PASO 03:
Se mostrara una ventana de buscador de informes de control, donde
podremos ingresar la entidad a buscar (ejem. EGASA) y dar clic en el
icono
__________________________________________________________
Tal como se muestra en la siguiente imagen
• PASO 03
EGASA CLIC
Al dar clic, mostrará un registro de los informes de control emitidos para la entidad, como a continuación:
A B
B
Ficha resumen
• Información general
• N° de informe
• Titulo
• Detalle
• Entidad auditada
• Monto de la materia de control
• Fecha de emisión de informe
• Unidad orgánica que emite el
informe
• Tipo de Servicio
• Resultados del servicio
Informe de control
A. Nro. de Informe emitido
B. Tipo de servicio, y a que
entidad se realizó
A
C. Titulo del informe
D. Periodo de evaluación.
B
E. En las siguientes páginas, se
precisa la información
C
detallada del informe de
control.
D
Reporte de Informes de Control EGASA - 2020
FECHA
TIPO DE SERVICIO N° DE INFORME ENTIDAD TÍTULO DEL INFORME
PUBLICACIÓN
EMPRESA DE GENERACIÓN
VISITA DE VISITA DE CONTROL A LA CENTRAL TÉRMICA DE PISCO - OPERATIVIDAD,
008-2020-OCI/4567-SVC ELÉCTRICA DE AREQUIPA 21/09/2020
CONTROL CONSERVACIÓN Y MANTENIMIENTO DE EQUIPOS Y REPUESTOS
S.A. - EGASA
EMPRESA DE GENERACIÓN
CONTROL LINEAMIENTOS PARA LA VIGILANCIA, PREVENCIÓN Y CONTROL DE LA
006-2020-OCI/4567-SCC ELÉCTRICA DE AREQUIPA 03/08/2020
CONCURRENTE SALUD DE LOS TRABAJADORES CON RIESGO A EXPOSICIÓN A COVID-19
S.A. - EGASA
EMPRESA DE GENERACIÓN
VISITA DE A LA CENTRAL HIDROELÉCTRICA CHARCANI V - OPERATIVIDAD,
002-2020-OCI/4567-SVC ELÉCTRICA DE AREQUIPA 02/03/2020
CONTROL CONSERVACIÓN Y MANTENIMIENTO DE EQUIPOS Y REPUESTOS
S.A. - EGASA
EMPRESA DE GENERACIÓN
VISITA DE A LA CENTRAL TÉRMICA DE MOLLENDO - OPERATIVIDAD CONSERVACIÓN Y
001-2020-OCI/4567-SVC ELÉCTRICA DE AREQUIPA 24/02/2020
CONTROL MANTENIMIENTO DE EQUIPOS Y REPUESTOS
S.A. - EGASA
Órgano de Control Institucional -EGASA:
ilavilla@contraloria.gob.pe
gsantos@contraloria.gob.pe
959824644