PLAN DE AUDITORÍA

1. Objetivo.

Evaluar la gestión de cumplimiento para el período Noviembre 2015 – Noviembre 2017

del hospital SAN RAFAEL MEDIC. CIA.LTDA, de manera sistemática y documentada
por medio de evaluación del grado de cumplimiento de los siguientes documentos
técnicos: Plan de Manejo Ambiental y Licencia Ambiental enmarcadas en la
Normativa Ambiental Aplicable y demás normativas aplicables al proyecto mediante
esta información se actualizará el Plan de Manejo y se formulará el Plan de Acción

2. Alcance
El alcance de la Auditoria Ambiental del hospital SAN RAFAEL MEDIC. CIA.LTDA
para el período Noviembre 2015 – Noviembre 2017, se aplica a las actividades,
operaciones e instalaciones del hospital y el área de influencia directa mediante la
verificación del grado de cumplimiento de los siguientes documentos técnicos
presentados al ente de control enmarcados en la Normativa Ambiental Aplicable y
demás normativas aplicables al proyecto:

 Estudio de Impacto Ambiental

 Plan de Manejo Ambiental
 Licencia Ambiental
 Plan de Acción

3. Criterios de la auditoría (Normas de referencia)

6.1 MARCO LEGAL AMBIENTAL

Constitución de la República del Ecuador. Registro oficial Nº 449, del 20-10-

2008

Artículos 14, 71, 72, 83, 395, 396, 397, 398, 399, 409 y 411.

Codificación de la Ley de Gestión Ambiental, Registro Oficial Suplemento 418 de

10 de Septiembre del 2004

TITULO I

AMBITO Y PRINCIPIOS DE LA GESTION AMBIENTAL

Art. 1 La presente Ley establece los principios y directrices de política ambiental;

determina las obligaciones, responsabilidades, niveles de participación de los sectores
público y privado en la gestión ambiental y señala los límites permisibles, controles y
sanciones en esta materia.

Art. 2 La gestión ambiental se sujeta a los principios de solidaridad,

corresponsabilidad, cooperación, coordinación, reciclaje y reutilización de desechos,
utilización de tecnologías alternativas ambientalmente sustentables y respecto a las
culturas y prácticas tradicionales.

Art. 4 Los reglamentos, instructivos, regulaciones y ordenanzas que, dentro del ámbito
de su competencia, expidan las instituciones del Estado en materia ambiental, deberán
observar las siguientes etapas, según corresponda: desarrollo de estudios técnicos
sectoriales, económicos, de relaciones comunitarias, de capacidad institucional y
consultas a organismos competentes e información a los sectores ciudadanos.

CAPITULO II

DE LA EVALUACION DE IMPACTO AMBIENTAL Y DEL CONTROL AMBIENTAL

Art. 19.- Las obras públicas, privadas o mixtas, y los proyectos de inversión públicos o
privados que puedan causar impactos ambientales, serán calificados previamente a su
ejecución, por los organismos descentralizados de control, conforme el Sistema Único
de Manejo Ambiental, cuyo principio rector será el precautelatorio.

Art. 20. Para el inicio de toda actividad que suponga riesgo ambiental se deberá contar
con la licencia respectiva, otorgada por el Ministerio del ramo

Art. 21.- Los sistemas de manejo ambiental incluirán estudios de línea base; planes de
manejo de riesgo; sistemas de monitoreo; planes de contingencia y mitigación;
auditorías ambientales y planes de abandono. Una vez cumplidos estos requisitos y de
conformidad con la calificación de los mismos, el Ministerio del ramo podrá otorgar o
negar la licencia correspondiente.

Art. 22.- Los sistemas de manejo ambiental en los contratos que requieran estudios de
impacto ambiental y en las actividades para las que se hubiere otorgado licencia
ambiental, podrán ser evaluados en cualquier momento, a solicitud del Ministerio del
ramo o de las personas afectadas.

La evaluación del cumplimiento de los planes de manejo ambiental aprobados se

realizará mediante la auditoría ambiental, practicada por consultores previamente
calificados por el Ministerio del ramo, a fin de establecer los correctivos que deban
hacerse.

Art. 23.- La evaluación del impacto ambiental comprenderá: La estimación de los

efectos causados a la población humana, la biodiversidad, el suelo, el aire, el agua, el
paisaje y la estructura y función de los ecosistemas presentes en el área
previsiblemente afectada; Las condiciones de tranquilidad públicas, tales como: ruido,
vibraciones, olores, emisiones luminosas, cambios térmicos y cualquier otro perjuicio
ambiental derivado de su ejecución; y, La incidencia que el proyecto, obra o actividad
tendrá en los elementos que componen el patrimonio histórico, escénico y cultural.

Art. 28.- Toda persona natural o jurídica tiene derecho a participar en la gestión
ambiental, a través de los mecanismos que para el efecto establezca el Reglamento,
entre los cuales se incluirán consultas, audiencias públicas, iniciativas, propuestas o
cualquier forma de asociación entre el sector público y el privado. Se concede acción
popular para denunciar a quienes violen esta garantía, sin perjuicio de la
responsabilidad civil y penal por denuncias o acusaciones temerarias o maliciosas.

Art. 40.- Toda persona natural o jurídica que, en el curso de sus actividades
empresariales o industriales estableciere que las mismas pueden producir o están
produciendo daños ambientales a los ecosistemas, está obligada a informar sobre ello
al Ministerio del ramo o a las instituciones del régimen seccional autónomo. La
información se presentar a la brevedad posible y las autoridades competentes deberán
adoptar las medidas necesarias para solucionar los problemas detectados. En caso de
incumplimiento de la presente disposición, el infractor será sancionado con una multa
de veinte a doscientos salarios mínimos vitales generales.

Ley Orgánica de Salud. Registro Oficial Suplemento 423 de 22- dic.-2006. Ultima
modificación: 24 - ene.-2012
LIBRO II Salud y seguridad ambiental Disposición común

Art. 95 La autoridad sanitaria nacional en coordinación con el Ministerio de Ambiente,

establecerá las normas básicas para la preservación del ambiente en materias
relacionadas con la salud humana, las mismas que serán de cumplimiento obligatorio
para todas las personas naturales, entidades públicas, privadas y comunitarias. El
Estado a través de los organismos competentes y el sector privado está obligado a
proporcionar a la población, información adecuada y veraz respecto del impacto
ambiental y sus consecuencias para la salud individual y colectiva

CAPITULO II

De los desechos comunes, infecciosos, especiales y de las radiaciones ionizantes y no

ionizantes

Art. 118 Los empleadores protegerán la salud de sus trabajadores, dotándoles de

información suficiente, equipos de protección, vestimenta apropiada, ambientes
seguros de trabajo, a fin de prevenir, disminuir o eliminar los riesgos, accidentes y
aparición de enfermedades laborales

Art. 175. Sesenta días antes de la fecha de caducidad de los medicamentos, las
farmacias y botiquines notificarán a sus proveedores, quienes tienen la obligación de
retirar dichos productos y canjearlos de acuerdo con lo que establezca la
reglamentación correspondiente.

Acuerdo Ministerial N° 061. Registro oficial. Edición especial 316. 4 de mayo,

2015

Gestión Integral de residuos:

Art. 48 Ámbito.- El presente capítulo regula todas las fases de la gestión integral de
residuos no peligrosos, desechos peligrosos y/o especiales, así como los mecanismos
de prevención y control de la contaminación en el territorio nacional, al tenor de los
procedimientos y normas técnicas previstos en la normativa ambiental vigente y en los
convenios internacionales relacionados con esta materia, suscritos y ratificados por el
Estado.

Se hallan sujetos al cumplimiento y aplicación de las disposiciones del presente

capítulo, todas las personas naturales o jurídicas, públicas o privadas, nacionales o
extranjeras, que dentro del territorio nacional participen en cualquiera de las fases y
actividades de gestión de los residuos no peligrosos, desechos peligrosos y/o
especiales, en los términos de los artículos precedentes

SECCIÓN I

GESTIÓN INTEGRAL DE RESIDUOS Y/O DESECHOS SOLIDOS NO PELIGROSOS

PARÁGRAFO I

DE LA GENERACIÓN

Art. 60 Del Generador.- Todo generador de residuos y/o desechos sólidos no

peligrosos debe:

a) Tener la responsabilidad de su manejo hasta el momento en que son entregados al

servicio de recolección y depositados en sitios autorizados que determine la autoridad
competente.
b) Tomar medidas con el fin de reducir, minimizar y/o eliminar su generación en la
fuente, mediante la optimización de los procesos generadores de residuos.

c) Realizar separación y clasificación en la fuente conforme lo establecido en las

normas específicas.

d) Almacenar temporalmente los residuos en condiciones técnicas establecidas en la

normativa emitida por la Autoridad Ambiental Nacional.

e) Los grandes generadores tales como industria, comercio y de servicios deben

disponer de instalaciones adecuadas y técnicamente construidas para el
almacenamiento temporal de residuos sólidos no peligrosos, con fácil accesibilidad
para realizar el traslado de los mismos.

f) Los grandes generadores tales como industria, comercio y de servicios, deberán

llevar un registro mensual del tipo y cantidad o peso de los residuos generados.

g) Los grandes generadores tales como industria, comercio y de servicios deberán

entregar los residuos sólidos no peligrosos ya clasificados a gestores ambientales
autorizados por la Autoridad Ambiental Nacional o de Aplicación Responsable
acreditada para su aprobación, para garantizar su aprovechamiento y /o correcta
disposición final, según sea el caso..

PARÁGRAFO II

DE LA SEPARACIÓN EN LA FUENTE

Art. 62. De la separación en la fuente.-

El generador de residuos sólidos no peligrosos está en la obligación de realizar la

separación en la fuente, clasificando los mismos en función del Plan Integral de
Gestión de Residuos, conforme lo establecido en la normativa ambiental aplicable.

PARÁGRAFO III

DEL ALMACENAMIENTO TEMPORAL

Art. 64 De las actividades comerciales y/o industriales.- Se establecen los parámetros

para el almacenamiento temporal de residuos sólidos no peligrosos ya clasificados, sin
perjuicio de otros que establezca la Autoridad Ambiental Nacional, siendo los
siguientes:

a) Las instalaciones para almacenamiento de actividades comercial y/o industrial,

deberán contar con acabados físicos que permitan su fácil limpieza e impidan la
proliferación de vectores o el ingreso de animales domésticos (paredes, pisos y
techo de materiales no porosos e impermeables).
b) Deberán ser lo suficientemente amplios para almacenar y manipular en forma
segura los residuos no peligrosos.
c) Deberán estar separados de áreas de producción, servicios, oficinas y
almacenamiento de materias primas o productos terminados.
d) Se deberá realizar limpieza, desinfección y fumigación de ser necesario de manera
periódica.
e) Contarán con iluminación adecuada y tendrán sistemas de ventilación, ya sea
natural o forzada; de prevención y control de incendios y de captación de olores.
f) Deberán contar con condiciones que permitan la fácil disposición temporal,
recolección y traslado de residuos no peligrosos.
g) El acceso deberá ser restringido, únicamente se admitirá el ingreso de personal
autorizado y capacitado.
h) Deberán contar con un cierre perimetral que impida el libre acceso de personas o
animales.
i) El tiempo de almacenamiento deberá ser el mínimo posible establecido en las
normas INEN
j) Los usuarios serán responsables del asea de las áreas de alrededor de los sitios de
almacenamiento.

SECCIÓN II

GESTIÓN INTEGRAL DE DESECHOS PELIGROSOS Y/O ESPECIALES

PARÁGRAFO I

GENERACIÓN

Art. 86 Del generador de desechos peligrosos y/o especiales.- Corresponde a

cualquier persona natural o jurídica, pública o privada que genere desechos peligrosos
y/o especiales derivados de sus actividades productivas o aquella persona que esté en
posesión o control de esos desechos. El fabricante o importador de un producto o
sustancia química con propiedad peligrosa que luego de su utilización o consumo se
convierta en un desecho peligroso o especial, tendrá la misma responsabilidad de un
generador, en el manejo del producto en desuso, sus embalajes y desechos de
productos o sustancias peligrosas

Art. 87 Del manifiesto único.- Es el documento oficial mediante el cual, la Autoridad

Ambiental Competente y el generador mantienen la cadena de custodia. Dicha cadena
representa un estricto control sobre el almacenamiento temporal, transporte y destino
de los desechos peligrosos y/o especiales producidos dentro del territorio nacional. En
casos específicos en que el prestador de servicio (gestor) se encuentre en posesión
de desechos peligrosos y/o especiales, los cuales deban ser transportados fuera de
sus instalaciones, también aplicará la formalización de manifiesto único con el mismo
procedimiento aplicado para el generador.

Art. 88 Responsabilidades.-Al ser el generador el titular y responsable del manejo de

los desechos peligrosos y/o especiales hasta su disposición final, es de su
responsabilidad:

a) Responder individual, conjunta y solidariamente con las personas naturales o

jurídicas que efectúen para él la gestión de los desechos de su titularidad, en
cuanto al cumplimiento de la normativa ambiental aplicable antes de la entrega de
los mismos y en caso de incidentes que involucren manejo inadecuado,
contaminación y/o daño ambiental. La responsabilidad es solidaria e irrenunciable;
b) Obtener obligatoriamente el registro de generador de desechos peligrosos y/o
especiales ante la Autoridad Ambiental Nacional o las Autoridades Ambientales de
Aplicación responsable, para lo cual la Autoridad Ambiental Nacional establecerá
los procedimientos aprobatorios respectivos mediante Acuerdo Ministerial y en
conformidad a las disposiciones en este Capítulo. El registro será emitido por punto
de generación de desechos peligrosos y/o especiales. Se emitirá un sólo registro
para el caso exclusivo de una actividad productiva que abarque varios puntos
donde la generación de desechos peligrosos y/o especiales es mínima, de acuerdo
al procedimiento establecido en la norma legal respectiva.
c) Tomar medidas con el fin de reducir o minimizar la generación de desechos
peligrosos y/o especiales, para lo cual presentarán ante la Autoridad Ambiental
Competente, el Plan de Minimización de Desechos Peligrosos, en el plazo de 90
días, una vez emitido el respectivo registro;
 4. Equipo auditor
RESPONSABILIDAD NOMBRE/PROFESIÓN
Auditor Líder Msc. Mirian Fernández
Aspectos Ambientales MAE-SUIA-0483-CI
COMPOSICIÓN DEL EQUIPO
Auditor
TÉCNICO Ing. Gabriel Vinueza
Aspectos técnicos
MAE-SUIA-0445-CI
operativos
Asistencia administrativa Ing. Henry Lala

5. Fecha de la auditoría
12/12/2021
6. Reuniones previstas del equipo auditor
ETAPA ACTIVIDADES RESPONSABLE DOCUMENTO FORMATO
La inspección de las actividades y condiciones
de funcionamiento laborales y operacionales
REVISION GENERAL DE LA

Reconocimiento de las instalaciones Archivo digital

Revisión de equipos fotográfico de
la
OPERACION

Revisión general de la operación FAC-001

infraestructura
Equipo auditor
Revisión de áreas especificas y equipos en
general
Inspección de fuentes de contaminación
Evaluación de las condiciones de seguridad
Verificar protocolos de monitoreo y periodicidad Registro de
FAC-006
en la calibración de equipos observaciones
Toma de registro fotográfico de varios aspectos Asistente Archivo digital
FAC-001
relevantes de la AA. administrativo fotográfico
REVISIÓN Y EVALUACIÓN

Un examen de los registros, procedimientos

escritos, manuales y demás documentos
DOCUMENTOS Y
REGISTROS

Análisis de incidentes accidentes Archivo digital

Auditor líder, de
FAC-002
auditor técnico documentación
relevante
Análisis de registro de reclamos
DE MANEJO

Matriz de
AMBIENTAL
CUMPLIMIE
NTO PLAN

La revisión del cumplimiento de los Planes de cumplimiento

Manejo Ambiental y recomendaciones emitidas Auditor líder de medidas del
en la Licencia Ambiental Plan de
Manejo
CUMPLIMIENTO

Matriz no
AMBIENTALES
DE NORMAS

conformidades
Verificar el grado de cumplimiento de normas
en
legales, reglamentarias y técnicas en descargas Auditor líder FAC-003
Parámetros y
y ruido
Limites
permisibles
Entrevistar trabajadores para evaluar Formularios de
Equipo auditor FAC-004
capacitación en temas ambientales. entrevistas.
7. Cronograma de la auditoría

SEMANAS/USD
FASE

ETAPA ACTIVIDADES 1
1 2 3 4 5 6 7 8 9 TOTAL
0
PRE

PLANIFICACIÓN Aprobación de los Términos de 500 500

Referencia
 Revisión objetivos de la auditoría y
especificaciones de operación
identificación de aspectos generales
por procesos y subprocesos
Revisión y análisis del organigrama
REVISIÓN DE Revisión y análisis de la información de
200 200
INFORMACIÓN regularización EIA
Solicitud de la atención al equipo
auditor y su responsable con nombre y
cargo dentro de la organización
Exposición y revisión de los objetivos
generales y específicos de la auditoría
Definición de extensión y delimitación
del proceso, actividad a ser auditados
Listado de actividades específicas y
ASIGNACIÓN DE
tiempos asignados por integrante del
AUDITORIA

RESPONSABILID
equipo, definición de recursos 200 200
ADES
humanos, materiales y económicos
necesarios para la ejecución de la
auditoría.
Representación gráfica de las
actividades y tiempos programados,
equipo consultor y personal
Elaboración conjunta con el auditor
líder de las guías definitivas
Definición del marco regulatorio
Difusión preliminar del proceso de la
AA entre los Auditores y Auditados
PREPARACIÓN garantizando que participantes
DE comprendan funciones y 200 200
HERRRAMIENTA responsabilidades
Comunicación del Plan de auditoría al
hospital, confirmación de fechas,
cronogramas y acciones hacer
ejecutadas

SUBTOTAL FASE PREAUDITORIA 1300

La inspección de las actividades y
condiciones de funcionamiento
Un examen de los registros,
procedimientos escritos, manuales.
Verificar el grado de cumplimiento de
normas legales, reglamentarias y
técnicas ambientales
Establecer si el estudio de impacto
RECOPILACION
ambiental cumple con normas
DE 500 500
ambientales
INFORMACION
Verificar el cumplimiento de los
procesos de participación social
AUDITORIA

La revisión del cumplimiento de la

documentación ambiental
La evaluación de los resultados del
análisis de muestras de agua
Toma de registro fotográfico aspectos
relevantes
REVISIÓN Y
La revisión del cumplimiento de los
CUMPLIMIENTO 2
Planes de Manejo Ambiental y
PLAN DE 0 200
recomendaciones emitidas en la
MANEJO 0
Licencia Ambiental
AMBIENTAL
Verificar el grado de cumplimiento de
CUMPLIMIENTO normas legales, reglamentarias y 2
DE NORMAS técnicas en descargas y ruido 0 200
AMBIENTALES Entrevistar trabajadores para evaluar 0
capacitación en temas ambientales.
 SUBTOTAL AUDITORIA 900

INFORME FINAL Y COMUNICACIÓN DE RESULTADOS

Selección de la información de campo 3
Evaluación resultados de los monitoreos 0 300
Revisión del cumplimiento normativa legal 0

Revisión del cumplimiento del Plan de Manejo

Ambiental Licencia Ambiental 2
0 200
Documento demostrativo de la necesidad o no de la 0
adopción de medidas correctoras en caso de existir
POSTAUDITORIA

no conformidades
La Reunión de Cierre y su documento de
comunicación de resultados y las conclusiones de
la auditoria
3
Presentación final del documento al ente de control, 300
0
original, dos copias y en formato electrónico. El
0
documento contendrá los anexos informe de
conclusiones y recomendaciones.
Elaboración del Resumen Ejecutivo de la AA 2
0 200
Formulación del resumen de las no conformidades
0 2
Formulación del plan de acción.
0 200
Formulación del plan de Manejo Ambiental 0
SUBTOTAL POST AUDITORIA 1200
TOTAL (PREAUDITORIA+AUDITORIA+POSTAUDITORIA) 3400

8. Proforma
El valor de la auditoría es de 3.400 dólares no incluye IVA

BIBLIOGRAFIA
1. http://www.contraloria.gob.ec/documentos/normatividad/2%20Guia
%20Auditoria%20Ambiental.pdf
2. http://suia.ambiente.gob.ec/acuerdos-ministeriales
3. UNIVERSIDAD CENTRAL. FIGEMPA. AUDITORIA AMBIENTAL –
CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL DE LA ESTACION DE
SERVICIOS ”MOREJON I” DE LA COMERCIALIZADORA
PETROCOMERCIAL. 2008.
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5. Y., Chartier, J., Emmanuel, and U., Pieper. Nonserial Publications : Safe
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8. RODRÍGUEZ RUIZ, Ángel ALCAIDE ARENALES, José Francisco CASTRO
GUEVARA, Patricia RODRÍGUEZ FERNÁNDEZ. Auditoría Ambiental.
Universidad Nacional de Educación a Distancia. Madrid. 2012.
9. Bureau Veritas. Manual de Formación en Medio Ambiente. Editorial Lex Nova.
España. 2008
10. ISO 14001,Normas de Sistemas de Gestión Medioambiental,1996.
11. Kiely Gerard, Ingeniería Ambiental, Tomos I, II y III, Editorial Mc Graw Hill,
Primera Edición, 1999.
12. Flores J & Romero R, Sistema de Gestión y Auditoria Ambiental, SIGYAAM,
2001.
13. Canter L. 1999. Manual de Evaluación de Impacto Ambiental. Editorial McGraw
Hill. segunda edición. España.
14. Servicio Andaluz de Salud. Manual de Gestión Ambiental. Hospital
Universitario. 2008
15. http://asp.salud.gob.sv/regulacion/pdf/manual/manual_de_procedimientos_aten
cion_hospitalaria.pdf