La metodología de

sistemas suaves

Dr. Francisco Ramírez Veliz

 La metodología fue desarrollada por Peter Checkland (publicada en 1981) con
base en investigaciones de campo que realizó durante muchos años, y cuyo
resultado fue esta metodología útil para analizar situaciones problemáticas
no estructuradas o problemas suaves (como se les conoce actualmente), a
Historia: partir del pensamiento formal de sistemas.
Peter Checkland
Su metodología no es un método (o técnica), sino más bien principios de
método, lo anterior debido a que se podía aplicar a diferentes tipos de
situaciones problemáticas diversas y que sólo se podía considerar método
cuando se aplicaba en una situación particular.

Según Peter Checkland

“Yo asumo que una metodología es
intermedia en estatus entre una
filosofía, y una técnica o método, al
utilizar la palabra en un sentido más
2 general que profesional”

Dr. Francisco Ramírez Veliz

 la MSS (Metodología de Sistemas Suaves o SSM (soft systems methodology) por
sus siglas en inglés) no puede considerarse una filosofía pero tampoco una
técnica. Los resultados de aplicarla serán tan diversos como personas
Historia: intervengan en su implementación.

Peter Checkland Una filosofía se enfoca en los “qué”; una técnica se centra en los “cómo”; una
metodología incluye elementos del “qué” y del “cómo”.

La metodología de sistemas suaves posee, por definición,

cuatro características:
1. Puede aplicarse a situaciones problemáticas verdaderas.
2. Conduce a la acción, más que una filosofía.
3. No es precisa, como lo es una técnica, pero permite
discernimientos que la precisión excluye.
4. Puede aplicarse a situaciones particulares.

3 Los elementos o fases que conforman la MSS se

muestran en el siguiente esquema:
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 1. La situación problemática : 7. Acción para mejorar la
no-estructurada situación problemática

6. Cambios
2. La situación 5. Comparación deseables y factibles
problemática expresada de 4 y 2
Mundo real
Pensamiento sistémico
4. Modelos
3. Definiciones esenciales conceptuales
de los sistemas relevantes

4a. Concepto de 4b. Otras ideas

4 sistema formal de sistemas

Dr. Francisco Ramírez Veliz

Dr. Francisco Ramírez Veliz
 Actividades del
Actividades del
pensamiento
mundo real
sistémico

“
Involucran seres Pueden, o no, incluir
humanos en la personas en la
situación problemática,
situación depende del estudio
problemática. en particular.

El lenguaje utilizado en las fases del mundo real, es el mismo que el de la

situación problemática, por otro lado, el lenguaje utilizado en las fases 3, 4, 4a y
4b es el lenguaje propio de los sistemas y es usado para entender la situación
problemática del mundo real. Traducir la problemática registrada en el mundo
real al lenguaje de los sistemas tiene como propósito comprender la
6 complejidad del problema en cuestión.

Dr. Francisco Ramírez Veliz

 Fase 1 y 2 Fase 3 Fase 4

Son las fases iniciales

Implica nombrar
del estudio de la
sistemas que parecen Consiste en construir
situación problemática
ser pertinentes al un modelo conceptual
y tienen como finalidad
problema bajo estudio necesario para lograr
tratar de entender de la
y definir de forma la transformación
forma mas completa
concisa lo que estos descrita en la
posible la situación en
sistemas son, no lo definición raíz.
la cual se percibe
que hacen.
algún problema.
 Respecto al estadio 3 esta definiciones se
denominan “definiciones raíz” o “definiciones
esenciales “, porque ellas incorporan el
comportamiento de los sistemas seleccionados. La
definiciones raíz son hipótesis que se consideran
pertinentes y posibles de mejorar la situación
problemática a través de la habilitación de cambios
viables y deseables.

ENTRADAS – PROCESO -SALIDAS

 Fase 5 Fase 6 Fase 7

Se realiza un cotejo con

lo que se percibió en la
fase 2, es decir, en el
Se definirán los cambios
lenguaje del mundo real.
que en principio deben
La finalidad de esta
cumplir con dos Implica llevar a cabo las
confrontación es iniciar
requisitos: acciones que permitan
un dialogo con las
que sean deseables y mejorar la situación
personas interesadas en
viables, considerando estructurada de acuerdo
la situación problemática
las actitudes y con los cambios definidos
y entre todos los
relaciones en la en la fase anterior .
involucrados, definir
estructura de la situación
acciones que hagan
bajo estudio.
posible en la situación
problemática con el fin de
mejorarla.
 Concepto clave
La MMS es una metodología que
sirve para analizar situaciones
problemáticas no estructuradas,
formular los problemas existentes
en la situación, definir los cambios
deseables y viables, así como las
acciones para mejorar la situación
problemática.

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 A manera de resumen, la MSB consiste en 7 etapas.

En esta primera fase se debe indagar sobre la situación problemática.

¿Cuál es la ¿quiénes son los ¿qué piensan los

situación involucrados, sus involucrados de
actual? roles? la situación?

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 Con la información recabada se construye un diagrama de la situación que muestre los
límites, la estructura, los procesos y su relación, los flujos de información y comunicación.
Lo anterior de acuerdo con la perspectiva de un observador o grupo de observadores.

3. Definiciones esenciales de los sistemas relevantes

 Se construye una definición tentativa de un sistema pertinente para mejorar la situación

problemática. Se debe generar una definición raíz (o esencial) por cada sistema
pertinente propuesto se incorporan al comportamiento de los sistemas seleccionados.
 Las definiciones raíz son hipótesis que se consideran pertinentes y posibles de mejorar
12 la situación problemática a través de la habilitación de cambios viables y deseables.

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 4. Modelos conceptuales

A partir de la definición (o definiciones) raíz, se construye un modelo conceptual

partiendo de los verbos de acción implícitos en la definición raíz. Se elaboran
modelos conceptuales que representan las actividades mínimas necesarias que,
idealmente se deben llevar a cabo en el sistema.

4a. Concepto de 4b. Otras ideas

sistema formal de sistemas

Se compara el modelo De considerarse necesario o

pertinente, se mejora el modelo
conceptual construido con el conceptual construido con otros
modelo de sistema formal. pensamientos de sistemas.
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 Se compara el modelo conceptual construido y mejorado con lo que existe
en la situación problemática estructurada. El propósito de esta comparación
es generar discusión entre la gente interesada en la situación problemática.

Del debate generado en el punto 5, se definen posibles cambios que deben

cumplir dos criterios: ser deseables y viables, considerando las actitudes y
estructuras de poder. Los cambios pueden ser de tres tipos:

a. de estructura. b. de proceso. c. de actitud.

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Consideraciones
acerca de la
metodologia de los
sistemas suaves
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Dr. Francisco Ramírez Veliz
El Weltanschauung (W)
Este vocablo de origen alemán significa perspectiva, punto de vista, enfoque,
concepción del mundo, y sus implicaciones en la MSS son de gran importancia
debido al propósito mismo de la metodología.
Por ejemplo
¿cuál es el propósito de un equipo de fútbol? Alguien podría decir que su propósito
es promover el deporte en la sociedad; otro podría pensar que es obtener utilidades
monetarias para los dueños del equipo, alguien más podría decir que el propósito de
un equipo de fútbol es competir y obtener buenos resultados en el campeonato.
¿Cuál es la respuesta correcta?
Estos diferentes puntos de vista dependen del observador (o grupo de observadores)
y pueden ser igual de aceptables, pero lo cierto es que la realidad vista a través de
los ojos de una mente humana puede tomar diferentes connotaciones que dependen
del contexto de la persona. Por ello al realizar la descripción de un sistema de
actividad humana (dibujando un esquema de la situación, formulando una definición
raíz, desarrollando un modelo conceptual) es necesario especificar desde que W
(Weltanschauung) se está haciendo tal descripción.
 La definición raíz
Al generar una definición raíz, Checkland (1999) sugiere su validación
de acuerdo con el siguiente mnemónico CATWOE, que por sus siglas en
Consideraciones inglés significa.
acerca de la
metodologia de los
sistemas suaves

Si la definición raíz cumple con estos elementos, en principio su forma

es correcta (lo cual no significa que sea la definición más apropiada para
la situación problemática) y se puede continuar con la aplicación de la
16 MSS.

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 EJEMPLO
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 Rafael, es un alumno a punto de terminar sus estudios de
bachillerato y debe decidir qué carrera profesional elegir
para continuar sus estudios.

Si aplicamos la MSS, las fases quedan:

1. La situación problemática no estructurada.

Se debe indagar la situación de Rafael, entre otras

cosas, su situación económica, dónde vive, qué
Universidades están cerca y qué carreras ofrecen,
cuáles son las preferencias de Rafael, entre otros
datos que se piense puedan ser útiles.

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 2. La situación problemática estructurada.

De acuerdo con la
información recabada en el
paso 1, una opción puede ser
trazar un esquema de la
situación como el que sigue.

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Estructura de la situación de Rafael.
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 3. Definiciones esenciales de los sistemas relevantes

La definición del sistema queda:

Un sistema manejado por Rafael para proveerle de información que facilite elegir la carrera
universitaria que estudiará una vez que termine sus estudios de bachillerato, que cumpla con
sus expectativas personales y cuyo costo pueda ser cubierto por la economía familiar sin
afectarla.

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 4. Modelo conceptual.

A partir de la definición raíz, la lista de actividades que se desarrollarán para realizarla son:

 Conversar con Rafael sobre sus preferencias, expectativas de

carrera profesional, disponibilidad por cambiar de residencia.
 Realizar prueba de orientación vocacional.
 Indagar con la familia de Rafael su capacidad para cubrir los
gastos de la carrera universitaria de Rafael.
 Investigar la oferta educativa, costos, financiamiento o becas,
tiempo para terminar la carrera, facilidad para encontrar trabajo
al terminar los estudios.

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 El modelo conceptual queda:
4.1 Validación de modelo.

Presentar el modelo
conceptual (MC) desarrollado
a Rafael y su familia y discutir
al respecto. Es posible que
Rafael no considere apoyarse
de su familia para ver las
opciones y debe eliminarse
esto del modelo. Por otro lado
siempre es importante que
cuando se valida un modelo
también se mejore y siempre
habrá que preguntarse ¿qué
es perfectible del modelo?
22
Dr. Francisco Ramírez Veliz
 Se compara el modelo con la situación problemática
5. Comparación de 4 con 2. expresada y se revisa si en el modelo se resuelve.

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FASE 2 FASE 4
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 6. Cambios deseables y factibles.

6.2 En base a los

6.1 Decidir si se
comentarios realizados 6.3 Adaptar a lo que se
realizarán cambios al
en el estadio anterior el encuentra en el Mundo
modelo (de estructura,
sistema de Rafael Real (MR).
proceso o actitud).
podrá ser modificado.

6.4 Con estos cambios

se refiere que sea 6.4 Rafael se
factible el sistema de encuentre de acuerdo
Rafael se puedan llevar en realizarlas.
a cabo las actividades

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 7. Acción para mejorar la situación problemática.

Identificar las diferencias que existen entre el Modelo y el MR

para ver cómo se puede llegar desde el estado actual (MR) al
estado deseado (MC). En este caso las acciones que deberá
llevar a cabo Rafael serían:

Visitar Universidades en el mes siguiente.

• Compartir la información obtenida con su familia.
• Evaluar las opciones conforme a la opinión familiar.
• Tomar una decisión sobre su Universidad.
• Inscribirse a la Universidad decidida.
• Solicitar programas de becas o apoyos financieros en caso de
ser necesario.
• Mantener al tanto de sus decisiones a su familia.

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 Al término de la aplicación de la MSS al ejemplo de Rafael, lo que
sigue es implementar las diferentes actividades señaladas en él
para finalmente encontrar una respuesta (o respuestas) a la
situación problemática.

Esta metodología se ha aplicado a muchos problemas no estructurado

en organizaciones diversas. En algunas ocasiones para diagnosticar la
situación y entender el problema o problemas existentes, en otras para
diseñar sistemas de información que cumplan con los requisitos
establecidos de flujo de información, entre otros.

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