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No. NUMERALES

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO.

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4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTA

EXPECTATIVAS DE LOS TRABAJADORES Y DE OTRAS
Se determinan las otras partes interesadas adem/s d e los trabajadores0 que son pertinentes al
2
&estión.

3 Se det
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4
otros requisitos.

4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST

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4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST

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5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES.

5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO

 xiste un compromiso por parte de la alta dirección asumiendo la responsabilidad total en la pre
12 lesiones de los trabajadores y el deterioro de la salud de los mismos relacionados con el trabajo0
tamin brindar ambientes de trabajo se&uros y saludables.

13 +a alta dirección establece una pol!tica de SS as! como sus objetivos.

14 Se inte&ran los requisitos del sistema de &estión de la SS en los procesos de ne&ocio de la or&

Se proveen los recursos necesarios por parte de la alta dirección para establecer0 implementar0
1
mejorar el sistema de &estión de la SS.
xiste un ase&uramiento por parte de la alta dirección para alcan%ar los resultados previstos diri
1"
apoyando a las personas para contribuir a la eicacia del sistema de &estión de la SS.
xiste un compromiso por parte de la alta dirección para prote&er a quienes inormen sobre inci
1#
peli&ros0 ries&os y oportunidades.

1$ xisten procesos para ase&urar la partici/ción y consultas de los trabajdores.

1' Se establecen y apoyan la conormación y uncionamiento de comits de Se&uridad y Salud.

5.2 POL=TICA DE LA SST.

2* xiste una pol!tica de SS.

+a pol!tica es apropiada al propósito0 tamao y contexto de la or&ani%ación as! como tambin a l

21
de sus ries&os espec!icos y oportunidades para la SS.

22 +a pol!tica es comunicada a todos los trabajadores dentro de la or&ani%ación.

23 Se mantiene como inormación documentada.

24 sta disponible para todas las partes interesadas.

5.3 ROLES RESPONSABILIDADES RENDICION DE CUENTAS Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓ

xiste inormación documentada acerca de las autoridades y responsabilidades dentro del siste
2
&estión de la SS.

2" +as autoridades y responsabilidades son comunicadas dentro de todos los niveles de la or&ani%

5.4 PARTICIPACION Y CONSULTA

Se establecen0 implementan y mantienen procesos para la participación y consulta por parte de

2#
trabajadores.

Se controla la existencia de obst/culos o barreras respecto a la participación (alta de respuesta

2$ aportes o su&erencias de los trabajadores0 barreras de idiomas o alabeti%ación0 represalias o a
represalias y pol!ticas que desalienten la partici/ción y consulta de los trabajadores)

>. PLANI"ICACIÓN.

>.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES.

>.1.1 GENERALIDADES.

2' +a or&ani%ación tiene en cuenta los peli&ros a los cuales se ven enrentados.

+a or&ani%ación tiene consideración acerca de los ries&os en relación a la SS y otros ries&os a
3*
se ven enrentados. (antienen inormación documentada).

31 +as oportunidades en relación a la SS y otras oportunidades. (antienen inormación documen

32 Se consideran los requisitos le&ales aplicables y otros requisitos.

>.1.2 IDENTI"ICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS PARA LA SST.

>.1.2.1 IDENTI"ICACIÓN DE PELIGROS.

33 xisten procesos de identiicación cont!nua y proactiva de los peli&ros.

stos procesos son llevados a cabo se&6n los criterios deinidos por la norma. 7onsiderando en
8actores sociales0 car&a d etrabajo0 9orario de trabajo0 acoso0 bullyn&: ;nraestructura (quipos
34
consideración de empresas contratistas y sus actividades: situaciones del e ntorno a la empresa
controlados por esta0 etc.

>.1.2.2 EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS PARA LA SST Y OTROS RIESGOS PARA EL SISTEMA DE GES

Se establecen procesos para evaluar los ries&os relacionados a la SS a partir de la identiicaci
3
peli&ros.
+as metodolo&!as y criterios de evaluación de los ries&os de la SS se mantienen como inorm
3"
documentada.

>.1.2.3 EVALUACIÓN DE LAS OPORTUNIDADES PARA LA SST Y OTRAS OPORTUNIDADES.

xisten procesos para evaluar las oportunidades relacionadas a la SS0 as! como adaptar el tra
3# or&ani%ación de ste a los trabajadores. n el caso de que corresponda evaluan tambin otras
oportunidades.

>.1.3 DETERMINACIÓN DE LOS RE?UISITOS LEGALES APLICABLES Y OTROS RE?UISITOS.

Se mantienen procesos para determinar y tener accesos a los requisitos le&ales vi&entes y aplic
3$
de or&ani%ación.

3' Se mantiene inormación documentada respecto a los requisitos le&ales aplicables a la or&ani%a

4* Se identiican otros requisitos que no sean le&ales (jemplo5 Requisitos de los trabajadores0 vec

>.1.4 PLANI"ICACIÓN PARA TOMAR ACCIONES.

41 Se planiican acciones para abordar ries&os y oportunidades.

42 Se planiican acciones para abordar requisitos le&ales y otros requisitos.

43 Se planiican acciones con el objetivo de prepararse y responder ante situaciones de emer&enci

 44 Se evalua la eicacia de las acciones descritas anteriormente.

4 Se tienen en cuenta las jerarqu!as de controles al momento de planiicar las acciones.

>.2 OBJETIVOS DE LA SST Y PLANI"ICACIÓN PARA LOGRARLOS.

>.2.1 OBJETIVOS DE LA SST

4" Se mantienen objetivos para evaluar y mejorar continuamente el sistema de &estión.

4# +os objetivos son co9erentes con la pol!tica de SS.

4$ +os objetivos son medibles en el tiempo y evaluables (<esempeo).

 >l momento de deinir los objetivos se consideran los requisitos aplicables0 evaluación de ries&o
4'
oportunidades0 resultados de consulta de los trabajadores.

* +os objetivos se comunican y=o actuali%an se&6n sea el caso.

>.2.2 PLANI"ICACIÓN PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS DE LA SST.

+a or&ani%ación planiica el como lo&rar/ los objetivos considerando el qu se 9ar/0 recursos ne
1 quin ser/ el responsable0 como se evaluar/n los resultados0 como se inte&rar/n las acciones p
objetivos de la SS en los procesos de ne&ocios de la or&ani%ación.

2 +a or&ani%ación mantiene como inormación documentada los planes para lo&rar los objetivos.

@. APOYO.

@.1 RECURSOS.

+a or&ani%ación determina y proporciona los recursos necesarios para la implementación0 mant

3
mejora continua del sistema de &estión de la SS.

@.2 COMPETENCIA.

+a or&ani%ación determina las competencias necesarias de los trabajadores que aectan o pued
4
desempeo en la SS.
+a or&ani%ación se ase&ura que los trabajadores sean competentes bas/ndose en la educación

experiencias apropiadas.

" +a or&ani%ación toma acciones para adquirir y mantener las competencias necesarias

# +a or&ani%ación a documentado la inormación como evidencia de la competencia.

@.3 TOMA DE CONCIENCIA.

$ +os trabajadores tienen conocimiento sobre la pol!tica de la SS.

' +os trabajadores tienen conocimiento sobre los objetivos de la SS.

 xiste conocimiento sobre las implicaciones y las consecuencias de no cumplir los requisitos del
"*
&estión de la SS.

"1 +os trabajadores toman conciencia sobre los incidentes y los resultados de investi&ación.

+os trabajadores toman conciencia sobre alejarse de situaciones de trabajo que se consideren c
"2
peli&ro inminente para su vida o salud.

@.4 IN"ORMACION Y COMUNICACIÓN

xiste un mtodo implementado por la or&ani%ación para establecer las comunicaciones interna
"3
del S- de la SS (7onsiderando &nero0 idioma0 cultura0 alabeti%ación y discapacidad).

@.5 IN"ORMACIÓN DOCUMENTADA.

@.5.1 GENERALIDADES.

"4 +a or&ani%ación a establecido la documentación documentada requerida por esta norma.

@.5.2 CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN.

+os documentos utili%ados por la or&ani%ación se ajustan a lo descrito por la norma (;dentiicació
"
descripción0 ormato0 revisión y aprobación).

@.5.3 CONTROL DE LA IN"ORMACIÓN DOCUMENTADA.

xiste un control de la inormación de tal modo que cualquier interesado en el sistema de &estió
""
pueda tener acceso.

"# sta inormación se encuentra debidamente prote&ida.

!. OPERACIÓN

!.1 PLANI"ICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL

!.1.1 GENERALIDADES

!.1.2 ELIMINACION DE PELIGROS Y REDUCIR RIESGOS

+a or&ani%ación 9a establecido0 implementado y mantenido procesos para eliminar el peli&ro y r

"$
ries&os. (7onsiderando la jerarqu!a de control de ries&os).

!.1.2 GESTIÓN DEL CAMBIO.

!.1.4 COMPRAS.

+a or&ani%ación 9a establecido0 implementado y mantenido procesos para controlar la compra d

#1
y servicios.

!.1.4.2 CONTRATISTAS.

+a or&ani%ación 9a coordinado sus procesos de compra con sus contratistas para identiicar los
#2
evaluar los ries&os.
 +a or&ani%ación se 9a ase&urado que los contratistas y sus trabajadores cumplan con los requis
#3
sistema de &estión de SS.
+a or&ani%ación 9a deinido y aplicado los procesos de compra en base a los criterios de se&uri
#4
en el trabajo para la selección de contratistas.

!.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS.

# xisten procesos para la preparación y respuesta ante situaciones de emer&encia potenciales.

#" Se actuali%an estos procesos.

## Se reali%an pruebas periódicas y ejercicios de la capacidad de respuesta por parte de los trabaj

+os contratistas0 visitantes se encuentran inormados en base al proceso de preparación y respu

#$
emer&encias.

#' xiste inormación documentada respecto a estos procesos.

. EVALUACIÓN DEL DESEMPEO.

.1 SEGUIMIENTO MEDICIÓN ANLISIS Y EVALUACIÓN DEL DESEMPEO.

.1.1 GENERALIDADES.

$* xisten procesos para evaluar el se&uimiento y reali%ar an/lisis del desempeo de la or&ani%aci

Se identiican cuales son los procesos que necesitan ser medidos y evaluados.(Requisitos le&al
$1
lo&ro de objetivos0 eicacia de los controles ope racionales0 actividades relacionadas con los peli

$2 xiste una planiicación de se&uimiento.

$3 +a or&ani%ación evalua el desempeo y eicacia de su sistema de &estión de la SS.

.1.2 EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO CON LOS RE?UISITOS LEGALES Y OTROS RE?UISITOS

$4 Se 9a determinado la recuencia y los metodos para evaluar el cumplimiento.

$ n caso de ser necesario se toman acciones de la evaluación del cumplimiento.

$" Se conserva la inormación documentada de los resultados.

.2 AUDITORIA INTERNA

.2.1 OBJETIVOS DE LA AUDITORIA INTERNA

$# Se 9an reali%ado auditoria internas dentro de la or&ani%ación.

 $$ Son planiicados0 se implementan y mantienen las auditorias internas dentro de la or&ani%ación.

.2.2 PROCESO AUDITORIA INTERNA

$' xisten pro&ramas de auditoria interna.

'* xisten inormes y resultados respecto a auditoria internas anteriores.

'1 xisten re&istros respecto a las acciones deinidas para levantar las no conormidades.

'2 xisten documentos como evidencia de la implementación de los pro&ramas de auditoria interna

.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN.

'3 xisten re&istros de los resultados de la revisión por la dirección.

10. MEJORA

10.1 INCIDENTES NO CON"ORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS.

'4 xisten procesos para inormar e investi&ar incidentes y no conormidades.

' xisten re&istros de las acciones correctivas.

Se involucran partes interesadas en las acciones correctivas para contribuir a la eliminación de l

'" del incidente o no conormidad. (laboración de inormes de investi&ación0 revisión del incidente
con anterioridad)

'# Se comunican los resultados a los trabajadores y=o partes interesadas.

10.2 MEJORA CONT=NUA.

Se incluyen a los trabajadores en la implementación de acciones para la mejora continua del sis
'$
&estión de la SS.

'' Se comunican los resultados de la mejora continua a los trabajadores.

1** xiste inormación documentada respecto a la mejora continua.

10.2.1 OBJETIVOS DE LA MEJORA CONTINUA

1*1 +a or&ani%ación debe mejorar continuamente la idoneadad adecuación y eicacia del S-SS

10.2.2 PROCESOS DE MEJORA CONTINUA

1*2 Se debe implementar 0 planiicar 0 establecer o mantenr uno o varios procesos de mejora conti

1*3 Se debe comunicar los resultados de la mejora continua a sus trabajadores

 +a or&ani%ación debe mantener la inormación documentada como evidencia de los resultados
1*4
continua
 LUD OCUPACIONAL ISO 45001201!

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CRITERIO INICIAL DE CALLI"ICACION

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