MITSUI AUTOMOTRIZ S.A.

COMPLIANCE
Cumplimiento de las Normas y Procesos, basados siempre en una Conducta Ética

REALIZA NEGOCIOS DE MANERA CORRECTA: MITSUI, como importante organización

internacional, tiene el firme compromiso de realizar negocios de manera correcta. Para construir
una buena reputación hace falta muchos años, pero sólo un momento para destruirla. La buena
reputación de la empresa, depende de que todos los Colaboradores hagan lo correcto todos los días,
para ello es necesaria la AUTODISCIPLINA. Como representante de la marca MITSUI, tienes el
deber de actuar con INTEGRIDAD, utilizando siempre tu juicio y buen criterio de lo que es o no
correcto.

CONOCE Y CUMPLE: Cumple siempre con las reglas, procesos, políticas, instrucciones y otros. Si
tienes alguna duda o encuentras algún vacío, conversa con tu Superior. De esta forma, además de
proteger a la empresa, te cuidas y proteges a ti mismo.

PROHIBICIÓN DEL SOBORNO: Está PROHIBIDO, cualquier tipo de soborno (cualquier tipo de
favores, pagos en efectivos o en especies) tanto para entidades públicas como privadas.

USO DE LAS REDES SOCIALES: Considera que los sitios de redes sociales tienen como objetivo
compartir información no protegerla. De esta forma, nunca realices declaraciones que divulguen
información confidencial, violen las políticas de la empresa y/o sean amenazantes, vulgares o
difamatoria. Pregúntate siempre : ¿ Cómo reaccionaría un cliente o competidor si vieran esta
información? (Ver ANEXO 1 : Política de Uso de Redes Sociales)

PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES: Es obligación de la empresa, así como de todos sus

Colaboradores tomar las medidas de seguridad necesarias para proteger los datos personales de
nuestros clientes, proveedores, y también de nuestro propio personal (nombres apellidos, N°s de
celulares, correos electrónicos, direcciones, entre otros). Mantente alerta y cuida los datos de
nuestros usuarios, que sólo pueden ser utilizados para los fines contratados y/o autorizados por ellos
(Ver ANEXO 2: Política de Protección de Datos Personales).

SI NECESITAS AYUDA, PÍDELA : Si necesitas ayuda, orientación o deseas reportar alguna

conducta no ética, conversa con tu JEFE o SUPERIOR. En caso no sea posible, acude a tu SUB-
GERENTE o GERENTE de tu área. También puedes conversar con los Gerentes de otras áreas. Se
espera que todo personal de Dirección se encuentre dispuesto para brindarte respuestas y/u
orientaciones a tus inquietudes y/o preocupaciones.
OTROS CANALES : Si necesitas ayuda también puedes acudir y/o escribir al Área de Personal o
Legal/CCO(Anexo152/rshirakawa@mitsuiautomotriz.com),CFO/CAO(eimamura@mitsuiautomotriz.
com) o al Gerente General (kkataoka@mitsuiautomotriz.com).
Si lo prefieres envía tu mensaje a: compliance@mitsuiautomotriz.com.
El Comité de Compliance, manejará el caso con reserva y cuidado.
Si prefieres mantenerte en absoluto anonimato, puedes utilizar la empresa Ethics Point
(www.ethicpoints.com ó llama al 0800-52116).

MANTÉN EL ENTORNO SALUDABLE Y PRODUCTIVO: Recuerda que los hechos y/o conductas
no éticas, debilitan la INTEGRIDAD de la empresa, poniendo en peligro nuestra reputación, y de esta
forma, el trabajo de todos los Colaboradores. Reporta los hechos o conductas que consideres no
van acordes a las políticas, normas y/o procesos de la empresa, y mantén el entorno laboral de
Mitsui, saludable y productivo. Recuerda que las REPRESALIAS por reportes de buena fe (aún se
determine en la investigación que no la información no era correcta), se encuentran PROHIBIDAS.
Si eres víctima de estas represalias, debes de comunicarlo inmediatamente.

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ANEXO 1 : POLÍTICA COMUNICACIÓN EN REDES SOCIALES

OBJETIVO: El objetivo de esta política es constituir una guía para los empleados acerca del uso adecuado de
las redes sociales. En este documento se detallan las condiciones generales y recomendaciones para el uso
de las redes sociales, así como sus restricciones.
La Compañía reconoce el derecho de los empleados a la libertad de expresión y opinión, los cuales deben ser
ejercidos en concordancia con los deberes de respeto, veracidad, honestidad y cordialidad propios de toda
relación laboral. En tal sentido, los empleados deberán ser sumamente cuidadosos al realizar publicaciones
mediante redes sociales, a fin de no afectar indebidamente los legítimos intereses comerciales de la Compañía.
Para los propósitos de esta política, el término ¨redes sociales¨ se refiere a plataformas virtuales a través de las
cuales los usuarios comparten información, ideas personales, mensajes u otros contenidos.

ALCANCES: Esta política se aplica a todos los empleados de la Compañía, con prescindencia de su cargo o
categoría, y se refiere a todas las expresiones u opiniones emitidas a través de medios de comunicación social
(redes sociales), sean realizadas: (i) dentro o fuera de la jornada laboral; (ii) dentro o fuera de los locales de la
Compañía; o, (iii) con equipos propios o de terceros.

LINEAMIENTOS GENERALES: Para efectos de esta política, se deberán tener en consideración los siguientes
lineamientos generales:
 Los empleados son individualmente responsables del contenido de sus publicaciones mediante el
uso de redes sociales. Salvo autorización expresa y por escrito de la Compañía, no podrán realizar
declaraciones que sugieran que están actuando en representación o en nombre de ésta.
 Las publicaciones realizadas a través de las redes sociales no podrán vulnerar las obligaciones de
los empleados de respeto, veracidad, honestidad y cordialidad respecto de la Compañía, sus
accionistas, directores, representantes o compañeros de trabajo, la confidencialidad y reserva de la
información de la Compañía, ni afectar negativamente sus relaciones con clientes o proveedores.
 Los empleados son exclusivamente responsables de sus publicaciones mediante redes sociales, así
como de las consecuencias que éstas puedan tener sobre la reputación e imagen de la Compañía o
terceros.
 La Compañía no asume ninguna responsabilidad legal frente a terceros por las publicaciones
realizadas por sus empleados. Estos últimos garantizan la indemnidad de la Compañía frente a las
expresiones u opiniones ventiladas a través de redes sociales.
 En caso que los empleados se identifiquen como personal de la Compañía a través de las redes
sociales, deberán asegurarse que su perfil personal, así como el contenido del mismo, sea
concordante con el perfil de un empleado de la Compañía, teniendo en cuenta sus valores
institucionales.
 Los empleados no pueden usar el tiempo, equipo, recursos y/o materiales de la Compañía para el
uso personal de las redes sociales. En consecuencia, los equipos proporcionados por esta última
(i.e. computadoras, cuentas de correo electrónico, celulares, etc.), deberán ser utilizados
exclusivamente para fines laborales. Los empleados prestan su expreso consentimiento para que la
Compañía realice las verificaciones que estime necesarias.
 Cualquier tipo de reclamación por parte de los empleados deberá ser conducida por los canales
pertinentes previstos por la Compañía, según su Reglamento Interno de Trabajo.

PROHIBICIONES: Los empleados no podrán realizar publicaciones mediante redes sociales que:
 Violen las políticas internas, el Reglamento Interno de Trabajo o los procedimientos previstos por la
Compañía, ni las normas legales vigentes.
 Divulguen información de la Compañía, su negocio, su matriz o compañías afiliadas, en materia de
investigación y desarrollo, procesos patentes, secretos industriales, comercios, clientes,
proveedores, finanzas, planes de negocio y estrategias, ventas, ni cualquier otro tipo de información
que califique como confidencial.
 Utilicen marcas o logotipos de la Compañía de manera tal que viole cualquier política o procedimiento
o la legislación vigente, o cuando su uso pudiera ser entendido como que el contenido de la
comunicación están respaldados por la Compañía.
 Desacrediten los negocios, productos, servicios, clientes, proveedores u socios de la Compañía.
Estas declaraciones pueden ser realizadas directamente o indirectamente, siempre que
razonablemente se entienda que se refieren a la Compañía.
 Contribuyan a crear un ambiente hostil en el centro de trabajo o que puedan significar actitudes
irrespetuosas o injuriantes o que afecten la imagen y buena reputación de la Compañía, sus
accionistas, directores, representantes o compañeros de trabajo. Estas declaraciones pueden ser
realizadas directamente o indirectamente, siempre que razonablemente se entienda que se refieren
a los sujetos antes mencionados.
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RECTIFICACIÓN: En caso que un empleado incumpla con alguna de las disposiciones de esta política, la
Compañía podrá exigir que adopte las medidas rectificatorias correspondientes (e.g. la eliminación de un blog
o post), sin perjuicio de las medidas disciplinarias que pudieran adoptarse conforme a ley.
Se deja claramente establecido que la rectificación no excusa al empleado de asumir sus responsabilidades
frente a la Compañía o terceros.

CONSIDERACIONES FINALES: En caso que un empleado tenga alguna duda o inquietud acerca de los
alcances o el contenido de esta política, éstas deberán ser formuladas al Área de Legal de la empresa.
La presente política no limita a los empleados a discutir los términos y condiciones de su empleo conforme a lo
permitido por la ley o participar en cualquier otra actividad protegida por la legislación vigente.

ANEXO 2 : POLÍTICA DE PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES

MITSUI AUTOMOTRIZ garantiza el derecho fundamental a la protección de los datos personales de sus
USUARIOS (clientes, trabajadores y otros), a través de su tratamiento adecuado; en un marco de respeto de
los demás derechos fundamentales que en ella se reconocen.

De esta forma, toda información sobre personas naturales que la identifique o la haga identificable, así como
cualquier forma de tratamiento (recopilación, registro, organización, almacenamiento, conservación,
modificación, consulta, utilización, transferencia, entre otros), serán protegidas mediante medidas técnicas,
organizativas y legales necesarias para garantizar la seguridad de los datos; en cumplimiento con los
requisitos de seguridad aplicables y exigencias de las normas que regulan la materia (Ley N° 29733 - Ley de
Protección de Datos Personales y Reglamentos, Directiva emitida por la Autoridad Nacional de Protección de
Datos Personales, y demás normas vinculadas).

Para todo tratamiento de datos personales, se aplicarán los siguientes principios:

- LEGALIDAD : El tratamiento de los datos personales se hace conforme a lo establecido en la ley. Se
prohíbe la recopilación de los datos personales por medios fraudulentos, desleales o ilícitos.
- FINALIDAD : Los datos personales serán recopilados únicamente para los fines informados a su
titular.
- CONSENTIMIENTO : Es necesario contar con el consentimiento del titular. El consentimiento debe
ser libre, previo, expreso, informado e inequívoco.
- PROPORCIONALIDAD : Todo tratamiento de datos personales debe ser adecuado, relevante y no
excesivo a la finalidad para la que estos hubiesen sido recopilados.
- CALIDAD : Los contenidos del banco de datos personales, debe de ajustarse con precisión a la
realidad. Debiendo ser tratados con veracidad, exactitud, y en la medida de lo posible, mantenerse
actualizados.
- SEGURIDAD : Se adoptarán las medidas técnicas, organizativas y legales necesarias para evitar
cualquier tratamiento de datos personales contrario a la Ley o al presente reglamento, así como su
adulteración, pérdida, desviaciones de información, entre otros.
- DISPOSICIÓN DE RECURSOS: Es derecho del USUARIO acudir a cualquier vía administrativa
(Autoridad Nacional de Protección de Datos Personales) o jurisdiccional, en caso sus derechos por el
tratamiento de datos personales, sean vulnerados.
- NIVEL DE PROTECCIÓN ADECUADO: MITSUI AUTOMOTRIZ garantiza un nivel suficiente de
protección para los datos personales que se vayan a tratar.

MITSUI AUTOMOTRIZ se compromete a velar por la CONFIDENCIALIDAD de los datos personales y

antecedentes de los USUARIOS, así como hacer uso correcto de ellos; quedando prohibida cualquier
transferencia no consentida. Estas obligaciones subsisten aun después de finalizadas las relaciones con
MITSUI AUTOMOTRIZ.

MITSUI AUTOMOTRIZ, declara su firme compromiso con la presente Política de Protección, así como de
implementar mejoras constantes, con la finalidad de mantener niveles adecuados de seguridad de los datos
personales de sus USUARIOS.

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PAUTAS A CONSIDERAR EN LA PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES:

SEGURIDAD FÍSICA :
- CAJONES, ARCHIVOS O ESPACIOS CON LLAVE : Con la finalidad de mantener la seguridad
física de los documentos que contengan información personal, estos deben de mantenerse bajo
llave. De la misma forma, los escritorios deben de mantenerse limpios.
- CUIDADO EN EL FOTOCOPIADO: Al copiar o reproducir documentos que contengan datos
personales, se deberá de utilizar equipos autorizados, supervisando en todo momento el proceso
de copia o reproducción, y cuidando de retirar los documentos originales y copias inmediatamente
después de finalizada la copia o reproducción.
- COPIAS : Las copias que contengan los datos personales de los USUARIOS, deberán ser
controladas y sólo podrán utilizarse para fines comerciales y/o autorizados por los usuarios.
- ZONA DE TRÁNSITO AUTORIZADO: Los clientes y proveedores, sólo pueden transitar por las
zonas asignadas. En el caso se identifique personal no autorizado en zonas restringidas para el
tránsito, se deberá de informar de manera inmediata al personal de seguridad.
- INGENIERÍA SOCIAL: Existen personas que realizan prácticas de manipulación a personas
autorizadas, con la finalidad de obtener información confidencial (engaños cara a cara, vía
telefónica, páginas web, entre otros). Es necesario encontrarse alertas para no ser sorprendidos
de estas prácticas cada vez más comunes, y reportar cualquier incidente o hecho relacionado
que llame su atención.
- TRASLADO FÍSICO : Todo traslado físico de datos personales fuera de los locales (documentos,
dispositivos informáticos, otros), deberá de encontrarse autorizado, y mantendrán los estándares
de protección y seguridad en todo el traslado.
SEGURIDAD INFORMÁTICA :
- La contraseña es de uso personal e intransferible. Es recomendable utilizar contraseñas difícil
de descifrar (ejemplo: S1$tem@). Se debe de evitar anotar y/o enviar por correo electrónico las
contraseñas.
- El personal debe necesariamente utilizar los equipos asignados por la empresa para realizar sus
labores. Sólo los Equipos de MASA pueden conectarse a la Red Mitsui. Salvo autorización del
propio Departamento.

COMPROMISO DE CUMPLIMIENTO
Declaro bajo juramento lo siguiente :

Haber sido informado e instruido sobre el COMPLIANCE en la empresa, los cuales se especifican en el presente documento.
Entendiendo la importancia para la empresa de que sus Colaboradores actúen con INTEGRIDAD. De la misma forma, dejo
constancia de la recepción de los siguiente documentos, los cuales entiendo son de estricto cumplimiento y me
comprometo a seguir :

- Reglamento Interno de Trabajo

- Manual de Ética y Conducta de Negocios
- Compliance (importancia, temas, canales de reporte y otros)
- Política de Redes Sociales
- Política de Protección de Datos Personales

Declaro además, mi compromiso de la CONFIDENCIALIDAD de los datos personales, de sus antecedentes y cualquier
información que obtenga en el ejercicio de mis funciones o actividades vinculadas; aún después de culminado mi vínculo
con la empresa. Así como de cumplir con la mencionada Política, directivas e instrucciones relacionadas, velando por sus
principios y fines.

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Firma
Nombre y Apellidos :…………………….……………………………………………..
DNI N° : ………………………………..
Fecha : / /2020

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LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO (LAFT)

EL LAVADO DE ACTIVOS y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO, son actividades calificadas

a nivel mundial como DELITOS GRAVES. El Estado Peruano como compromiso para combatir estos
delitos, que involucra Corrupción, Narcotráfico, Terrorismo, Narcoterrorismo y otros, creó la UIF-
Perú, entidad encargada de liderar el sistema de prevención de LAFT en el país (Ley N° 27693, el
12/04/2002).
En ese sentido, estableció como obligación a una serie de empresas (entre ellas, las dedicadas a la
compra y venta de vehículos automotores), el de implementar un Sistema de Prevención de los
Delitos de LAVADO DE ACTIVO y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO (Decreto Supremo N°
020-2017-JUS, Res. N° 789-2018).

El Sistema de Prevención LAFT en MITSUI AUTOMOTRIZ:

De esta forma, en MITSUI AUTOMOTRIZ cumplimos con implementar un sistema de prevención del
LAFT que nos permite identificar trabajadores y clientes, que podrían encontrarse vinculados a los
temas de LAFT. Además, contamos con un Oficial de Cumplimiento designado (cuya identidad se
debe de mantenerse en reserva por cuestiones de seguridad), con Manuales y Códigos de LAFT
(que fueron entregados y agradeceremos puedas revisar), con un Registro de Operaciones (¨ROP¨),
donde se encuentran registrados todas las operaciones de venta de vehículos y camiones, entre
otras acciones de prevención.

¿Qué es Lavado de Activos?

Son operaciones que buscan ocultar o disfrazar el origen ilícito de bienes o recursos provenientes
de actividades ilícitas o ilegales. Por lo general, el lavador busca realizar varias operaciones, con la
finalidad de encubrir o esconder cualquier rastro del origen ilícito de los recursos obtenidos (tráfico
ilícito de drogas, estafa, fraude, defraudación tributaria, corrupción de funcionarios, secuestro, etc).
Los Lavadores compran vehículos automotores básicamente para continuar sus delitos, para
esconder el origen de los fondos (para ello, realizan operaciones complejas sin sustento, anulan,
transfieren, etc), para mejorar su calidad de vida (para no ser detectado, compran a través de
terceros).

¿Qué es Financiamiento al Terrorismo?

Son actos orientados a proporcionar apoyo financiero a terroristas u organizaciones terroristas, para
permitirles realizar sus actividades. El origen del dinero puede ser lícito (basado en su trabajo
sacrificado) o de actividades ilícitas.

Nuestro Compromiso como Colaboradores de MITSUI AUTOMOTRIZ:

Lo que se espera de nuestros Colabores es que se encuentren ALERTAS (incluimos algunas
SEÑALES DE ALERTA en el Manual, que te ayudarán a identificar estos casos) y no duden en
reportar las operaciones INUSUALES (o extrañas), tanto de los clientes, como de compañeros, que
pudieran encontrarse vinculadas a los delitos de LAFT.
Reporta tus sospechas a: oficialdecumplimiento@mitsuiautomotriz.com (cualquier duda conversa
con tus Jefes Superiores). El Oficial de Cumplimiento se encargará de investigar y de encontrar
elementos suficientes de vinculación con delitos de LAFT, las calificará como SOSPECHOSA para
proceder a reportarlas a la UIF-Perú. En todo momento, tu identidad también se mantendrá en
RESERVA.

Gracias por tu Colaboración.

OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
MITSUI AUTOMOTRIZ

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DECLARACIÓN JURADA DE CONOCIMIENTO, COMPROMISO Y RECEPCIÓN DEL COLABORADOR:

Declaro bajo Juramento lo siguiente :

Declaro que he sido informado sobre los alcances del Sistema de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del
Terrorismo (LAFT); comprometiéndome a realizar todos mis esfuerzos a fin de colaborar con la prevención de estos delitos,
entendiendo perfectamente que cualquier incumplimiento es pasible de Sanción Disciplinaria, así como administrativas,
civiles y/o penales a las que hubiere lugar.

He tomado conocimiento, recibido la versión impresa y entiendo que son de obligatorio cumplimiento de los siguientes
documentos :

- ¨Manual para la Prevención de Activos y Financiamiento del Terrorismo¨

- ¨Código de Conducta de Sujetos Obligados a Informar a la Unidad de Inteligencia Financiera aplicable a Mitsui
Automotriz S.A.¨
- Resumen de explicación del Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (al
reverso)

Firmo en señal de compromiso y conformidad,

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Firma

Nombre y Apellidos Completos :………………………..…………………………………………………….……………….…………….…

Documento de Identidad: DNI o C.E. N° ………………………..……………. Nacionalidad :……………….……………….……
Domiciliado en: …………………………………………………………………………………….……………………………………………………

Suscrito en Distrito: …………….…. Provincia: ……..……… Departamento: ………….……

Fecha : / /2020

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