TIPO DE AUDITORIA: AUDITORIA A LOS ESTADOS FINANCIEROS

ENTIDAD: MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CHACLACAYO PERIODO 2020.

CUESTIONARIO PARA EVALUAR LA ESTRUCTURA DE CONTROL INTERNO

INFORMACIÒN DEL ENCUESTADO:

1. Nombres y Apellidos: Numa Sitlalin valderrama Orbegoso

2. Profesión: Abogada
3. Cargo: Gerente Municipal
4. Resolución o documento de nombramiento o designación. Resolución de Alcaldía N° 026-
2020-A/MDCH

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PREGUNTA SI NO N/A OBSERVAC.

GERENCIA MUNICIPAL      
1. ¿De acuerdo a la labor que usted ejecuta, tiene restricciones en el uso X     OK
de los sistemas operativos de la entidad – SIAF, sistema integral de
gestión – SI ERP, entre otros?
2. Tiene usted conocimiento del control interno, ¿Su gerencia o unidad X OK
implementa el mismo?
3. ¿Realiza evaluaciones permanentes del trabajo de la gestión? X No sustenta
4. ¿Existe una política estricta de control para el uso y acceso de los     OK
recursos o archivos de la entidad?
5. Se llevan a cabo la rendición de cuentas del uso de los recursos y X OK
bienes de la entidad?
6. ¿Durante la ejecución de sus labores, usted efectúa una evaluación de X No sustenta
la misma y por ende proporciona información de cumplimiento de
actividades o tareas, elaborando los informes o reportes
correspondientes a los procesos o procedimientos?
7. Se han establecido políticas y procedimientos para la preservación y X OK
conservación de los documentos o informaciones de la entidad?
8. ¿Considera usted que la institución identifica preventivamente los X OK
posibles riesgos que puedan surgir, en las acciones administrativas?
9. ¿Manifieste usted, si su gerencia una vez que toma conocimiento de X No sustenta
las recomendaciones por parte de los órganos que conforman el
sistema nacional de control, estas son implementadas en forma real y
oportuna?
10. ¿Considera usted que la municipalidad cuenta con personal X OK
competente que conoce los objetivos y procedimientos del control
interno?
11. ¿Se toman en cuenta el perfil profesional o técnico de sus X OK
trabajadores.?
12. ¿El MOF y ROF ayuda al desarrollo de la institución? X OK
13. Tiene usted conocimiento del control interno, ¿Su gerencia o unidad X OK
implementa el mismo?
14. ¿Usted si participado en la evaluación de riesgos operativos en su X OK
 gerencia o unidad?
15. ¿Se capacita en sus deberes y responsabilidades? X OK

16. ¿En sus labores diarias usted efectúa el monitoreo de los cambios X OK
externos (no controlados por la entidad) que afectan el sistema de
control interno, emite informes al respecto?
17. ¿Considera usted que se realizan revisiones periódicas que anticipen  X     OK
e identifiquen eventos que puedan afectar a la municipalidad para el
cumplimientos de objetivos?
18. ¿Considera usted que el personal informa oportunamente a su X OK
gerencia sobre los riesgos identificados?
19. ¿La ejecución de las actividades cuenta con la autorización y X No sustenta
aprobación de los funcionarios?
20. ¿En su área de trabajo toman en cuenta el libro de reclamaciones X No sustenta
físicas y/o electrónicos de la entidad?
21.
22.

Lima, 16 de octubre del 2021

Abogada Sitlalin valderrama Orbegoso CPC. Miguel Tello Quispe

Gerente Municipal Mat. N° 5620
Supervisor