Sección: 010

Capitulo IX
Base de una Metodología Para la Investigación Económica

Dada la creciente importancia que ha tomado en nuestro país la investigación

económica y el desarrollo de centros y organismo dedicados a esta clase de
labores, parece indicado señalar algunas pautas al respecto.
Se señalan aquí únicamente algunas de las normas seguidas por el autor
durante su experiencia profesional. Por consiguiente, no se trata sino de una
somera reseña de los métodos seguidos en algunas de las investigaciones
realizadas.
La primera pregunta que cabe hacer es la siguiente: Sobre que tema concreto
se debe investigar? A primera vista esto parece inconducente, dado que se
trata de organismos o entidades investigativas creadas con un fin determinado,
pero si se profundiza un poco más el asunto, y se desea conocer por qué clase
de estudio especifico comenzar, el punto ya no parece tan sencillo. Se presenta
aquí el conocido y viejo problema tan familiar para los economistas consistente
en la elección entre ilimitados fines existentes y la distribución de escasos
recursos.
En algunos casos, en principio, no habrá aparentemente ningún problema a
éste respecto, por ejemplo, en los departamentos de investigaciones
económicas del Banco Central, Agrícola, de las compañías de seguros y de los
bancos particulares. En general, de organismos privados y/o semi-oficiales con
fines propios y cuyas directivas están permanentemente necesitando y
solicitando datos e informaciones sobre problemas concretos.
De todas maneras, dada la gran variedad de posibles proyectos por estudiar y
la limitación practica en las posibilidades de estudió, conviene hacer una pre-
selección de temas, lo que plantea el problema de establecer criterios para esta
selección.
En primer lugar, cuando existe una programación global, las metas de
producción o de servicios señaladas en dicho programa darán base para
seleccionar proyectos de estudio. En efecto, estos programas tienen una
proyección integrada y consecuente de los versos sectores económicos
globalmente considerados. Con la base en esta proyección se podría hacer una
lista de proyectos posibles para cada sector.
Cabe mencionar, finalmente, que en general, dentro de la cantidad de
problemas relacionados con el desarrollo económico, que aún no han sido
estudiados ni comprendidos a fondo, los proyectos que estudian el sector
privado estarán, por lo general inspirados en la existencia de demandas no
debidamente abastecidas en la previsión de la aparición de tales demandas y
sus formas de comercialización.
zUna vez escogido el tema de la investigación, se debe limitar su estudio. Para
esto es aconsejable efectuar un análisis preliminar informal. Esta etapa se
destina a reunir antecedentes que permitan precisar lo que se pretende
especificar en el trabajo. El análisis de la situación dependerá por cierto, de
cada caso en particular. Esta clase de datos no siempre se consigue por la
meditación en el criterio, a veces es útil realizar investigaciones previas de
carácter no sistemático, entre diversas fuentes de información que suministran
ideas generales del problema y suelen estimular sugerencias nuevas, en
cuanto a puntos no previstos que deberán ser considerados.
El objeto de este sondeo inicial es formarse una primera impresión y poder
establecer algunas hipótesis que permitan definir claramente los datos que se
desean obtener. Cuando ya se tienen definidos claramente los propósitos de la
investigación convienen organizar, en forma racional, un anteproyecto de
investigación. Los principales puntos que se deben incluir dentro del
anteproyecto son, en términos generales, los siguientes:
1- Objeto y objetivos del estudio.
2- Su importancia, finalidad y utilidad.
3- La metodología que ha de emplearse en la investigación.
4-Las limitaciones impuestas.
5- El presupuesto de recursos, y tempo necesario para poder adelantar el
estudio.
6- Cuando es del caso, se adiciona con un sexto punto que corresponde a
comentarios especiales.
7- En las instituciones científicas conviene agregar un séptimo punto,
relacionado con el valor del adiestramiento en el trabajo.
8- Finalmente, en algunas ocasiones, también se incluyen conclusiones
encaminadas a fijar la posible deseabilidad y practicabilidad del estudio.

Una vez hecho y presentado el anteproyecto se le hacen todas las

observaciones, críticas y correcciones del caso y se produce el proyecto
definitivo, el cual sigue los mismos lineamientos generales con relación a los
renglones citados como básicos en la presentación de un recuento explicativo
de los mismos.
1ro. El objeto y objetivos del estudio. (Pueden ser varios, incluidos en un
mismo trabajo). Requieren como primera condición básica, para el desarrollo
de todo el trabajo posterior, estar claramente definidos.
2do. Importancia, finalidad y utilidad: Todo, estudio o trabajo de
investigación ha de tener un fin específico que debe delinearse
específicamente. De lo que trata es de mejorar el conocimiento o entendimiento
de la materia objeto de estudio.
3ro. Metodología: En lo concerniente este variara conforme a cada
circunstancia. Se trata de establecer las modalidades, mediante las cuales se
debe conducir la operación. Este consiste en determinar cómo, cuando, por
qué y con qué medios se van a realizar el trabajo.
Los datos estadísticos se recogen en formularios individuales o colectivos. Hay
dos sistemas para recoger estos datos:
1. El de entrevista directa, que consiste en que los denominados agentes
estadísticos solicitan los datos a la fuente de información y llenan los
boletines estadísticos.
2. El de entrevista por correo, consiste en que se reparten los boletines a
las fuentes de información para que estas lo llenen de acuerdo con
instrucciones impresas.

Otro sistema poco frecuente, y por lo general poco aconsejable es la

realización de encuestas por teléfono. En cuanto a los primeros, es
deseable que reúnan como requisitos básicos los siguientes:

a) Saber lo que tiene que hacer, cuando y como deben hacerlo.

b) Ser personas honorables, imparciales y activas.
c) Tener espíritu crítico y conocer el medio en que trabajan.
d) Contar con los medios necesarios para realizar a calidad su
cometido en el tiempo fijado.
e) Contar con buena instrucción técnica y en lo posible tener
también una cultura general.
f) Poseer conocimientos claros y precisos sobre la materia especial
de que trata la investigación.

En cuanto a lo segundo, su calidad también depende en gran

parte el éxito de la investigación, desde el punto de vista de su
redacción, los formularios deben contener:

a) El nombre de la entidad que investiga.

b) El nombre o número de la investigación.
c) El número de orden del correspondiente formulario
d) El encabezamiento y cuerpo del formulario (preguntas).
e) Las aclaraciones y observaciones del caso.
f) Las instrucciones que sean necesarias.
g) La fecha y la firma del responsable.

Los formularios deben ser claros, es decir, que las preguntas

sean explicitas. También es conveniente que sea limitante a
 pedir lo que se va a utilizar y nada más. En algunas ocasiones, y
por motivos especiales, conviene hacer preguntas, no
encaminadas a la investigación de que trata. Po último, en
cuanto sea posible, los cuestionarios deben ser simples y
categóricos, es decir que se puedan responder en la mayoría de
los caso con un ¨si´´ o con un ´´no´´ o con una cifra.

4to. Las limitaciones: De los fines que se buscan lo objetivos

fijados, los medios apropiados y la disponibilidad de recursos,
surge la necesidad de fijar ciertos límites a la investigación.

5to. El presupuesto: De incluir los requisitos necesarios de

personal; recursos materiales tiempo y dinero. Claro está que
dependerá, en alto grado, de los objetivos y fines propuestos, de
la metodología que se emplea y, sobre todo, de las necesidades
o disponibilidad de recursos.

En lo relativo a personal, conviene señalar el número de

personas que va invertir y sus diferentes profesiones y categorías
dentro del proyecto. En cuanto al tiempo de duración de la
investigación, se debe señalar en su totalidad, presentando las
diversas etapas de cada base del trabajo, incluyendo posibles
prorrogas.

Capitulo X

Profundización Didáctica para una mejor

Interpretación

Esta parte al igual que la que acabamos de ver, no nos trae nada
novedoso, en relación a cosas nuevas, pero casualmente es el
interés de esta obra trata que sea asimilada lo más posible y es
por eso que este capítulo se introduce para profundizar un poco
más y ejemplificar todo lo visto en una aplicación pedagógica, a
través de nuestra experiencia, donde se podrá interpretar con
más facilidad lo visto en capítulos anteriores.

a) El universo y la muestra

Para analizar la sangre de un paciente, el laboratorista necesita

solamente una gota de ella. A si mismo cuando nosotros
deseamos saber la opinión o las costumbres de un conjunto de
personas, podemos lograrlo preguntando solamente a un cierto
número de ellas. En lenguaje estadístico y metodológico el total
de elementos a estudiar recibe el nombre de ´´UNIVERSO´´ y la
parte elegida de este para llevar a cabo la encuesta, ´´MUESTRA
´´.

Para determinar a quién debemos entrevistar, utilizaremos

normalmente uno de los siguientes sistemas:

1. Muestra obtenida al azar.

2. Muestra estratificada o por causas.
3. Muestra por áreas.
Las formas de obtención, así como las principales
características de cada una de ellas se explican a
continuación.
a-1) Muestra obtenida al azar: En este sistema la
representación de la muestra, en relación al universo
estudiando, está asegurada por la ley de los grandes
números. La muestra se obtiene sorteando el número de
unidades a escoger entre todos los elementos componentes
del universo.
a-2) Muestra estratificada o por cuotas: A pesar de que el
muestreo por azar es que tiene una base más sólida resulta
generalmente de difícil aplicación, puesto que no siempre es
posible disponer de la relación exacta de los componentes del
universo. Todo dependerá de lo que se va a investigar y de
las informaciones o basamentos previamente obtenidos.
Si decidimos determinar la muestra por medio de estratos, o
dentro de las familias poseedoras de receptores ´´radios´´,
podemos hacer las siguientes clasificaciones:
Por su clase social: aunque existen muchas formas de
clasificación de las personas, de acuerdo a sus ingresos
económicos escojamos una forma bien sencilla:
 Acomodada(rica)
 Media
 Modesta (pobre)
 U otras denominaciones que se acuerden previamente,
como clases A, B, C y D.
 Por la edad de la ama de casa.
 Por la cuidad donde habita la familia.
 Por la profesión del jefe de familia, etc.

a-3) Muestra por areas: Las vivencias que hay en una

población están agrupadas generalmente en sectores,
están formados por barrios y finalmente un barrio
 dividido en varias manzanas de casas y estas en
calles.

Para lograr una buena distribución de las entrevistas,

dentro de la población, podemos elegir mediante
sorteo algunas de las agrupaciones (sector o
manzana) previamente numeradas y buscar en ellas
las personas a entrevistar.

En especial se debe señalar:

 La manzana de la casa a la que debe dirigirse.

 La esquina por dónde empezar la elección de la
primera vivienda.
 El número de entrevista a realizar en cada manzana.
 Como elegir la vivienda.

De la entrevista: Para obtener información segura del

entrevistado, la situación durante la entrevista debe ser
tal que se sienta deseoso de hablar libre y francamente
para proveer la información deseada. En toda
entrevista debe existir un sentimiento de mutua
confianza y confidencia entre el entrevistado y el
entrevistador.

Como ganar confianza: La mayor parte de la gente es

amigable y con un pequeño esfuerzo de su parte será
fácilmente aceptado. Muestre verdadero interés en su
entrevistado: esta es una de las mejores maneras para
hacerse y ganar confianza.

Preparación del escenario

Hacer que el entrevistado se sienta cómodo:

 Cuanto más natural sea la situación de una entrevista,

más dispuesto estará el entrevistado para hablar libre y
francamente.
 Conceda tiempo al entrevistado y dele una oportunidad
para tranquilizase y estar listo para la entrevista.

Abra la discusión trayendo tópicos interesantes y luego

aliéntelo a hablar. Hable acerca del tiempo o sobre
cualquier cosa que la persona estuviera haciendo
cuando usted se aproxima a ella.
Presentación: el segundo paso, en la preparación del
escenario propiamente dicho para la entrevista, es
hacer la presentación. Esto implica identificarse,
explicando el propósito del estudio y aclarar al
entrevistado, porque fue seleccionado para esta
entrevista.

Explicación del propósito del estudio: Las

ilustraciones para cada cuestionario contendrán una
declaración sobre su propósito.

Explicación de cómo se ha elegido al entrevistado:

Algunas personas pensaran por que han sido elegidas
y el propósito de explicarles el método de selección es
tranquilizar a tales personas, aclarándoles que la
selección es puramente casual.

Como será conducida la entrevista: Aunque pueda

parecer sin importancia, un paso necesario para una
buena introducción, es decir al entrevistado que puede
esperar de la entrevista.

El respondiente suspicaz: La persona suspicaz

puede mostrar su sospecha de varias maneras: puede
mostrarla haciendo muchas preguntas al entrevistador,
como por ejemplo: quien es, para quien trabaja, porque
quiere la información, etc.

El respondiente molesto: La persona puede decir

que simplemente no tiene tiempo para hablar por algún
asunto de gran importancia en el momento.

El respondiente enojado o belígeramente: Este tipo

de personas puede reaccionar de varias maneras,
dependiendo, en algunos casos, de la causa de su
enojo. Una reacción muy común es reprochar a la
entrevistadora.

Procedimiento para hacer preguntas:

Al conducir la conversación deberá mantener el

cuestionario a la vista y leer rápidamente cada
pregunta antes de hacerla para estar seguro de que
realizara palabras exactas.
Hay unas cuantas reglas generales para hacer las
preguntas. Son las necesarias para asegurar que lo
que conseguimos sea válido y verídico.

A- Haga cada pregunta exactamente como está

redactada
B- Las explicaciones que aparecen en el cuestionario
C- Haga todas las preguntas que serán aplicables
D- Haga las preguntas en orden

Modo de hacer pregunta: Tal como puntualizamos

antes, la persona que es entrevistada está más
dispuesta a hablar libre y francamente al responder
a las preguntas cuando la entrevista es una
situación natural y de conversación. La manera en
la cual usted hace la pregunta al respondiente
puede ayudarle hacer de la entrevista una
conversación y ayudar una completa discusión o
pueden tener un efecto opuesto.