Código: F8- PE13-PE-09

Revisión: 11
“INFORME DE REVISIÓN DEL OFICIAL DE INTEGRIDAD” Fecha: 02.06.2022

Fecha:

1. EVALUACIÓN DEL NIVEL DE EFICACIA DE LOS RIESGOS DE CORRUPCIÓN :

Eficacia tratamiento de riesgos de Corrupción

Proceso N° Riesgos N° Riesgos
N° Riesgos N° Riesgos % Tratamientos Análisis y comentarios
c/tratamientos c/tratamientos eficaces para
Identificados c/tratamiento
eficaces no eficaces tratar riesgos
R-Generación
Transmisión            
Electricidad
Regulación
R-Distribución
de energía            
Electricidad
(R)
R-Gas Natural e
Hidrocarburos
líquidos            
 
SyF
Electricidad
         
 
SyF
Supervisión y Gas Natural
Fiscalización          
(SyF) de SyF  
energía Hidrocarburos
Líquidos          
 
SyF
Regional
         
 
Supervisión y Fiscalización de
Minería
         
1
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Eficacia tratamiento de riesgos de Corrupción

Proceso N° Riesgos N° Riesgos
N° Riesgos N° Riesgos % Tratamientos Análisis y comentarios
c/tratamientos c/tratamientos eficaces para
Identificados c/tratamiento
eficaces no eficaces tratar riesgos
 
Solución de apelaciones y
controversias
         

Logística

Gestión de ingresos y pagos

Gestión de recursos humanos

Sistema de Gestión
Antisoborno

Resumen
Total Riesgos Total Riesgos
Total Riesgos c/tratamientos
Total Riesgos Identificados Total Riesgos c/tratamiento c/tratamientos no c/tratamiento en
eficaces
eficaces proceso de ejecución

Total por nivel de exposición de riesgos de corrupción

Total Riesgos identificados Bajo Medio Alto Muy Alto

2
Total Riesgos c/Tratamiento:
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2. REPORTE DE DENUNCIAS DE CORRUPCIÓN E INVESTIGACIONES

Periodo de reporte:  
Análisis y comentarios
Resultado de denuncias de
Indicador
Corrupción

N° Total de Denuncias   % Denuncias

tratadas o  
N° Denuncias tratadas o investigadas
Investigadas  

N° Denuncias Sancionadas  
% Denuncias
Sancionadas
 
N° Denuncias Archivadas  

3. CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS DEL SG-AS:

Íte Objetivo
Objetivo específico Estado Referencia de cumplimiento
m general

3
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4. RESULTADOS DE AUDITORIAS DEL SG-AS:

Tipo de auditoria Fecha N° No conformidades N° Observaciones y Observaciones/Comentarios

oportunidades de
mejora
Auditoria interna

Auditoria de
seguimiento
Auditoria de
certificación /
re-certificación
Nota:
SG-AS: Sistema de Gestión Antisoborno (Norma ISO 37001)

Elaborado por:

Oficial de Integridad